Los fenómenos pueden ser tan variados como el universo mismo: comportamientos, sentimientos y emociones, enfermedades, procesos psicológicos, organizaciones sociales (comunidades, empresas, etc.), valores y actitudes de los individuos, actividades en las distintas profesiones, y un sinnúmero de otras cuestiones.

Pero vayamos por pasos: ¿cómo principia una investigación?

a profundizar en ellas. Así, cuando debas realizar una investigación podrás elegir la más adecuada de acuerdo a tus circunstancias.

Por sí misma, ninguna ruta es mejor que

otra, sino solo más apropiada para llegar al lugar que quieres (el que pretendes indagar, el problema de investigación) y todas requieren de diferentes herramientas (que son los métodos de investigación) y un mapa (el diseño de investigación). Además, la ruta a seleccionar depende de tus conocimientos y el entrenamiento que hayas recibido. Desde luego, hay sitios a donde puedes arribar' por diferentes

rutas (problemas de investigación que pueden abordarse desde la perspectiva cuantitativa, cualitativa o mixta).

Asimismo, la distinción entre la investigación cuantitativa y cualitativa es relativa, pues hay diversos elementos que son comunes y otros que pueden utilizarse en ambos enfoques. Por ejemplo, la estadística se asocia con la investigación cuantitativa, pero como se verá en la tercera parte de la obra, algunos estudios cualitativos han usado la estadística para profundizar en ciertos análisis.

Algunos de ellos son el empirismo, el materialismo dialéctico, el positivismo, el constructivismo, el estructuralismo, el pragmatismo,2 los cuales dieron origen a tres enfoques para investigar cualquier hecho o problema: cuantitativo, cualitativo y mixto.

Durante la mayor parte del siglo pasado, algunos investigadores consideraron que los enfoques cuantitativo y cualitativo eran antagónicos y no se podían mezclar, por lo tanto, el mixto (que implica combinar los dos anteriores) era impensable, inexistente. Otros investigadores no se preocuparon por la "supuesta" incompatibilidad entre los métodos cuantitativo y cualitativo, y concibieron el enfoque mixto, aceptando las tres como rutas posibles en la investigación científica.

En el siglo XX y parte del actual, para ciertos expertos en investigación el esquema para investigar era: Paradigma - enfoque o método - Planteamiento del problema a investigar.

Es decir, primero el paradigma; luego, el enfoque (regularmente si el paradigma era positivista o derivado de este, el método debía ser cuantitativo; si era fenomenològico o constructivista, el método tenía que ser cualitativo). Finalmente, se planteaba el problema de investigación de acuerdo al enfoque elegido.

La ruta cuantitativa es apropiada cuando queremos estimar las magnitudes u ocurrencia de los fenómenos y probar hipótesis. Por ejemplo, determinar la prevalencia de una enfermedad (número de individuos que la padecen en un periodo y zona geográfica) y sus causas; predecir quién de los candidatos va a triunfar en la próxima elección para presidente del país; comprobar cuál de dos métodos de enseñanza incrementa en mayor medida el aprendizaje de algo (por ejemplo, robótica elemental) en cierta población, etcétera.

Con el enfoque cualitativo también se estudian fenómenos de manera sistemática. Sin embargo, en lugar de comenzar con una teoría y luego "voltear" al mundo empírico para confirmar si esta es apoyada por los datos y resultados, el investigador comienza el proceso examinando los hechos en sí y revisado los estudios previos, ambas acciones de manera simultánea, a fin de generar una teoría que sea consistente con lo que está observando que ocurre.

De igual forma, se plantea un problema de investigación, pero normalmente no es tan específico como en la indagación cuantitativa. Va enfocándose paulatinamente. La ruta se va descubriendo o construyendo de acuerdo al contexto y los eventos que ocurren conforme se desarrolla el estudio.

Las investigaciones cualitativas suelen producir preguntas antes, durante o después de la recolección y análisis de los datos. La acción indagatoria se mueve de manera dinámica entre los hechos y su interpretación, y resulta un proceso más bien "circular" en el que la secuencia no siempre es la misma, puede variar en cada estudio.

