Al hilo del crecimiento continuo de disposiciones legales y regulatorias que invitan a adoptar programas de cumplimiento en el seno de empresas y entidades públicas con el objetivo de precaver este y otro tipo de fenómenos delictivos, crece también la discusión sobre qué debería reunir un modelo de tal naturaleza para calificarse de “idóneo”, “efectivo” o “eficaz”. La importancia de este aspecto no es menor, pues más allá de que el óptimo funcionamiento del modelo constituye una exigencia normativa, ante la eventual materialización de un evento criminal de tal naturaleza, dichos programas podrían ofrecerse como mecanismo de descargo a favor de la corporación -o, según sea el caso, de un determinado directivo-. En este punto, paralelamente, también surge la pregunta de cómo acreditar (probar) esa idoneidad, efectividad o eficacia en el marco del procedimiento jurisdiccional o administrativo-sancionatorio en el que se debata la responsabilidad por el incidente.

1. Transparencia y objetividad: Un enfoque probatorio, lo que garantiza una evaluación objetiva y transparente del cumplimiento.

2. Mejora continua: Un enfoque probatorio permite identificar áreas de mejora y tomar medidas correctivas de manera más efectiva.

3. Confianza y credibilidad: Al operar bajo un enfoque probatorio, la organización demuestra su compromiso con la ética y la integridad, lo que aumenta la confianza y credibilidad de sus partes interesadas.

4. Responsabilidad y rendición de cuentas: Un enfoque probatorio permite rastrear y documentar el cumplimiento, lo que facilita la rendición de cuentas y la responsabilidad en caso de incumplimiento.

5. Toma de decisiones informada: Un enfoque probatorio permite tomar decisiones informadas sobre el cumplimiento, lo que aumenta la eficacia y eficiencia de los esfuerzos de cumplimiento.

En resumen, un enfoque probatorio es esencial para garantizar un cumplimiento efectivo, ético y transparente en una organización.

Considero que un modelo de cumplimiento debe estar bajo el enfoque probático ya que solo así tendremos la certeza que el modelo incorporando o planteado es un modelo eficaz capaz de prevenir, identificar, probar y cumplir con lo dispuesto en él y con esto estar preparados en el caso que exista un escenario legal.

Considero que  un modelo de cumplimiento debe operarse bajo un enfoque probático porque desde su diseño, debe concebir los instrumentos probatorios que pueden servir para una eventual defensa de la organización,  debe asegurar que en la etapa de la implementación se cuente con las evidencias sobre la aplicación efectiva de los elementos del modelo y que se cumple con la estructura de esos elementos y los establecidos por las regulaciones.

En atencion a la pregunta, entiendo debe ser asi pues de esta manera se puede garantizar la idoneidad del Programa de Cumplimiento de la empress y no obstante servir como garantia que dentro de la misma empresa se hizo toda la gestion posible para evitar la materializacion del hecho delictivo, y de esta manera sirva el mismo Programa para eximir de responsabilidad a la empresa.

Un modelo de Cumplimiento debe operarse bajo un enfoque probático ya que es la forma más exacta de validar y verificar el correcto funcionamiento del mismo. Adicionalmente, en caso de tener que probar ante un órgano jurisdiccional la implementación y funcionamiento del modelo de Cumplimiento en una entidad, se hará más fácil mostrar al Juzgador tales extremos y esto beneficia a la entidad enormemente. 

Un modelo de compliance es clave dentro de la organización, porque nos va ayudar a prevenir diversos riesgos, entre ellos el legal y/o penal, es por esta razón que es importante que el modelo tenga un enfoque probático, el cual me permitirá en un futuro demostrar en una investigación penal o en un requerimiento legal, elementos probatorios  donde se demuestre que la empresa tiene un modelo de compliance implementado, asimismo, que está ayudando a prevenir la comisión de un delito penal dentro de la organización.

Saludos. 

En resumen, un efectivo programa de cumplimiento, será la herramienta que servirá de eximente para la organización y que podrá salvarla de sanciones penales o consecuencias accesorias.

La implementación de un modelo de cumplimiento sin pruebas y controles adecuados puede ser considerada insuficiente o superficial, lo que puede exponer a la empresa a mayores riesgos legales y financieros. La falta de un enfoque probatorio puede hacer que los reguladores, investigadores y jueces desconfíen del modelo de cumplimiento y no lo consideren suficiente para prevenir o detectar ilícitos.

También un enfoque probatorio sólido puede ayudar a la empresa a identificar cualquier debilidad o fallo en su modelo de cumplimiento, lo que le permitirá mejorar y fortalecer sus medidas preventivas y de detección de riesgos de ilícitos. La implementación de un enfoque probatorio sólido pueden mejorar la cultura de cumplimiento de la empresa, fomentando una cultura de ética y transparencia que se refleje en sus prácticas empresariales diarias.

El modelo de cumplimiento debe enfocarse tomando en cuenta la premisa probática, debido a que las organizaciones no están exentas de que puedan incurrir en una exposición o incumplimiento a raíz de la actuación de sus colaboradores en posiciones estratégicas o que tengan facultades de toma de decisión. De allí que el modelo debe ser preventivo, robusto y que permita una fácil comprobación de que la Empresa ha tomado las medidas para instaurar un esquema que comprenda no solo el Código de Etica sino también la realización de actividades que complementen o robustezcan una cultura ética empresarial y el conocimiento sobre los tipos penales aplicables. 

