💬 Práctica Aplicada - Foro Netchat - Orígenes de compliance | Specialization in Compliance by ADEN - Transformación

Alejandro Aldana, Medrano

2022-07-27 13:41:36 UTC

Definitivamente es importante que el Poder Judicial promueva mediante las resoluciones que emite, que las empresas implementen planes de compliance. En el caso de mi país Guatemala, aun existe bastante desconocimiento en la materia, y mas aún a nivel del Poder judicial, es por ello que se vuelve relevante que se conozca y se divulgue como una materia que busca ante todo "prevenir" posibles delitos por parte de personas jurídicas .

Facundo, Marin

2022-07-27 13:42:03 UTC

Si es importante el rol del poder judicial, dado que la responsabilidad penal y administrativa no debería ser la misma para los casos en que existen programas de compliance.

Doria, Yunda

2022-07-27 13:42:24 UTC

Considero que si es importante que el rol del poder judicial sea reforzado con el fin de que las empresas implementen un programa de compliance. La actividad empresarial ya está en ese camino, a pesar de que las pequeñas empresas no ven la necesidad., todos en una forma u otra deben cumplir. Si el poder judicial bien estructurado (y no se convierte en una cacería de brujas), procede, muchos casos de corrupción, soborno, etc. se podrían evitar en nuestros países.
En Panamá, por ejemplo, aún estamos en etapa de conocimiento y no hay para mi percepción a nivel general en las empresas conciencia profunda del Compliance.
Hemos adoptado leyes que involucran fuertemente al poder judicial, pero en la práctica no lo notamos.
Cuando el poder judicial se encamine en su verdadero rol en este sentido, muchas situaciones que ahora se experimentan van a desaparecer. Pero el poder judicial debe valerse de personal idóneo que conozca del tema y no simplemente nombrar personas por nombrar y cumplir con compromisos externos en materia de cumplimiento

Malena, Goldring

2022-07-27 13:42:39 UTC

Creo que el rol del Poder Judicial no solo es importante sino que es fundamental al momento de incentivar a una empresa a implementar un programa de compliance. Ello permitiría contemplar no sólo sanciones de carácter administrativo, sino aquellas que pueden revestir una mayor gravedad, dándole más entidad a la obligación de desarrollar programas de integridad, pudiendo incluso sancionar a las personas físicas detrás de los delitos, como sucede en España. En el caso de Argentina, si bien ya en el 2017 de sancionó la Ley de Responsabilidad Penal Empresaria y Programas de Integridad, todavía no es una materia ampliamente aplicada y reconocida.

Jose Paul Haraldo, Gallardo Echeverria

2022-07-27 13:42:54 UTC

El Ecuador es un Estado Constitucional de Derechos y de Justicia, caracterizado por el activismo judicial. Los jueces en sus sentencias deben promover la lucha contra la corrupción, como uno de los valores fundamentales de nuestra Constitución. Es necesario que en el Ecuador, la Corte Constitucional y la Corte Nacional de Justicia desarrollen criterios sobre la importancia del Compliance.

Claudia Cecilia, Mao Carnero

2022-07-27 13:44:00 UTC

Sí, considero que la participación activa del poder judicial, promueve que las empresas y organizaciones adopten y desarrollen programas orientados a combatir la corrupción y las malas prácticas de negocios. Cuando existe una acusación de corrupción ante el ministerio público en México representa para la empresa un verdadero conflicto si no se cuenta con la estructura y programas adecuados que permitan hacer frente a la situación.

José Abel, Almengor Osorio

2022-07-27 13:44:29 UTC

Definitivamente considero que es muy importante, puesto que muchas empresas no dejarían de cometer actos de corrupción de no existir una regulación que los encasillara de forma particular. Podemos ver el caso de empresas como Odebrecht que siguen realizando muchos actos de corrupción y podemos pensar que carecen de un Código de Ética muy prodigioso, y al no existir en los países de algunas de sus filiales las regulaciones necesarias, no solo siguen realizando pagos a funcionarios públicos, sino que inclusive siguen teniendo la posibilidad de licitar directamente con el Estado. Lo que vemos que, en otros países, gracias a la Regulación, no se da, ya que, aquella es una de las sanciones particulares establecidas al notar dichos comportamientos antiéticos y corruptos.

Alma, Triana de Latorraca

2022-07-27 13:44:44 UTC

Los pronunciamientos del Poder Judicial son cruciales para darle vida a cualquier norma. La interpretación y aclaraciones que hagan los tribunales acerca de la importancia de la implementación de programas de compliance crearía precedentes que estimularían al resto de las empresas "no obligadas" a considerar implementar estas políticas y procedimientos. La anterior tendría mayor peso, cuando contar con programas de cumplimiento robustos disminuyen los riesgos de culpabilidad para las empresas. Seguramente no existen programas de compliance infalibles, pero si contar con ellos ayuda a las empresas a evitar la comisión de delitos y hasta demostrar liberaciones de responsabilidad frente a conductas imprevesibles, resulta ganar ganar para las empresas. Para las empresas que sí están obligadas regulatoriamente a contar con programas de compliance, el pronunciamiento del poder judicial acerca de estructuras de cumplimiento robustas es importante ,pues si hay en el mundo empresarial empresas obligadas regulatoriamente que implementan estructuras de cumplimiento de mínimos en lugar de máximos con miras a la finalidad suprema: prevenir y reducir la comisión de delitos.

Joffre, Rodríguez Rizzo

2022-07-27 13:45:06 UTC

Considero que si es importante el rol del Poder Judicial para que se efectúe de una manera más efectiva la implementación del Compliance dentro de las personas jurídicas, esto es debido a que si el Compliance no tiene la coacción que el Poder Judicial ejerce para la implementación de un correcto programa de prevención de delitos, se corre el riesgo que estos programas queden en letras muertas y no cumplan con el fin para el que han sido creados, que es el de prevenir actos de corrupción dentro de las personas jurídicas.

Berny Jesús, Solano Maroto

2022-07-27 13:45:47 UTC

Buenas, sin lugar a dudas el Poder Judicial juega un rol muy importante para dar ese respaldo a aquellas organizaciones que ya se encuentran implementación un programa de compliance.
Lo ideal es que este Órgano asesore y de acompañamiento a las organizaciones sobre sansiones, multas, así como aquellos actos ilícitos en los que se puede incurrir, de esa manera crear una cultura de Compliance y de la responsabilidad de la persona jurídica en todos los países.

José Alejandro, Juárez Moreno

2022-07-27 13:46:40 UTC

Considero que el rol del poder judicial es de suma importancia, debido a que nos brinda una interpretación concreta y real de un supuesto establecido en la norma. En Guatemala, creo que sería muy importante que los tribunales de justicia iniciaran con esta temática, al momento se ha regulado la responsabilidad penal de las personas jurídicas pero ha sido por presiones externas y la necesidad de competir en otros mercados. Sin embargo, es necesario reforzar las normativas relacionadas al compliance que hasta el momento solo lo cumplen las empresas multinacionales.

Juan Jesús, Petito

2022-07-27 13:46:53 UTC

Considero importante que poder judicial cumpla su rol como órgano que juzga y hace cumplir la legislación, pero es solo una parte, considero de gran importancia el abordaje integral del gobierno de cada país en la materia del comportamiento de las corporaciones. La creación de un cuerpo normativo claro y eficiente así como también la creación de organismos de certificación (Como en Chile) y porque no beneficios e incentivos para los que implementen y mantengan programas de cumplimiento me parecen acciones que pueden implementar los Estados para lograr mejorar el actuar de las empresas.

Haydeè Janet, Herrera Alvarado

2022-07-27 13:47:19 UTC

En el caso de Ecuador en particular, considero que es importante que no solo el poder judicial promueva una fuerte lucha contra la corrupción, sino tambien, que esto se haga extensivo al poder legislativo, ya que con ello, se puede conseguir la aplicacion de leyes que regulen ciertos actos o forma de hacer negocios en el pais. Si bien es cierto, en el 2021, se ha implementado nuevas regulaciones penales que incentivaran a las empresas a aplicar un sistema de Compliance para evitar repercusiones legales. Sin embargo, estamos lejos aun de un verdadero control anti soborno.

Maria Isabel, Delgado Almillategui

2022-07-27 13:48:13 UTC

Considero que el poder judicial debe tener un rol importante en relación a la implementación del compliance en las empresas, especialmente por que es el ente que establecerá las sanciones para aquellas que infrinja las normativas del país.
En el caso de mi país, Panamá, existe reguladores tanto en el sector bancario, mercados de valores y seguros que han establecido normas para que las empresas bajo su fiscalización cuente con un programa de compliance, En el sector bancario como por ejemplo cada banco debe cumplir con una serie de normas establecida por la ley y fiscalizada por el ente regulador en materia de compliance entre las cuales están las evaluaciones de riesgos, tener procedimientos claros de las operaciones, efectuar capacitaciones anualmente para el personal que labora en los bancos relacionado al blanqueo de capitales y financiamiento de terrorismo.
De igual manera existe empresa que no esta bajo la fiscalización de un regulador por la cual el poder judicial podría tener un rol importante para que dicha empresa implemente un programa de compliance.

Luis Ángel, Chacón Mena

2022-07-27 13:48:25 UTC

Considero de gran importancia el rol del Poder Judicial en temas de Compliance, ya que actualmente no existe una línea de doctrina claramente establecida, que fomente el tratamiento y fortalecimiento de políticas en prevención y gestión de riesgos en las personas jurídicas, mismas que al no tener sistemas de control interno, aumentan su vulnerabilidad de cometer faltas que puedan conllevar responsabilidad tanto a la empresa y su patrimonio, como sus representantes.

Andrea Victoria, Chiquilani Ureña

2022-07-27 13:48:39 UTC

Definitivamente es importante el rol del Poder Judicial en cuanto a los temas de Compliance. Esto le da mayor fuerza y seguridad jurídica en materia de sanciones y penas. Sin embargo, en mi país Panamá, ocurre que los procesos Judiciales toman mucho tiempo. De igual forma se tendrían que crear fiscalías espeicalizadas en temas de compliance para que puedan manejar estos temas y que el personal a cargo de liderar las investigaciones conozca lo que establecen la regulaciones locales y las internacionales. Esto podría convertirse en un reto ya que estos procesos requieren ser tratados con rapidez ya que los perjuicios pudieran ser graves e involucrar otras jurisdicciones y si los procesos son lentos o no son llevados a cabo personas capacitadas en el tema podría ser perjudicial.

Luis Méndez

2022-07-28 06:24:11 UTC

Hola a todos, considero que el poder judicial si se incorpora ofrecería un empuje importante para la incorporación de Compliance en el ambiente empresarial, en mi país hay un buen grupo de empresas y empresarios que aún consideran las coimas y el negocio bajo la mesa como una opción para poder operar. Guatemala, que es donde vivo no tiene una normativa de este tipo vigente, quizá por ello se refleja que en el país se opere con mas del 50% de la economía dentro de la informalidad (sin ser negocios legalmente registrados), haciendo que los que operan dentro de la legalidad, tengan laxas regulaciones a lo interno, como ejemplo, tenemos el gremio de las constructoras, donde básicamente en el periodo donde operó la CICIG (comisión de la ONU para la investigación de la cooptación interna, por sus siglas Comisión Internacional Contra la Impunidad de Guatemala) evidencio con sus investigaciones el pago "normalizado" de soborno para la asignación de obras de tramos carreteros, puentes, construcción de infraestructura estatal, por parte de todos los grandes grupos de constructoras. Los juicios, a este momento se encuentran paralizados por el cumulo de recursos o sobreseídos por acuerdos con el ministerio publico, que tras la salida de la CICIG, considero no darle seguimiento a los casos. Las constructoras hoy siguen operando con normalidad, se sabe que siguen generando contratos bajo soborno y lo único que se ha lanzado contra ello es la normativa americana de la lista Engel, donde varios empresarios o vinculados a ellos han sido sancionados por el gobierno americano, pero al no reconocer Guatemala estas sanciones y considerarlas una intromisión extranjera, deja de nuevo un entorno de permisibilidad para el desarrollo de la corrupción bastante abierto. Transparencia Internacional ubica a Guatemala con 25 pts., ponderando a Guatemala a niveles de Haiti, Venezuela o Nicaragua, en los niveles de corrupción. Sobre estos puntos, considero que el tener al poder judicial involucrado, puede empezar a mover la aguja hacia un cambio de cultura empresarial y social.

Maria Clara Gonzalez

2022-08-05 12:01:23 UTC

Considero que el rol del Poder Judicial es fundamental en cualquier país para la lucha contra la corrupción en Sectores Públicos y Privados. Es importante que sancionen leyes que obliguen a la empresas a contar con programas de cumplimiento efectivo y robustos, y a realizar evaluaciones de riesgo; estableciendo sanciones y penas en casos de incumplimiento, de manera de generar seguridad jurídica y transparencia en el marco de los negocios nacionales e internacionales, y, transversalmente en todas las actividades. Exigir mecanismos de control, supervisión dentro de la persona jurídica que permitan detectar y corregir actos ilícitos.

El rol del Poder Judicial es absolutamente importante, el que pueda sentirse independiente y libre para juzgar este tipo de hechos y castigarlos/sancionarlos debidamente y así siente precedente y jurisprudencia, que logre, que las organizaciones piensen dos veces antes de cometer irregularidades u actos de corrupción para su propio beneficio.

En Argentina contamos con la Ley 27.401 de Resp penal de la persona Jurídica, y si bien este recorrido debe continuar, tenemos ya el compliance presente, y un lineamiento para seguir; que incluye la responsabilidad penal empresarial e incorpora los programas de integridad.

2022-08-05 19:53:08 UTC

Considero que un rol más activo del Poder Judicial en materia de compliance es de vital importancia. Ello, debido a que podría crearse mayor seguridad jurídica si se desarrollara un amplio abordaje sobre el derecho de fondo y de forma en relación a esta materia. Otorgando de esta forma, la posibilidad de brindar una formación especializada tanto al Ministerio Público Fiscal, Ministerio Público de la Defensa y a los Magistrados; quienes perseguirían, defenderían y resolverían en aplicación del derecho al caso concreto.
Aclarar que es importante el respaldo de un vasto desarrollo legislativo en el tema, que permita fundar en derecho todo lo que se trate a posteriori en ámbito jurisdiccional.

Sí, creo que es muy importante. Por un lado, necesitamos del Poder Legislativo, que realice una reforma para incorporar nuevas figuras penales al Código Penal de conductas ilícitas de las personas jurídicas. Luego el Poder Judicial puede ser ejemplificador en condenas pecuniarias (multas) o sentencias que hayan sido tramitadas en sede civil en caso de corresponder.

2022-08-09 23:36:24 UTC

Rubén Prada Tapia

2022-08-12 02:27:41 UTC

Es de suma vitalidad el rol coercitivo del poder judicial. A fin de que mediante su vigilancia, control y sanción, poder forzar a las compañías a que indefectiblemente presenten un sistema que pueda mitigar estos riesgos y mismo generar el factor de interés por evitar que no solo los altos cargos, sino todo representante de le persona jurídica asuma un rol en evitarle inconvenientes sancionables. Generando así una cultura de ética que debería ser moneda corriente entre todas las empresas, a fin de permitir la sana competencia comercial.

considero que de primera mano que el poder legislativo deberia hacer una reforma a las implementacion de programa de cumplimiento en la Ley de Contratacion Públicas como tambien a las emprsas privadas, una vez promulgada entonces le da control al poder judicial para su aplicablidad en las posibles comision de delitos.

2022-08-23 15:23:34 UTC

Por supuesto que es importante. Costa Rica se ha visto envuelta últimamente en casos muy graves de corrupción que han salido a la luz en el ultimo año. Uno de ellos, la adjudicación de contratos millonarios y monopolísticos en la construcción de carreteras que abarco a cada todas las instituciones publicas del país. En Costa Rica, el Poder Judicial tiene una legislación muy pobre en materia de Compliance, por esto razón se han dado por décadas casos de corrupción que han quedado impunes y con millones de dólares en perdidas que al final asume el pueblo costarricense. Esto ha creado una cultura corrupta en muchas instituciones nacionales.Es vital para la economía de los países, que el Poder Judicial tenga legislaciones anticorrupción, brinde asesorías y de entrenamiento en la materia a todos los funcionarios.

2022-08-30 16:42:45 UTC

aperez01071 — 2022-08-31 04:38:21 UTC

Considero que el poder judicial tiene un roll muy importante, ya que este debe ser el ente encargado de sancionar a personas tanto físicas como jurídicas que participen de actos de corrupción. Si ni las propias leyes locales castigan estos actos, como harán las empresas para tomar en serio regulaciones extranjeras?
En Costa Rica se dieron casos de corrupción por la adjudicación de obra pública, donde se vieron involucrados todo tipo de funcionarios públicos y jerarcas de las empresas privadas. Para el país fue un verdadero escándalo, sin embargo, son casos que pueden sentar precedentes, que involucren fuertes sanciones, para que así las empresas que quieran participar en concursos públicos, deban cumplir con estrictas regulaciones y sean monitoreadas constantemente, al igual que a nivel de gobierno se monitoreen las transacciones de todo tipo de negocios con empresas privadas.

Alex Stefany

alexrobertostefany — 2022-09-03 22:55:01 UTC

Axel Buitrago

2022-09-04 00:00:09 UTC

El rol del poder judicial es sumamente importante para promover la implementación de programas de cumplimiento, con fallos y penas ejemplares ante casos comprobados de incumplimiento, hará que más empresas busquen la adoción de programas que prevengan situaciones de riesgo y en caso de incurrir en alguna infracción, tal vez tener acceso a factores atenuantes por el sólo hecho de tener el programa.

Poder Judicial para fortalecer las normativas del Compliance-Aviu Polanco

2022-09-06 13:29:54 UTC

En Guatemala, aun no existe una normativa judicial para poder entre otras cosas, juzgar adecuadamente a las personas jurídicas que cometen delitos.
Hay varias Instituciones públicas que aisladamente hacen funciones necesarias para el cumplimiento de las normativas pero aun nos hace falta mucho como pais.
Las empresas privadas, principalmente multinacionales son las que voluntariamente se acogen por ejemplo a certificaciones de
Compliance , basicamente porque las casas matrices en otros paises asi lo requieren.
Considero que definitivamente nuestro Pais
debe fortalecer el sistema judicial y asi avanzaremos mucho mas

Poder Judicial como Actor Clave

2022-09-14 00:11:54 UTC

En Argentina es fácil detectar la corrupción, tanto estatal como empresarial. Muchas veces es el mismo estado, mediante sus funcionarios y dependientes, los que llevan a las empresas a realizar actos corruptos. Más de una vez creo todos en este país hemos escuchado sobre la famosa "claúsula celular", haciendo referencia al 15% del costo de una obra que debe entregarse al funcionario de turno para que se adjudique una obra. Casi a diario vemos que en los noticieros aparecen casos de corrupción que involucran empresas o privados.
Esos actos corruptos pueden darse con tanta facilidad porque la coerción del Estado pareciera aplicarse sólo para ciertas personas, que generalmente son de clases sociales bajas.
El rol del Poder Judicial es central para erradicar la corrupción, porque mientras empresarios y directores de empresas no teman por ver afectado su patrimonio (y porque no su libertad), no habrá temor a la represalia por los actos corruptos, y estos continuarán reproduciéndose.

Totalmante !

2022-09-15 17:35:39 UTC

En Paraguay y últimamente en el último año se ha hecho mucho incapié a la importancia del rol del poder judicial en llevar a la etapa investigativa y conclusiva de muchos de los casos sonados de lavado de dinero, contravando y evasión de impuestos. Esta presión tener una mayor participación vino de la sociedad y principalmente de ajentes extranjeros como la Embajada de EEUU.

República Dominicana

2022-09-20 00:45:54 UTC

Totalmente de acuerdo con la necesidad de que el Poder Judicial de cada país asuma una responsabilidad activa en el desarrollo y supervisión de que las empresas implementen un programa y una cultura de Compliance, lo que aporta múltiples beneficios, tanto para el sistema judicial como a las organizaciones, a las que además de evitar una sanción en un proceso penal, les beneficia en el cumplimiento legal de la empresa frente a las autoridades competentes.

El Poder Judicial tiene el mismo roll frente a las empresas, que el que tienen las empresas sobre sus colaboradores, terceros y clientes, de supervisar y crear una cultura de Compliance en todos sus procesos, procedimientos y decisiones, generando en las organizaciones confianza frente los clientes y las autoridades.

En la actualidad, la República Dominicana solo cuenta con la ley 155-17 que exige un Programa de Compliance a industrias específicas como las entidades de intermediación financiera, cambiaria, fiduciaria, de valores y de seguro, y a algunas de las denominadas Actividades y Profesiones no Financieras Designadas (APNFD) como empresas de juegos de azar, empresas de factoraje, agentes inmobiliarios, comerciantes de metales preciosos, piedras preciosas y joyas, los abogados, notarios y contadores, personas físicas y jurídicas que se dedican a la compra y venta de vehículos de motor, barcos, aviones y armas de fuego, entre otras.

Aquí, quienes supervisan dichos programas son la autoridades administrativas competentes para cada industria pero el poder judicial no se involucra en dichos controles que deben establecer las empresas en un programa de Compliance. Otra debilidad es que la responsabilidad de adoptar un programa de Compliance no está sujeto a obligación en todas las industrias, sin importar diversos riesgos como el de Anticorrupción y/o nivel de ingresos y beneficios de las organizaciones.

Esteban Rinaudo, Mendoza (Arg)

2022-10-03 16:09:18 UTC

Comparto la importancia de jerarquizar el rol del Poder Judicial a los efectos de que las empresas incorporen un efectivo programa de Compliance. En Argentina, la creación de Fiscalías especializadas en delitos económicos, puede aportar considerables ventajas en la investigación y oportunamente sanción de aquellos delitos relacionados a cohecho, corrupción, balances fraudulentos. Es importante dotar al Poder Judicial de la suficiente independencia que le permita imponer sanciones que afecten al poder político o económico, sin sufrir represalias, coerción o carecer de las herramientas necesarias para llevar a cabo su misión.

Adriana Delgado (Costa Rica) Estoy de acuerdo en que el rol del Poder Judicial es importante para ejercer presión sobre las empresas de manera que implementen un programa de compliance, ya que sus pronunciamientos son vinculantes en cuanto a la toma de medidas para corregir el estado defectuoso de una organización que favorecen la comisión de delitos, que pueden o no materializar impactos en la sociedad (o el ciudadano medio). Además, la cuantificación del impacto potencial que el incumplimiento puede implicar para la organización puede ser tomado en cuenta como base en la toma de decisiones de costo/beneficio de implementar un programa de compliance como mecanismo de control ante la materialización de riesgos de comisión de delitos o de incumplimiento normativo. En Costa Rica la regulación además de pobre, es de reciente publicación (2019 Ley N° 9699 Responsabilidad de las personas jurídicas sobre cohechos domésticos, soborno transnacional y otros delitos) por lo cual no existen aún sentencias que relacionadas como jurisprudencia. Lo que es peor, sonados casos de corrupción quedan impunes con impactos significativos en la sociedad y el ciudadano común: Caso Yanber en el 2018 (por estafa al utilizar informes financieros falsos para obtener créditos de entidades financieras públicas y privadas), Caso Soresco en el 2007 (por acuerdo de creación de empresa conjunta entre Costa Rica y China sustentada en un proyecto que no era viable). En este mismo año hay otro, el Caso Cochinilla (por malversación de fondos públicos, delitos de cohecho, peculado, pagos irregulares de contratos administrativos, tráfico de influencias, malversación de fondos, asociación ilícita, estafas y falsedad ideológica) que está aún en investigación. Solo el tiempo dirá si el rol del Poder Judicial es efectivo.

adelgado195 — 2022-10-19 02:32:28 UTC

Jesús González Perales - México - Guatemala

2022-10-19 17:09:42 UTC

El Poder Judicial juega un papel muy relevante en la implementación de cultura de Compliance en determinado país.