En la ruta cualitativa, aunque obviamente se efectúa una revisión inicial de la literatura, esta puede complementarse en cualquier etapa del estudio y apoyar desde el planteamiento del problema hasta la elaboración del reporte de resultados (la vinculación entre la teoría y las etapas del proceso se representa mediante flechas).

Asimismo, en la investigación cualitativa en ocasiones es necesario regresar a etapas previas. Por ello, las flechas de las fases que van de la inmersión inicial en el campo hasta él reporte de resultados se visualizan en dos sentidos, y puede suceder que modifiquemos ciertos aspectos conforme se desarrolla la indagación. Por ejemplo, redefinir el diseño o abordaje principal o implementar cambios en la muestra inicial (adicionar más casos o incluir otra clase de ellos).

La inmersión inicial en el campo implica sensibilizarse con el ambiente o entorno en el cual se llevará a cabo el estudio, identificar informantes que aporten datos y guíen al investigador por el lugar, adentrarse y compenetrarse con la situación de investigación, además de verificar la factibilidad del estudio.

Los métodos mixtos o híbridos representan un conjunto de procesos sistemáticos, empíricos y críticos de investigación e implican la recolección y el análisis de datos tanto cuantitativos como cualitativos, así como su integración y discusión conjunta, para realizar inferencias producto de toda la información recabada (denominadas metainferencias) y lograr un mayor entendimiento del fenómeno bajo estudio (Hernández-Sampieri y Mendoza, 2008).

En la ruta mixta se utiliza evidencia de datos numéricos, verbales, textuales, visuales, simbólicos y de otras clases para entender problemas en las ciencias (DeCuir-Gunby y Schutz, 2017; Creswell, 2013a y Lieber y Weisner, 2010).6

Chen (2006) define a los métodos híbridos como la integración sistemática de los métodos cuantitativo y cualitativo en un solo estudio con el fin de obtener una "fotografía" más completa del fenómeno, y señala que estos pueden ser conjuntados de tal manera que las rutas cuantitativa y cualitativa conserven sus estructuras y procedimientos originales (forma pura de los métodos mixtos); o bien, que dichos métodos pueden ser adaptados, alterados o sintetizados para efectuar la investigación y lidiar con los costos del estudio (forma modificada de los métodos mixtos).

Los métodos mixtos pueden implementarse de acuerdo a diversas secuencias. A veces lo cuantitativo precede a lo cualitativo, en otras ocasiones lo cualitativo es primero; también pueden desarrollarse de manera simultánea o en paralelo, e incluso es factible fusionarlos desde el inicio y a lo largo de todo el proceso de investigación.

Los procesos mixtos pretendemos representarlos en la figura 1.4 (primero en sucesión, luego en paralelo y finalmente integrados) y se explican en la cuarta parte del libro. No ahondaremos más en ellos hasta que se revisen las rutas cuantitativa y cualitativa para evitar confusiones sobre todo en los estudiantes que comienzan en la investigación.

Al usar el ejemplo de un dispositivo fotográfico, en un estudio cuantitativo se pretende acotar el planteamiento, medir con precisión y tener "foco", se define exactamente lo que se va a fotografiar y se toma la foto. En uno cualitativo que busca inicialmente la "dispersión o expansión" de los datos e información, primero se visualiza y analiza el panorama completo (área general) y paulatinamente se utiliza la función de "zoom in" (acercamiento) para tomar la foto de lo que nos interesa captar. Mientras que una investigación mixta las funciones de "zoom in" (acercamiento) y "zoom out" (alejamiento) se utilizan constantemente para capturar en un área cualquier figura de interés.

Los estudios cuantitativos se fundamentan en la teoría e investigaciones previas (literatura), mientras que los cualitativos en los antecedentes y también en sí mismos.