Saludos

El programa de cumplimiento es la base dela defensa  de las responsabilidades que le pudieren ser imputadas a la empresa y contaría con eximentes o atenuantes de responsabilidad de un delito o falta que le sea imputado si puede comprobarse su  adecuado diseño, implementación y funcionamiento. Debe contarse con los medios de prueba idóneos para la defensa de la empresa por lo que se tienen que tener controles efectivos los cuales puedan ser demostrados por documentos, testigos o pericia. 

Considero que el modelo debe operarse como enfoque probatico porque en caso de existir un caso punible para la empresa o para alguna persona, dichos modelos deben servir como material probatorio en el ilícito, So pena, se puede incurrir en faltas penales o administrativas.  

Es esencial tener presente siempre que compliance tiene 2 aristas, una preventiva y otra reactiva, pero que al final tienen un mismo fin, que es ser efectivo e idóneo. Si se opera bajo un enfoque de esta índole, será más sencillo para un perito evidenciar si el programa funcionaba o no y de esta forma se podrá proponer reducir la pena al juez en caso de caer en un ilícito. 

Considero que el modelo de Cumplimiento debe ser creado y operarse bajo un enfoque probático, toda vez que el "Compliance" busca mitigar riesgos relacionados a LA/FT/FPADM y delitos conexos, a la luz de lo anterior y considerando que el modelo de Cumplimiento "debe cumplir" con los estándares mínimos nacionales e internacionales, este debe sin duda operarse con la finalidad de que en caso de que un riesgo se materialice, sea posible probar la efectividad de este (ya sea con medios documentales, testimoniales o periciales).

Por lo anterior expuesto, considero que es indispensable que el modelo de Cumplimiento opere bajo un enfoque probático a fin de garantizar que el mismo no solamente fue/ es eficaz, sino también que el mismo cumple con los estándares a fin de prevenir los riesgos inherentes al ejercicio de determinadas funciones.

Saludos, 

Considero que el Programa de Cumplimiento debe comprobarse bajo un modelo probático, para poder validar si cumple en su estructura con esos elementos esenciales establecidos por los sistemas regulatorios y estándares internacionales, y por consiguiente para dejar las evidencias de que dicha estructura está siendo aplicada efectivamente.

Adicionalmente, sin las debidas pruebas ni soportes de defensa, se puede caer un proceso legal aunque la compañía no sea la culpable de los hechos. Por lo anterior, siempre hay que garantizar que la compañía realizó todo un adecuado proceso para disuadir la ejecución de delitos penales.

Un sistema de cumplimiento debe operar bajo un enfoque probatico porque ante el requerimiento de cualquier entidad sea jurídica o de otra índole debemos tener las suficientes pruebas que indiquen que el modelo de gestión de compliance esta según las regulaciones y normativas exigidas y que se llevaron a cabo las acciones necesarias para evitar los riesgos que enfocan las mismas y por ende servirían de atenuantes .   Además para poder medir la efectividad del sistema compliance estas probatorias serían las bases que la conforman .

Saludos cordiales

Como fue mencionado en la semana, el enfoque probático de un modelo de cumplimiento es necesario frente a los posibles requerimientos jurisdiccionales que pueden surgir frente a las autoridades. Es necesario recordar que como ninguna empresa esta exenta de que se cometa un delito en el seno de sus operaciones, es necesario que su programa de cumplimiento incluya un enfoque probático para que en caso tal sea requerida por las autoridades, la misma puede acreditar fácilmente la idoneidad, y el adecuado diseño, implementación y funcionamiento del programa de cumplimiento.

Implica contar con evidencias documentales, testificales y periciales que respalden el debido o diseño, y funcionamiento del modelo de cumplimiento.

1.- Para verificar la eficacia de su diseño, implementación y funcionamiento.

2.- Nos proporciona escenarios preventivos y correctivos ante un eventual cargo acusatorio por parte de la autoridad.

Toda empresa debe preocuparse contar con un sistema de cumplimiento de primer nivel, debe ser un requisito indiscutible que la misma tenga o cuente com un sistema que pueda ser documentado, ya sea, de manera manual, digital,  etc... y que la misma cuente con la suficiente convicción para no dejar espacio a las dudas a los entes que tendrían la figura de peritos en el análisis del sistema de cumplimiento. 

Muchas gracias, considero que debe ser la tarea diaria que tenemos que hacer pensar dia a dia si lo que tengo lo puedo probar y esto el procesamiento penal o administrativo lo dara como valido para generar asi una mitigacion de la multa/Sancion a imponer a nuetsra persona juridica donde estamos trabajando.

Saludos

Todo esto permite evidenciar que el modelo es eficaz y consecuente con lo implementado / ejecutado.

Considero que un sistema de cumplimiento uno de los objetivo es  evitar que nuestra empresa sea utilizado para el lavado de dinero e otras actividades ilícitas, por lo tanto este sistema que se elaboremos tomando en cuenta todos los factores de riesgo a la que  empresa  se enfrenta. este sistema tiene que ser probático ya que con ello se puede ver el nivel de eficacia que tiene, que si realmente funciona y que cumple con las exigencia legales establecidas en cada región.

saludos 

La principal premisa que debe de tenerse es que el modelo se  enfoque en  tener  disponible y a tiempo cualquier evidencia (documento, política, memorando, prueba o procedimiento) que pueda ser requerido por las autoridades del país o entes internacionales regulatorios a la Compañía para la cual laboramos.  

La materialización del riesgo de sanción que puede surgir en una empresa, necesariamente debe pasar por un procesamiento judicial, y como la suerte de la empresa en ese proceso se decide sobre la base de pruebas, considero que su  modelo de cumplimiento debe operarse bajo el enfoque de probática, y además, debe ajustarse al medio de prueba más apropiado o imprescindible, como lo es el medio pericial.