Si bien las empresas pueden aceptar o implementar políticas de cumplimiento por influencia o requerimiento de sus casas matrices o por algún otro motivo, el hecho de que exista la posiblidad de que sean sometidas a escrutinio y sanción judicial las coloca en riesgos legales y no sólo de reputación o económicos.

La simple posibilidad de que se les someta a juicio y se les impongan consecuencias por medio de sentencia (pecuniarias o incluso de disolución) es un elemento que sin duda incide en la implantación de una cultura de compliance, bajo la idea de que ello resultará en un beneficio legal al momento de que se les impute o pretenda imputar algún tipo de responsabilidad.

En México y Guatemala el papel del Poder Judicial al respecto es prácticamente nulo. La responsabilidad de las empresas se ha planteado más en torno a violaciones de derechos humanos o por la vía de responsabilidad civil, que por una imputación directa de responsabilidad, en la que se analice si la empresa ha establecido o no políticas adecuadas de Compliance.

Poder judicial

alvarezmarjourie — 2022-10-20 03:45:15 UTC

Es de vital importancia el papel que puede jugar el poder judicial para que normativas de cumplimiento se implementen por igual en todas las empresas (públicas y privadas), donde sea de obligatoriedad que existan programas de transparencia y ética empresarial; y sistemas de monitoreo e identificación de riesgos de actos de corrupción.

Los controles que implemente el poder judicial así como las sanciones que pueden generarse por incumplimientos, son de importancia para alinear a las empresas hacia objetivos contra la lucha de la corrupción y lavado de dinero, que a nivel de Latinoamérica solamente existen normativas en ciertos países. Para el desarrollo económico de los demás países es imperante que se implementen mecanismos similares a los participantes de la OCDE.

Pedro Solís (Perú)

2022-10-20 06:38:04 UTC

El rol del poder judicial en ámbitos de compliance cumple un papel fundamental dentro de cada estado, ya que hace prevalecer la justicia en son de la protección y los derechos de la persona jurídica y persona natural ante posibles hechos de corrupción y/o soborno, sean culpables de manera directa o indirecta (colateral), ante cualquier falta o incumplimiento de leyes asociadas a un modelo de prevención de delitos, incumplimiento de normativa, etc.

Si bien no en todos los países el modelo de compliance de la mano con la prevención de delitos basado en riesgos está normado, mientras más puedan ser regulados, más actos de verificación y conclusión podrá tener al Poder Judicial como aquel órgano que ayude a dar veredicto sobre el cumplimiento o falta de los mismos.

Compliance y el Poder Judicial en México (Arturo Núñez Soto)

2022-10-27 17:51:24 UTC

El rol del Poder Judicial es de gran trascendencia, pues si bien, la legislación en materia de compliance existe en el país, aún se percibe que las empresas en México no son responsabilizadas en la mayoría de los casos. Por lo anterior, el Poder Judicial, podría coadyuvar a que con sus criterios y pronunciamientos el compliance se vea más como una necesidad que como un servicio ocasional y opcional, pero hace falta que dicho Poder, desde su ámbito aporte a la responsabilidad que tienen las empresas. El Poder Legislativo ya cumplió con su parte, a pesar de no contar con leyes tan robustas en la materia, el Poder Ejecutivo debe impulsar políticas públicas anticorrupción para las empresas y finalmente el Poder Judicial debe pronunciarse para que siga desarrollando el tema.

Fernando Jurado - Ecuador. La importancia del poder judicial para los programas de Compliance en Empresas.

2022-10-30 20:38:27 UTC

Entendiendo que el poder judicial, en el caso de Ecuador, está integrado principalmente por el Consejo de la Judicatura (CJ) y las Cortes de primera, segunda y tercera instancia por un lado; y, por otro la Fiscalía General del Estado (FGE), considero que el rol del poder judicial es un factor clave no solo para reforzar la implementación y exigibilidad de los programas de cumplimiento en el sector privado. Son en sí instituciones claves para el reforzamiento del imperio de la ley, la institucionalidad y la sostenibilidad del orden democrático. Por tanto, considero que el poder judicial es clave para garantizar derechos, pero también para hacer respetar la ley. En el caso de Ecuador, hoy se discute, la necesidad de dotar de autonomía administrativa a la FGE, ya que en el diseño constitucional del 2008, se la ubicó como subsidiaria del CJ, a través de una consulta popular (1) que ya ha pasado el primer filtro del control constitucional. Adicionalmente, en términos de institucionalidad, se está desarrollando un concurso de méritos y oposición para la designación de 16 jueces anticorrupción, sobre el que ya ha transcurrido el plazo para la impugnación y existen 36 candidatos en un curso de formación con énfasis en lucha contra la corrupción y crimen organizado (2). Estos dos temas de actualidad, se los comparto, para reconocer la necesidad en primera instancia y luego los avances en materia de lucha contra la corrupción en Ecuador. Y, porque, se considera que existe una relación directa entre el rol del poder judicial, en materia de perfeccionamiento o fin de ciclo de la lucha contra la corrupción como política de estado y para generar los incentivos institucionales necesarios para que se eviten prácticas corruptas o de soborno en actores empresariales o del sector privado de la sociedad. No obstante, la solución es integral o sistémica en términos de las diferentes funciones del estado, por ejemplo, para la promulgación de leyes que permitan reforzar el entorno de prevención, control, detección y sanción de la corrupción.

1) https://www.primicias.ec/noticias/politica/lasso-preguntas-referendo-consulta-popular/

2) https://www.primicias.ec/noticias/politica/candidatos-jueces-anticorrupcion-curso/

Compliance y el poder judicial

2022-11-02 01:40:35 UTC

Considero que es de suma importancia el rol del poder judicial para reforzar la importancia para que implementen un programa de Compliance debido a que en mi pais: Costa Rica no existe una ley para forzar a las empresas a implementarlo ya que la ley es reactiva y no proactiva, significando que no se enfocan en la prevencion del delito sino en la pena despues de realizarlo. Como lei en unos de los posts: Son en sí instituciones claves para el reforzamiento del imperio de la ley, la institucionalidad y la sostenibilidad del orden democrático
Considero que con programas de incentivos y bonos a quien haga valer y cumplir la ley se pueden llegar a acuerdos con politicos, fiscales y empresas para incentivar las buenas acciones

Miguel Gomez, el Poder Judicial en compliance.

2022-11-19 23:44:16 UTC

El poder Judicial tiene un papel muy importante en compliance, debido que ellos en primer lugar tienen que estables ley que promuevan el compliance, el cual debe de tener parámetro estrictos a cumplir, en El Salvador tenemos una ley contra el lavado de dinero y de activo de igual manera un reglamento y finalmente un Instructivo (UIF) donde nos da ya mas a detalle parámetros que debemos de cumplir, este ultimo se realizo una actualización en noviembre del 2021, con el objetivo de fortalecer la prevención tanto en el sector financiero como nosotros del sector real. actualmente muchas empresas que no tenían un sistema de prevención hoy tienen que cumplir por muy pequeñas que sean. a qui es donde se ve la importancia que tiene el área judicial en el tema de compiance.

Angie Garcia

2022-12-01 07:16:17 UTC

La globalización como desarrollo económico, acceso social y político ha impulsado a las empresas a una autorreglación en materia de compliance. Sin embargo, el factor que le ha dado inicio, forma y continuidad son las exigencias jurídicas del Poder Judicial de paises de gran exposición por lo que son esenciales en el sistema. Las regulaciones, las aplicaciones de penas y la supervisión del Poder Judicial de ciertos paises ha impactado a nivel internacional.
El Poder Judicial en mi país jugaría un rol importante considerando que regularía mecanismos de prevención y control de riesgos, cierta protección en materia de competencia y la exigencia a la ética y transparencia.

Mayra Espitia, Colombia - La importancia del poder judicial para el compliance

2023-01-06 22:32:58 UTC

Sin duda, el poder judicial cobra un papel importante en la formulación de políticas que establezcan parámetros para el control y la fiscalización de los sectores de la economía en un país. Sin embargo es importante que no solo se emitan normas sancionatorias o de control, además es relevante que se establezcan estrategias y canales de formación, acompañamiento y consulta que le permita no solo a las empresas, sino al ciudadano del común poder identificar, controlar o en su defecto denunciar actos en contraria del patrimonio económico de su país o la sociedad en general.
En Colombia, en los últimos años se han abierto canales que permiten de manera mucho mas expedita accede a información relacionada con compliance y normas complementarias que requiere el gobierno sean implementadas por los diferentes sectores y a su vez, a la fecha cuentan con seguimiento por parte de las diferentes entidades de control. Sin embargo hay temas que aún inquietan a los oficiales de cumplimiento, entendiendo que cuentan con deberes formulados mediante resoluciones o circulares, cuya omisión o desconocimiento representan un alto riesgo tanto para las empresas, como a título personal y es allí donde desde el poder judicial de deberán tomar decisiones que se encaminen a garantizar el cumplimiento de requisitos normativos, pero que a su vez brinde garantizas de ejecución y disponibilidad de información para quiene son los primeros respondientes de este tipo de programas.
Tal es el caso de los beneficiarios finales, información que a la fecha es de obligatorio reporte por parte de las personas jurídicas a la Dirección de Impuestos y Aduanas Nacionales, pero no es una fuente de datos abierto en materia de debida diligencia; por lo cual, garantizar el conocimiento de contraparte de alguna manera continúa siendo una acción con alta subjetividad y bajo la premisa de buena fé en terceras partes que no se encuentran obligados a la revelación del 100% de sus accionistas, acreedores o beneficiarios finales dada la naturaleza jurídica de su constitución (Sociedades anónimas, entre otras).

Kerisha Samuels, Rol del poder judicial en la implementación de los programas de Compliance.

2023-01-25 20:36:07 UTC

Buenas tardes Estimados,

Espero todos se encuentren bien.

Sin duda el rol del poder judicial juega un papel fundamental en la importancia o relevancia de los programas de “Compliance” adoptados por las empresas, toda vez que, estos de influyen de forma significativa en la manera en que las empresas adoptan estos programas, garantizando así, que estos sean efectivos y robustos. Ejemplo, en la República de Panamá anteriormente no habían leyes en materia de Prevención de LA/FT/FPADM; sin embargo, a raíz de diversos escándalos nos vimos en la tarea de normar este tema a nivel nacional y a medida que ha ido transcurriendo el tiempo, la normativa se ha hecho cada vez más rigurosa, prueba de esto es que anteriormente se mantenían más exigencias en cuanto a este tema para los sujetos obligados financieros; no obstante, ahora se han incluido tanto los financieros como los no financieros. Esto ha puesto a los distintos sectores en la tarea de capacitarse en este tema y adoptar programas de “Compliance” que cumplan con los estándares que establece la normativa.

En conclusión, no podemos separar una cosa de la otra, ambas deben ir de la mano y el poder judicial debe apalancar el valor que deben tener los programas de “Compliance”.

Rol del Poder Judicial- El Salvador

2023-01-31 01:53:35 UTC

El poder judicial es el principal garante de la administración de justicia, debería tener una preparación especial en la materia para poder brindar un apoyo técnico y científico en la investigación de los delitos relativos al lavado de dinero y activos. Sin duda el rol del poder judicial es preponderante para el combate de estos delitos.

Rol del Poder Judicial - Pilar Meneses

2023-02-01 20:28:40 UTC

Es importantisimo un apoyo e involucramiento del Poder Judicial, sin embargo en el país al ser un tema relativamente nuevo y facultativo el implementar un programa de cumplimiento su rol esta limitado a la parte sancionatoria. El destinar recursos a estos es un tema pais, y ciertamente el PJ podría fomentar la prevención de delitos a través de los programas de cumplimiento a fin de hacer notar a las empresas que estos serán considerados de relevancia cuando exista una investigacion. Además es importante no solo su rol en la prevencion sino en la capacitacion y el hecho de poder destacar unidades al servicio especilizado de este tipo de caso, donde hablemos de responsabilidad juridica de las empresas, más allá de los delitos regulares que ya establece el codigo, entonces concluyo que si el rol en la prevencion y fomento del PJ es necesario pero antes debe haber un mandato en el PJ para internamente prepararse y estructurarse para la antecion de estos delitos, como un tema pais, así como se le da relevancia a los temas de narcotafico por ejemplo.

Rol del Poder Judicial - Andrea Marrufo

2023-02-02 03:15:47 UTC

Considero de vital importancia la participación del poder judicial para la promoción de adoptar estrictas políticas de compliance en la empresa. Esta función hace que se convierta en una prioridad el cuidar el tema, así como brindar apoyo en investigación y en general que continúe avanzando las medidas de prevención. Todo gracias a su parte sancionatoria.

Rol del poder judicial en la implementación de un programa de Compliance -Dayana Juárez

2023-02-05 21:07:02 UTC

¡Hola a todos!
En cuanto a la interrogante, definitivamente es importante el rol del poder judicial para que las empresas implementen un programa de Compliance, ya que es el Estado el creador de las leyes y deben lograr que se cumplan para proteger la reputación del país y las relaciones internacionales.
En el caso de Panamá, a pesar de que se han establecido regulaciones a sujetos financieros y no financieros mediante la ley 23 del 27 de abril del 2015 y sus posteriores modificaciones, pienso que la participación del poder judicial debe aumentar, ya que no son todas las empresas las que están obligadas a cumplir las disposiciones que esta ley dicta; y algunas de las que sí, no han implementado los controles necesarios de cumplimiento normativo, de manera que se debe realizar un mayor seguimiento y fiscalización constante de estos casos.
Sin embargo, se torna complicado, cuando al sistema de justicia le falta efectividad.

Saludos,

Rol del Poder Judicial y su importancia en el fortalecimiento del compliance

2023-02-07 20:04:44 UTC

Efectivamente el Poder Judicial, a travez de su rol sancionatorio y ejecutor del cumplimiento de las leyes tiene importancia de impacto en el comportamiento de las empresas que culturalmente evitan a toda costa sanciones, multas o inclusive responsabilidades penales. El Poder Judicial es el llamado a brindar credibilidad al sistema en donde los actores puedan visualizar las consecuencias claras, severas y oportunas de los incumplimientos.

Rol del poder judicial en implementación de Compliance

2023-02-11 05:05:51 UTC

Saludos estimados,

Es menester que toda acción para disminuir las situaciones adversas ilícitas deban tener una base jurídica, ello con el fin de que en caso extremo y comprobado, las personas involucradas en acciones punibles sean condenadas por el poder judicial; en mi país Colombia, es muy común ver actos de corrupción, donde inclusive el poder judicial está "untado" de hechos de corrupción y en donde pareciera ser un cliché sociológico el obtener ventaja frente a cualquier tipo de negocio, donde considero se deben realizar reformas suficientes que permitan disminuir el riesgo de corrupción y donde los culpables de actos ilícitos sean castigos con severidad.

Atento a sus comentarios.

Rol del Poder Judicial - Evelyn Espinosa

2023-03-08 00:54:08 UTC

Buenas tardes,

En cuanto al interrogante planteado, mi respuesta es sí, considero que el Poder Judicial cumple un papel fundamental en la prevención de actos de corrupción y delitos económicos, fomentando la implementación de programas de Compliance en las distintas empresas, y por lo tanto, entiendo que debe asumir tanto en mi país, Argentina, como en el resto de las jurisdicciones, un rol protagonista en la construcción de un estándar corporativo en cuanto a lo que se espera de la administración de empresas en términos de conducta ética y legal.

Todo esto se logra a través de una efectiva aplicación de las leyes referidas a la anticorrupción o a la prevención del lavado de activos y de financiación del terrorismo, por medio de la imposición de sanciones adecuadas a las empresas que no cumplan con sus obligaciones legales o incluso otorgando beneficios procesales a aquellas organizaciones que previamente hayan implementado Programas de Integridad o de Compliance eficaces, robustos, como puede serlo la reducción de la pena o suspensión de la condena o bien, la exención de responsabilidad penal de la empresa, logrando un efecto disuasorio.

Eliecer Lu, Panamá

2023-03-12 20:04:43 UTC

El Poder Judicial tiene una importancia clave en la implementación de programas de compliance. Es necesario recordar que las leyes y normativas que no son ejecutables, son meramente entonces de carácter ilusorio, porque si bien imponen obligaciones, no existe un mecanismo para asegurar su cumplimiento. Aquí es donde se vuelve evidente la importancia del Judicial. Es a través de poder sancionatorio del órgano judicial (que actualmente es carente en America Latina) que se le pueden imponer multas u otras sanciones a las empresas que no cumplan con los requisitos de compliance frente a las normativas de cada país. Este control ejercido por el Judicial sirve como mecanismo de control de la administración pública, ya que las empresas se enfrentarían a consecuencias reales por fallas en su sistema de compliance.

En el caso especifico de Panamá, un rol ampliado del Judicial sería efectivo, pero primero se necesitaría la implementación de normativas de cumplimiento. Actualmente en Panamá, el Compliance ha sido principalmente impulsado por el sector privado como parte de su agenda de Responsabilidad Social Corporativa. Si bien legislaciones como la Ley de Beneficiarios Finales y la Ley Bancaria (texto único) incluye puntos de debida diligencia y cumplimiento, no existe en Panamá actualmente una normativa de programas compliance extensiva. Si bien los tribunales podrían fallar a razón de ampliar la aplicación de la normativa existente, esto conllevaría a un riesgo jurídico de fallar en ausencia de derecho. Por estas razones, el poder judicial en Panamá ayudaría muchísimo a la implementación del compliance, pero primero se necesita la normativa correspondiente.

2023-03-14 01:42:05 UTC

La función de policía del Poder Judicial es el complemento necesario de los programas de Compliance a fin de poder generar una verdadera cultura de cumplimiento, debiendo el órgano judicial demostrar que las conductas erróneas no quedan impunes y que no hay libertad de actuación para las personas jurídicas. Sin duda la realización de investigaciones serias y luego el dictado de condenas a personas jurídicas sentarían un valioso precedente y una conducta ejemplificadora que pongan de manifiesto que el Compliance no solo queda en el dictado de normas y en la realización de programas internos de las empresas sino que se persigue el efectivo cumplimiento de toda esa normativa y que no queda en un plano meramente teórico. Esto ayuda también a que las empresas no tengan un programa de Compliance por el solo hecho de cumplir con dicha obligación y que el mismo quede allí sin ser usado efectivamente, sino que implica que el mismo sea desarrollado en su plenitud en la actividad diaria de la compañía.

En mi país, Argentina, sin duda el rol del Poder Judicial debería ser más activo y consistente, ya que son innumerables los casos de corrupción o prácticas desleales que se observan tanto el sector privado como en el sector público y el hecho de que dichas conductas no sean investigadas y en caso de corresponder sancionadas, da lugar a que las mismas continúen ocurriendo con mayor frecuencia y gravedad. El problema es que el órgano judicial en mi país no goza de la mejor reputación pero creo que desde el momento en que un tribunal comience a aplicar condenas a las personas jurídicas, basadas en una buena investigación, sentará un precedente fundamental para crear conciencia en todos los ámbitos públicos y privados del país.

Rol del poder judicial en Compliance

2023-03-22 21:09:11 UTC

Definitivamente es un rol fundamental puesto que el poder judicial es el que asegura que se administre justicia en los países. Es un impulsador natural de la cultura del Compliance pues se tiene una certeza de castigo por hecho delictivo cometido o por contravención a normas estipuladas y reconocidas. Sin el poder judicial, no habría contraparte que juzgue las conductas delictivas, por ende no surgiría la necesidad de detectar y prevenir la comisión de estos actos.

Importancia del Poder Judicial en la implementación de Compliance. Petra Contreras

petracontreras3 — 2023-04-03 01:41:46 UTC

Buenas noches,

Considero de alta relevancia el rol del poder judicial en la implementación de Compliance, no solo para aquellas empresas que por ley están obligadas a tener una unidad de compliance, si no que se le debería exigir a todas las empresas implementen un programa de compliance, esto ayudaría muchísimo en materia de transparencia y anti soborno en las instituciones.

Rol del Poder Judicial para reforzar que las empresas implementen un Programa de Compliance - LC

2023-04-19 06:33:23 UTC

Considero que, si es importante el rol del poder judicial, ya que a través de éste se puede reforzar la ley y garantizar que estas se cumplan en materia de Cumplimiento, en conjunto con el poder legislativo quién crea las leyes que establecen los parámetros o normas para que esto se pueda implementar de la manera correcta a las entidades. Ayudan a una correcta interpretación de cómo debe ejecutarse. En Panamá, si bien es cierto, es relativamente nuevo, han ido abarcando muchos sectores que anteriormente no estaban siendo regulados o que no se le exigían tener un programa de cumplimiento. Si existen las leyes y se han ido implementando, mejorando y agregando nuevas que dan más detalles y guía de qué se debe cumplir y que van robusteciéndose en el tiempo, pero si es necesario e importante el rol del poder judicial ya que es quién debe cuidar de la adecuada interpretación y aplicación de las normas y procedimientos ya establecidos en las leyes y es quién garantiza que haya castigo cuando se incumple o se comete algún delito relacionado a blanqueo de capitales y financiamiento del terrorismo.

Importancia del rol del Poder Judicial en Compliance

2023-04-24 02:35:13 UTC

Desde mi óptica es claro y fundamental que el papel del Poder Judicial en mi país para que pueda ser uno de las mayores fuerzas en Compliance. Estoy convencida que el Poder Judicial cuenta con el músculo de obligatoriedad de hacer respetar y valer las leyes como un administrador pleno de justicia, sin duda tiene todo el poder poder ayudar sin mayor tema en el abordaje y cumplimiento de estos temas.

Dicho lo anterior considero que también debe debe contar con el personal idóneo y capacitado en forma constante para que no haya algún desfase con las demás instituciones y pueda ser partícipe de soluciones importante que marquen precedentes.

Sin duda el papel es fundamental, por fuerza dentro del cada país que garantiza un cumplimiento tanto prioritario en todos los sectores tanto privados y por supuesto públicos permitiendo asegurar un fortalecimiento de las normativas país y potenciándose como una fuerza activa en Compliance

Rol de Poder Judicial

2023-05-12 01:10:56 UTC

Definitivamente el papel del Poder Judicial como órgano máximo de aplicación de la justicia, tiene un rol destacado en temas de cumplimiento. Le corresponde velar porque realmente se cumplan las sanciones y/o condenas asociadas a delitos financieros. fraudes, lavado de dinero, por tanto debe promover la transparencia en sus acciones. Esto permite dar credibilidad al sistema de justicia y reducir el riesgo de corrupción.

