Considero que el el poder judicial si juega un rol importante para que la empresa implemente un programa de compliance ya que esto mitiga el riesgo de que la empresa infrinja la ley, con controles del riesgo en sus procedimientos y procesos. en auditorias internas, canales de denuncias e investigaciones previas para conocer los hechos y responsable de los mismos.

Saludos

María Isabel

Desde mi punto de vista el papel del poder judicial es fundamental para reforzar la importancia de que las empresas implementen programas de cumplimiento efectivos. A través de la aplicación de leyes y la imposición de sanciones por incumplimientos, el poder judicial puede enviar un mensaje claro sobre la seriedad de las expectativas regulatorias y legales hacia el sector corporativo. Esto no solo afecta a cómo las empresas operan a nivel interno, sino también a cómo interactúan con otras empresas, el gobierno, y la sociedad en general.

En el contexto de Panamá, el fortalecimiento del papel del poder judicial en este ámbito podría ser particularmente importante por varias razones:

Promoción de la Transparencia y la Integridad

Panamá, como centro financiero internacional, ha enfrentado críticas y escrutinio por temas relacionados con la transparencia financiera y el lavado de dinero. Un poder judicial proactivo en la promoción e implementación de programas de cumplimiento robustos puede mejorar la reputación internacional del país.

Prevención de Prácticas Anticompetitivas

Al garantizar que las empresas cumplan con las leyes de competencia y no se involucren en prácticas anticompetitivas, el poder judicial puede fomentar un mercado más justo y competitivo, beneficiando tanto a los consumidores como a la economía en su conjunto.

Adaptación a Estándares Internacionales

Muchas empresas en Panamá operan a nivel internacional y deben cumplir con las leyes y regulaciones extranjeras, como la Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero (FCPA) de EE. UU. y las directivas de la Unión Europea. Un poder judicial que enfatiza la importancia del cumplimiento ayuda a estas empresas a navegar estos requisitos complejos y a evitar sanciones significativas.

En resumen, aumentar el papel del poder judicial en Panamá para enfatizar la importancia de los programas de cumplimiento podría tener beneficios significativos en términos de promover prácticas empresariales éticas y transparentes, mejorar el clima de inversión y asegurar el desarrollo sostenible y ético de la economía.

Saludos,

Harold Rivera

Gusto en saludarles. El poder judicial, en el caso de Panamá, el Órgano Judicial juega un rol vital para lograr los objetivos de la implementación de los sistemas de cumplimiento en nuestro país. Da veracidad y soporte a las leyes de prevención de blanqueo de capitales de nuestro país, ya que garantizan su cumplimiento y mitigan el riesgo de violación o evasión de las mismas. Consolida la estabilidad jurídica y es el encargado de hacer valer las consecuencias de la violación de las leyes en esta materia, ya que si el poder judicial no ejecutara un papel en el sistema de cumplimiento, las empresas no cumplirían porque no existiría una responsabilidad civil y penal. Adicionalmente, crea un precedente en el país y una proyección en este ámbito a nivel internacional del comportamiento de inversión y riesgo en Panamá.

Adicionalmente, un sistema judicial efectivo que promueva y haga cumplir las normas de compliance y prevención del blanqueo de capitales, ayuda a generar confianza en el mercado. Los grandes inversionistas se sentirán más seguros haciendo negocios en un país en donde tienen certeza de que el sistema judicial promueve y asegura el cumplimiento de las normas.

Panamá ha enfrentado grandes retos relacionados con la corrupción y el lavado de dinero. Un enfoque judicial robusto y la adopción de programas de compliance por parte de las empresas, sin duda podría ayudar a mitigar estos problemas.

El rol del poder judicial juega un papel importante en el fomento de la responsabilidad corporativa, promueve la ética y la transparencia de la empresas, ya que influye indirectamente en la reputación corporativa de la empresa. Esto en virtud de que una sanción impuesta por el poder judicial puede dañar la imagen y afectar su competitividad en los mercados locales e internacionales.

Sin duda se evitarían muchos casos de corrupción y abonaría a un clima de desarrollo sostenible financiero en el país.

Rafael Larromana

El Salvador

Es de vital importancia la valoración del rol judicial ya que por medio de la supervisión genera seguridad jurídica al Estado y al pais dando la imagen que se combate la corrupción y el blanqueo.

En Colombia, la obligación de implementar programas de compliance (SAGRILAFT, PTEE, SIPLAFT en el sector financiero, programas de ética empresarial, etc.) no viene del poder judicial, sino de:

• Superintendencia de Sociedades (compliance anticorrupción y soborno transnacional).