La defensa judicial eficiente de la organización depende no sólo del correcto diseño, implementación y funcionamiento del modelo de cumplimiento correspondiente, sino además de un adecuada gestión de riesgos que obliga a la implantación de dicho modelo y a las disposiciones legales y probatorias que serían utilizadas para el correspondiente procesamiento.

Bajo esta óptica de cumplimiento, se debe orientar la operación ordinaria del sistema de cumplimiento bajo un enfoque de probática, esto es estar preparados ya que sí el modelo de cumplimiento de la empresa está  vinculado a uno o a varios regímenes de responsabilidad penal o administrativa, en cualquier momento pudiera ser necesario demostrar su idoneidad y eficacia.

La realización de un delito en el seno de la empresa no significa que el sistema de cumplimiento sea defectuoso, pero tendrá que explicarse o demostrarse que el sistema se ejecutó según las exigencias regulatorias establecidas en el ordenamiento jurídico. Es por ello, la importancia de ejecutar la operación del sistema de cumplimiento bajo un enfoque probático que permita plantear estrategias de defensa en beneficio de la organización.

Entiendo que un modelo de cumplimiento debe operarse bajo un enfoque probática puesto que ninguna empresa esta exenta de ser procesada, cuestionada... de tal manera, debe operar siempre de manera ética y mantener todos los registros para presentar en caso de ser requeridos.

Operar de dicha manera aporta credibilidad y transparencia a la empresa, permite que haya prevención de riesgos y que todas las actividades de la empresa busquen cumplir con las normas. Es esencial puesto que contribuye a una cultura ética solida y ayuda a fomentar la transparencia en todos los niveles de la empresa.

El modelo de cumplimiento debe operarse bajo un enfoque probativo, ya que es el instrumento principal dentro de cual una empresa, institución u organización puede respaldar todas los controles que ejecuta, el modelo de cumplimento es una evidencia sustentable en cualquier conflicto legal que se presente, tomando en cuenta que si existe un modelo de cumplimiento únicamente en papel y no se ejecuta, la eficacia del programa decae, y no existirá evidencia para algún conflicto legal que se suscite,  un modelo de cumplimiento se plasma en un documento por escrito para que sea la guía del como proceder, es decir, indica todas las directrices a seguir para respalda las operaciones de la empresa, por lo tanto debe aplicarse o ejecutarse resguardo toda la evidencia contundente que demuestre que se están efectuando las políticas, controles y procedimientos que indica el modelo de cumplimiento eficientemente y a través de este sea demostrable los esfuerzos realizados por las personas jurídicas en cuanto a regirse y respetar las regulaciones legales del país.

1. Prevenir la comisión de hechos punibles dentro de la organización.

2. Ser un sólido respaldo desde un punto de vista probatico, con miras a garantizar una defensa idónea de la organización en caso de la comisión de un hecho en cualquiera esfera en donde se presente, ya sea en la esfera administrativa, penal, civil, entre otros.

Para el logro de este segundo objetivo, es de vital importancia contar con una política documental que permita contar con aquellos documentos de control que vamos a aportar ante la autoridad jurisdiccional, haber identificado los testigos y los peritos que pueden crear convicción en el juzgador.

En conclusión, nuestro deber como Compliance Officer, es de acreditar la efectividad de nuestro sistema, y esto solo se logra si aportamos con controles, registros y pruebas idóneas suficientes para tal fin.

Los modelos de Cumplimiento deben ser autosuficientes, y deben poder demostrar su efectividad, a través de los medios probatorios que resulten aplicables dentro de cada jurisdicción, sean estos últimos, la prueba documental, testimonial y pericial.  Es todo. 

En ese sentido, para fortalecer dicha prueba documental, las empresas habrán (en adición) de generar otros mecanismos de acreditación (como informes periciales), ya que un tercero experto e independiente se pronunciaría sobre su eficacia.

Considero que es bajo enfoque probatico porque este es el enfoque básico de nuestra sociedad, todo es por medio de prueba; los seres humanos somos desconfiados por naturaleza y en todos los aspectos de nuestra vida siempre estamos buscando la evidencia de que algo es o fue o bien, de que no es o no fue. Estamos basados en prueba y error para poder documentar y mejorar.

Considero que lo sano es utilizar este mismo enfoque probatico en los programas de compliance porque es la manera mas sencilla de poder demostrar la efectividad de nuestros programas

Debe contener la esencia probática ya que es indispensable demostrar a través de un plan riguroso y estricto las formas y mecanismos a utilizar para que una empresa u organización cumpla con las normas y preceptos de la jurisdicción donde opera, y así evitar posibles sanciones. 

No es necesario que para llegar a aplicar esta esencia debe existir una intimidación o advertencia anticipada. Nosotros como agentes debemos adelantarnos a probar que el plan que lleguemos a ejecutar es el adecuado para un verdadero cumplimiento en todas las áreas a tratar.

La forma en la cual se puede acreditar es por medio de pruebas documentales.

Lo anterior es clave ante algún escenario de riesgo de la empresa y esta demostración protege de su cumplimiento regulatorio y ante escenarios de corrupción lo cual puede dar al traste con muchas implicaciones legales y reputacionales.

La forma en la cual se puede acreditar es por medio de pruebas documentales.

Lo anterior es clave ante algún escenario de riesgo de la empresa y esta demostración protege de su cumpplimiento regulatorio y ante escenarios de corrupción lo cual puede dar al traste con muchas implicaciones lkegales y reputacionales.

Por tanto, es necesario estableces un robusto programa de cumplimiento que ayude a las organizaciones a evitar sanciones.