El proceso cuantitativo se utiliza para consolidar las creencias o hipótesis (formuladas de manera lógica en una teoría o un esquema teórico) y establecer con exactitud patrones de comportamiento de una población o fenómeno; y el cualitativo, para que el investigador se forme creencias propias sobre lo estudiado, como lo sería un grupo de personas únicas o un proceso particular. Para reforzar las características de ambas rutas y ahondar en sus diferencias, hemos preferido compararlas en la tabla 1.17. En el último capítulo se agregará lo referente a los métodos mixtos en rubros similares.

Afortunadamente esta y otras cuestiones dogmáticas han quedado en el pasado. Por ello, como indicamos anteriormente, hoy en día se recomienda utilizar la ruta más adecuada de acuerdo a varios factores: el planteamiento del problema (lo que pretendamos indagar), los conocimientos que tengamos de cada método (ruta), las circunstancias particulares que rodean a la investigación (tiempo y recursos) y la propia experiencia.

Además, las rutas cuantitativa y cualitativa pueden mezclarse en diversos grados, lo que nos conduce a una ruta mixta.

Las tres rutas esenciales (cuantitativa, cualitativa y mixta) nos han conducido por el camino del conocimiento y han proporcionado notables aportaciones en todas las ciencias y el desarrollo tecnológico, así como a la práctica de todas las profesiones. Ninguna es intrínsecamente mejor que la otra, solo constituyen diferentes aproximaciones al estudio de un fenómeno. La investigación cuantitativa ofrece la posibilidad de generalizar los resultados más ampliamente, otorga control sobre los fenómenos, así como un punto de vista basado en conteos y magnitudes. También, brinda una gran posibilidad de repetición y se centra en elementos específicos de tales fenómenos, además de que facilita la comparación entre estudios similares. Por su parte, la investigación cualitativa proporciona profundidad a los datos, dispersión, riqueza interpretativa, contextualización del ambiente o entorno, detalles y experiencias únicas. Asimismo, aporta un punto de vista fresco, natural y holístico de los fenómenos, además de flexible. Desde luego, el método cuantitativo ha sido el más usado por ciencias como la física, química y biología (exactas o naturales), porque muchas veces es el más apropiado para los fenómenos que estudian y los planteamientos que se generan. El método cualitativo se ha empleado más bien en disciplinas humanísticas como la antropología, la sociología y la psicología social, por las mismas razones. No obstante, ambos tipos de estudio son de utilidad para todos los campos. Por ejemplo, actualmente la ruta cualitativa se utiliza en la física cuántica, los estudios genéticos y la astrofísica.

Por ejemplo, un ingeniero civil puede llevar a cabo una investigación para construir un gran edificio. Emplearía estudios cuantitativos y cálculos matemáticos para levantar su construcción y analizaría datos estadísticos referentes a la resistencia de materiales y estructuras construidas en subsuelos iguales bajo las mismas condiciones. Pero también puede enriquecer su investigación realizando entrevistas abiertas a ingenieros muy experimentados que le transmitirían sus vivencias, problemas que enfrentaron y las soluciones implantadas. Asimismo, podría platicar con futuros usuarios de la edificación para conocer sus necesidades y adaptarse a ellas.

A veces un solo método no es suficiente. ¿Por qué han fallado ciertas encuestas (cuantitativas) recientes en sus pronósticos? (por ejemplo: casos como el de Donald Trump, Brexit en Reino Unido y el "sí" al plebiscito en Colombia para refrendar los acuerdos de paz de La Habana, además de algunas elecciones presidenciales en América Latina. En parte fue porque el proceso de recolección (entrevista) no simula con exactitud el acto de emitir el voto y porque no se capturaron emociones y vivencias profundas; además las estrategias de muestreo no fueron idóneas. Si se hubiera combinado una encuesta con simulación de sufragio (cuantitativa), más preguntas abiertas que recogieran expresiones personales (cualitativas), grupos de enfoque con sectores claves (información cualitativa) y muestras más robustas, los pronósticos hubieran sido más acertados.

En resumen, los enfoques cuantitativo y cualitativo son alternativas en la indagación de diversos fenómenos y hechos, y resultan complementarios, cada uno se utiliza respecto a una función para ello y conducirnos a la solución de los diversos problemas y cuestionamientos. El investigador debe ser metodológicamente plural y guiarse por el contexto, la situación, los recursos de que dispone, sus objetivos y el problema de estudio. A esto se le conoce como la postura pragmática en la investigación.