• UIAF (prevención de lavado de activos).

• Superintendencia Financiera (para vigilados en materia de riesgos y SARLAFT).

• Superintendencia de Industria y Comercio (habeas data, competencia y consumidor).

Son entes administrativos, no judiciales, quienes imponen las obligaciones y sanciones.

2. 

Rol del poder judicial: interpretación, sanción y presión indirecta

El poder judicial (jueces, Corte Suprema, Consejo de Estado, Corte Constitucional) juega un rol esencial en tres frentes:

a. 

Responsabilidad penal y administrativa

• Los jueces penales determinan si un directivo o representante legal incurrió en delitos como cohecho, soborno transnacional (Ley 1778/2016), lavado de activos, etc.

• La existencia (o ausencia) de un programa de compliance robusto es valorada como prueba de debida diligencia o de omisión.
  

  • Ejemplo: si una empresa tiene un PTEE documentado y aplicado, puede atenuar la sanción o incluso excluir responsabilidad por actos individuales de empleados.

• 
  

b. 

Responsabilidad civil y comercial

• En procesos de responsabilidad civil contra administradores (art. 23 Ley 222 de 1995 y jurisprudencia de la SuperSociedades), el juez evalúa si hubo negligencia en implementar controles.

• En arbitrajes y pleitos contractuales, los jueces pueden declarar incumplimiento si la empresa no respetó cláusulas de compliance pactadas.

c. 

Control constitucional y de legalidad

• La Corte Constitucional ha fortalecido el marco de transparencia, acceso a información y deber de integridad empresarial (ej. sentencias sobre lucha anticorrupción, participación ciudadana y control social).

• El Consejo de Estado ha validado sanciones administrativas cuando el compliance era deficiente.

3. 

Ejemplos prácticos de influencia judicial

• Caso Lava Jato en Colombia: las decisiones judiciales presionaron a empresas a adoptar programas de integridad para mitigar sanciones.

• Sentencias sobre responsabilidad de administradores: la Corte Suprema ha señalado que la diligencia empresarial incluye implementar mecanismos de control interno (CSJ, Sala Civil, 2019).

• Procesos laborales y de seguridad social: jueces laborales valoran la existencia de protocolos de ética y de prevención de acoso (cumplimiento de Ley 1010 de 2006 y reformas recientes).

4. 

Conclusión

El poder judicial en Colombia no impone programas de compliance como obligación normativa (esa es tarea de las superintendencias y la UIAF), pero sí incide de manera decisiva en:

• La interpretación de la responsabilidad empresarial.

• La determinación de sanciones o atenuantes.

• La construcción de jurisprudencia que incentiva la adopción de programas de compliance.

Por lo tanto, para una empresa colombiana que contrata con socios internacionales, el compliance debe diseñarse pensando no solo en los entes de supervisión, sino también en cómo será visto por los jueces en un eventual litigio o investigación penal/administrativa.

Seria importante que el rol de poder judicial aumentara la importancia de implementación de programas de compliance en empresas ya que
Panamá está en un proceso de fortalecer la transparencia, la reputación y los controles financieros, especialmente por su relación con países como EE. UU. y organismos como GAFI.

Un Poder Judicial más activo tendría efectos positivos:

• genera seguridad jurídica

• Alinearía a Panamá con estándares internacionales

• impulsaria la cultura del cumplimiento

Debemos a agregar que refuerza la cultura de legalidad y responsabilidad

Sin un Poder Judicial activo e independiente, las políticas de cumplimiento pierden fuerza y eficacia.

En Panamá, hemos venido implementando una legislación más fuerte en materia de cumplimiento, imponiendo implacables sanciones a quienes no cumplan con las políticas de compliance, pienso que vamos bien encaminados y que será muy positivo para el país.

Sin embargo, considero que esa regulación no debería venir del Poder Judicial. El Poder Judicial tiene la función de aplicar e interpretar las leyes, no de crearlas. Lo más adecuado sería que el Congreso Nacional emitiera una ley sobre la materia y que las instituciones competentes desarrollaran los reglamentos necesarios para su aplicación. El Poder Judicial tendría un papel importante al interpretar esa normativa y resolver los casos que se presenten, pero no como ente regulador.

Creo que contar con una regulación de este tipo también daría más confianza a inversionistas y fortalecería la cultura de cumplimiento dentro de las empresas hondureñas.