Para esto el sistema de cumplimiento debe de tener un enfoque probático que le permita lograr deducir responsabilidades a las personas que cometan actos en contra del sistema y con ello al momento de algún tipo de investigación o intento de sanciones este le sirva de atenuante para evitar sanciones administrativas o penales.

Este enfoque permitiría gestionar el modelo de cumplimiento en elementos que eventualmente, puedan llegar a formar un juicio de certeza acerca de la verdad de una imputación.

Adicionalmente, fortalece el sistema, no solo para ante eventuales auditorias o evaluaciones de los requisitos exigidos en los estándares internaciones, tanto para su certificación (ello sin perjuicio, de que los estándares internacionales exijan los registros)  como para aquellos que requieran los organismos internacionales. Y resulta fundamental también, como otro modo de fortalecer la cultura del compliance organizacional.

Por lo anterior, la adopción de un modelo de cumplimiento que opere bajo un enfoque probático es crucial, pues no solamente representa una medida proactiva por parte de la organización, sino que también es una estrategia indispensable, en vista de que todas las organizaciones son susceptibles a ser sometidas a un proceso jurisdiccional o administrativo.

De manera tal que, operar bajo un enfoque probático, no solo aboga por la prevención y el cumplimiento normativo, adicionalmente proporciona a la organización una defensa sólida ante posibles procedimientos judiciales o administrativos.

Permite trabajar en un enfoque proactivo que logre anticipar y abordar problemas antes de que ocurran, siendo preventivo en vez de reactivo.

Para mencionar algunas razones claves:

1.     Contar con evidencia sólida puede ser esencial y lograr mayor seguridad al momento de la defensa.

2.     Pone a la organización bajo una figura de estar comprometida al tomar medidas adecuadas para el cumplimiento de las leyes y regulaciones que le apliquen.

3.     Ayuda a percibir sobre la efectividad del programa, saber si se cuenta con controles eficientes e información tangible sobre la implementación apropiada para el cumplimiento.

4.     En caso de identificación de brechas, ayuda a gestionar la corrección de deficiencias y trabajar en la mejora continua.

5.     Minimiza los riesgos de incumplimiento y ayuda a mitigar sanciones y multas.

Trabajar bajo un enfoque probático puede traer muchos beneficios a la organización y a generar confianza tanto interna como externa a todos los involucrados.

• Ayuda a demostrar que la empresa ha implementado medidas adecuadas para cumplir con la responsabilidad legal.

• Garantiza que las operaciones y acciones de la empresa están respaldadas por evidencia sólida, lo que facilita la rendición de cuentas a partes interesadas internas y externas.

• Identifica, evalúa y gestiona los riesgos en las diferentes áreas.

• Fomenta una cultura de cumplimiento al socializar y explicar la importancia de las políticas y procedimientos establecidos.

• las pruebas y documentación pueden ayudar a prevenir fraudes y malas prácticas dentro de la organización.

En conclusión, operar el modelo de compliance bajo el enfoque probatorio nos permitirá cumplir con las obligaciones normativas y legales y contribuye a la eficiencia operativa, la gestión de riesgos y la incorporación de una cultura de cumplimento solida dentro de la organización.

Esto quiere decir, que no va a depender únicamente de las afirmaciones y declaraciones de las partes participantes, pues la evidencia tangible resulta medular para demostrar la implementación y eficacia de las medidas establecidas.

Por otro lado, tal y como lo hemos venido estudiante, en muchas jurisdicciones, la existencia de un programa de compliance puede ser un factor atenuante en caso de infracciones. Sin embargo, para que este factor sea reconocido, se requiere evidencia concreta de su implementación.

Además, al operar bajo un enfoque probatorio, permite a las empresas identificar áreas de mejora continua basadas en las evidencias recopiladas; lo cual, permite a su vez, ajustar y fortalecer el programa de compliance a medidas que evolucionan los riesgos y los ordenamientos jurídicos. Dicha situación facilita además, que las medidas implementadas no solo existan en la teoría, sino que realmente sirvan para prevenir y detectar actividades ilícitas.

Por último, el enfoque probático permite a las empresas actuar de manera transparente a través de la rendición de cuentas, lo que genera confianza entre las partes interesadas.

Considero que un programa de cumplimiento debe tener un enfoque probático debido a que ninguna empresa está exenta de enfrentar requerimientos judiciales por responsabilidad propia o de los integrantes de su empresa.  Ante ese escenario, el poder probar que existe un programa de cumplimiento que está diseñado, implementado y que funciona adecuadamente puede lograr que la empresa no sea sometida a penas mayores o impactar aún más su imagen o a terceros inocentes.  Por eso la importancia de la incorporación de la valoración de riesgos penales en el programa de cumplimiento y ejecutar acciones que mitiguen los mismos con un enfoque probatorio, por medio de los métodos aprendidos: documental, testimonial o por medio de un perito, este último siendo el más recomendado y efectivo.  Esto sin dejar de lado, que los mismos técnicos que gestionan el programa pudieran ellos mismos ser imputados.  Lo importante es poder evidenciar dentro de esos procesos susceptibles o críticos, que existen los controles adecuados conforme a alguna norma o estándar aceptado.

Considero que un modelo de cumplimiento debe enfocarse bajo un enfoque probático ya que una organización debe diseñar su programa o modelo partiendo de la premisa que en cualquier momento en el futuro podrá ser objeto de prueba.  Ninguna organización se encuentra exenta de que se produzcan delitos en su gestión que puedan ocasionar sanciones penales a la misma. Es por esta razón, la importancia de poder probar la implementación de un sistema de cumplimiento, tomando en cuenta que es un elemento clave para lograr eximentes y atenuantes en casos de una sanción.  Adicionalmente, mantener un enfoque probático permite medir el desempeño de nuestros programas de cumplimientos y lograr una mejora continua a nivel interno.