Rol del Poder Judicial para reforzar la importancia de los programas de Compliance en las empresas - Carla Chiappe

2023-05-19 23:56:52 UTC

El Poder Judicial cumple un rol muy importante en el fortalecimiento de los programas de compliance en las empresas. Asimismo, como organo jurisdiccional debe contar con políticas y procedimientos que permitan prevenir el riesgo de corrupción y otros en la administración de justicia. Al respecto, cabe mencionar que mediante la Resolución Administrativa 000014-2020-SP-CS-PJ, se aprobó la Política Antisoborno como parte del Sistema de Gestión Antisoborno ISO 37001 del Poder Judicial. Con el objetivo de prevenir, detectar y controlar los riesgos de soborno en el ejercicio de la función jurisdiccional.

El ISO 37001 es el estándar internacional para prevenir, detectar y abordar el soborno mediante la adopción de una política antisoborno, nombrando a una persona encargada de supervisar el cumplimiento antisoborno, la capacitación, las evaluaciones de riesgos, la debida diligencia en proyectos y socios comerciales, mediante controles comerciales, procedimientos de denuncia e investigación.

En Perú, con la publicación de la Ley 30424 que regula la responsabilidad administrativa de las personas jurídicas, se señala que una persona jurídica estará exenta de responsabilidad administrativa por la comisión de delitos de cohecho, lavado de activos y financiamiento del terrorismo, colusión y tráfico de influencias, cuando haya adoptado e implementado, en forma previa a la comisión de algún delito, un programa de compliance, de acuerdo a sus características y necesidades. Sin embargo, estos programas no deben tomarse solo como una forma de eximir de responsabilidad penal a una empresa, sino más bien como un mecanismo que permita el cumplimiento de normas y garantice una buena cultura organizacional.

En Perú, debido a importantes casos de corrupción que involucraron a jueces y fiscales resultaba indispensable la adopción de políticas antisoborno y programas de compliance (Public Compliance) para prevenir la comisión de nuevos delitos y promover un mejor funcionamiento del órgano jurisdiccional.

Con la finalidad de cumplir de manera idónea con la prevención de delitos, es indispensable que tanto el sector privado como el sector público, en especial, el Poder Judicial y el Ministerio Público, implementen sus propias políticas y procedimientos de Compliance. De tal forma, que se promuevan valores y normas éticas entre los funcionarios públicos, jueces y otros servidores públicos.

Gabriela Boza (Costa Rica). Rol del Poder Judicial

2023-05-30 17:11:22 UTC

Considerando no solo la situación tan alarmante a nivel de corrupción que se ha venido suscitando a lo largo de los últimos años en el país, y a la vez, siendo Costa Rica un país que atrae cada día más la inversión extranjera, se vuelve sumamente relevante el rol del Poder Judicial para ejercer medidas que refuercen la importancia en la implementación de programas de compliance en las empresas privadas y públicas. Hoy en día el país cuenta con poca regulación en materia de compliance, y a pesar de que las empresas están aplicando el cumplimiento como una práctica habitual dentro de las organizaciones, es fundamental la creación de nuevas leyes o que se hagan reformas a la normativa existente que sancione penalmente la responsabilidad de las personas jurídicas sin excepción. Por lo tanto, la intervención del Poder Judicial es fundamental para fortalecer y visibilizar la importancia que requiere la implementación del compliance a nivel país.

EDA ERNESTINA, ZAPATA CARDONA

transformacion — 2023-06-01 14:46:45 UTC

Buenas tardes, en mi pais lamentablemente la corrupcion se ha vuelto un mal endemico, porque la corte esta en manos de los mismos corruptos. El dia que la Corte o el poder judicial sea libre y legisle en funcion de sus capacidades y juzgue a todos los corruptos de acuerdo a la ley, Honduras saldra de este bache en que nos encontramos.
La corrupcion esta a todos los niveles, pero el Poder Judicial como esta inflitrado por la corrupcion no puede ejercer libremente sus funciones. Hemos sido evaluados internacionalmente como uno de los pasies mas corruptos y en el cual tampoco hay penalidades para todos los corruptos y en donde no hay castigos para quienes realmente se lo merecen.
No hay temor a que la justicia te persiga, ya que aqui todo se puede comprar hasta las voluntades, por eso estamos luchando porque los poderes del estado sean independientes y nadie intervenga en ellos para que realmente se pueda combatir la corrupcion. Deseamos organos como la MACIH puedan ser establecidos aqui y sea el inicio del verdadero combate y la real ingerencia del poder judicial en el castigo y el combate al crimen de todo tipo y a todo nivel.

Maria Candelaria, Benegas

transformacion — 2023-06-01 14:47:18 UTC

Creo que el rol del Poder Judicial es clave, ya que es el órgano que puede llevar a cabo la fase sancionadora de modo eficaz y objetivo, demostrando así que las conductas ilícitas en las cuales pueden incurrir fácilmente las empresas serán sancionadas, evitando así un relajamiento de parte de las personas jurídicas en el cumplimiento de sus programas de Compliance.
La función de policía del Poder Judicial es el complemento necesario de los programas de Compliance a fin de poder generar una verdadera cultura de cumplimiento, debiendo el órgano judicial demostrar que las conductas erróneas no quedan impunes y que no hay libertad de actuación para las personas jurídicas. Sin duda la realización de investigaciones serias y luego el dictado de condenas a personas jurídicas sentarían un valioso precedente y una conducta ejemplificadora que pongan de manifiesto que el Compliance no solo queda en el dictado de normas y en la realización de programas internos de las empresas sino que se persigue el efectivo cumplimiento de toda esa normativa y que no queda en un plano meramente teórico. Esto ayuda también a que las empresas no tengan un programa de Compliance por el solo hecho de cumplir con dicha obligación y que el mismo quede allí sin ser usado efectivamente, sino que implica que el mismo sea desarrollado en su plenitud en la actividad diaria de la compañía.
En mi país, Argentina, sin duda el rol del Poder Judicial debería ser más activo y consistente, ya que son innumerables los casos de corrupción o prácticas desleales que se observan tanto el sector privado como en el sector público y el hecho de que dichas conductas no sean investigadas y en caso de corresponder sancionadas, da lugar a que las mismas continúen ocurriendo con mayor frecuencia y gravedad. El problema es que el órgano judicial en mi país no goza de la mejor reputación pero creo que desde el momento en que un tribunal comience a aplicar condenas a las personas jurídicas, basadas en una buena investigación, sentará un precedente fundamental para crear conciencia en todos los ámbitos públicos y privados del país.

Lisbeth Marie, Taveras Contreras

transformacion — 2023-06-01 14:48:01 UTC

Pues si, considero que es bastante importante el rol del poder judicial de que implemente y refuerce en las empresas un programa de cumplimiento para así tener completo control de la corrupción y las malas practicas en negocios hoy en día.

Yurani, Ramos

transformacion — 2023-06-01 14:48:34 UTC

Si, totalmente.
Lo anterior, teniendo en cuenta que como creador es de normativa apoyan intrínsecamente a las empresas de los diversos sectores de la economía (sector financiero, sector real, sector solidario, etc.) ya sea en el ámbito público o privado a implementar un programa de compliance y así blindar al país de actividades ilícitas como el lavado de activos, la financiación del terrorismo, la proliferación de armas de destrucción masiva, el soborno, la corrupción, entre otros.

Llevando a cabo lo anterior, se minimizan los impactos de materialización de riesgos que se puedan generar a nivel nacional e internacional.

Finalmente, es de suma importancia que el poder judicial en Colombia siga dando el valor requerido a los temas de compliance. Los órganos de supervisión, inspección, vigilancia y control en Colombia año tras año han venido trabajando mancomunadamente con las empresas del sector privado y público en la implementación de sistemas de administración de riesgos.

Paola, Reinoso

transformacion — 2023-06-01 14:49:01 UTC

Si, considero que la participacion activa del poder judicial es vital para la implementacion de buenas practicas en las empresas en sus programas compliance ya que de esta forma se puede llevar a cabo el regimen sancionador de modo eficaz enmancardo en las normas, dicho esto es importante saber que el poder judicial es el principal en querer fomentar la prevencion no solo en su rol sancionador legislativo sin o en la capacitacion y el hecho de poder destacar unidades al servicio especializado en este tipo de caso, donde no solo se fomente la seguridad juridica de las empresas sino tambien de los delitos regulares.

Juan Carlos, Escobar Vallejo

transformacion — 2023-06-01 14:49:29 UTC

No solo que es importante, es fundamental y trascendental, el rol que ocupa el poder judicial, entendido este como los órganos de administración de justicia ( Fiscalía General del Estado o Ministerio Público, Jueces y Magistrados). Son el eslabón de los programas de compliance necesario para garantizar que las empresas implementen programas de cumplimiento (compliance) efectivos que cumplan los objetivos para los cuales fueron diseñados.
Los operadores de justicia, desempeñan un papel fundamental en la promoción de la cultura de cumplimiento en las sociedades, estableciendo sanciones ejemplares para aquellas que no implementen programas de cumplimiento efectivos. Quizá es aquí donde todavía existen esfuerzos pendientes entre los operadores de justicia y los gobiernos o administración pública para poder ejecutar las sentencias o resoluciones dictadas y materializar las sanciones dictadas.

En algunos países, el papel de los operadores de justicia en la implementación de programas de cumplimiento es cada vez más importante. En algunos casos, los tribunales pueden incluso exigir que las empresas tengan programas de cumplimiento como parte de una sentencia o acuerdo judicial. Además, los tribunales pueden utilizar las sanciones y multas como una herramienta para motivar a las empresas a implementar y mantener programas de cumplimiento efectivos.

Estas actuaciones, puede ayudar a prevenir la corrupción, el fraude y otros delitos empresariales y contribuir a una economía más justa y sostenible.

Nicole Marie, Ramírez Degracia

transformacion — 2023-06-01 14:49:51 UTC

Claro, sin duda alguna, es de vital importancia que el Poder Judicial refuerce este programa, debido a que en mi pais existen diferentes empresas multinacionales, donde deben cumplir todos estos parámetros necesarios para operar, sin embargo, en Costa Rica es esencial proyectar un reforzamiento de las medidas de compliance para todas y cada una de las empresas y organizaciones del pais, para asi asegurar y brindarle herramientas necesarias a estar empresas a la hora de operar en el mismo, este rol del poder judicial va de la mano con las empresas y los organismos internacionales, para tener una mayor competitividad con los demás paises y no ser incluido en listas internacionales por no querer reforzar las medidas de cumplimiento en el pais, a su vez, cabe resaltar que al reforzar nuestro poder judicial se logra capacitar no solo las empresas, si no también a funcionarios para evitar caer en la corrupción. Actualmente tengo conocimiento que estas medidas después de haber sido incluidos en una lista y estar mal vistos internacionalmente, se han estado discutiendo para poder crear algo según los parámetros de regulaciones internacionales.

Emanuel, Acosta

transformacion — 2023-06-01 14:50:08 UTC

Es importante el rol del poder judicial, definitivamente. El poder judicial es el impulsador por naturaleza de implementar un sistema o controles normativos en el marco jurídico de cada país. En mi país, el poder judicial definitivamente impulsaría que todas las empresas que la posible ley, contemple como sujetos obligados, implemente un sistema de compliance.

Importante que no solo las organizaciones lo hagan por ser mas competitiva entre sus pares, o porque otros países si se lo exigen, si no mas bien, que nuestras leyes obliguen a implementar las mismas con un robusto régimen de consecuencia pecuniario y penal para mayor calidad de cumplimiento a nuestro ciudadanos.

Mariela, Vega

transformacion — 2023-06-01 14:52:06 UTC

El Compliance y el Poder Judicial

En Costa Rica, el Poder Judicial cuenta con una oficina de Compliance creada en 2019 con el fin de combatir la corrupción. Aunque esta oficina es independiente y tiene autonomía de criterio para identificar amenazas de falta de ética y corrupción interna, no es una oficina descentralizada que pueda ejercer mayor coacción ni establecer obligaciones de cumplimiento. Actualmente, se desempeña como un apoyo técnico de la Comisión de Transparencia y mejora la función pública, pero no supervisa al sector privado ni brinda asesoramiento a empresas.

A nivel normativo, en el país existe el Decreto Ejecutivo 42399 de 2020, que establece el Reglamento del Título II de la Ley 9699 de Responsabilidad de las Personas Jurídicas sobre Cohechos Domésticos, Soborno Trasnacional y otros Delitos. Esta normativa tiene como objetivo gestionar y controlar la corrupción en personas jurídicas, en particular el soborno trasnacional. Aunque no menciona específicamente la creación de oficinas de compliance en el sector privado, obliga a las empresas transnacionales domiciliadas en el país a establecer programas de cumplimiento para evitar la comisión de delitos económicos, tanto en el ámbito público como privado.

En conclusión, aunque en Costa Rica existe una oficina de compliance en el Poder Judicial, su alcance se limita a lo interno del mismo y no tiene capacidad de supervisión a nivel nacional. Sin embargo, el país cuenta con normativa que obliga a las empresas a establecer programas de gestión de riesgos para prevenir la comisión de delitos y evitar cualquier tipo de responsabilidad penal, especialmente en el contexto de la OCDE.

Javier, Alvarez Godínez

transformacion — 2023-06-01 14:52:19 UTC

En Guatemala actualmente no existe una legislacion que obligue a las empresas a tener un programa de compliance, sin embargo, existen ciertas leyes y regulaciones que establecen la necesidad de implementar programas de compliance en determinados sectores y empresas, un ejemplo es la Ley Contra la Corrupcion y el Enriquecimiento Ilicito que estable la necesidad de que las empresas que contraten con el Estado tengan un programa de compliance, el cual debe medida de prevencion y deteccion, asi como leyes para los sectores financieros. Sin embargo, Guatemala el indice de corrupcion para el año 2022 fue uno de los mal altos en su historia, desde 1998, por lo que muchas veces estas leyes carecen de metodos de prevencion y deteccion eficaces.

Habiendo mencionado lo anterior, considero que el rol del poder judicial ese primordial para reforzar la importancia de que todas las empresas cuenten con un programa de compliance, esto a su vez, daria una ventaja competitiva a la empresa para ingresar a mercados internacionales y vice versa, asi mismo, la de incrementar la transparencia en las empresas grandes para que haya una competencia mas saludable y justa en el mercado disminuyendo la cantidad de delitos en el ambito emperesarial.

Considero que tanto en mi pais como en todos los paises centroamericanos se aumentara el rol judicial ya que la tendencia global hara que se adopten las medidas de otros paises o mejores practicas; actualmente ya hay muchas empresas guatemaltecas que estan trabajando en programas de compliance, lo cual indica que estan adoptando y siguiendo los mismos procesos de otros paises.

Terry, Morris

transformacion — 2023-06-01 14:52:35 UTC

EL PODER DEL ROL JUDICIAL PARA REFORZAR PROGRAMAS DE COMPLIANCE.

Sin duda, es de suma importancia el rol del Poder Judicial para reforzar que las empresas implementen programas de Compliance. En el Poder Judicial es donde emana el orden de una sociedad; desde la antigüedad el Poder Judicial ha desarrollado un rol preponderante en el desarrollo y la democratización de las sociedades, el mismo ha sufrido constantes transformaciones y ha mejorado las leyes para el bien común de las sociedades en el transcurrir de las décadas.

Es indiscutible que los programas de Compliance juegan un rol de gran importancia en las organizaciones en la actualidad, ya que son instrumentos necesarios que mitigan los riesgos a los que están expuesto las empresas en el tema de la corrupción. Por ende, El poder Judicial y Los Programas de Compliance deben considerarse aliados en la lucha contra la corrupción y los delitos derivados en ella. Es por eso la necesidad de que el Poder Judicial presione la implementación de las normativas de cumplimento, puesto que de esa forma las empresas acogerán esa cultura de la lucha contra el flagelo de la corrupción. Evidentemente el rol de la justicia es positivo y necesario en las sociedades.

En Panamá existe ciertas normativas referente al tema de Compliance, sin embargo, se necesita que la sociedad misma refuerce e implemente normativas más exigentes, desde luego, se requiere el protagonismo del Poder Judicial para generar esa cultura de Compliance. El tema de corrupción es asfixiante en Panamá, se percibe nula actuación de la justicia, es por eso que se requiere una transformación más profunda e integral en el tema.

RICARDO, QUINTERO

transformacion — 2023-06-01 14:53:14 UTC

El rol del Poder Judicial en la importancia de la implementación de los programas de Compliance.

El Poder Judicial es un órgano del Estado cuya labor es administrar justicia de manera oportuna, eficiente y eficaz, para generar seguridad jurídica y confianza en los ciudadanos, fortaleciendo los regímenes democráticos.
En la medida en que las denuncias por delitos de corrupción, y en general, por blanqueo de capitales, sean resueltas por el Poder Judicial de manera oportuna y con justicia, los ciudadanos encontrarán paz social, y además, considero que las empresas implementarán programas de Compliance blindados que los prevenga y que puedan mitigar los riesgos a los que están expuestas, y en todo caso, confiarán en que al detectar y denunciar un delito de esta naturaleza, la administración de justicia de la respectiva jurisdicción procederá de manera eficiente, justa y eficaz para castigar al que corresponda, de ser el caso.
Actualmente en Panamá, país donde resido, lamentablemente los casos de denuncias por delitos de blanqueo de capitales no han sido resueltos de manera oportuna, es más, tardan tanto en ser procesados y sentenciados que los casos son olvidados por los ciudadanos.
Esta situación, no contribuye para nada en que los gobiernos corporativos se esfuercen en implementar programas de Complaince robustos que identifiquen certeramente los riesgos a los que están expuestas sus empresas y poder implementar contraoles que los mitiguen, ya que los reportes de actividades sospechosas que pudieran generarse son atendidos eficazmente por la Unidad de Análisis Financiero (UAFI), pero al ser trasladados los casos al sistema de justicia sufren un letargo que realmente desanima a continuar con esta ardua labor de la lucha contra estos delitos. Panamá, para el año 2022, aún está en la lista gris del GAFI.
Por lo anterior, creo que en Panamá sería sumamente importante que el Poder Judicial ejerza su rol a cabalidad lo que conllevaría a que las empresas implementen un programa de Compliance, además, que éste sea robusto.

Arelis, Pino

transformacion — 2023-06-01 14:53:29 UTC

Lo considero súper importante y en Panamá debería ser indispensable para lograr que salgamos de las listas de países no cooperadores en las que hemos sido incluidos. Al ser un ente sancionador y desde la experiencia pueden hacer docencia, reforzar y crear conciencia sobre la importancia de la implementación de un programa de cumplimiento en todas las empresas.

En Panamá, creo que el órgano judicial debe trabajar de la mano con los organismos de supervisión y con el sector privado, independientemente de si la actividad económica es regulada o no, para lograr crear una cultura de cumplimiento sólida en el país.

Arteaga Zambrano, Mauro Armando

transformacion — 2023-06-01 14:53:46 UTC

El rol principal del poder judicial es facilitar un servicio de administración de justicia eficiente, eficaz y oportuno, que contribuya a la seguridad jurídica en un estado de derecho y justicia; así mismo, establece las responsabilidades y consecuencias en materia penal para los diferentes actores de la sociedad, sean estos personas naturales o jurídicas.

En Ecuador, el 17 de Febrero del 2021, la Asamblea promulgó la Ley Orgánica Reformatoria al Código Integral Penal en materia de Anticorrupción (conocida como Ley Anticorrupción). En esta ley cabe destacar dos importantes hitos en el contexto de la corrupción y el soborno, por un lado, determinar la responsabilidad penal de las personas jurídicas, y por otro, el hecho de que esta responsabilidad persistiera pese a que no se haya podido identificar a la persona natural que cometió el delito. La misma reforma establece requisitos mínimos para atenuar la responsabilidad de la persona jurídica, brindando de esta forma preceptos básicos importantes para la implementación de los programas de cumplimiento.

Como hemos podido desarrollar, es evidente que el poder judicial juega un rol preponderante para la existencia de programas de cumplimiento debido a que participa en toda la cadena de administración de justicia e incluso brinda lineamientos claros para la existencia de los mismos

Katherine Tugwell, De Acosta

transformacion — 2023-06-01 14:54:02 UTC

Rol del poder judicial

Considerando que la pregunta va enfocada en utilizar el Rol judicial para lograr la mayor implementación de programas de Compliance dentro del as empresas, considero que no se requiere un rol judicial más activo. A nuestro parecer resulta de mayor relevancia un sistema consultor, formador y supervisor más activo; este se desarrolla en la mayoría de los países desde la esfera administrativa, no judicial.

El poder judicial juega un rol más reactivo, por su parte al Derecho Administrativo le corresponde la parte preventiva y para que dicha prevención sea exitosa la administración pública debe ser eficiente al sensibilizar, dar a conocer, guiar y supervisar a las empresas en los procesos de formación y ejecución efectiva de los programas de Compliance de existir resistencia a ello puede sancionar a nivel pecuniario desde el ámbito administrativo.

Panamá, país en el cual resido, no requiere una mayor intervención del poder judicial en cuanto a la implementación de programas Compliance en las empresas, puesto que las directrices están claramente establecidas a nivel de ley; lo que si requiere es educar al sector empresarial en todos los niveles, desde las micro empresas hasta las multinacionales, reguladas o no, de la importancia de contar con programas Compliance, del impacto para el país si no lo hacemos.

Panamá requiere un brazo supervisor más activo y constante.

Yanina, Severini

transformacion — 2023-06-01 14:54:20 UTC

Buenas Tardes!

Como alumna de esta primera asignatura y luego de estar terminando mi primer semana ante la dinamica propuesta considero que es fundamental que el Poder Judicial en mi caso mi pais Argentina colabore y tenga una participación activa en el dictado de sus sentencias en destacar la importancia de que todas las empresas tengan un adecuado Programa de Compliance delimitando su alcance, y sus politicas de Cumplimiento Etico y Anticorrupcion.

Para que propongo esto para que sea elemento de analisis ante una demanda que las Empresas aporten sus registros seguimiento y politicas para poder mitigar el riesgo al que se expongan y generando de esa manera conductas eticas en los negocios y mayor competitividad y confianza desde la seguridad juridica para que empresas de todo el mundo puedan invertir en mi querido pais.

Es decir sueño y promulgo desde mi lugar un Poder Judicial indpendiente que evalue y fomente a las empresas generar cada vez programas de compliance mas robustos para poder mostrar transparencia en sus negocios y conductas y aquella que no lo tenga generar sentencias que sean ejemplificadoras con multas importantes para que Compliance se convierta en un puente de seguridad juridica.

MICHELLE, ALEMAN

transformacion — 2023-06-01 14:54:32 UTC

En mi opinión el rol del poder judicial es de suma importancia en el reforzamiento del programa de Cumpliance ya que este es el encargado de vigilar el cumplimiento de las leyes ya que el no cumplimiento de las mismas es muy probable en todos los países del mundo (corrupción)

Katherine Kerima, Carrera Aguilar

transformacion — 2023-06-01 14:54:45 UTC

El rol del Poder Judicial

En mi opinión el Poder Judicial tiene un valor muy importante en esta materia, es quien a través del Ministerio Público realiza las investigaciones y, posteriormente, son sus jueces quienes sancionan, por lo cual, considero que su participación es vital para garantizar que las empresas cumplan con las normativas vigentes y, a su vez, sean partícipes en las emisión o reformas de leyes que permitan reforzar la importancia de que las empresas implementen un programa de compliance, con la finalidad de prevenir cualquier delito que se pueda cometer mediante personas jurídicas.