La ruta cuantitativa puede servirte entre una amplia variedad de usos para medir cuestiones relativas a tu trabajo y ver cómo se relacionan. Por ejemplo, un administrador puede medir la productividad de todas las áreas de la empresa y ver cuáles alcanzan los estándares deseados y cuáles no, pero, sobre todo: ¿por qué? y más aún, ¿qué puedes hacer para optimizarla?

Un gerente de mercadotecnia puede llevar a cabo un estudio para ver qué factores inciden en la compra de los productos que oferta su compañía e implementar acciones para incrementar las ventas.

Una psicóloga, un médico, un dentista, una enfermera y otros profesionales que realizan práctica clínica cotidiana pueden analizar los factores asociados con determinadas enfermedades o padecimientos y tener diagnósticos y pronósticos más certeros.

Un experto en salud pública no puede prescindir de la investigación cuantitativa para conocer la pre- valencia e incidencia de las enfermedades que aquejan a la población, sus causas y posibles soluciones.

Un arquitecto necesita de esta clase de investigación para analizar las necesidades de climatización de viviendas en una determinada zona y proponer recomendaciones de diseño y construcción.

Por ejemplo, Medina (2014) utilizó la ruta cuantitativa para evaluar el grado de contaminación del aire por emisiones de dióxido de carbono (C02) que existe en las dos zonas del área urbana de Cusco, Perú, y ver sus fuentes y problemática; con el propósito último de hacer distintas recomendaciones, desde dónde es más adecuado adquirir vivienda hasta qué hacer para combatir dicha polución.

Un contador puede valerse de esta ruta cuantitativa para estudiar cuál de varios sistemas de costos es más apropiado para su organización.

Un pedagogo o educador puede a través de los años determinar en su contexto (ciudad, alumnos, condiciones sociodemográficas, etc.) qué elementos inciden favorablemente en el aprendizaje y mejorar sus prácticas docentes.

La ruta cualitativa te será muy útil, entre otras funciones, para profundizar en las experiencias de los demás y su significado. Por ejemplo, transitando por ella el mercadólogo puede conocer las necesidades profundas de los consumidores respecto a un producto. Un politólogo puede entender las motivaciones subyacentes del voto para planear una campaña electoral con mayores probabilidades de éxito.

El documento comienza con una introducción a la investigación y los enfoques a utilizar. Luego, se profundiza en los enfoques, con la investigación cuantitativa. Se explica cómo diseñar una investigación cuantitativa, recopilar y analizar datos y presentar los resultados. A continuación, la investigación cualitativa, que se centra en la comprensión de los fenómenos sociales y humanos. Se explica cómo diseñar una investigación cualitativa, recopilar y analizar datos y presentar los resultados. Finalmente la investigación mixta, combina elementos de la investigación cuantitativa y cualitativa. Se explica cómo diseñar una investigación mixta, recopilar y analizar datos y presentar los resultados.

Además de los enfoques de investigación, el documento aborda otros temas importantes, como la selección de la muestra, la revisión de la literatura, la elaboración del informe de resultados y la ética en la investigación. En resumen, es una guía completa y detallada sobre los enfoques de investigación y cómo aplicarlos en contextos. Es una herramienta para persona interesada en la investigación y quiera mejorar sus habilidades en este campo. Además, destaca la importancia de comprender la esencia de los procesos cuantitativo y cualitativo, y cómo la distinción entre ambos métodos es relativa. Los tres enfoques han sido herramientas valiosas para el desarrollo de las ciencias y el conocimiento.

El documento proporciona información sobre concebir el diseño del estudio, definir la muestra, recopilar y analizar los datos, y elaborar el informe de resultados. Se presentan diferentes técnicas y herramientas que utilizar en cada etapa del proceso de investigación. Además, se aborda la importancia de la ética en la investigación y se proporcionan pautas para garantizar que la investigación se realice de manera ética y responsable. Se discuten temas como el consentimiento informado, la confidencialidad y la privacidad de los participantes, y la responsabilidad del investigador.