1. Validación de la eficacia: La prueba probatoria permite determinar si el modelo de cumplimiento es efectivo en la práctica. Esto implica analizar si realmente logra prevenir, detectar y corregir violaciones normativas dentro de la organización.

2. Cumplimiento legal y normativo: La mayoría de las regulaciones y leyes exigen que las organizaciones implementen programas de cumplimiento efectivos. Probar el modelo bajo un enfoque probatorio asegura que cumpla con estos requisitos legales y normativos.

3. Identificación de debilidades: La evaluación probatoria revela las debilidades y deficiencias en el modelo de cumplimiento. Esto proporciona información valiosa para realizar mejoras y ajustes necesarios para fortalecer el sistema.

4. Revisión por parte de reguladores y autoridades: Los reguladores y autoridades pueden solicitar pruebas probatorias del modelo de cumplimiento como parte de sus procesos de supervisión. Una evaluación rigurosa y probatoria puede ayudar a demostrar el cumplimiento y evitar sanciones o multas.

5. Credibilidad ante stakeholders: La evidencia de que un modelo de cumplimiento ha sido probado y validado de manera rigurosa aumenta su credibilidad ante clientes, socios comerciales, inversores y otras partes interesadas.

En resumen, probar un modelo de cumplimiento bajo un enfoque probatorio es esencial para garantizar su eficacia, cumplimiento normativo, identificación de debilidades, cumplimiento legal, revisión regulatoria y credibilidad ante las partes interesadas.

Pero como ninguna empresa está libre de riesgo, la constitución anticipada a esos escenarios convierte su programa de cumplimiento como el elemento principal de la prueba debiendo probar su EFICACIA e IDONEIDAD

Lo más rescatable es el elemento previsorio y cautelar para salvaguardar los intereses corporativos y cimentar las bases éticas desde la óptica ontológica.

1. Demostración de la eficacia del programa: Un enfoque probatorio permite a las empresas demostrar la eficacia de su programa de cumplimiento a las autoridades, stakeholders ya sí mismos. Al recopilar y analizar evidencia, las empresas pueden demostrar que están tomando las medidas necesarias para prevenir y detectar el incumplimiento.

2. Mejora continua: Un enfoque probatorio ayuda a las empresas a identificar las áreas en las que su programa de cumplimiento puede ser mejorado. Al analizar la evidencia, las empresas pueden identificar las áreas en las que existe un mayor riesgo de incumplimiento y tomar medidas para mitigar esos riesgos.

Ejemplos de un enfoque probatorio en el cumplimiento:

• Realizar auditorías internas independientes para evaluar la eficacia del programa de cumplimiento.

Un modelo de cumplimiento debe operarse bajo un enfoque probatorio porque la eficacia y el cumplimiento del modelo pueden ser cuestionados en un contexto legal. Al adoptar un enfoque probatorio, se busca contar con evidencia sólida y verificable que demuestre que el modelo está correctamente diseñado, implementado y funcionando de acuerdo con las normativas y estándares aplicables.

Además, en caso de que la empresa enfrente acusaciones de haber cometido un delito, contar con un enfoque probatorio sólido puede ser crucial para demostrar que se han tomado medidas adecuadas para prevenir la comisión de delitos y para mitigar las posibles consecuencias legales.

Esto ayuda a garantizar su eficacia, a demostrar el compromiso de la empresa con el cumplimiento normativo y a protegerla en caso de enfrentar situaciones legales adversas.

1. Demostrar la eficacia: Un modelo de cumplimiento debe ser capaz de demostrar su eficacia en la prevención y detección de conductas ilícitas. Un enfoque probatorio permite recopilar evidencia que respalde la efectividad del modelo, lo que puede ser crucial para persuadir a las autoridades regulatorias, los tribunales u otros interesados de que el modelo está funcionando como se espera.

2. Evaluación continua: Al adoptar un enfoque probatorio, las organizaciones pueden evaluar continuamente la eficacia de su modelo de cumplimiento y realizar ajustes según sea necesario. Esto implica establecer métricas claras y objetivas para medir el rendimiento del modelo y recopilar datos que permitan realizar análisis y evaluaciones periódicas.

3. Transparencia y rendición de cuentas: promueve la transparencia y la rendición de cuentas al proporcionar evidencia concreta sobre cómo se está implementando y funcionando el modelo de cumplimiento. Esto es importante para generar confianza tanto dentro de la organización como hacia los reguladores, socios comerciales, clientes y otras partes interesadas.

a)      Demostrar buena fe y diligencia: Presentar evidencia de un programa de compliance demuestra que la empresa ha tomado medidas proactivas para prevenir delitos y comportamientos no éticos. 

b)      Reducción de responsabilidad penal: Si se puede demostrar que la empresa tenía políticas y procedimientos adecuados para prevenir y detectar conductas delictivas, es más probable obtener una atenuación de la sanción.

c)      Protección de la reputación y la marca: Un programa de compliance sólido puede ayudar a proteger la reputación y la marca de la empresa al demostrar su compromiso con la ética empresarial y el cumplimiento de la ley. Esto es importante para mantener la confianza de los clientes, socios comerciales y otras partes interesadas en la empresa.

d)      Cumplimiento regulatorio: Al probar la existencia de un programa de compliance en juicio, la empresa puede demostrar su cumplimiento con las regulaciones y estándares legales aplicables. 