En mi país, Panamá, aunque existen fiscalías anticorrupción y se han tipificado los delitos relacionados en el Código Penal, creo que es bien importante que el Poder Judicial se involucre más en la materia, que tenga una participación más activa, por el hecho de que nos encontramos en listas restrictivas.

Brittannia, Amaya

transformacion — 2023-06-01 14:55:10 UTC

El rol del Poder Judicial en la importancia de la implementación de los programas de Compliance.

El Poder Judicial juega un papel importantísimo. Cuando las industrias son reguladas y requieren que por regulación tengan programas de cumplimiento hace que la labor del Oficial de cumplimiento se haga dentro de un marco normativo conocido y aplicado a los procesos locales. Sin el Poder Judicial alineado a implementar regulaciones eficaces al igual que la certeza de castigo, hace mas difícil que las organizaciones o personas cumplan con las normas y procesos debidos.

Anna Lorena, Rios

transformacion — 2023-06-01 14:55:24 UTC

Considero que el poder judicial es necesario para que existan los programas de Compliance. En términos generales de no existir sanciones no habría interés por parte de la mayoría de las personas jurídicas o naturales en hacer las cosas con apego a la ley, en tal caso, la mayoría de estas actuarían en atención a su beneficio propio. Así las cosas, el miedo a sanciones es lo que alinea a las partes a actuar dentro de los lineamientos establecidos de cumplimiento en su legislación y en aquella donde ejecuta o que pueden causar afectaciones a sus ramas de comercio.

GILBERTO CORTES

2023-06-14 23:53:52 UTC

Si es importante el rol del Poder Judicial para realizar los refuerzos en materia de Compliance. Ellos son la base de toda la institucionalidad de un estado y por ende deben garantizar que las políticas de compliance que estén siendo ejecutadas actualmente en un país determinado, cuenten con herramientas que puedan favorecer el cumplimiento y orden de las operaciones cotidianas en el giro ordinario de negocio. Si el poder judicial no se involucra, podría producirse una anarquía en cuanto a las regulaciones que se le exigirían a las empresas a nivel nacional e internacional para que cumplan con los requisitos que por ley se deben exigir. A su vez la comisión de delitos referentes a malas prácticas de compliance sería una desventaja abismal para la jurisdicción ya que sería sujeto de sanciones por organismos internacionales reconocidos y carencia reputacional a nivel internacional.

Actualmente en Panamá, el rol del Poder Judicial está presente en los sistemas de compliance, sin embargo debe ser más constante con todos los involucrados en el tema ya que esto nos ayudará a constituirnos como una nación sólida, segura y competitiva para la creación de nuevos negocios y de oportunidades que serían un beneficio para todos.

Si debe existir una mayor compromiso que pueda ser demostrado, no solamente a los profesionales que están en el proceso de formación y de los que ya conocen del tema, sino a nivel internacional para que exista una mayor relevancia en que nuestro país está realizando los esfuerzos necesarios para combatir estas conductas a través de programas de compliance.

Rol del poder judicial en la implementación de programas de compliance

2023-06-15 16:50:55 UTC

Si, el rol del poder judicial es necesario para la aseguranza de la implementación de programas de compliance. Este puede facilitar pautas y una guía estándar de como debería lucir un programa de compliance, los puntos que debe tocar y los protocolos de medición y control. De esta manera, el programa de compliance no variaría en formato de una empresa a la otra del mismo sector. En mi país, se implementan programas compliance en algunas empresas privadas por requerimiento de estas para realizar contratos, acuerdos... El sector publico cuenta con la ley anti lavado y leyes de transparencia que obligan a las entidades publicas a realizar procesos con mayor riesgo a la corrupción (como la licitación) a través de plataformas digitales transparentes, sin embargo, hay un mundo de actividades con alto riesgo que no son contemplada, por tal motivo entiendo que si el poder judicial obligara al sector publico y privado, estaríamos mucho mas avanzados en tema de compliance.

En mi opinión, si es importante el involucramiento del poder judicial ya que son los responsables de la interpretación y cumplimiento de las leyes de cada país, por lo que debería de garantizar que toda compañía que se encuentre en su jurisdicción cumpla con todo el marco legislativo vigente y esto llevaría a que la compañías implementen un programa robusto de compliance.

2023-06-20 02:45:30 UTC

Rol del poder judicial - Olga Berrío

2023-06-25 22:02:46 UTC

Es muy importante el rol del poder judicial pues, a través de sus pronunciamientos generan una de las grandes fuentes del derecho, la jurisprudencia, que, a través de la interpretación de la norma expedida por el poder legislativo, complementa el derecho.

En materia de compliance, el poder judicial debe ser reforzado y necesita especializarse. En Latinoamérica, por ejemplo, este ha sido inactivo y ha permitido que países como Estados Unidos cobren el protagonismo y se confieran la competencia para investigar y sancionar a empresas de otros países, por tener algún tipo de contacto, así sea mínimo, con dicha jurisdicción.

Es por esta razón que, así como se vaya avanzando en materia legislativa, el poder judicial debe irse fortaleciendo en conocimiento e institucionalmente para poder atender este tipo de asuntos.

ROL DEL PODER JUDICIAL EN LA IMPORTANCIA DE LA IMPLEMENTACIÓN DE PROGRAMAS DE COMPLIANCE

2023-07-06 05:52:41 UTC

Considero que el Poder Judicial NO debe involucrarse en el tema de la implementación de un programa de compliance. Al Poder Judicial, como uno de los poderes de la República, NO se le deberían ampliar sus potestades, al fin y al cabo, si alguna empresa cometiera uno o varios ilícitos, se perseguirá a través de Poder Judicial al(los) responsable(responsables) es decir, el Poder Judicial se encargará de la aplicación y ejecución de la ley, mas no de la implementación de los programas de compliance. Esa práctica no debería recaer en el sector público per se.

Paola, Toledo

transformacion — 2023-07-06 19:00:21 UTC

El Rol del Poder Judicial es importante para los programas de compliance, ya que si en mi país, Guatemala, estuviera contemplado, las empresas velarían por el cumplimiento de las normas anticorrupción y se implementaría en la mayoría de ellas.

En la actualidad en Guatemala no es obligatorio dar cumplimiento a este tipo de políticas, por lo que aquellas empresas del sector privado que no tienen la obligación de reportar con empresas internacionales que se lo exijan, en su mayoría no aplican ningún tipo de control.

El comentario anterior es para hacer ver que el Rol del poder Judicial es fundamental para dar un marco legal al actuar del compliance officer y fortalecer la cultura de compliance en las empresas ya que al existir una sanción para las mismas por su falta de cumplimiento, las obliga a implementarlo y a su vez a prevenir muchos riesgos que a largo plazo económicamente pueden generar perdidas a la empresa. Considero que el rol del poder judicial es importante porque da fuerza a este tipo de cultura y hace que la alta dirección de las empresas se vean mas comprometidas en la implementación y/o cumplimiento del mismo.

Rosalia, Haynes

transformacion — 2023-07-06 19:00:40 UTC

El Poder Judicial tiene cabida para las estructuras de Compliance puedan configurarse y realizar la prevención y mitigación necesaria en materia de los delitos penales que puedan configurarse. El poder judicial y la normativa deben ser acorde y tener consecuencias latentes para que las organizaciones continúen o no caigan en la comisión de delito por la inobservancia, negligencia, falta de procedimientos o lagunas jurídicas en materia de Compliance. Lo cierto es que si las organizaciones mantienen un programa de Compliance que garantice una matriz de riesgos, políticas propias y establecer un plan, difundir la política y código de ética a todos los miembros de la organización, proveedores, subcontratistas, clientes, otros, mantener una tecnología optima con el acceso a la información vinculada al cumplimiento normativo, brindar el seguimiento y revisión continua periódica del modelo y de su eventual modificación esto robustece su estructura y el poder judicial sería un mero observador si se cumple a cabalidad con la gestión de cumplimiento, puesto que es eficiente y eficaz; y estos procesos legales por incumplimiento que puedan traer como consecuencia sanciones, multas, demandas o incluso el cierre de la empresa no se perfeccionaría. Las organizaciones hoy día cuentan con la data necesaria para que todo esto no afecte la economía empresarial ni tampoco su reputación, pero debe ser evaluado periódicamente. En Panamá de donde soy el tema de Compliance ha ido adecuándose y robusteciendo, hoy día en materia normativa en relación a la responsabilidad de las organizaciones en fiscalizar sus operaciones y la de su filiales o representantes pero previo a las regulaciones judiciales ya existía un interés organizacional en mantener sus estructuras de cumplimiento con las políticas, buenas prácticas corporativas del sector o industria a desarrollar o desempeñar, procedimiento, reglamentos y código de ética y capacitaciones de sensibilización para contar con un sistema de gestión de Compliance con el control interno adecuado.

María Gabriela, Bonilla Huete

transformacion — 2023-07-06 19:01:14 UTC

En mi opinión, si es importante el involucramiento del poder judicial ya que son los responsables de la interpretación y cumplimiento de las leyes de cada país, por lo que debería de garantizar que toda compañía que se encuentre en su jurisdicción cumpla con todo el marco legislativo vigente y esto llevaría a que la compañías implementen un programa robusto de compliance.

Melideth, Mendoza

transformacion — 2023-07-06 19:01:33 UTC

En mi opinión personal considero que sí, el Órgano Judicial es un brazo importantísimo en el tema de compliance, considerando las jurisdicciones que alcanza, puesto que solo trabajando mancomunadamente todas las partes involucradas, se podrían crear acciones acciones firmas en torno a la práctica de malas conductas y/o actuaciones. Aunado a que la política de penalización en cuanto al incumplimiento de la creación de un programa robusto previamente establecido, es un arma para que así las empresas pueden tener claro el alcance que tiene el incumplir normas parametrizadas ante un buen programa empresarial del compliance.

Gabriella Andrade, Deleo

transformacion — 2023-07-06 19:01:56 UTC

En mi país, seria de una excelente actitud el poder judiciario estimular ese tema, ya que podría involucrar el sector y traer diversos beneficios a toda comunidad! Pues una gran corporación libre de sobornos y caminando con directrizes correctas, todos salen ganando, aun que nos brinda también la abordaje concreta establecida por las normas. La estimulación correcta, incluso por el Ministerio Publico, para propagar y para instaurar las normas en empresas privadas, seguramente seria muy benéfico a todos que desean ser transparentes en sus empresas.

Mercedes Gianela, Ramírez Alvarez

transformacion — 2023-07-06 19:02:21 UTC

El rol del Poder Judicial es sumamente relevante para generar seguridad jurídica mediante la creación de jurisprudencia. En Perú, por ejemplo, la Ley 30424 que regula la responsabilidad penal de las empresas está vigente desde el 2018 pero a la fecha no existe ninguna empresa procesada bajo los alcances de esa ley. En ese sentido, aún no se sabe cuáles son los criterios que usará el juez para determinar si un programa de compliance es efectivo o no, si la empresa fue diligente o no. Son los jueces los que dotarán de contenido a la normativa de compliance e incentivarán -directa o indirectamente- a las empresas a generar una cultura ética que se refleje en sus operaciones diarias.

Angelica, Broce

transformacion — 2023-07-06 19:02:45 UTC

El rol del poder judicial es determinante para que en los países exista el respeto por las leyes anticorrupción en todas sus formas, ya que en la medida en que ejerza su poder coercitivo sobre las personas o empresas que infrinjan estas normativas, las organizaciones estarán más interesadas en establecer planes de Compliance y procesos para evitar estas conductas y cumplir con las leyes tanto nacionales como internacionales que le sean aplicables, a fin de no afectar marca, patrimonio, reputación, equipos directivos y en general la existencia misma de la personal jurídica.

De lo contrario, si en un país el poder judicial no es contundente contra las conductas corruptas, así mismo las organizaciones verán esa ¨oportunidad¨ para desarrollar en dichos países actividades comerciales turbias e ilícitas, para beneficio propio y en detrimento del país en donde se cometieron los ilícitos.

En mi país, Panamá, a diferencia de otros países de ésta y otras regiones en donde sí se han sancionado a organizaciones por prácticas de corrupción, el poder judicial no ha mostrado una postura contundente contra la comisión de este tipo de actos, siendo pocos o nulos los casos en los que se ha enjuiciado y condenado a personas naturales o jurídicas por actos de corrupción, por lo cual se está enviando el mensaje equivocado a las organizaciones, debido a la falta de repercusiones legales para los infractores.

Sánchez, Paul M.

2023-07-10 17:58:48 UTC

El Poder Judicial en República Dominicana, aunque ha dado ciertas muestras de avance recientemente, todavía no juega un rol determinante en la consolidación de una cultura de Compliance a nivel del país. A pesar de que como institución cuente con un compendio de reglas de conducta ética y una estructura interna de supervisión, la población general no entiende esto como suficiente para frenar la corrupción, tanto a nivel del país como entre sus miembros. Lo ideal sería que en años venideros las instituciones que lo componen reconozcan su importancia para las futuras generaciones y se desarrollen políticas públicas tendentes a la prevención y persecución de la corrupción, que tanto daño nos ha causado a través de la historia.

Karina Montaño

2023-07-10 19:22:15 UTC

En México, el Poder Judicial cuenta con las atribuciones necesarias para impartir justicia de manera cumplida y para mantener el equilibrio entre los demás Poderes, por lo que una de sus funciones es interpretar las leyes, resolver controversias, etc.; el rol del poder judicial para reforzar que las empresas cuenten con programa es muy importante ya que sus resoluciones van en función de hacer valer la ley, dentro de las cuales esta la ley anticorrupción, de responsabilidades, penal, o cualquier ley que se infrinja; en la medida que el poder judicial sea estricto y de cumplimiento al respeto de leyes y se se refleje en las sanciones respectivas, las empresas harán los ajustes necesarios para dar cumplimiento (ya sea implementar o mejorar su programa de compliance) y evitar así incurrir en faltas a la ley.

Rol del Poder Judicial

2023-07-20 01:10:26 UTC

Buenas noches estimados colegas,
En el caso de Nicaragua, el poder judicial ya tiene un rol importante en el cumplimiento de las obligaciones de Compliance, desde el 2018 ha la fecha, se ha avanzado en la regulacion que aplica a estos controles y en la tipificacion de delitos precedentes de LA/FT/FP.
No obstante, si lo analizamos de forma global, es decir en incumplimientos que no son de materia LA/FT/FP, aun el poder judicial se encuentra corto en su rol, dado que muchas infracciones como no aplicación de la ley de Higiene y Seguridad Ocupacional, no pago de impuestos (para los que cuentan con RUC), no pago de IBI, etc, todas estas infracciones son manejadas a nivel de multas de corte administrativo.

Carmen Denys

2023-07-26 20:12:14 UTC

Si considero que es importante que el rol del poder judicial reforzara programas de compliance dentro de las empresas, ya que no solo las obliga en “hacer las cosas de la forma correcta,” al menos eso enfatiza el tener compliance dentro de empresas, pero da un sentido de consecuencia mayor si no las hacen, y las perjudicaciones pueden ser lamentables para las empresas que un poder de tal tamaño en el país los moniteree. Definitivamente para El Salvador es un factor importante que el rol del poder judicial refuerce estos programas dado los niveles de corrupción que el país presenta, actualmente refuerza esto por los programas de AML (Anti Money Laundry) Todas las empresas están obligadas a tener este programa para prevenir lavado de dinero, corrupción, programas que velan por el bienestar de las empresas y con terceras partes a ellas.

Adriana Cortés

2023-07-27 16:28:05 UTC

El Rol del Poder Judicial es muy importante al nivel mundial, en Panamá se ve muy reflejado esto desde hace unos años. Como se conoce nuestro país esta considerado paraíso fiscal y se encuentra dentro de las listas grises en muchos países, es por lo anterior que se han implementado diversos programas en materia de prevención de los delitos de blanqueo de capitales, financiamiento del terrorismo y financiamiento de la proliferación de armas de destrucción masiva. Adicional en el año 2020 se crea la Superintendencia de Sujetos no Financieros, como organismo autónomo del Estado, la cual se encarga justamente de regular a los sujetos no financieros por el cumplimiento de las disposiciones legales correspondientes en cuestiones de transparencia y Debida Diligencia. Expuesto lo anterior cabe destacar que Panamá año tras año se ha visto en la posición de reforzar cada una de las leyes impuestas, esto a fin de lograr limpiar el nombre de nuestro país y dando como primer fruto haber salido de la lista gris de España. Hoy en día me encuentro satisfecha con lo que el poder judicial ha logrado, con empeño y esfuerzo algún día podremos igualar a las grandes potencias en cuestiones de renombre y ética profesional.

2023-07-28 00:59:36 UTC

En América Latina cada país ha ido avanzando en el tema de adopción de programas de cumplimiento de manera distinta, a nivel regional no hay leyes establecidas para regular temas de cumplimiento. Muchas veces, en mi país, los programas de cumplimiento se adoptan por los requerimientos de las casas matrices o por las regulaciones que aplican a los propietarios o accionistas, por ejemplo, la GAFI mantiene unas directrices basadas en riesgo en cuanto al cumplimiento en caso de protección de datos con el fin de que estas sean de ayuda.

Existe un marco regulatorio para sujetos financieros y para otras áreas no financieras como zonas libres, juegos de azar, este poder regulatorio es importante en nuestra región para procurar que las actividades se realicen con trasparencia y confianza hacia los clientes, inversionistas, proveedores de servicios y otros.

Considero que en la región el rol del poder judicial es muy relevante en el poder que tiene para evitar multas e incumplimientos a las empresas de todo tipo.

Opinión Ninoska Tobal

2023-07-28 01:56:34 UTC

En República Dominicana, a pesar de que existe un marco regulatorio que tipifica los delitos financieros, los textos legales resultan insuficientes porque no abarcan esta obligación del programa de cumplimiento y su rigurosidad, lo cual sí ha sido normado desde la perspectiva administrativa, ya que a los sectores regulados los entes supervisores pueden aplicar multas y/o sanciones administrativas y, las jurisprudencias que se han generado al respecto -y hasta el momento- son prácticamente inexistentes.

Sería de mucho valor que el poder judicial dominicano contara con competencia de tribunales específicos que atendieran este tipo de controversias, que se formaran a los actores intervinientes y que se actualicen las leyes al respecto, robusteciendo dichos textos legales con la inclusión de estos aspectos de compliance.

Opinión Rosa Choc

2023-07-29 22:48:27 UTC

El rol del poder judicial en cualquier país debe ser de suma importancia, debido a que si existe un ente regulador que inspeccione que las empresas posean controles, procedimientos y normas dentro de sus procesos para combatir cualquier delito que amenace sus operaciones, cada empresa o institución estará fortalecida mitigando los riesgos y de esa manera cumpliendo las legislaciones existentes en el país fortaleciendo así el sistema judicial. Por otro lado si el rol del poder judicial se involucra para fomentar la aplicación de políticas de cumplimiento disminuirá la competencia desleal, derivado a que si solo unas empresas por conciencia ética y moral lo realizan y no existe un ente regulador vigilante, otras empresas no tendrán la visión de implementar políticas por lo tanto las desventajas competitivas aumenta, caso contrario si aumenta la importancia del rol del poder judicial todas las empresas aplicaran los procesos o control con equidad.

Rol del Poder Judicial

2023-08-10 02:42:58 UTC

Considero es muy importante el rol del poder judicial para que las empresas puedan adoptar un programa o aplicar el compliance.
El poder judicial en un país es el encargado de aplicar la ley de forma civil o judicial, administrativo o constitucional y su papel debe ser muy importante para aplicar esas leyes en los casos que las empresas lo necesiten.

Un programa de compliance debe estar apegado a lo que dicta el poder judicial y las políticas o normas del ente regulador o por lo menos alineado a lo que deberà aplicarse.

Rol del Poder Judicial

cecirowa2020 — 2023-08-14 02:45:55 UTC

El Poder Judicial, tiene por función, esencialmente juzgar los casos concretos que ante él le sean sometidos por las personas físicas y jurídicas, resolver sus conflictos. Desde esa función y en el marco de las potestades que se le otorguen por ley, sin duda debe ser uno de los impulsores de una Cultura Ética dentro de las organizaciones. Una de las maneras de promoción de tal cultura es mediante un programa de integridad. En la medida en que lleguen casos que requieran la intervención del Poder Judicial, por comisiones de actos de corrupción, debe impulsar no solo medidas que configuren penas o sanciones a los involucrados, sino también mediante sus sentencias impulsar la ejecución o mejora de los programas de integridad. La medida de estos impulsos, será siempre respetando la esfera de poder de los restantes órganos de poder.

PRACTICADA APLICADA –DESAFIO NETCHAT

2023-08-18 16:44:06 UTC

Hola buen día, les comparto mi opinion respecto a las interrogantes expuestas.

¿Es importante el Rol del Poder Judicial para reforzar la importancia de que las empresas implementen un Programa de Compliance?

El papel o rol del Poder Judicial en el tema de prevención LAFT juega un papel muy importante en la gestión de la creación de leyes y reglamentos que regulan a los sujetos obligados y mandan la gestión de estos en desarrollar políticas, procesos y herramientas que permitan la prevención del lavado de activos, todos estos anteriores forman parte Programa del Cumplimiento por lo que sin duda es importante que el Poder Judicial desarrolle y ejecute leyes que protejan los intereses del país y permita mitigar el riesgo LAFT.

¿Crees que en tu país sería importante que el Rol del Poder Judicial aumentara la importancia en este sentido?

Sin duda alguna es importante que el Poder Judicial tome un papel relevante en el desarrollo de esta gestión, esto con la finalidad de tener leyes claras y relevantes en temas de prevención mismas que deben ser robustas y que permitan a todos los actores como ser gobierno, instituciones financieras y otros sujetos obligados mantener una línea clara en cuanto a sus obligaciones y responsabilidades en términos del cumplimiento de la ley, lo que permite fortalecer y crear una cultura de cumplimiento que facilite el desarrollo de las gestiones en este aspecto.

Jorge E Bolaños, San José Costa Rica:

2023-08-22 22:58:49 UTC

Considero importante que el Poder Judicial pudiera relacionarse con la adopción de programas de Compliance en las empresas o entidades públicas, ya que de ellos podría emanar normativa que podría ser modelo para aplicar en las empresas. Además cumpliría un rol social muy importante en cuanto a que sus metodologías pueden servir de mucho. En mi país como en otros estoy seguro, la figura del oficial de cumplimiento no ha representado una importancia relevante en muchas empresas, lo ven como un gasto en la estructura financiera de la empresa pero no como una inversión valiosa. Por ello es importante que el oficial se capacite al máximo para lograr un estándar de profesionalización, y sea tomado en cuenta como un activo valioso en la entidad.

El poder Judicial, tiene un papel muy importante en la prevención de LDFT, por lo que debería ser más efectivo en la aplicación de ley en los casos que el Regulador presenta como parte de los casos que las entidades reguladas presentan como ROS o RTS, ya que estos en algún sentido tienen indicios de ilícitos relacionados a LDFT.