Este documento es una guía completa y detallada sobre los diferentes aspectos de la investigación y cómo aplicarlos en diferentes contextos. Además, afronta la importancia de la revisión de la literatura y cómo se puede utilizar para informar el diseño del estudio y la interpretación de los resultados. Se presentan diferentes técnicas para realizar una revisión de la literatura, como la búsqueda sistemática de la literatura y la síntesis de los resultados.

El documento también destaca la importancia de la integración de resultados y cómo combinar los resultados de diferentes estudios para obtener una comprensión más completa de un fenómeno. Se presentan técnicas para la integración de resultados, como el meta-análisis y la revisión sistemática. Además, el documento también aborda la importancia de la inmersión en el campo y cómo se puede utilizar para obtener una comprensión más profunda de un fenómeno. Se presentan técnicas para la inmersión en el campo, como la observación participante y las entrevistas en profundidad. El documento también destaca la importancia de la triangulación y cómo se puede utilizar para mejorar la validez y la fiabilidad de los resultados. Se presentan diferentes técnicas para la triangulación, como la triangulación de métodos y la triangulación de fuentes. En general, este documento es una guía completa y detallada sobre los diferentes aspectos de la investigación y cómo aplicarlos en diferentes contextos. Proporciona información detallada sobre los diferentes enfoques de investigación, la selección de la muestra, la revisión de la literatura, la elaboración del informe de resultados, la ética en la investigación, la inmersión en el campo y la triangulación. Es una herramienta valiosa para cualquier persona que esté interesada en la investigación y quiera mejorar sus habilidades en este campo.

Además, el documento también aborda la importancia de la reflexividad y cómo se puede utilizar para mejorar la calidad de la investigación. Se presenta la reflexividad como un proceso de autoevaluación y autoconciencia del investigador, que implica reflexionar sobre sus propias suposiciones, prejuicios y valores, y cómo pueden influir en la investigación. El documento también destaca la importancia de la validación y cómo se puede utilizar para mejorar la calidad de la investigación. Se presentan diferentes técnicas para la validación, como la validación de los resultados por parte de los participantes y la validación cruzada por parte de otros investigadores.

Datos cualitativos

Datos cuantitativos

Diseño Hipótesis

Planteamiento del problema

Proceso cualitativo

Proceso cuantitativo

Proceso de investigación

Recolección de los datos

Ruta cualitativa (enfoque o aproximación)

Ruta cuantitativa (enfoque o aproximación)

Ruta mixta (métodos mixtos)

Teoría

Otro avance en la investigación lo representa internet; en el pasado, la revisión de la literatura resultaba larga y tediosa, ahora ocurre lo contrario, por lo cual el investigador puede dedicarse más al análisis de la información en vez de a escribir datos en cientos de tarjetas. Sin embargo, aún quedan investigado res y docentes que gustan de adoptar poses radicales. Se comportan como el "niño del martillo”, quien, habiendo conocido esta herramienta, toma todo aquello que encuentra a su paso como un clavo, sin la posibilidad de preguntarse si lo que necesita es un serrucho o un desarmador.

DR. CARLOS G. ALONZO BLANQUETO Universidad Autónoma de Yucatán Miembro del Comité Consultivo del Consejo Mexicano de Investigación Educativa (COMIE)

La información que hay en el entorno, no solo educativo universitario, sino en los ambientes tanto formales como informales, con su crecimiento exponencial, hace que tanto los docentes como sus discentes deben de estar muy atentos a extraer de ese fantástico mundo de la información, los datos precisos que le llevarán a aprender de forma sistematizada nuevos conceptos y teorías sobre un fenómeno, ya sea material o social y también sobre su disciplina de estudio.