La verdadera esencia es llevar a nuestras actividades laborales, que toda gestión de cumplimiento debe ser fielmente evidenciada y soportada para estar preparados antes cualquier evento externo que pueda llevarnos a un proceso judicial.

¿Por que dirá usted?

Por que es un esquema en el que se preparan evidencias documentales, periciales y técnicas para demostrar lo antes expuesto.

Dichas pruebas realizadas sobre el modelo, no solo servirían para probar su efectividad, sino para demostrar que constantemente está en proceso de mejora.

a) Validación de su efectividad: La efectividad de un modelo de cumplimiento se mide en gran medida por su capacidad para prevenir y detectar conductas ilícitas dentro de la organización. Probar su eficacia mediante evidencia probatoria proporciona una validación objetiva de su funcionamiento y su capacidad para cumplir con los objetivos de prevención y detección.

b) Requisitos legales y normativos: Muchos sistemas jurídicos requieren que las organizaciones demuestren la implementación efectiva de programas de cumplimiento para beneficiarse de ciertas exenciones o reducciones de responsabilidad en caso de violaciones legales. Esto implica presentar pruebas tangibles de que se han tomado medidas adecuadas para prevenir la comisión de delitos.

c) Transparencia y rendición de cuentas: Un enfoque probatorio garantiza transparencia y rendición de cuentas al establecer estándares claros para evaluar el desempeño del modelo de cumplimiento. Esto es crucial tanto para las autoridades reguladoras como para los accionistas y otras partes interesadas que pueden necesitar asegurarse de que la organización está gestionando adecuadamente sus riesgos legales.

d) Mejora continua: La evaluación probatoria continua del modelo de cumplimiento permite identificar áreas de mejora y ajuste. Al recopilar y analizar pruebas sobre la eficacia del modelo, las organizaciones pueden implementar cambios y mejoras para fortalecer su programa de cumplimiento con el tiempo.

De ahí nace la necesidad de ese enfoque probático dentro del modelo que permita que ante un acto ilícito la organización pueda evidenciar que el sistema era efectivo.

1. Defensa en casos de litigio, para eximir a la empresa de responsabilidad penal o bien optar por eximentes de responsabilidad penal al disponer de documentación y evidencias claras y detalladas para la misma.

2. Tener evidencia de que el existe y funciona el modelo de cumplimiento legal para poder demostrar de manera objetiva que se esta cumpliendo con las regulaciones aplicables.

3. Poder probar la detección y prevención de irregularidades en la empresa.

1. Acreditación de eficacia: La principal razón es poder acreditar en un eventual proceso judicial o administrativo-sancionador que el modelo de cumplimiento no sólo existe formalmente, sino que ha sido diseñado, implementado y ha funcionado de manera adecuada y eficaz para prevenir, detectar y reaccionar ante posibles ilícitos. Un enfoque probático permite ir recopilando de manera continua las evidencias necesarias para sustentar esa eficacia.

2. Beneficios procesales: Un modelo de cumplimiento eficaz, debidamente probado, puede ser la base para que la empresa se beneficie de atenuantes o eximentes de responsabilidad penal. Por tanto, la capacidad de probar el correcto funcionamiento del modelo se vuelve clave para la defensa procesal de la compañía y sus directivos.

3. Solidez frente a cuestionamientos: Operar el compliance con visión probática fortalece el modelo frente a eventuales cuestionamientos, ya sea de autoridades, accionistas, empleados, etc. Permite demostrar que no es un mero formalismo, sino un sistema sólido y arraigado en la cultura corporativa.

4. Mejora continua: El enfoque probático favorece la mejora continua del modelo de cumplimiento. Al documentar procesos, decisiones, incidentes, se pueden identificar más fácilmente oportunidades de mejora. Los hallazgos de auditorías o revisiones periódicas también se pueden integrar de manera más fluida.

5. Compromiso ético: Cuando una empresa asume el compliance con enfoque probático, envía un mensaje claro de compromiso ético, tanto interna como externamente. Demuestra que está dispuesta a responder por la eficacia de su modelo y que la cultura de cumplimiento es un valor central.

En suma, gestionar el compliance bajo un enfoque probático no es sólo una estrategia defensiva para minimizar riesgos legales, sino una forma de fortalecer integralmente el modelo, afirmar el compromiso ético corporativo y favorecer la mejora continua. Permite pasar de un cumplimiento formal a uno sustancial, capaz de acreditar su eficacia y solidez en cualquier instancia.

En el mundo empresarial actual, la ética y el cumplimiento normativo son más que simples requisitos legales; son los cimientos sobre los que se construye la confianza, la reputación y el éxito a largo plazo de una organización. Un modelo de cumplimiento con enfoque probático es esencial para asegurar que una empresa no solo cumpla con las leyes y regulaciones, sino que también promueva una cultura de integridad y responsabilidad en todas sus operaciones. Este enfoque proactivo es vital por varias razones fundamentales que exploraremos a continuación.

Prevención de Conductas Inadecuadas y Fraude

La prevención es la primera línea de defensa contra las conductas inapropiadas y el fraude. Un enfoque probático en el cumplimiento permite a las organizaciones identificar y mitigar riesgos antes de que se conviertan en problemas graves. Mediante la implementación de mecanismos de vigilancia continua y auditorías internas regulares, las empresas pueden detectar y abordar conductas indebidas en sus primeras etapas, evitando así daños mayores a la organización y sus stakeholders.