2023-08-24 00:43:42 UTC

Alexandra Reyes Maya. Panamá

2023-08-30 01:52:04 UTC

Considero de vital importancia el rol del poder judicial, para apoyar la Prevención Blanqueo de Capitales, implementando leyes para cada sector, dándole el valor y la importancia a las áreas de cumplimiento de las empresas en el sector privado, así como al manual de cumplimiento, programas y sistemas de controles, apoyando al oficial de cumplimiento revistiéndole de autonomía y jerarquía, como al establecimiento de sanciones por el incumplimiento de estas disposiciones.

Rol del Poder Judicial

2023-09-03 19:31:44 UTC

Considero que el poder judicial debe generar sinergias entre las instituciones del Estado, organizaciones, empresas privadas y sociedad civil para que trabajen para fortalecer la gestión de la integridad pública en las organizaciones e instituciones.
Es un reto el crear una sinergia entre las instituciones y fomentar la reflexión de un tema de tanta trascendencia, actualidad y preocupación a nivel internacional, la corrupción interna, el fraude organizacional que minan nuestros gobiernos y debilitan el Estado de derecho

Kristhel Sucre - Panamá

2023-09-05 02:37:12 UTC

El Rol del poder judicial es importante, con la finalidad de regular el fiel cumplimiento de las normas de compliance, estas normas son una medida de coerción ante las empresas y sus directivos en prevenir a comisión de actos delictivos, sino existiera sanciones para las personas jurídicas y naturales, no existiera delito como tal, ni regulación de las actuaciones, por lo que es indispensable este rol como medida de control y prevención de delitos.

¿Consideras que es importante el Rol del Poder Judicial para reforzar la importancia de que las empresas implementen un programa de Compliance. ¿Crees que en tu país sería importante que el Rol del Poder Judicial aumentara la importancia en este sentido?

2023-09-06 21:06:23 UTC

Considero que el poder judicial tiene una gran responsabilidad ya que velan por el cumplimento de las leyes en general y deben hacer cumplir a las personas naturales y jurídicas sus responsabilidades, con castigos efectivos ayudaría a sentar precedentes que presionen para que las empresas implementen programas de cumplimiento efectivo. Considero que en mi país es muy importante que el Rol Judicial de la importancia necesaria a los programas de Compliace en las empresas, pienso que en un país donde no haya certeza del castigo no hay confianza y la confianza es parte fundamental para que una sociedad avance satisfactoriamente.
Por: Gustavo González

Importancia del Rol del Poder Judicial e Importancia en mi País

2023-09-10 17:46:57 UTC

Para generar un crecimiento sostenible en las empresas es importante que se cuente con un poder judicial que vele por la ejecución eficiente desde la filosofía empresarial alineada a la estructura organizacional. Así mismo, que se puedan crear políticas, normas y procedimientos auditables para validar que el funcionamiento se esté realizando de forma eficiente. Si lo anterior, se convierte en tema cultural de todas las empresas, se tendrán personas, familias, instituciones y país con valores asociados al compliance. Por ello la importancia del poder judicial para provocar dichos comportamientos.

Opinión: Pamela Meza.

2023-09-11 22:28:59 UTC

El papel del poder judicial es crucial en la generación de conciencia en las empresas de su respectivo país para reforzar sus programas de cumplimiento a lo interno. Ha medida que el Poder Judicial tome un rol más activo en la aplicación de la Ley cuando hay un delito, se da visibilidad a otras empresas que también están sujetas a la Ley yt que por lo tanto al ver las medidas que le podrían ser impuestas por una falta (tal y como sucede en el caso de multas) harán lo posible por alinear sus conducats a fin de evitar una sanción. Es por esto que considero irrefutable la importancia del Poder Judicial en el fortalecimiento de los programas de cumplimiento en mi país.

El rol y la importancia del poder judicial en la implementación de programas de compliance

2023-09-12 03:57:23 UTC

Buenas noches, soy Rita Acajabón, Abogada Corporativa de Grupo Centrans. Un fondo en Guatemala.

En relación con la primera pregunta: ¿considero importante el rol del poder judicial para reforzar que las empresas implementen un programa de compliance? Si, considero que es muy importante el rol del poder judicial ya que el mismo el encargado de velar por el cumplimiento de las normas creadas por el organismo legislativo tanto por las empresas pública como privadas y otros organismos como financieras, bancarias y demás. Sin embargo, debido a que en países como Guatemala, la corrupción tiene todavía una presencia muy elevada, más en el sector público y tomando en cuenta la falta del recurso ético, procesos claros, recurso humano y económico, el mismo no lograría su objetivo de reforzar a las empresas para que implemente programas de compliance.

Debe de buscarse crear la normativa por medio del organismo legislativo dando vida un órgano técnico y apolítico con normas robustas y claras con procedimientos sencillos y eficientes para lograr reforzar los programas de cumplimiento por parte de las diversas empresas, instituciones, órganos, etcétera.

En relación con la segunda pregunta: ¿crees que en tu país sería importante que el rol del poder judicial aumentara la importancia de este sentido?

Si, considero que es importante el rol del poder judicial para aumentar la implementación de los programas de cumplimiento por parte de las empresas. Pero considero que para lograr su objetivo de ser un ente que vela por el cumplimiento por parte de las empresas la implementación de dichos programas debe de crearse por medio del órgano legislativo la normativa y sus procesos para su implementación. Debido al poco control que puede implementar el poder judicial por la falta de recurso humano, económico, procesos, etcétera, mencionados anteriormente; debe de crearse un órgano técnico e independiente que vele y refuerce el cumplimiento de los programas de cumplimiento por parte de las diversas empresas, tanto de sector público como privado.

Luis Gerardo Victoria. Panamá

luisgerardovictoria — 2023-09-17 21:05:54 UTC

Sí, el rol del poder judicial es fundamental para reforzar la importancia de que las empresas implementen un programa de compliance. Presento algunas razones por las cuales el poder judicial juega un papel crucial en este ámbito:

Establecimiento de Precedentes: Las decisiones judiciales pueden establecer precedentes que determinen cómo se interpretan y aplican las leyes relacionadas con el compliance. Estos precedentes pueden influir en la forma en que las empresas abordan sus programas de compliance.
Deterrente para las Empresas: Si el poder judicial adopta una postura estricta y coherente en la aplicación de sanciones a las empresas que no cumplen con las normas, esto actúa como un fuerte incentivo para que las empresas tomen en serio la implementación y el mantenimiento de programas de compliance efectivos.
Reparación a las Víctimas: A través de acciones judiciales, las víctimas de conductas empresariales inapropiadas pueden obtener reparación. Esto refuerza la idea de que el compliance no es solo una cuestión de cumplimiento normativo, sino también de justicia y reparación.
Clarificación de Normas: Las decisiones judiciales pueden ayudar a clarificar áreas grises o ambiguas en la legislación, proporcionando a las empresas una guía más clara sobre cómo cumplir con las normas.

En cuanto a Panamá, como en muchos otros países, sería beneficioso que el poder judicial enfatizara la importancia del compliance. Panamá ha enfrentado desafíos relacionados con la transparencia financiera y la lucha contra el lavado de dinero. Reforzar la importancia del compliance a través del poder judicial puede ayudar a abordar estos y otros desafíos, mejorando la reputación del país en el ámbito internacional y fomentando un ambiente de negocios más ético y transparente. Además, un poder judicial fuerte y comprometido con el compliance puede atraer inversiones extranjeras al proporcionar un entorno más predecible y seguro para los inversores.

Juan Pablo Matamoros - Costa Rica Rol e importancia del Poder Judicial en la implementación de programas de Cumplimiento

2023-09-20 01:24:27 UTC

De la mano de implementación de los Programas de Cumplimiento, deben ir medidas que velen por su correcta aplicación. En Latinoamérica y fuera de la región, deben existir entes, o poderes, que lleven a cabo la tarea de velar por el cumplimiento apropiado y mandatorio que las leyes y reglamentos requiere por parte de las personas físicas y jurídicas.

Dicha labor es asignada a instituciones estatales, que de no ser acatadas, deben seguir los procedimientos de escalación que se hayan determinado considerando el impacto negativo de la falta cometida, siendo en estos casos, que a mayor gravedad del incumplimiento, mayor la pena o castigo por incumplimiento. En este sentido, debe considerarse el rol del Poder Judicial para que las consecuencias por incumplimiento sean tomadas en serio por las personas físicas y jurídicas.

Importancia del rol del poder judicial para reforzar la importancia de que las empresas implementen un programa de compliance. Crees que en tu país sería importante que el rol del poder judicial aumentará la importancia en ese sentido.

2023-09-26 17:38:23 UTC

Sí, considero importante el rol del poder judicial para implementar un programa de compliance, ya que las empresas al estar bajo el escrutinio de la ley en una medida más clara y contundente de dicho poder, verían la importancia de los programas de compliance; en mi país aún no hay total claridad de la aplicación de normativas LAF en empresas del llamado sector real, únicamente el sector financiero y las APNFD tienen claridad de la normativa local y de la aplicación del poder judicial que recaerá al no cumplir la normativa, incluso los estándares internacionales están en su mayoría enfocados al sector financiero dejando de lado la importancia y necesidad de aplicar también estas prácticas en otros sectores a los cuales les toca realizar una interpretación para aplicar en su sector, ello da pie a que muchas empresas establezcan un programa muy básico, lo hagan sólo como buena práctica, porque su matriz lo exige o en el peor de los casos no lo hacen. Al no tener un panorama claro del poder judicial se debilita la importancia de la implantación de los programas de compliance.

¿Consideras que es importante el rol del Poder Judicial para reforzar la importancia de que las empresas implementen un programa de compliance? ¿Crees que en tu país sería importante que el Rol del Poder Judicial aumentará la importancia en este sentido? (Marcela Ochoa)

2023-10-03 20:47:05 UTC

Es de mucha importancia que existan leyes que regulen el Cumplimiento de un Programa de Compliance y que exista un fuerte rol de parte del Poder Judicial en hacer cumplir estas leyes.

Al existir leyes que requieran de un Programa de Compliance obliga a las empresas a su implementación, evitando con ello ser sancionado. Los seres humanos necesitamos de reglas para lograr una convivencia armónica, poder convivir con seguridad y respeto, sin embargo, con que existan las leyes no es suficiente, necesitamos de terceros, árbitros que velen por el cumplimiento y emitan fallos que demuestren la importancia de la obediencia y en su defecto sus consecuencias. Con el tiempo las organizaciones al implementar políticas orientadas al cumplimiento de la Ley y al concientizar a sus funcionarios con campañas de ética y cultura de cumplimiento podría en gran medida encaminar hacia una era de buenos hábitos de integridad, honestidad y respeto.

Rol del Poder Judicial

2023-10-07 00:03:26 UTC

Considero que no solo es importante su rol, si no que es indispensable su involucramiento en la materia. El Poder Judicial suele estar salpicado de actos de corrupción aún peores que los cometidos por personas jurídicas. Su implementación en su seno así como su exigencia marcaría un hito, por ejemplo en Ecuador donde el Poder Judicial está con bajísima reputación.

Melissa Oses-Panamà

2023-10-08 17:03:14 UTC

Si, el rol del Poder Judicial es importante en relación con la implementación de programas de Compliance debido a que su objetivo principal es promover el cumplimiento de las leyes y regulaciones por parte de las empresas y sus colaboradores. los programas de Compliance ayudan a prevenir infracciones y establecen las pautas de comportamientos de las empresas y sus empleados. Además ayudan a mitigar los riesgos y enfrentar sanciones. También estos programas fomentan la ética, la cultura y a la responsabilidad en las empresas. Un buen compromiso demuestra la eficacia y solidez del programa de compliance y del rol del gobierno corporativo e impacta en la buena reputación de la empresa. En resumen el rol del Poder Judicial es crucial en los programas de Compliance en un país ya que garantizan la efectividad en el cumplimiento de las normativas. los programas de compliance son herramientas esenciales para prevenir las practicas corruptas en las empresas, así como ayudar a proteger los derechos de los ciudadanos. Cuando un empresa viola la ley el Poder Judicial puede intervenir y grarantizar la justicia.

Importancia del Poder Judicial y su importancia para que las empresas implementen programas de Compliance.

2023-10-16 18:36:07 UTC

El poder judicial juega un rol contundente y sumamente importante para que las empresas implementen programas de Compliance. La eficacia del sistema detectando y condenando casos donde se violan las normas manda un mensaje contundente a las empresas para que ejerzan las medidas de control internas a fin de evitar situaciones dolosas.

El poder judicial debe generar cambios a nivel de la sociedad a fin de sentar precedentes que cohíba a los funcionarios (públicos como privados) a realizar sus funciones de manera íntegra sin causar perjuicio al herario público y manteniendo una cultura ética y justa a nivel de la empresa privada.

Si no existe la legislación que les permita que haya resultados contundentes, deben ejercer su Rol y proponer modificaciones a la legislación a fin de que las empresas perciban la importancia de la correcta implementación y ejecución del departamento de Compliance. Esto se traduce en una sociedad más equilibrada, menos gastos a nivel público en materia de trámites judiciales al prevenir desde la génesis de cualquier negociación fraudulenta tanto en el sector público como en el privado.

Carla Peña

2023-10-17 14:32:26 UTC

Creo que en LAT, el Poder Judicial y las autoridades competentes persecutoras tienen importantes retos y tareas pendientes en cuanto a ser el contra peso de la prevención en materia de delitos tanto de las personas jurídicas como de personas físicas. En el caso de República Dominicana, contamos con importantes normativas legales al respecto, como la Ley de Extinción de Dominio, sigue desarrollándose el sector financiero y no financiero en materia de prevención, existe una Unidad de Análisis Financieros, pero aun es cuestionable la efectividad de la actividad persecutora y sancionadora. No nos sirve, ni para cumplir con los estándares un sistema de prevención interno (autorregulado en las empresas) y externo (demandado por la norma para ciertas actividades comerciales), si eso no representa materialidad para dar curso a investigaciones que concluyan en casos o sentencias relevantes en este sentido. Ese efecto punible es importante y relevante, se comporta como disuasor, pero también afecta reputaciones empresariales, debe representar el reproche del sistema y de la sociedad de conductas ilícitas. Aun tenemos poca especialización, mucha carga procesal, mucha mora judicial, y pocas sentencias condenatorias.

¿Es importante el rol del poder judicial para reforzar la importancia de que las empresas implementen un programa de compliance? En mi país sería importante que el rol del poder judicial aumentara en este sentido?

2023-10-21 15:33:42 UTC

Si considero que es importante, primero para tener una base legal y regulatoria que sirva, no solo de por temas de responsabilidad y correcta aplicación, sino para evitar problemas de corrupción, de transparencia, fraudes o cualquier otro delito y para salvaguardar también la reputación y prevenir cualquier problema con la empresa o personas físicas que las representan.

En mi país (Guatemala) no hay un reforzamiento específico para compliance, sin bien las leyes norman lo correcto para temas financieros, bancarios, tributarios, etc, pero seguro se beneficiaria con esto para tener mejores prácticas

1.Considera que es importante el Rol del poder Judicial para reforzar la importancia de que las empresas implementen un programa compliance.2.Cree que en tu pais costa rica sería importante que el rol del poder judicial aumentara la importancia en ese sentido.

2023-10-21 17:19:24 UTC

El papel del poder judicial es fundamental para reforzar la importancia de que las empresas implementen programas de compliance efectivos. Los tribunales desempeñan un papel crucial en la aplicación de las leyes relacionadas con el cumplimiento y en la imposición de sanciones en caso de incumplimiento, algunas razones por las que considero que el poder judicial es esencial es por que son los responsables de Aplicar la ley, responsable de la imposición de sanciones, establecen precedentes legales, imponen sanciones significativas por incumplimiento.

En Costa Rica es importante que el poder judicial juegue un papel destacado en el ámbito del cumplimiento empresarial. Un poder judicial fuerte y efectivo puede aumentar la importancia del cumplimiento al garantizar que las empresas sean responsables de sus acciones y cumplan con las leyes y regulaciones aplicables. Esto contribuye a la transparencia, la integridad y la confianza en el entorno empresarial y, en última instancia, beneficia a la sociedad en su conjunto.

Papel del Poder Judicial: Opinión Luis Enrique Rothe

2023-10-22 02:31:49 UTC

En mi opinión es importante el rol preponderante que juega el Poder Judicial en el cumplimiento normativo penal de las causas llevadas ante los tribunales; para que el Compliance tenga relevancia y mayor énfasis en la implementación de buena prácticas de la empresa, estableciendo con prioridad la cultura de la ética, un buen código de conducta, buenos procedimientos de control de activos y políticas de anticorrupción son necesarias adherirlas a la cultura de la organización, sin embargo es necesario el músculo que da el Poder Judicial, con el fin de aplicar normas imperativas de coacción con medidas siempre basadas en el principio de legalidad, entre estas sanciones de mayor relevancia de mayor a menor proporción, como por ejemplo: Pérdida de personalidad jurídica, sanciones económicas, sanciones prohibitivas, sanciones reparadoras, inclusive adicionando atenuantes y agravantes dependiendo de las medidas e incentivos que muestre la ley en el quehacer práctico del Compliance. Por eso es vital y necesario los diferentes instrumentos jurídicos que posee el estado y convenios internacionales sean aplicados en forma razonable, siempre y cuando no pierdan ese principio de soberanía, basados en algunos casos en la extensión de procedimientos en otras jurisdicciones y acordes al derecho interno, derecho internacional público y privado, definitivamente el Poder Judicial por medio de los Tribunales de Justicia y Fiscalías tiene un rol protagónico, basado en el hard-law como base fundamental en el cumplimiento y reforzamiento de la legalidad, pero no descartando el soft-law como alternativa de lineamiento y directrices adecuadas, creando cultura necesaria en la posible autorregulación de las grandes corporativa y empresas.

Poder Judicial y Compliance

2023-10-22 02:55:50 UTC

En el caso de Guatemala, las entidades financieras supervisadas por la Superintendencia de Bancos están obligadas por ley a tener programas de compliance para la mitigación de riesgos, esto ha generado más confianza en el mercado, asi como en la percepción que tiene uno como usuario de que las entidades financieras tienen las mejores practicas y que se cuenta con un ente supervisor que de alguna manera verifica el cumplimiento de estos programas. Para el resto de compañías no existe una legislación especifica en Guatemala en materia de Compliance, más que los requisitos que se desprenden por la aplicación de las entidades financieras, lo cual ha hecho que algunas compañías mejoren no por decisión propia, sino para mantener lineas de financiamiento vigentes, así mismo al momento de la expansión las compañías de Guatemala se van enfrentando a retos impuestos por otros marcos regulatorios más exigentes en materia de Compliance, lo que las hace reaccionar e implementar para poder entrar a competir a los mercados objetivo. Viendo estas dinámicas considero que seria muy importante que el poder judicial pudiera impulsar legislación y directrices de cumplimiento, aprovechando que ya existe un marco como el de Superintendencia de Bancos, aprovechar toda la experiencia e instituciones creadas para expandir estos requisitos, lo cual redundaría en un mercado más seguro para la inversión y expansión. Pablo Arreaga

PODER JUDICIAL-COMPLIANCE

2023-10-25 21:34:47 UTC

El rol del papel judicial está estrechamente ligado con los programas de compliance. En el caso de México, el poder judicial tiene importantes áreas de oportunidad y retos para poder colaborar de manera oportuna en el cumplimiento de las empresas y la prevención de riesgos y comisión de delitos.

Importancia del Poder Judicial en la implementación de los programas de Compliance - Costa Rica.

2023-10-26 21:34:12 UTC

El rol del Poder Judicial es fundamental para reforzar la implementación de los programas de Compliance en las empresas.

Mediante el efectivo funcionamiento del Poder Judicial, se materializa su rol de Administración de Justicia, a través de la interpretación y aplicación de la legislación vinculante en casos de incumplimiento normativo, de manera tal que, cuando el Poder Judicial, logra garantizar una efectiva aplicación de la norma, establece un precedente disuasorio para el sector implicado.

La jurisprudencia emanada por los tribunales en asuntos de corrupción, legitimación de capitales, responsabilidad penal de las personas jurídicas y entre otros, no solamente sanciona al infractor, sino que además establece precedentes que ejercen influencia, incentivando a las empresas a adoptar y fortalecer sus programas de Compliance; lo que, a su vez, se traduce en organizaciones con una cultura empresarial que prioriza la ética y se ajusta a las regulaciones, desarrollándose en un entorno empresarial íntegro.

Importancia del poder Judicial para reforzar la eficacia de los programas de compliance – El Salvador

2023-10-27 14:49:39 UTC

Importancia del Poder Judicial

2023-10-31 18:18:17 UTC

En lo que respecta al caso de El Salvador, el poder judicial por mandato de ley hace responsable a los oficiales de cumplimiento de las empresas y diversas instituciones por violaciones u omisiones a la ley respectiva. Se han impuesto duras penas a distintos oficial del sector bancario por no actuar según su mandato. Estimo que los procedentes permiten influir en futuros casos y obligar a cada oficial a realizar su trabajo de la mejor manera posible.

Rol del Poder Judicial para Incrementar la Importancia de los Programas de Compliance.

2023-11-01 16:32:20 UTC

Efectivamente, el Poder Judicial de cada país juega un rol clave en qué tan importante se consideran los Programas de Compliance. Si el Poder Judicial no está alineado y define los estándares para los procesos que permitan identificar delitos de corrupción, fraude, faltas de ética, así como su prevención, control y sanción, pues no habría una directriz clara de lo que las organizaciones deberían de cumplir. Por ejemplo, particularmente en Costa Rica, gozamos con una Oficina de Cumplimiento parte del Poder Judicial, encargada del compliance público. Esta oficina cuenta con autonomía e independencia funcional y de criterio; pudiendo solicitar reportes a cualquier funcionario o nivel institucional.

Rol del Poder Judicial para Incrementar la Importancia de los Programas de Compliance

2023-11-02 00:12:18 UTC

Considero importantisimo el Rol del Poder Judicial, como ente Gubernamental , responsable de la Penalizacion de Delitos como Corrupción, Soborno, Lavado de dinero, Delitos Fiscales, etc, los cuales pueden ser anidados en todo tipo de Empresas comerciales, de ahi la canalización es importante , estableciendo primeramente los controles internos , políticas y reglamentación acorde con las necesidades y prestancia de servicios de la misma. Los Programas de Etica y cumplimiento deben estar alineados con las Leyes de Penalización del Poder Judicial para lograr en conjunto la Prevención adecuada.

Rol del Poder Judicial para fortalecer la implementación de programas de compliance. Rosia Azofeifa Romero

2023-11-03 03:55:37 UTC

Sin duda el Poder Judicial debe tener un rol importante en el en la implementación y refuerzo de los programas de cumplimiento. Por un lado, mediante la administración de justicia, en las distintas materias al momento de fallar los casos. Por ejemplo, al valorar la responsabilidad y la sanción puede ponderar los esfuerzos de la organización para prevenir las conductas que se reprochan: si se tomaron las medidas adecuadas para evitar los riesgos de incurrir en tales prácticas, los controles internos, denuncia, aceptación de la responsabilidad, arrepentimiento, etc. Pero además en su propia estructura, pues como organización no está exento de la comisión de delitos y es de rescatar que, pese a que en nuestro país estos programas no son obligatorios; tal Poder de la república tiene una oficina de cumplimiento ( https://oficinacumplimiento.poder-judicial.go.cr/index.php ) y ha realizado congresos sobre esta temática incluyendo el cumplimiento en lo público; lo cual es de ejemplo para otras instituciones u organizaciones públicas de mi país.