Por lo tanto, se torna insoslayable, el que, en los distintos ambientes de la actividad universitaria, haya conceptos claros sobre los métodos investigativos. El libro Metodología de la investigación, del Dr. Roberto Hernández Sampieri, es y será por mucho, el mejor texto en la materia. Sus distintas mejoras en cada una de sus ediciones han venido, no solo a aportar a la investigación, sino que esta metodología ha demostrado ser válida para los diferentes modelos investigativos actuales. Resalto su aporte en el uso de las metodologías mixtas en mi área de estudio, la ingeniería industrial. La metodología mixta ha venido a ser un aporte invaluable en las distintas investigaciones sobre la ingeniería de servicios, y ha abierto muchos espacios nuevos en el área de la investigación sobre calidad de los diferentes productos y servicios.

ING. JUAN ALBERTO ROJAS CAMACHO

Director

Escuela de Ingeniería Industrial Universidad Politécnica Internacional Costa Rica

La investigación es una experiencia humana esencial que define el ser y quehacer de nuestra especie. Desde la prehistoria, la humanidad se planteó preguntas con respecto al mundo que le circundaba con el propósito de sobrevivir y aprender a convivir con los demás.

Con el tiempo, investigar se transformó en un proceso metodológicamente estructurado que permitía encontrar explicaciones racionales a los enigmas de la naturaleza y la sociedad. Es así como llegamos a la metodología de investigación que, desde el siglo XX, ha adquirido estándares cada vez más exigentes que contribuyen ai avance científico y tecnológico de los pueblos.

Desde hace más de tres lustros he impartido cursos universitarios relacionados con la metodología de investigación, así como seminarios o talleres para elaboración de tesis, en diferentes grados universitarios. En todos los casos, he podido verificar las dificultades académicas y extra académicas que inciden en el proceso.

De ahí la relevancia que tiene la obra Metodología de investigación de Roberto Hernández Sampieri, autoridad indiscutible a nivel nacional e internacional que con su trabajo ha facilitado el camino para miles de estudiantes y profesores universitarios que se enfrentan al desafío de construir investigaciones pertinentes para el desarrollo de la ciencia, conocimiento y entornos de las sociedades.

La arquitectura del libro de Hernández Sampieri, traza un camino seguro para transitar hacia el éxito en la articulación y propósitos académicos, profesionales y fortalecimiento de redes de investigación. Es un libro que manifiesta la experiencia, inteligencia, creatividad e innovación del Doctor Roberto Hernández Sampieri.

Para concluir debo mencionar que, como autora de un libro de investigación, docente e investigadora nacional, he acudido más de una vez al libro de Hernández Sampieri que es y será siempre un texto de consulta obligada para expertos, docentes y estudiantes.

DRA. ANGÉLICA MENDIETA RAMÍREZ Directora de la Facultad de Ciencias de la Comunicación de la Benemérita

Universidad Autónoma de Puebla, México Autora del libro Diseños de investigación: El coaching metodológico como estrategia

Miembro del Sistema Nacional de Investigadores Presidenta de la Asociación Mundial de Investigadores, A.C.

MINISTERIO DE DEFENSA

UNIVERSIDAD NACIONAL PARA LA DEFENSA

“GENERAL JUAN PABLO DUARTE Y DIEZ”

UNADE

FACULTAD DE CIENCIAS PARA LA SEGURIDAD, DEFENSA Y DESARROLLO NACIONAL

ESCUELA DE GRADUADOS DE DOCTRINA CONJUNTA

“GENERAL DE DIVISIÓN GREGORIO LUPERÓN”

(EGDC)

XLI PROMOCIÓN

ESPECIALIDAD DE COMANDO DE ESTADO MAYOR CONJUNTO

TITULO

Resumen Capitulo No. 1

Las tres rutas de la investigación científica:

Enfoques cuantitativo, cualitativo y mixto

SUSTENTADO POR:

Mayor Téc. de Av. ISAÍAS ALMÁNZAR FERNÁNDEZ, FARD

MATERIA

METODOLOGÍA DE LA INVESTIGACIÓN

DOCENTE:

Coronel SANTIAGO MORALES GÓMEZ, ERD.

SANTO DOMINGO, D. N.

AÑO 2024

EPÚBLICA DOMINICANA

MINISTERIO DE DEFENSA