Promoción de una Cultura de Integridad

La ética debe ser parte integral del ADN de una organización. Un modelo de cumplimiento con enfoque probático fomenta una cultura organizacional basada en valores y principios éticos. Cuando los líderes de la empresa actúan como modelos a seguir, demostrando comportamientos éticos y promoviendo la integridad, establecen un estándar que permea todos los niveles de la organización. Esta cultura de integridad no solo mejora el ambiente laboral, sino que también fortalece la lealtad y el compromiso de los empleados.

Cumplimiento Normativo y Legal

El cumplimiento con las leyes y regulaciones es esencial para evitar sanciones y mantener la operatividad de la empresa. Un enfoque probático asegura que la organización esté alineada con las normativas vigentes, reduciendo el riesgo de litigios y sanciones legales. Al mantener una vigilancia constante y adaptar rápidamente las prácticas empresariales a los cambios regulatorios, las empresas pueden operar de manera efectiva dentro del marco legal, evitando así consecuencias financieras y reputacionales negativas.

Mejora de la Reputación y Confianza

La confianza es un activo invaluable en el mundo empresarial. Las organizaciones que adoptan un enfoque probático en el cumplimiento construyen y mantienen la confianza de sus clientes, inversores, empleados y la comunidad en general. Una sólida reputación ética no solo atrae talentos, sino que también fideliza a los clientes, ofreciendo ventajas competitivas sostenibles. En un entorno donde la transparencia y la responsabilidad son cada vez más valoradas, una empresa ética se posiciona mejor para el éxito a largo plazo.

Eficiencia Operativa y Financiera

La ética y el cumplimiento no solo son cuestiones morales; también son inteligentes desde el punto de vista empresarial. Al establecer procedimientos claros y éticos, las organizaciones mejoran su eficiencia operativa y reducen la incidencia de errores y fraudes. Esta eficiencia se traduce en beneficios financieros a largo plazo, ya que las empresas éticas suelen disfrutar de un mejor rendimiento financiero debido a la confianza y lealtad de sus stakeholders.

Responsabilidad Social Corporativa y Sostenibilidad

Un enfoque probático en el cumplimiento apoya las iniciativas de responsabilidad social corporativa (RSC), promoviendo prácticas que beneficien a la sociedad y al medio ambiente. La integración de consideraciones éticas en la toma de decisiones estratégicas contribuye a la sostenibilidad empresarial, asegurando que las operaciones de la empresa no solo sean rentables, sino también responsables y sostenibles a largo plazo.

En conclusión, un modelo de cumplimiento con enfoque probático es crucial para cualquier organización que aspire a ser ética, responsable y exitosa. Este enfoque no solo protege a la empresa de riesgos legales y financieros, sino que también promueve una cultura de integridad y responsabilidad que beneficia a todos los stakeholders. Al fomentar una cultura ética, garantizar el cumplimiento normativo y mejorar la reputación y eficiencia operativa, las organizaciones pueden construir una base sólida para el éxito sostenible en el competitivo entorno empresarial actual.

Un enfoque probático proporciona evidencia clara y estructurada de las acciones preventivas y correctivas tomadas. Esto puede ser crucial para defender la organización contra acusaciones de incumplimiento

Las regulaciones y normativas legales a menudo requieren que las organizaciones demuestren que han tomado medidas razonables para evitar incumplimientos. Un enfoque probático documenta estos esfuerzos, facilitando la demostración de cumplimiento ante autoridades reguladoras.

Este enfoque asegura que haya un registro claro y transparente de todas las acciones y decisiones relacionadas con el cumplimiento. Esto no solo ayuda en auditorías, sino que también fortalece la confianza de stakeholders y autoridades en la integridad de la organización.

Además, operar bajo un enfoque probatorio fomenta una cultura de cumplimiento más sólida entre los empleados, ya que comprenden la importancia de seguir las reglas y se sienten más comprometidos con la integridad y el buen comportamiento. La recopilación de pruebas también permite evaluar la efectividad del modelo de cumplimiento, facilitando ajustes y mejoras basados en datos reales y expectativas.

Considero que un modelo de cumplimiento debe realizarse bajo un enfoque probàtico para poder demostrar, ante un eventual requerimiento judicial, que nuestro sistema de Compliance tanto en su diseño, implementaciòn y funcionamiento, cumplimenta con su objetivo de prevenir o detectar delitos de manera eficaz, que permitan deducir que el ilìcito no obedeció a un defecto de la Organización, sino que se encuadra dentro de los límites de la seguridad razonable exigida para un modelo de cumplimiento.

1. Verificar la efectividad: A través de pruebas, se puede evaluar si el modelo de cumplimiento está funcionando como se diseñó y si está logrando sus objetivos de prevención y detección de delitos.

2. Demostrar la diligencia debida: En caso de investigaciones o procedimientos legales, la empresa debe ser capaz de presentar evidencia de que ha actuado con la debida diligencia para prevenir y detectar actos delictivos.

3. Fomentar la mejora continua: El enfoque probatorio implica una revisión y actualización constantes del modelo de cumplimiento, lo que conduce a un ciclo de mejora continua en las prácticas de gestión de riesgos.

4. Aumentar la transparencia: La documentación y evidencia generadas bajo un enfoque probatorio contribuyen a una mayor transparencia en las operaciones de la empresa y en su compromiso con el cumplimiento normativo.

Es necesario ya que los distintos medios para probar la eficacia del modelo de cumplimiento aportan evidencia acorde a su alcance de validez y utilidad para soportar las falenciass identificadas. Sin embargo, una de la pruebas destaca y debido al grado de seguridad y razonabilidad que proporciona al ser una evaluación y revisión tercera quien emite un criterio u opinión resultado del trabajo y prácticas requiridas.

Estas pruebas permiten el adecuado diseño, implementación y funcionamiento del modelo de compliance, así como su efectividad.