Rol del Poder Judicial y Compliance (Thelma McKinnon C.)

2023-11-03 23:01:00 UTC

Los programas de compliance se han convertido en uno de los pilares de buen gobierno corporativo, que en conjunto con otras actividades como gestión de riesgos, programa de ética y cultura de integridad, permiten a las empresas garantizar prácticas de negocio sostenibles. No obstante esto no sería posible sin que el poder judicial sea un aliado y asegure una adecuada alineación que ayude a llevar adelante programas anticorrupción. No es posible hacer cumplir un programa de compliance si existe una desconexión entre lo que el poder judicial interpreta y ejecuta s y lo que hacen las empresas. En nuestro país, hay trabajo que hacer aquí, ya que sí considero que hay desconexión quizás porque este tema no ha evolucionado lo suficiente con leyes claras que lo respalden. Si bien es cierto hay entes reguladores en algunas actividades, no se concreta en general una completa alineación

Poder Judicial Peruano y Modelos de Prevención de Delitos: Tarea pendiente de verificación

2023-11-07 20:52:41 UTC

Hace unos meses, se hizo de público conocimiento la primera investigación por lavado de activos en el marco de la Ley 30424 (Responsabilidad administrativa de la persona jurídica) contra la empresa Alpha Consult S.A. Al respecto, la Fiscalía pidió una multa de S/ 7′101,789.64 e inhabilitarlo permanente sobre la prohibición de realizar en el futuro actividades de la misma clase o naturaleza (sin perjuicio de la acusación penal contra los representantes legales de la compañía). Este es el primer caso peruano y levantó las alertas sobre la importancia de los modelos de prevención para evitar estos inconvenientes para la empresa. Veamos como el poder judicial evalúa este caso.

Importancia del Rol de Poder Judicial para Incrementar la Importancia de Programas de Compliance.

2023-11-13 02:09:15 UTC

Dentro de la legislación guatemalteca no existe como tal una obligación de tener un programa de compliance, salvo en las personas jurídicas que están reguladas por la Superintendencia de Bancos (SIB), a las cuales si se obliga a contar con un programa efectivo que debe ser presentado y cada modificación debe ser notificada, o a las empresas que por tener operaciones o negocios con empresas extranjeras se les exija tener un programa de compliance. Considero que si se pudiera replicar esta obligación o aplicar (segun el giro de negocio de la persona jurídica) supletoriamente lo exigido por la SIB reforzaría las buenas prácticas de las empresas guatemaltecas. También se reforzaría la cultura de denuncia que resultaría en un proceso en el cual tras varias sentencias de un Poder Judicial efectivo se cree jurisprudencia para aplicar temas de compliance en Guatemala, asi eventualmente se implementaria en los programas de compliance, conforme a su giro de negocio, pasos para mitigar riesgos o prevenir la comisión de delitos en Guatemala en los que pudiera resultar responsable la persona jurídica.

Importancia del rol judicial para la implementación de Programas de Cumplimiento. (Sussan Munguía-Guatemala)

2023-11-13 02:09:18 UTC

Considero que si es importante que los diversos jueces refuercen la cultura ética y responsabilidad empresarial a nivel corporativo para que las empresas puedan desarrollar e implementar programas de cumplimiento como método preventivo, pudiendo posteriormente dichos jueces tomar en consideración lo anterior como un elemento atenuante para la aplicación de una sanción en caso de incumplimiento de determinada norma, lo anterior ya que si bien hay diferentes normativas y supuestos legales obligatorios que las entidades deben cumplir, no hay una normativa específica sobre compliance, al menos en Guatemala.

De dicha cuenta, muchas entidades (a excepción de las sociedades financieras/bancarias, ya que éstas por disposición legal en Guatemala, si están obligadas a llevar un programa de compliance) muchas veces tienen a nivel interno diferentes normativas dispersas a efecto de poder ir en línea o al margen de la ley y también para mantener en armonía las relaciones empresariales que tienen respecto a terceros, sin embargo si considero debería haber un lineamiento claro y estructurado de elementos mínimos que debiera contemplar internamente una empresa, lo cual pudiera impulsarse a través del poder judicial mediante jurisprudencia.

IMPORTANCIA DEL ROL DE PODER JUDICIAL PARA IMPLEMENTAR UN PROGRAMA DE COMPLIANCE

2023-11-13 05:41:15 UTC

Si es importante; actualmente en Guatemala no existe legislación o ley que exija un Sistema de Gestión de Compliance y esto hace a que exista dificultade al realizar un proceso de Debida Diligencia puesto que no todas las empresas están familiarizados con el tema y no tienen la confianza de presentar información para realizar en análisis de los proveedores y clientes (esto está regulado por la SIB para las entidades financieras únicamente); el rol de poder judicial reforzaría para que los programas de Compliance se ejecuten de forma eficiente y efectiva; sin embargo, la falta de jurisprudencia no ha limitado a las grandes corporaciones a integrar en su estructura un área de Compliance y el cumplimiento a Sistema de Gestión de Compliance, principalmente en corporaciones que tiene la intención en cotizar en la bolsa de valores de Estados Unidos, corporaciones que actualmente ya están aplicando un Sistema de Gestión de Compliance.

EN GUATEMALA EL ROL DEL PODER JUDICIAL AUMENTARÍA LA IMPORTANCIA DE LOS PROGRAMAS DE COMPLIANCE

2023-11-13 05:45:35 UTC

En Guatemala aún no existe alguna ley anticorrupción y sobornos, así también no existe regulación que exija programas de Compliance; pero seguro beneficiarían a Guatemala que el poder judicial aumentará la importancia de legislar la prevención de actos ilícitos para aumentar las mejores prácticas y sistemas de gestión de Compliance.

Rol de Poder Judicial (Panama)

2023-11-14 22:53:47 UTC

Si considero que es importante el rol del poder judicial para que vele por el cumplimiento de las normativas creadas para la prevencion de lavado de dinero, corrupcion, etc. Pero primero deben crearse dichas normativas las cuales incluyan la necesidad de establecer un programa de compliance por parte de las empresas, seguido por la educacion de la poblacion en este tema. Creo que todos los poderes del estado deben trabajar de la mano para lograr el objetivo.

Rolvin Marín

2023-11-20 23:23:02 UTC

En Costa Rica el rol de Poder Judicial es crucial para que las empresas implementen un programa de compliance, lo anterior con la finalidad de disuadir a las empresas de que cometan hechos ilícitos tanto a nivel nacional como internacional y así, impedir que se les impongan sanciones.

Sobre el particular, es importante tomar en consideración que el Poder Judicial coadyuva a garantizar el cumplimiento y aplicación efectiva de la legislación, específicamente los instrumentos internacionales suscritos por Costa Rica en materia de corrupción.

Dentro de esos instrumentos, se rescata la Convención Interamericana contra la Corrupción, la Convención de las Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada Transnacional y la Convención para Combatir el Cohecho de Servidores Públicos Extranjeros en Transacciones Comerciales Internacionales de la Organización Cooperación y Desarrollo Económicos (OCDE), sin dejar de lado, por supuesto, la aplicación del Código Penal Costarricense y la Ley contra la Corrupción y el Enriquecimiento Ilícito en la Función Pública

Establecer la responsabilidad de las personas jurídicas dota al Poder Judicial de las herramientas necesarias para detectar, investigar e imponer sanciones eficaces, proporcionadas y disuasivas, ante la comisión de un hecho irregular.

Hay que recordar que los Tribunales de Justicia pueden, en un caso concreto, valorar la eficiencia del sistema de compliance de una empresa con el propósito de moderar la sanción ante la comisión de un hecho irregular.

Rol de poder Judicial

2023-11-25 02:42:16 UTC

En Panamá, el rol del poder judicial es muy importante, ya que es el encargado de velar y asegurar que las empresas cumplan con las leyes y regulaciones establecidas para compliance, este rol puede resolver disputas legales referente al incumplimiento de estas leyes. Además, tiene la responsabilidad de investigar y procesar a las empresas y/o personas que realizan prácticas ilegales y que cometen actos ilícitos. En conclusión, el rol del poder judicial se basa en ser justo y hacer cumplir la normatividad de compliance.

Importancia del Poder Judicial en los programas de cumplimiento.

2023-11-26 00:02:53 UTC

Considero importante el roll del poder judicial ya que desempeña un papel esencial en el fortalecimiento de la implementación de programas de compliance al garantizar que las empresas cumplan con los estándares legales y éticos. Su capacidad para imponer sanciones, establecer precedentes y fomentar una cultura de cumplimiento contribuye significativamente a la responsabilidad corporativa y a la promoción de prácticas empresariales éticas.

Importancia del rol judicial para implementar programa de compliance

2023-11-30 07:17:13 UTC

Definitivamente el poder judicial tiene un rol importante, sin embargo, previo a que el poder judicial cumpla con la función para la cual fue creada, deben existir las leyes adecuadas y esto es una tarea del órgano legislativo, por lo que este tema debe tratarse de forma integral como país, dando la importancia adecuada al Compliance.

Lamentablemente en nuestros países y específicamente en Guatemala, nuestros índices de corrupción son muy altos a todos los niveles, esto ocasiona que los mismos organismos que deben dictar las leyes y hacer cumplir las leyes, no actúen de forma proactiva en dar los pasos que ayuden a que como país avancemos en materia de Compliance.

Interesantes posturas!

2023-12-13 22:01:41 UTC

Considero que es importante el rol del poder judicial para reforzar el programa de compliance de las empresas dado que entre ambos se complementan. En Colombia, cada vez es mas frecuentes que la Superintendencia de Sociedades o las entidades gubernamentales den avance a un proceso de revisión de los planes de gobierno corporativo y compliance de las empresas y ello fortalece el seguimiento.

2023-12-13 22:02:47 UTC

Importancia del Rol del Poder Judicial

2023-12-14 13:11:54 UTC

EL PJ cumple un Rol fundamental. El PJ es aquel que hace viva toda norma, toda regla rectora, es quien logra encausar los destinos enmarcados y pre establecidos por una sociedad. Dicho esto y en lo referente a Compliance el PJ haciendo cumplir las actuales normas o la misma ley 27401 en el caso de Argentina ya agiliza el valor de este sin contar que al mismo tiempo el PJ puede transformar realidades y presentar antecedentes jurisprudenciales de tal significancia que llevaría a una mayor implementación y evolución de una conciencia por parte de las Personas Jurídicas para contemplar este como un elemento necesario primordial en sus estructuras y procesos generales

¿Cumple el poder judicial un papel importante en el fortalecimiento de los programas de compliance en las empresas?

2023-12-17 03:04:02 UTC

Absolutamente, el fortalecimiento de programas de cumplimiento en las empresas puede contribuir significativamente a la reducción de casos que llegan a juicio y, por ende, ayudar a aliviar la carga sobre el poder judicial. Cuando las empresas implementan programas de compliance efectivos, están más capacitadas para identificar, prevenir y abordar posibles problemas legales antes de que se conviertan en disputas o procesos judiciales.

Estos programas están diseñados para asegurar que las empresas cumplan con las leyes y regulaciones pertinentes, lo que reduce la probabilidad de que se produzcan infracciones graves que desemboquen en litigios. Además, al tener sistemas internos sólidos para manejar y corregir posibles problemas de cumplimiento, las empresas pueden resolver disputas de manera interna o a través de métodos alternativos de resolución de conflictos, evitando así la necesidad de llegar a juicio.

Cuando las compañías cumplen de manera proactiva con las regulaciones y normativas, se reduce la carga para el poder judicial al disminuir el número de casos que deben ser procesados. Además, el hecho de que las empresas tengan programas de compliance sólidos puede llevar a una disminución de conflictos legales complejos y prolongados, lo que a su vez agiliza el proceso judicial al no sobrecargarlo con casos evitables.

En resumen, los programas de cumplimiento empresarial no solo ayudan a las empresas a evitar infracciones legales, sino que también contribuyen a aliviar la carga del poder judicial al reducir la cantidad de casos que llegan a juicio, fomentando así una resolución más eficiente y efectiva de disputas.

Rol del poder judicial en materia de Compliance en Panamá.

2023-12-22 00:22:00 UTC

En Panamá los ministerios e instituciones creadas por el poder ejecutivo son quienes imponen las sanciones administrativas a las empresas que incumplan con lo previsto en la Ley en primera instancia, sin embargo, el poder judicial ha jugado un papel importante juzgando directamente los delitos. A mi criterio el poder judicial debería involucrarse mas en este sentido, toda vez que es quienes nos pueden proporcionar jurisprudencia para evitar cometer errores en la práctica.

Poder Judicial Panamá - Mabel Castro

2023-12-26 02:48:30 UTC

Definitivamente el rol del poder judicial es extremadamente importante para poder lograr la implementación de un programa de compliance, sobre todo considerando que aún hay mucho camino por recorrer para generar este tipo de cultura en las empresas. El hecho de contar con el involucramiento del poder judicial promueve que las empresas tomen acciones iniciales para establecer políticas concretas para mitigar el riesgo de comisión de delito y así evitar incurrir en multas y otras sanciones.

En Panamá, sería importante y necesario aumentar la importancia que se le da a las políticas de anticorrupción. Sin embargo, es un gran reto porque actualmente no hay políticas claras en esa dirección. A nivel de país sería muy positivo implementar acciones concretas que demuestren que puede existir certeza de castigo ante este tipo de delitos y que las sanciones serán aplicadas con equidad.

El rol del Poder Judicial en Panamá

2023-12-31 00:28:36 UTC

En definitiva el Poder Judicial juega un rol importante en el fortalecimiento de los programas de compliance. Siendo el encargado de velar por el cumplimiento de las normativas. Sin embargo para Panamá hay mucho camino que recorrer todavía, aunque en su Código Penal se contempla la responsabilidad de la persona jurídica, y en esta es indiferente si la persona jurídica obtiene o no un beneficio del ilícito, falta complementar con normativas que admitan la reducción de la pena para las empresas que sean colaboradores eficaces y así también para aquellas que implementen programas de cumplimiento bajo supervisión por periodos de tiempo.

Rol del Poder Judicial en Ecuador

2024-01-03 15:02:25 UTC

Dentro de los poderes del Estado se encuentra el poder judicial en Ecuador y está en nuestra carta magna, el cual cuenta con una gran responsabilidad dentro de establecer una cultura de compliance en un país, un Estado debe garantizar que este poder funcione de manera independiente y que sea riguroso al momento de emitir sanciones por temas de corrupción y que sea de cumplimiento que deje una gran demostración de sanciones y que organizaciones no puedan corromper este sistema.

Es un rol muy importante, ya que es el órgano sancionador, es el juez que determina el incumplimiento por parte de las diferentes organizaciones, ya sean estas públicas o privadas. Contar con un poder judicial independiente y generando fuertes sanciones a empresas que incumplan con las buenas prácticas será un gran refuerzo a las diferentes propuestas e compliance en los diferentes países, ya sean para sus organizaciones o las extranjeras que llegan a realizar actividades económicas.

Rol del Poder Judicial (Ecuador) - Guido Martínez

2024-01-03 15:03:53 UTC

Compliance en las empresas multinacionales

2024-01-04 20:59:11 UTC

Es importante revisar el tema del compliance en multinacionales, ya que el canal de reporte debe ser totalmente anónimo y debe de investigarse cautelosamente los reportes para tener claros que no pase nada dentro de cada filial. Ojo con el tema del anonimato.

Role del Poder Judicial en Costa Rica en cuanto a la responsabilidad de Personas Juridicas

2024-01-11 18:06:16 UTC

En mi opinión el poder judicial debe de jugar un role más activo en este tema, a pesar de que la normativa costarricense está bastante completa en este tema, aun se siguen viendo muchos casos cometidos por funcionarios de empresas tanto públicas como privadas. Creo que al haber tantos casos abiertos de estos delitos, se debería hacer a las personas jurídicas responsables para que la sanción sea conjunta. Así sentar un precedente y que las organizaciones se preocupen más por evitar estos delitos. Normalmente, cuando estos casos se abren, la persona jurídica se preocupa por demostrar que está exenta de responsabilidad por algunos de los puntos detallados abajo y nunca toma responsabilidad por la cantidad de colaboradores que tiene cometiendo este tipo de delitos. Actualmente, el poder judicial se enfoca únicamente en el caso abierto y no a ver las tendencias que las empresas tienen a esta comisión de delitos. En Costa Rica, la responsabilidad penal de las personas jurídicas funciona muy similar a España. Son responsables las personas jurídicas en los siguientes ámbitos:

a. Comisión de delitos graves

b. Delitos ambientales

c. Delitos tributarios

d. Delitos aduaneros

e. Delitos contemplados en la ley de corrupción y enriquecimiento ilícito (8422)

f. Ilícitos contra los deberes de la función pública.

Las personas jurídicas solamente serán encontradas responsables si

a. El delito fue cometido en nombre de la persona jurídica o por cuenta de la misma persona jurídica para generar un beneficio directo o indirecto.

b. El delito fue cometido por sus representantes legales o por aquellos que son parte de la persona jurídica y están autorizados a tomar decisiones.

c. Los delitos cometidos ejerciendo actividades societarias obteniendo beneficio directo o indirecto de dichas actividades.

En Costa Rica, las personas jurídicas no serán responsables:

a. Personas físicas en calidad de representantes legales o con autoridad para ejercer ciertas funciones, cometen el delito exclusivamente en ventaja propia o favor de un tercero.

b. Si se demuestra que el órgano administrar adopto, antes de que el delito fuera cometido, modelos de organización, prevención y gestión que incluyen medidas de vigilancia y control para evitar delitos de la misma naturaleza del delito cometido.

c. Si se comprueba que los autores del delito lo cometieron obviando los mecanismos de control implementados por administración de la persona jurídica.

Se considera que en el marco jurídico costarricense la responsabilidad de la persona jurídica será autónoma de la responsabilidad penal de personas físicas y va a subsistir cuando:

a. La persona o personas físicas no han sido identificadas y no se ha podido dirigir el proceso a la persona física responsable.

Bibliografía: https://pj.poder-judicial.go.cr/

ROL DE PODER JUDICIAL - PANAMÁ

2024-01-14 02:33:44 UTC

Es muy importante este Rol de Poder Judicial en nuestra jurisdicción, debe velar por el cumplimiento y asegurar que las empresas y sus relacionados cumplan con las Leyes y Normas vigente de nuestro país. Una de las tareas primordiales, es educar sobre todo lo relacionado a Cumplimiento, riesgos y como mitigarlos. Para que todos los Órganos en Conjunto hagan cumplir la normativa como corresponde.

En Panamá es importante que el órgano judicial se involucre para que las sanciones se hagan de manera eficaz y tengan obligatorio cumplimiento. es importante destacar que en Panamá ya tenemos dos instituciones que se encargan de ver los temas de compliance que son la superintendencia de bancos y de mercado de valores y por otro lado la superintendencia de sujetos no financieros

2024-01-15 16:44:11 UTC

siguiendo con lo antes expuesto, dicho esto basándonos en la ley 23 del 2015, en los decretos 364 y demás depende de cada uno de los negocios implementar su manual de cumplimiento interno, tener su enlace de cumplimiento con estas instituciones y sobre todo como dice la ley en caso de ver una operación sospechosa informarlo de inmediato a los sujetos reguladores para que de esta manera se investigue las transacciones o actos con estas empresas

2024-01-15 16:45:11 UTC

Panamá

2024-01-16 00:02:03 UTC

Sí, considero que el Poder Judicial de Panamá tiene un rol muy importante para reforzar la implementación de programas de cumplimiento normativo (compliance) en las empresas ya que el Poder Judicial puede dictar jurisprudencia que establezca la responsabilidad legal de las empresas por no contar con controles y programas adecuados para prevenir delitos. Esto motivaría a las compañías a adoptar compliance. El Poder Judicial tiene autoridad para ordenar que una empresa implemente controles de cumplimiento bajo supervisión, como parte de acuerdos de colaboración o suspensión de procesos. En definitiva, el compromiso del Poder Judicial panameño puede dar mayor peso y urgencia al requerimiento de compliance en el sector empresarial, por lo que considero esto muy relevante.

Costa Rica y el rol del poder judicial.

2024-01-17 00:53:08 UTC

El rol debe de tener mas presencialidad, en cuanto a la comunicación de la importancia de implementación de un programa de compliance en las empresas.

Costa Rica posee una norma que se puede decir que esta bien estructurada para el cumplimiento.

Pero los delitos se siguen observando. Por eso la importancia que tiene el poder judicial para concientizar para hacer valer su poder no solo en reforzar un programa de cumplimiento, sino aplicar sanciones mas disciplinarias en cuanto al tema.

Costa Rica y el rol del poder judicial

2024-01-17 00:57:08 UTC

El rol que ejerce el poder judicial debe de tener mas presencialidad en cuanto a la comunicación de la importancia de implementar un programa de cumplimiento en las empresas.

Costa Rica posee una norma que podemos decir que se encuentra bien estructurada para el cumplimiento.

Pero los casos por delitos se siguen observando.

Es importante que el poder judicial concientice no solo reforzar la comunicación, sino tener sanciones mas disciplinarias en cuanto al tema de delito.

Costa Rica y el rol del poder judicial

2024-01-17 00:58:28 UTC

El rol que ejerce el poder judicial debe de tener mas presencialidad en cuanto a la comunicación de la importancia de implementar un programa de cumplimiento en las empresas.

Costa Rica posee una norma que podemos decir que se encuentra bien estructurada para el cumplimiento.

Pero los casos por delitos se siguen observando.

Es importante que el poder judicial concientice no solo reforzar la comunicación, sino tener sanciones mas disciplinarias en cuanto al tema de delito.

Rol del poder Judicial

2024-01-18 02:41:37 UTC

Considero que es vital el rol del poder Judicial en El Salvador como en cualquier país del mundo, porque su involucramiento en materia legal garantiza la correcta interpretación y aplicación de las leyes, fortaleciendo la credibilidad y eficacia de los programas de compliance, influyendo en la conducta empresarial y en la forma en que se crean los programas de compliance.

Poder Judicial en materia de Compliance - El Salvador

2024-01-19 16:10:29 UTC

Actualmente, en El Salvador las políticas antifraude y soborno están siendo constantemente revisadas y puestas en práctica por todos los sujetos obligados. En este caso podemos hablar de la Ley contra Lavado de Dinero que ha cobrado vida siendo objeto de continuas reformas para mejorar el alcance de la misma y cumplir con los objetivos nacionales en materia de corrupción y las instrucciones emitidas por el GAFI.

El poder judicial es quien lleva la batuta para hacer cumplir todas las iniciativas de ley generadas y se encarga de que se mantengan en vigencia. Considero que en el país vamos por buen camino sobre el tema corrupción, sin embargo, el área de Compliance en las empresas aún no se encuentra totalmente cimentado. Ahora que se cuenta con un marco jurídico establecido, es tiempo de educar y darle fuerza a las estructuras de compliance y prevención de riesgos de las empresas.