Y el mismo sistema de cumplimiento proporcionara evidencia o medios de pruebas clara y estructurada de las acciones preventivas tomadas, en el mismo podemos obtener prueba documental de procesos, políticas y procedimientos que deben ser claros y concisos, evidencia objetiva verificable como informes, registros matrices en la operación rutinaria del sistema de cumplimiento y servirá para levantar en forma continua evidencias sobre la aplicación efectivas de dicho procesos.

El sistema de cumplimiento es esencial que cuente con un enfoque probático para garantizar la eficacia del mismo, cumplir con las obligaciones legales, la gestión de riesgos disminuir la responsabilidad penal de personas jurídicas.

En este caso, habremos de tener que probar, la existencia de un correcto programa de cumplimiento (programa que debe ser bien diseñado, implementado, eficaz y eficientemente).

Por lo dicho, resulta trascendental elaborar los programas de compliance partiendo de la base de que, cada una de sus partes, pueden ser requeridas por la justicia el día de mañana y deberán tener, por eso, el suficiente poder probatorio para acreditar el mismo y lograr una correcta defensa.

Es importante indicar que las corporaciones y sus directivos dependen de un buen diseño, implementación y funcionamiento del sistema de cumplimiento de la organización, es por esto que de no ejecutarse un buen programa, existirá un riesgo criminal en el que en dado caso la empresa, sus directivos y sus abogados deberán articular estrategias defensivas para hacer frente a las acusaciones que se den, por tanto, es aquí donde el éxito de la defensa dependerá de del soporte probatorio con el que se cuente, levantar continuamente evidencias que den como resultado que los elementos del programa estaban siendo implementados y eran efectivos, además, se debe probar que estaban en constante mejora en caso de detectar algún error o sesgo en los controles, esto permitirá que la empresa sea eximida o atenuada en una causa, debido a las pruebas con las que cuenta.

En un entorno legal, la eficacia de un sistema de Compliance se mide por la solidez de las pruebas que lo respaldan. Si una empresa es investigada, necesita demostrar que ha implementado todas las medidas necesarias para prevenir delitos. Esto incluye presentar pruebas claras como documentos, registros y testimonios.

Además, no basta con tener un buen diseño en el papel; es crucial poder demostrar que el modelo funciona en la práctica. Un enfoque probático permite a la empresa demostrar que su sistema de Compliance no solo existe, sino que es activo y efectivo.

En caso de enfrentar sanciones, la capacidad de la empresa para evitar consecuencias legales depende de su habilidad para probar la efectividad de su Compliance. Esto no solo refuerza la confianza interna y externa en la empresa, sino que también permite identificar y mitigar riesgos futuros, promoviendo una mejora continua en sus prácticas.

Paula Chan - Costa Rica

Porque la sola palabra no basta, todo lo que se realice dentro de la organización debe poder demostrarse y probarse en caso de ser necesario, en procesos de alto desempeño y eficiencia documental identificando bien las fuentes de los documentos y los lineamientos éticos a los que se rige. Esto debe ser demostrable para cualquier persona, desde el que recien conoce la organización y cuál es su enfoque hasta los auditores que desean conocer la efectividad del programa.

Al margen de los criterios que permiten calificar un programa de cumplimiento aplicado a gestión de riesgos criminales como idóneo, efectivo o eficaz, interesa advertir que la precaución efectiva de ese riesgo de sanción no terminaría con el aseguramiento de las condiciones o criterios de idoneidad del modelo, sino que se extendería a su prueba en el marco de ese proceso jurisdiccional o administrativo. De ahí que, ante esa eventual materialización de delitos al interior de las corporaciones, los encargados del programa deban anticipar en el marco de su gestión cómo acreditarían en dicho escenario procesal su apropiado diseño, implementación y funcionamiento (eficacia). 

Un modelo de cumplimiento debe operarse desde un enfoque probático, debido a la importancia de que los programas de cumplimiento orientan la forma de actuar en el seno de la organización, y la correcta conducta de los individuos, para mitigar los riesgos y prevenirlos, pero si estos cometen un delito y se llega el día de probar considerando un proceso en que se enjuicie la responsabilidad criminal de una persona jurídica, habrá que determinar que las pruebas sean correctas para acreditar procesalmente su eficacia e idoneidad para esclarecer responsabilidades. Y permitir que ante un acto criminal la organización pueda poner en prueba que su cumplimiento fue efectivo.

Para que el modelo de cumplimiento sea efectivo debe de cumplir una serie de parámetros entre ellos ser aplicable a toda la organización de manera activa, eficiente y proactiva con el objeto de mitigar eventuales incumplimiento previniendo así futuros problemas. Para que como organización puedan construir escenarios y actuaciones de manera preventiva mitigando, así la probabilidad de ser sujeto de infracciones.

Considero que un modelo de cumplimiento debe operarse bajo un enfoque probatorio porque, en los regímenes de responsabilidad penal de las personas jurídicas, no basta con el que el sistema existía, sino que es imprescindible demostrar su eficacia real ante una autoridad judicial o administrativa.

En este sentido, el Compliance no solo cumple una función preventiva, sino también defensiva, ya que permite acreditar que la organización actuó con la debida diligencia, implementó controles adecuados y ejerció supervisión efectiva. Por ello, el modelo debe diseñarse con criterios de trazabilidad, documentación y verificabilidad, de modo que cada acción relevante genere evidencia objetiva.

En conclusión, el enfoque es clave porque convierte al sistema de cumplimiento en una herramienta capaz de probar su funcionamiento efectivo, lo que puede resultar determinante para eximir o atenuar la responsabilidad de la organización.