Panamá y el Rol del Poder Judicial

2024-01-21 18:29:15 UTC

La importancia del Rol del Poder judicial, en reforzar los programas de cumplimiento en las empresas es crucial, debido a que al llevar a cabo investigaciones imparciales y procesos judiciales justos o cuando el tribunal sanciona a una organización por no contar o llevar de forma inadecuada los programas de cumplimiento, envían un mensaje claro de que estas medidas son esenciales para prevenir delitos y garantizar una ética empresarial.

Por ende, el Poder Judiciales es un aliado para reforzar la importancia de los programas de cumplimiento en Panamá dentro del marco legal.

Importancia del rol del poder judicial en materia de programas de compliance (Carlos Del Cid)

2024-01-21 22:35:19 UTC

Considero que en estos momentos en Panamá la tarea de un programa de cumpliance es una labor bastante empírica ya que cada empresa lo maneja de acuerdo a la experiencia y mejores prácticas. Empresas que deban cumplir con esta normativa no tienen lineamientos robustos en materia de cumplimiento para levantar programas que vayan más allá de solo rayar en el cumplimiento de la normativa local. La inclusión de parte del Poder Judicial podría fortalecer la tarea de manera que puedan desarrollarse programas de compliance desde un inicio con calidad y valor agregado, además de poder contar con una aval de índole jurídico en su elaboración que podría ayudar grandemente a las empresas a subsanar deficiencias en sus programas actuales. Hoy en día las firmas de auditoría ofrecen el servicio de acompañamiento y levantamiento de programas de cumplimiento a empresas que lo necesiten pero sería de un gran respaldo en Panamá si el Poder Judicial adoptara la labor de brindar apoyo y asesoría a la distintas empresas con el fin de evitar posibles multas o sanciones en acciones que podrían ser evitadas si existiera la labor de evaluación de programas de cumplimientos.

El rol de la justicia argentina y su impacto en la voluntad de cumplimiento de las Empresas.

2024-01-22 19:29:21 UTC

El rol de la justicia argentina puede tener un impacto significativo en la necesidad de las empresas de adoptar programas de compliance.

Legislación y Normativas Anticorrupción: Si la justicia argentina refuerza y aplica de manera estricta leyes y normativas anticorrupción, las empresas pueden sentir una mayor presión para adoptar programas de compliance.

Sanciones y Multas: Si las autoridades judiciales imponen sanciones severas y multas significativas a empresas que no cumplen con las normativas legales, esto podría motivar a otras compañías a implementar programas de compliance para evitar consecuencias legales y financieras negativas.

Si la justicia argentina establece claramente la responsabilidad de las empresas en casos de corrupción u otras prácticas ilegales, las empresas pueden verse obligadas a adoptar programas de compliance para demostrar que están tomando medidas proactivas para prevenir y abordar posibles infracciones.

Una justicia que promueve la responsabilidad y la transparencia puede contribuir al cambio en la cultura empresarial. Las empresas podrían percibir la importancia de adoptar una ética empresarial sólida y programas de compliance para alinearse con las expectativas legales y sociales.

Los fallos judiciales públicos que involucren a empresas en prácticas ilegales pueden dañar significativamente la reputación de las compañías. La implementación de programas de compliance puede ayudar a proteger la reputación al demostrar un compromiso serio con la legalidad y la ética.

La colaboración proactiva de las empresas con las autoridades judiciales, como parte de programas de compliance, puede ser vista favorablemente por los tribunales. Esto podría resultar en beneficios legales, como la reducción de sanciones, en caso de que surjan problemas legales.

En resumen, el rol de la justicia argentina puede influir en la necesidad de las empresas de adoptar programas de compliance al establecer estándares legales claros, imponer sanciones significativas y fomentar una cultura empresarial ética. La adopción de estos programas no solo ayuda a las empresas a cumplir con las leyes y regulaciones, sino que también puede protegerlas de riesgos legales y fortalecer su reputación en el mercado.

El rol de la justicia argentina y su impacto en la voluntad de cumplimiento de las empresas. Federico Verdier

2024-01-22 19:30:22 UTC

El rol de la justicia argentina puede tener un impacto significativo en la necesidad de las empresas de adoptar programas de compliance.

2024-01-23 01:52:48 UTC

¿Es importante el rol del poder judicial para reforzar la importancia de que las empresas implementen un programa de compliance?

Desde mi punto de vista si hace sentido que el poder judicial se involucre en programas de cumplimiento, toda vez que es una herramienta más dentro de toda la estructura de los gobiernos corporativos, para lograr el éxito en la implementación de sus programas, asimismo puede ayudar a interpretar posibes lagunas jurídicas que no sean del todo entendibles, como toda nueva corriente el Compliance necesita de elementos que apoyen el entendimiento de esta normativa, por ello el poder judicial podría apoyar en hacer más facil este proceso, en ese sentido si aceptamos que el poder judicial se involucre en estos temas, estamos aceptando tácitamente que podrían existir conflictos entre particulares que neceistan dirirmir una controversia en materia de compliance.

Rol del poder judicial en la implementación de programas de compliance en Colombia.

2024-01-23 21:30:47 UTC

si, el poder judicial puede generar impactos significativos incentivando la aplicación de programas de compliance en las organizaciones teniendo en cuenta lo siguiente (i) Las sentencias y sanciones pueden generar un efecto importante para lograr compromisos de las altas dirección que permitan a los equipos de compliance contar con el respaldo y los recursos suficientes para lograr programas efectivos (ii) Adicionalmente, las multas pueden generar efectos disuasivos a la hora de cometer ilícitos siempre que estas sean proporcionales y estén debidamente probadas. (iii) con la intervención del poder judicial se establece la posibilidad de que se interpreten en gran medida las leyes y disposiciones lo que siempre supone un avance en temas de jurisprudencia que sirven a toda sociedad como método de consulta, análisis y revisión para posteriores casos, y sustenta y nutre la doctrina de cada país.

Rol del poder judicial.

2024-01-24 00:59:45 UTC

Si considero de gran importancia el poder judicial para el reforzamiento del manejo ante las empresas para el mejor desarrollo de un plan o departamento de compliance.

En mi pais, Panamá sea implementando en los últimos años toda una serie de planes para el debido cumplimiento de las leyes internacionales desde una Superintendencia encargada de regular a las empresas desde bajo, medio y alto riesgo.

2024-01-24 05:16:40 UTC

¿Consideras que es importante el rol del poder judicial para reforzar la importancia de que las empresas implementen un programa de compliance?

Estoy de acuerdo en ello, me parece que el poder judicial podría llegar a reforzar una cultura de cumplimiento y apego a la legalidad, con las interpretaciones y casos que resuelvan en esta materia, tambien podría ser una herramienta de apalancamiento entre las empresas y sus colaboradores a efecto de que cumplan y hagan cumplir su normativa interna o gobierno corpoativo, vale la pena hacer mención que si el poder judicial comienza a interpretar y resolver conflictos en materia de compliance, estamos aceptando tácitamente que el litigio de esta materia puede llegar a dispararde y que las empresas pueden llegar a demandarse por falta de cumplimiento a la Cultura de Compliance

Rol del Poder Judicial en la Implementación de Programas de Compliance

2024-01-26 23:20:19 UTC

Estoy de acuerdo y hace mucho sentido dadas las responsibilidad y alcance que tiene el Poder Judicial dando ejemplo como institución a empresas y otros entes rectores. Esta institución tiene la autoridad legal para aplicar las sanciones en caso de incumplimineto de las leyes y regulaciones establecidad en cada región. Un programa de compliance promueve la transparencia siendo esto un factor clave para el cumplimento de las normativas y estandarización de procedimientos. La incorporación de programas de compliance ayuda la cooperación entre el gobierno como de las empresas en la busqueda de corregir inconvenientes y trazar lineas más claras en la comunicación que ayuden a fortalecer la cooperación. Desde mi perspectiva estos serían algunos beneficios palpables:

Eficiencia Operativa
Mejora de la reputación de las empresas
Promoción de entornos más éticos a nivel de cultura organizacional
Fomento de la transparencia
Mejor gestión de riesgos

2024-01-30 14:15:52 UTC

La importancia del rol del poder judicial para reforzar la importancia de que las empresas implementen un programa de cumplimiento

Si, considero que el poder judicial puede ser un facilitador y una herramienta que puede ayudar a las empresas a crear una cultura de cumplimiento, ello en razón de que en apego a los principios jurídicos y las interpretaciones que el poder judicial hace de la Ley o de eventuales conflictos, pudieran tomarse como base para reforzar diversos programas de cumplimiento al interior de las empresas, asimismo también considero que en mi país (México), sería de gran ayuda que aumentara la intervención del poder judicial en la materia, ya que como toda corriente nueva necesita de factores externos que apoyen su correcta implemetación y aceptación por sujetos regulados.

2024-01-30 14:16:24 UTC

La importancia del rol del poder judicial para reforzar la importancia de que las empresas implemeneten un programa de cumplimiento

2024-01-30 14:16:36 UTC

La importancia del rol del poder judicial para reforzar la importancia de que las empresas implemeneten un programa de cumplimiento

Importancia del PJ en reforzar la implementación de programas de compliance empresarial, Enrique Calvo

2024-02-01 04:15:08 UTC

Como órgano aplicador de normas legales, incluida la normativa penal (p. ej., anti corrupción), considero que el Poder Judicial está facultado para reforzar los controles y la vigilancia que combatan los delitos de corrupción. Para ello, debe existir una labor conjunta con el Poder Legislativo, ya que es necesario positivizar la importancia de estos programas para que puedan ser exigibles y aplicables en los estrados judiciales, otorgándoles mayor seguridad jurídica en el seno de las empresas.

En mi país, Costa Rica, la implantación de programas de compliance supondría un importante aliado en la lucha anti corrupción, ya que se crearían órganos fiscalizadores que aspiren a los mismos principios de transparencia y rendición de cuentas que informan al derecho privado (civil, comercial y penal).

María Isabel Zea: IMPORTANCIA PODER JUDICIAL EN LA IMPLEMENTACIÓN DEL COMPLIANCE

2024-02-04 21:25:38 UTC

Considero que, no sólo es importante, sino también fundamental que el Poder Judicial en el caso de Ecuador, a través del ejercicio de sus funciones, inste a las empresas a contar con un sistema efectivo de cumplimiento e integridad, que les permita identificar, detectar y gestionar de manera oportuna los riesgos, establecer mecanismos de control y evaluación, para prevenir y establecer correctivos. El poder Judicial es el llamado a exigir el cumplimiento de la legislación y sancionar actos ilícitos, así como sentar precedentes que permitan precautelar los intereses de los Estados, la administración pública y de los ciudadanos.

Importancia del rol del poder judicial para la implementación del area de Compliance Gabriela Gonzalez / Guatemala

2024-02-06 23:13:09 UTC

Es sumamente importante que para poder establecer un área de Compliance altamente funcional, definitivamente debe tener involucramiento el poder judicial, para soportar y dar una correcta interpretación a las diferentes leyes que se pueden ver involucradas en la implementación. Así mismo el rol judicial es de vital importancia no solo en la implementación de los procesos sino a lo largo de todos los procesos, siempre debe de existir un acompañamiento y trabajar de la mano para fortalecer los procesos. En Guatemala actualmente no contamos con leyes de anticorrupción más en los últimos años las propias empresas se han visto en la necesidad de la implementación y crear sus propias políticas y normativas que detecten procesos ilícitos

Gabriela Gonzalez / Guatemala

Fernando Aguirre

2024-02-07 06:01:46 UTC

El rol del poder judicial es importantísimo para poder aplicar las leyes e interpretarlas para que se garantice un estricto cumplimiento de estas. Sin embargo, también es importante el rol que juega el pode Legislativo de un país para que desde el principio de establezcan las leyes que sean claras y aplicables en el ámbito donde corresponde. Es importante que el mismo poder judicial goce de independencia y autonomía ya que es el garante y quien debe de establecer las sentencias en un ambiente libre de corrupción o de intereses que perjudiquen la aplicación de las leyes. El poder judicial también puede influir en el comportamiento de las organizaciones mediante el establecimiento de sanciones efectivas, así como incentivos para la adopción de medidas preventivas y correctivas. Los criterios de la aplicación de las leyes deben ser claros, coherentes, e imparciales. La aplicación obligatoria de los programas de compliance impulsada por los organismos del Estado, favorecería a la reducción de delitos cometidos. Además de trabajar en conjunto con países que han abordado estas leyes por años, podría lograr la colaboración entre jurisdicciones para reforzar la aplicabilidad de la ley.

Es importante el rol Judicial

2024-02-09 04:14:48 UTC

Es importante ya que de esta forma se regularia con ayuda del poder legislativo, no solo a empresas del sector privado, si no tambien al sector publico, que se vean comprometidos a tener programas de cumplimiento, que sean debidamente regulados por un organo superior y de esta forma prever riesgos y evitar delitos de cuello blanco.

Rol del Poder Judicial en la implementación de Programas de Compliance - Rep. Dom.

2024-02-11 19:57:02 UTC

Considero que sí. La función del Poder Judicial es administrar justicia. Entiendo que posee un rol estratégico dictando jurisprudencias novedosas que fomenten a la mejora continua de los Programas de Cumplimiento, y la cultura de prevención y lucha contra los distintos delitos que detriman al funcionamiento transparente y ético de las empresas. De igual forma, disiparía cualquier nebulosa en torno a temas de prevención, buenas prácticas, etc... sería un punto de apoyo constante para mejora y cumplimiento efectivo de las políticas de las empresas.

Rol del Poder Judicial y Programa de Compliance

2024-02-11 20:30:51 UTC

En el caso de México considero que es importante el rol del Poder Judicial, que para un caso especifico, este actúa través de la denominada Fiscalía General de la República, que es la autoridad encargada de la investigación y persecución de los delitos del orden federal, contando con la normativa jurídica para la persecución de los delitos como el Código Penal Federal, Ley de Anticorrupción, por mencionar algunos ordenamientos jurídicos. Independientemente de poder contar con otras instituciones relacionadas con el tema de Compliance en México, considero de suma importancia señalar que la empresa y el poder judicial, pueden y deben de colaborar de manera conjunta para evitar la comisión de los delitos y prevenir riesgos que impacten a la misma.

Rol del Poder Judicial y Programa de Compliance

2024-02-11 23:54:04 UTC

Si, por supuesto que si es importante el rol del Poder Judicial en materia de Compliance, este ente es el encargado de manejar todo en materia penal, por lo tanto si es importante. Me parece de suma importancia que en mi pais aumenta la importancia de este rol en Compliance y de hecho me paso una anecdota que me lo demuestra: mi hermano es Juez Penal de la Republica, hablando con el le comento sobre la especializacion en Compliance que estoy estudiando, el tuvo 2 reacciones: 1- Eso que es, de que se trata? 2- Suena bastante aburrido..... lo cual me llamo mucho la atencion teniendo el, el puesto y la profesion que tiene y me confirmo que en mi pais ni el Poder Judicial ni las leyes en general abarcan este tema como deberian de hacerlo.

2024-02-13 13:58:59 UTC

Es importante vincularlo al poder judicial para que los programas de compliance no sean únicamente para las empresas que cotizan en bolsa o manejan dinero en el extranjero.

Lastimosamente en la mayoría de paises latinoamericanos la corrupción se da de manera más intensa en empresas locales, ya que por la misma cercania es mas comun que tengan algún vinculo

PODER JUDICIAL Y EL COMPLIANCE EN COSTA RICA

2024-02-15 00:11:02 UTC

En Costa Rica se promulgó la Ley 9699, llamada Responsabilidad de las Personas Jurídicas sobre Cohechos Domésticos, soborno Transnacional y otros delitos.

Esta Ley es para los delitos estipulados en la Ley contra la Corrupción y el enriquecimiento ilícito, en algunos delitos del Código Penal y en el delito de Legitimación de Capitales.

Es una ley que sufrió una reforma apenas en setiembre del 2023, es sumamente nueva.

Para cualquier imposición de medida cautelar debe tener la autorización de la jurisdicción competente, la intervención del Podeer Judicial por medio de sus Jueces, es que sean garantes dentro del proceso. El Ministerio Público como parte del Poder Judicial ya que no es un órgano independiente, es el encargado de investigar los delitos cometidos por las personas jurídicas, tendrá cooperación internacional para solicitar prueba a las casas matrices cuyas filiares se encuentran en nuestro país y ante un proceso. Hubert Solís Araya.

Poder Judicial - República Dominicana

2024-02-15 12:00:10 UTC

Es muy importante el rol que pueda ejercer el poder judicial en materia de compliance en República Dominicana, esto permitirá que las empresas entiendan la importancia que tiene el asunto, y que hay un ente regulador que se hará cargo de sancionar en caso de que aplique.

Rol del Poder Judicial

2024-02-16 05:17:28 UTC

Es sumamente importante el rol del Poder Judicial para garantizar el cumplimiento de la responsabilidad de la persona Jurídica y para esto es importante el desarrollo de los siguientes puntos:

Aplicación de la ley: Los tribunales son responsables de aplicar las leyes y regulaciones relacionadas con el cumplimiento. Cuando una empresa comete una violación, el poder judicial determina las consecuencias legales y puede imponer sanciones o multas.

Precedentes legales: Las decisiones judiciales establecen precedentes legales que pueden influir en cómo se interpretan y aplican las leyes de cumplimiento en el futuro. Los tribunales pueden emitir fallos que refuercen la importancia de tener programas de cumplimiento efectivos y pueden establecer estándares para lo que constituye un programa de cumplimiento adecuado.

Incentivos para la implementación de programas de cumplimiento: Las empresas pueden estar más motivadas para implementar programas de cumplimiento efectivos si saben que el poder judicial considerará favorablemente la existencia de tales programas al determinar las consecuencias legales en caso de una violación. Los tribunales pueden tomar en cuenta los esfuerzos de una empresa para prevenir delitos cuando se consideran las sanciones.

Pomento de una cultura de cumplimiento: Las decisiones judiciales que destacan la importancia de tener programas de cumplimiento efectivos pueden ayudar a fomentar una cultura de cumplimiento dentro de las empresas. Cuando las empresas ven que los tribunales valoran y recompensan los esfuerzos por cumplir con las leyes y regulaciones, es más probable que prioricen el cumplimiento en sus operaciones.

El Poder Judicial desempeña un papel crucial en el refuerzo de la importancia de que las empresas tengan programas de cumplimiento efectivos.

La importancia del poder judicial.

2024-02-16 20:59:02 UTC

Es importante el rol del poder judicial, para garantizar y sancionar el incumplimiento de los reglamentos, normativas. De esta forma se hace obligatorio para las empresa a incorporar sistemas de cumplimiento normativo, ya que sin sanciones no son obligaciones si no recomendaciones.

El Rol del poder Judicial en el Cumplimiento de COmpliance (Panamá)

2024-02-18 19:45:30 UTC

El poder judicial es es factor vital para que un programa de cumplimiento en el país sea eficente. Porqué?

Las empresas trabajarían de la mano con el gobierno, para que las personas cumplan con los lineamientos que establece la empresa.
Puedan existir acuerdos entre el gobierno y las empresas, para mantener revisiones anuales de las regulaciones que establece cada empresa y que éstas evidencien su fiel cumplimiento.
Que las empresas tengan una puerta de contacto con el poder judicial, para asesorias a nivel legal y que las empresas puedan cumplir con la regulaciones locales e internacionales.

Importancia del Rol del Poder Judicial en mi país (Costa Rica)

2024-02-20 04:12:46 UTC

Si bien el rol del poder judicial es importante para le aplicación de normativa, considero que no es el rol más importante o relevante, sino que este rol lo tiene el Poder Legislativo como ente creador de las normas, y es el que tipificaría las conductas que son contrarias al ordenamiento jurídico, las cuales al ser realizadas tanto por personas físicas, como por personas jurídicas, las mismas pueden resultar sancionadas por dicha comisión. Es decir, de nada sirve llevar casos de posible incumplimiento normativo por parte de empresas, si en la ley no se tipifica cuales son las conductas de persona jurídica que se consideran como antijurídicas. Ahora bien, una vez estén creadas estas normas y tipificadas las conductas, en ese momento es cuando el rol del Poder Judicial se vuelve importante, ya que será el ente que se encargue de juzgar conforme a la aplicación de estas normas, será quien determine a final de cuentas si las conductas llevadas a su valoración, o según su juicio se ajustan a la tipificación realizada en la norma de carácter legal.

Rol del poder judicial para reforzar la importancia de que las empresas implementen un programa de compliance - Guatemala

2024-02-23 03:28:10 UTC

Considero que el rol del poder judicial es esencial para reforzar la importancia de que las empresas implementen programas de compliance.

El poder judicial desempeña un papel crucial al proporcionar un marco legal sólido y al asegurar la rendición de cuentas en casos de conducta indebida.

En el contexto específico de Guatemala, el fortalecimiento del papel del poder judicial sería de gran relevancia para promover la implementación de programas de compliance en las empresas. Un poder judicial robusto puede contribuir a la aplicación efectiva de las leyes relacionadas con el cumplimiento normativo y garantizar que las empresas sean responsables de sus acciones.

Además, un poder judicial fuerte puede fomentar la confianza en el sistema legal, lo que a su vez motiva a las empresas a adoptar prácticas éticas y programas de compliance sólidos. La colaboración entre el poder judicial, las autoridades regulatorias y las empresas puede crear un entorno propicio para la promoción de la integridad y la transparencia en el ámbito empresarial guatemalteco.

El rol del Poder Judicial en materia de Compliance

2024-02-23 17:02:17 UTC

Me parece que cada país debe implementar primero una cultura de información en materia de compliance, esto por medio de cámaras empresariales o asociaciones empresariales que brindan asesoría y guía a las empresas que están por iniciar operaciones a nivel internacional, asimismo, que el Ministerio de Comercio Exterior sea partícipe de este proceso, luego, debe existir una voluntad por parte de el Poder Legislativo para poder darle visibilidad al Compliance, a fin de que se pueda implementar la normativa correspondiente en este campo, ya que si bien es cierto en el Código Penal existe la tipificación de los delitos, es importante implementar una regulación específica en esta materia, luego de obtener claridad legal y normativa, es cuando el rol del Poder Judicial será fundamental y determinante para hacer cumplir esa normativa y trabajar en conjunto con las empresas para desarrollar de una mejor manera el actuar de ambos en materia de Compliance

Rol del poder judicial en materia de compliance (Honduras)

2024-02-24 06:07:17 UTC

El poder judicial podría desempeñar un papel fundamental en el cumplimiento normativo al crear conciencia de la importancia de la ética empresarial.

Establecer y hacer cumplir las leyes definiendo estándares claros para las empresas, proteger los derechos de las partes involucradas y promover una cultura de integridad empresarial que vaya orientado al cumplimiento.

Asimismo, la actuación transparente y coherente del poder judicial promueve una cultura de transparencia y rendición de cuentas tanto en el nivel publico como privado, ya que se necesita en el país aplicar medidas estrictas anticorrupción.

Las decisiones judiciales en casos de compliance pueden sentar precedentes legales que guíen el comportamiento futuro de las empresas y proporcionen claridad sobre las expectativas de cumplimiento e integridad.

Rol del Poder Judicial en un porgrama de Compliance

2024-02-24 23:27:46 UTC

Es de suma importancia el rol del Poder Judicial en un programa de Compliance, debido a que se pondrían las pautas reglamentarias con bases firmas hacia una política de implementación efectiva del programa de Compliance. En nuestros países si bien se ha visto un gran avance en el Poder Judicial en materia de Compliance, pero solamente se ha quedado en la penalización de los delitos y no en la prevención de estos. Por lo que se requiere que se incentive al Poder Judicial en el involucramiento con la sociedad en la implementación de medidas preventivas en este sentido.

Rol del Poder Judicial (República Dominicana)

2024-02-26 17:34:28 UTC

En República Dominicana tenemos una legislación muy dispersa en materia de Compliance, con un foco legislativo más relacionado en anticorrución pública y no desde el punto de vista de las empresas. Con una legislación débil, como la que tenemos, las empresas jugamos un rol de autoreguladores y, principalmente, en empresas multinacionales que implementan políticas de Compliance debido a lineamiendos de su matriz. A la fecha, el poder judicial tiene todavía mucho que aportar en materia de compliance y las leyes también deberían poder proveerles herramientas a los jueces en esta materia, pues a actualmente el poder judicial, prácticamente, basa la poca jurisprudencia en derecho comparado. Sin un régimen claro de conscuencias, es poco efectivo el cumplimiento de las normativas de compliance de carácter privado.

Rol del Poder Judicial (Panamá)

2024-02-27 04:12:29 UTC

En mi país ya mantenemos establecida la ley N° 42 del 2 de octubre del año 2000 tipificado en el Código Penal, en la cual se establecen las medidas necesaria a tomar contra el BC/LA/FTAM, y la Ley N°23 del 27 de abril del año 2015 en la cual también se establecen las actividades que entran en las sanciones regulatorios en caso no cumplir con los requisitos de debida diligencia, el rol del Compliance Officer, etc. Si considero necesario involucrar al Poder Judicial en los países, pues las entidades a realizar trabajos deben cumplir con ética los procedimientos para con sus clientes y que estos obtengan sus fuentes de ingresos lícitas para poder ejecutar el negocio que han soñado tanto para el futuro de su familia, como para inyectar economía al país. Sin embargo, siento que aún se debe reforzar más en el ámbito de sanciones a PEP’s y la administración de entidades públicas.

2024-03-04 03:45:19 UTC

La definición del rol y del alcance del Poder Judicial es algo definido por cada país, sin embargo, la esencia se mantiene a través de todos los países con un poder judicial: hacer respetar las leyes y administrar la justicia. Por lo que considero que la importancia del rol del poder judicial es proporcional a la calidad de leyes tenga ese país alrededor de la responsabilidad de las personas jurídicas y la tipificación de los delitos.

En el caso de Costa Rica, ha sido desde su incorporación a la OCDE que se han aprobado leyes y reglamos sobre la responsabilidad de personas jurídicas y para la prevención de delitos robusteciendo nuestro sistema judicial. Sin embargo, la creciente ola de criminalidad que enfrenta Costa Rica pone en jaque a las autoridades judiciales sobre como priorizar de los recursos disponibles. También, considero que falta mucha educación sobre la importancia de los programas de Compliance para que las autoridades entiendan la importancia de su implementación.

Importancia rol poder judicial en implementación del programa de Compliance

2024-03-05 04:32:40 UTC

Es demasiado importante el rol del poder judicial en el refuerzo e implementación de programas de compliance. Se debe propender además por la profesionalización y especialización del aparato judicial e investigativo en temas de Compliance, para lograr resultados eficaces, justos y rápidos. También es importante propender por tener equipos de investigadores competentes que apoyen dicho rol del poder judicial. La intervención judicial con sólidos conocimientos ayudaría a la resolución pronta de casos a todo nivel. Sin embargo, sería también importante contar con un poder legislativo fortalecido que brinde el marco normativo del que hacer del rol judicial en cúanto a temas de Compliance. Sería beneficioso también poder tener acceso al poder judicial a través de un programa de compliance, vinculando su participación o posibilidad de acudir a esta jurisidicción directamente en ciertos casos de incumplimiento o negligencia. Las consecuencias de las penas y que éstas sean socializadas son un efecto importante de disuasión para posibles nuevos transgresores. - Jorge E. Pacheco M / Colombia

Importancia del rol del poder Judicial en la implementación del programa de Compliance.

2024-03-06 04:56:56 UTC

Es de suma importancia que en nuestros países aumente el rol del poder judicial ya que teniendo leyes que ataquen directamente los delitos relacionados con sobornos, malversación, blanqueo de capitales y fraudes, los programas de Compliance tendrán mayor relevancia y las empresas se blindaran de una manera más preventiva y podrían repetir penalmente contra las personas naturales que efectuaron ilícitos ya sea pasiva o activamente,

El rol de Poder Judicial

2024-03-06 15:19:48 UTC

En Costa Rica encontramos la aplicación de diversas normas en materia anticorrupción, en el Código Penal se encuentran debidamente tipificados diversos delitos relacionados en particular a temas de corrupción a funcionarios, el cual incorpora temas como recepción de dádivas, la aceptación de las mismas por un acto realizado, enrequicimiento ilícito, negociaciones incompatibles, además incorpora el delito de concusión, exacción ilegal, prevaricato, patrocinio infiel, peculado y malversación.

Adicionalmente encontramos la Ley contra la corrupción y el enriquecimiento ilícito en la función pública y la Ley de responsabilidad de las personas jurídicas sobre cohechos domésticos, soborno transnacional y otros delitos, por lo cual como podemos ver el país cuenta con normativa vigente, para condenar en los diversos delitos en que se puedan incurrir, adicionalmente cuenta con órganos como la Contraloría General de la República como un ente fiscalizador de la hacienda pública y un órgano rector en temas de ética institucional pública, como la Procuraduria de la Ética y la Comisión Nacional de Ética y Valores, sin embargo, en lo que respecta al Poder Judicial su trabajo deja mucho que desear, debido a otras normativas que han limitado y debilitado la institucionalidad pública en Costa Rica e incluso han ocasionado una limitante en los presupuestos asignados a dichos entes, por lo cual su capacidad operativa se ha visto reducida, los lazos de corrupción a nivel país los cuales están ligados a grupos de poder económico incluyendo el narcotráfico y son los que dirigen actualmente el país que ante el mundo refleja ser un estado donde predomina la "democracia y transparencia".

El poder judicial debe ser fortalecido, como aquel poder del estado cumpliendo con el principio de pesos y contrapesos y con una debida separación de poderes, esencial para que una democracia funcione adecuadamente, además previendo como analizo en su momento Francia y otros países que la implementación de los programas de compliance y las exigencias en cuanto a esto generen en caso de incumplimiento un ingreso para el mismo estado, siendo así que las multas se implementen acá y no que las empresas sean sancionadas en el extranjero.

Finalmente, en la actualidad Costa Rica se encuentra lejos de esto y cada vez con un debilitamiento mayor de la institucionalidad pública, dejando en claro que la corrupción es esencia sobre todo a nivel político hoy día en este desastroso país.

Rol del poder judicial (Ecuador)

2024-03-06 17:33:21 UTC

El poder judicial representa una de los poderes más importantes de un país, ya que se encarga de administrar justicia, garantizar el cumplimiento de las leyes y velar por la protección de los derechos fundamentales de los ciudadanos u organizaciones. El rol que ejerce este poder desempeña un papel fundamental en la interpretación de leyes, supervisión de las empresas, y la ejecución de las sanciones pertinentes, por lo que se vuelve imperativo reforzar la importancia de implementar programas de compliance dentro de las empresas.

Ecuador ha tenido un crecimiento en materia legal en los últimos años, a través de nuevas normativas reguladora, controladora y sancionadora, uno de estos es el Código Orgánico Integral Penal en donde se han ido adoptando políticas que tiene como objetivo prevenir, regular y sancionar temas que involucren actividades ilícitas como corrupción, soborno, lavado de activos, entre otros. Un control y un aumento del rol del poder judicial en el país puede representar una mejora en la transparencia y eficiencia de la administración de justicia en el sistema de gobierno del país. Esto podría guiar a las empresas a la implementación de mecanismos legales que promuevan la adopción de programas de compliance, haciendo énfasis en la supervisión estricta y emisión de políticas que permitan promocionar prácticas empresariales éticas y transparentes en Ecuador, es de suma importancia fomentar una cultura de Compliance, de ese modo disminuirá la corrupción que afecta tanto al sector privado como el público.

Rol del Poder Judicial ( Panamá)

2024-03-09 20:30:13 UTC

El poder judicial juega un rol fundamental en la promoción de la implementación de programas de Compliance en las empresas. Su activismo en este sentido es crucial para fortalecer el Estado de Derecho, prevenir delitos y crear una cultura de ética empresarial. Un poder judicial activo en la promoción del Compliance puede disuadir la comisión de delitos al aumentar la probabilidad de detección y castigo. Las empresas que no implementen programas de Compliance se verán expuestas a mayores riesgos legales y reputacionales.El sector inmobiliario panameño es susceptible a la corrupción, el lavado de dinero y la evasión fiscal. La Ley 23 de 2015 en Panamá obliga a los sujetos no financieros, como Regency Real Estate Developers empresa inmobiliaria en la cual laboro, a implementar medidas para prevenir estos delitos. El auge del sector inmobiliario panameño aumenta la necesidad de implementar medidas de Compliance para evitar riesgos legales y reputacionales.

Rol de Poder Judicial para reforzar la importancia de que las empresas implementen un Programa de Cumplimiento (Genesis Perez – Panamá)

2024-03-10 17:35:13 UTC

El Órgano Judicial es uno de los tres poderes del Estado Panameño y se encarga de administrar justicia, conforme lo establece la Constitución Nacional, en Panamá contamos con organismos autónomos que regulan a los Sujetos Obligados, sin embargo, el Rol de Poder Judicial es de gran importancia para reforzar la implementación del Programa de Cumplimiento y así garantizar y sancionar el incumplimiento de la norma, dando ese carácter de obligatoriedad.

La importancia del poder judicial - Fredy Parra - Guatemala

2024-03-11 17:04:05 UTC

El rol del poder judicial cada vez cobrará mayor relevancia, en el caso de Guatemala, el poder judicial ayudará a darle mayor importancia a los programas de Compliance y será una herramienta que apalanca el esfuerzo de las empresas por ser cada día más éticas y responsables ante la ley penal y la transparencia.

Rol de Poder Judicial - Panamá

2024-03-12 02:51:03 UTC

Pienso que es sumamente importante el rol del poder judicial, ya que es el encargado de proteger y salvaguardar los derechos judiciales del país, por tal razón, deben optar siempre por mejorar o reforzar normas de anticorrupción para prevenir delitos y crear una cultura de ética. Pienso que Panamá debería seguir avanzando en materia de prevención de los delitos de blanqueo de capitales, financiamiento del terrorismo y financiamiento de la proliferación de armas de destrucción masiva, aplicar sanciones por el incumplimiento de las normativas legales del país.

Rol del Poder Judicial en Panamá

2024-03-12 20:06:17 UTC

Considero que el rol del poder judicial es muy importante para reforzar la implementación de programas de compliance en las empresas. El hecho de contar con normas, medidas y sanciones o consecuencias desde el ámbito penal debe servir como una vía de incentivo para que las empresas cada vez más implementen programas de compliance desde sus fechas de registro. Lastimosamente, la hipotética ausencia del poder judicial en este ámbito, podría convertirse en una excusa para que empresas concurran en malas prácticas competidoras sin temor a ser sancionados.

Por su parte, en Panamá sería muy importante que el rol del poder judicial aumentara. Panamá ha sido por muchos años un escenario ideal para empresas que han cometido múltiples delitos como el blanqueo de capital y actos de corrupción. Múltiples escándalos mundiales como el Caso Odebretch, han dañado, y con justa razón, la imagen de Panamá mundialmente. En el caso de Panamá, considero que es muy importante un mayor rol del poder judicial, no solamente en el sector privado, sino también en el sector privado del país.

EL ROL DEL PODER JUDICIAL Y LA IMPORTANCIA DEL COMPLIANCE EN GUATEMALA.

2024-03-13 01:51:09 UTC

considero la importancia de la aplicación del programa en complace en el poder judicial, ya que no obstante existe una ley contra la corrupción, el programa de complace aplicado al poder judicial permitiría prevenir la tipificación y aplicación de dicha ley como castigo penal, puesto que se tendría un mejor conocimiento de las funciones, responsabilidades y consecuencias al actuar sin observancia de las mismas.

2024-03-13 05:06:19 UTC

La importancia del Rol del Poder Judicial en materia de Compliance en El Salvador. Meybel Erroa.

Respecto a la interrogante sobre la importancia del Rol del Poder Judicial en materia de compliance considero que el del poder judicial es de mucha importancia, debido a que contribuye a la implementación efectiva de los programas de cumplimiento en las empresas, así mismo contribuye a judicializar el delito de lavado de dinero y activos y de financiación al terrorismo entre otros delitos conexos, así como obliga a los organismos de supervisión a expandir la fiscalización al cumplimiento de los programas de prevención y a las organizaciones a evaluar sus programas así como implementar correcciones a las brechas que faciliten la materialización del delito-

Importancia del rol del poder judicial en Guatemala

2024-03-15 01:12:45 UTC

Sí, considero que el rol del poder judicial es fundamental para reforzar la importancia para que las empresas implementen programas de compliance. Es necesario que el poder judicial tenga un rol más protagónico y así pueda contribuir a reducir la corrupción en los sectores privado y público lo cual promovería un clima de negocios más transparente y ético que podría atraer inversiones y generar empleos. Considero que un mayor énfasis en el compliance por parte del poder judicial fortalecería el Estado de derecho y la confianza en las instituciones.

Importancia del rol de poder judicial en Panamá.

2024-03-15 02:16:02 UTC

Sí, considero que el poder judicial desempeña un papel clave en la aplicación y el cumplimiento de las leyes de compliance. Con un poder solido aumentaria su importancia porque responsabilizaria a las empresas que violen las leyes de cumplimiento, promoveria transparecia e integridad en el sistema legal y empresarial del pais. Y es crucial para resaltar la importancia de que las empresas establezcan programas de cumplimiento.

Rol del Poder Judicial: En la implementación de programas de compliance. -Steffan Padgett

2024-03-15 13:50:26 UTC

A mi manera de verlo el poder judicial juega un rol trascendental en la cultura de cumplimiento de un país, ya que sus fallos irán creando un precedente que ponga en alerta a los sujetos obligados, desde casos simples hasta los mas complejos donde los expertos judiciales tendrán que revisar los contenidos del programa de compliance de la institución inmiscuida en ese caso y la manera en que esta acato lo establecido en su programa de cumplimiento. Además sin un poder judicial con un rol preponderante todas las señales de alerta enviados por las Unidades de Inteligencia Financiera se perderán y existiría un tipo de "Vista gorda", que es lo que sucede en algunos países de LATAM.

Ojo, para que el poder judicial pueda aplicar la ley tiene que existir una ley como tal, que es generalmente pasada por los Congresos Nacionales, Senados u otros parecidos.

Sin otro particular.,

Steffan Padgett

Sí, considero que la aplicación del poder judicial juega un papel fundamental en el desarrollo del cumplimento normativo, puesto que las compañías se ven obligadas a cumplir con las normas que cada país exige para esto y se encargaran de crean un sistema de compliance robusto cumpliendo con las expectativas del país en el que se encuentren.

2024-03-17 18:08:46 UTC

Rol del Poder Judicial en Compliance

2024-03-17 19:35:46 UTC

Una vez que los Estados se comprometen mediante la firma de convenios internacionales en materias vinculadas a compliance y la promulgación de leyes internas que refuercen este compromiso y regulen la forma en la que se deben implementar, es deseable que haya una coordinación entre los Poderes, con miras a fortalecer el posicionamiento de temas como el cumplimiento de estándares para prevenir y también sancionar prácticas ilícitas por parte de las empresas. Que estas sanciones no queden solamente en el ámbito administrativo sino que tengan un alcance penal, podría ser, en algunos casos, una medida disuasoria. Para ello, seguramente los Poderes Judiciales en América Latina tendrán que ser fortalecidos en sus capacidades y recursos para su actualización e investigación.

Gabriela Núñez - Costa Rica

Sí, el rol del poder judicial es importante, pero debe ir acompañado de una normativa legal acorde. Para que un juez pueda ejercer justicia de forma adecuada, debe contar con leyes y la adecuada tipificación de los delitos. En Panamá, hay leyes que obligan a implementar programas de prevención de blanqueo FT/FPADM. También incluyen procesos sancionatorios, lo que ayuda a los jueces a impartir justicia. Tener leyes, ayuda a incrementar las medidas y controles de prevención.

2024-03-17 23:28:21 UTC

Rol del Poder Judicial

2024-03-19 02:42:52 UTC

Considero que es importante contar con un rol judicial que apoye a establecer regulaciones para reforzar la implementación de los programas de cumplimiento, ya que como máxima autoridad pueden exigir que las empresas establezcan medidas prevención y cumplan con la normativas para la implementación del mismo en sus empresas.

Pienso que el rol judicial en Panamá se están haciendo adecuaciones para regular a las empresas en temas de cumplimiento, prevención, evasión fiscal, sin embargo, siento que falta más poder y controles de supervisión por las autoridades. Hay varias empresas que están tomando la iniciativa e invirtiendo en recurso humano, tecnologías para desarrollar sus programas de cumplimiento, midiendo sus riesgos y asegurar que el cumplimiento de sus políticas y controles estén alineados con las normativas. Deben fortalecer la cultura de cumplimiento.

Rol del poder judicial en el fortalecimiento del compliance empresarial - Victoria Funes / El Salvador.

2024-03-19 22:14:52 UTC

El rol del poder judicial es fundamental para reforzar la importancia de que las empresas implementen un programa de compliance. Un sistema judicial sólido que sancione las malas prácticas y recompense la ética empresarial es crucial para:

Disuadir a las empresas de cometer actos ilícitos.
Incentivar la implementación de programas de compliance.
Proteger los intereses de los stakeholders (empleados, clientes, proveedores, sociedad en general).

En El Salvador, es vital que el rol del poder judicial se fortalezca en materia de compliance. Si bien existen avances, como la creación de la Unidad de Investigación Financiera (UIF) de la Fiscalía General de la República, aún queda mucho por hacer. Algunas medidas que se podrían tomar son:

Capacitación especializada para jueces y fiscales en materia de compliance.
Creación de juzgados especializados en delitos económicos.
Aumento de las penas para los delitos de corrupción y otros delitos económicos.
Implementación de mecanismos de cooperación entre el poder judicial y las empresas para promover el compliance.

Fortalecer el rol del poder judicial en materia de compliance traería muchos beneficios para El Salvador, como:

Mejora del clima de negocios y atracción de inversiones.
Disminución de la corrupción y otros delitos económicos.
Mayor confianza en las instituciones por parte de la sociedad.
Desarrollo económico sostenible y bienestar social.

La Importancia del rol del Poder Judicial para reforzar la implementación de programas de Compliance

2024-03-20 03:39:23 UTC

Hola,

Considero super importante que el El Gobierno en Guatemala a través del Organismo Judicial junto con las entidades privadas, se establezcan mesas de trabajo para implementar una norma de compliance, que asegure los procesos de las entidades, si bien es cierto hay compañías que llevan un riguroso control de sus proveedores y clientes, no es suficiente. Es importante que se genere un diálogo considero que a nivel país, seriamos mucho más competitivos.

2024-03-21 18:49:53 UTC

Pamela Lima - Ecuador El rol del poder judicial es un elemento de suma importancia en la implementación del programa de Compliance en las empresas; sin embargo considero que debe ir de la mano de leyes y regulaciones que validen la correcta aplicabilidad de estas regulaciones, en mi país Ecuador a pesar que existen leyes y un ente regulador, no existe el apoyo de la función judicial y lamentablemente como en la mayoría de países de Latinoamérica el gran monstruo de la corrupción no permite que el incumplimiento de la ley derive en una sanción.

VICTORIA GARCIA (ARG)

2024-03-21 22:53:33 UTC

SI, considero que es muy importante el rol del Poder Judicial (en Argentina) para reforzar la importancia de que las empresas implementen un programa de Compliance, ya que la aplicación de las leyes de manera estricta y la consecuente aplicación de sanciones (penas), motivaría y llevaría a las empresas a aplicar un Programa de Compliance. Lo que derivaría en no sólo una práctica necesaria a fin de disminuir la comisión de ilícitos por parte de las personas jurídicas, sino también incluso en un beneficio interno para las mismas, a la hora de evitar daños reputacionales con posibles sanciones aplicadas por el PJ a través de fallos jurisprudenciales, que además marcan precedentes, o bien, a través de una política preventiva interna basada en la normativa legal, evitar que sus miembros cometan ilícitos que puedan salpicarlas negativamente. Por lo que un rol activo por parte del Poder Judicial fomentaría a un mayor cumplimiento de la normativa por parte de las empresas y como consecuencia de ello a mayor transparencia de las mismas.

Leiry Perez-Panamá

2024-03-22 04:12:04 UTC

El rol del poder judicial es imprescindible para reforzar la importancia de los programas de Compliance en las empresas, que las sociedades podamos tener un equilibrio en la forma en que nos comportamos, incluyendo en los negocios, encuentra una base en la seguridad jurídica, financiera y social que mantengan los países. Aunque tengamos buenas prácticas de Compliance porque nuestra empresa reconozca el valor de mantener negocios transparentes y con competencia justa, la equidad que pueden dar normas protectoras de algunos comportamientos antijurídicos, es un factor importante para mantener la competitividad de las empresas en un país, por lo tanto, si el poder judicial ejerce este rol de una forma beligerante, se contribuye a un mejor ambiente de negocios.

En el caso de Panamá, considero que el rol del poder judicial está en constante transformación, todavía hay un nivel que alcanzar, pero, ya sea por causas internas o externas, este rol está siendo más activo y sería muy provechoso que el programa de cumplimiento y su implementación en las diversas empresas sea visto con mayor relevancia para los procesos judiciales correspondientes.

Rol del Poder Judicial en la implementacion de programas de compliance en Panama (Paulette Michineau)

2024-03-24 02:41:05 UTC

El poder judicial es clave para que las normativas vigentes tendientes a prevenir actos de corrupción, lavado de dinero, etc. resulten eficaces, siendo que es una de las autoridades llamadas a revisar las actuaciones que pudieran constituir delito y de aplicar las sanciones, ojalá ejemplares para demostrar a las empresas que no hay cabida al incumplimiento de las regulaciones vigentes. En Panamá se ha avanzado muchoo en materia de compliance pero considero que, a nivel del Poder Judicial, aun falta cierta agilidad para el manejo de casos de toda índole y tal vez una mayor especializacion. Creo que es fundamental tener un órgano judicial dinámico que trabaje eficientemente ante casos complejos, con lo cual contribuya a que exista un ambiente de negocios ético y promueva que las empresas desarrollen programas de cumplimiento robustos con controles exhaustivos que prevengan la comision ilícitos y que aseguren el mantenimiento de buenas prácticas.

Rol del poder judicial para reforzar la importancia de los programa de compliance en las empresas_Michael Mora

2024-03-26 00:03:25 UTC

El papel del poder judicial en reforzar la importancia de que las empresas implementen programas de compliance es crucial. Al fin y al cabo, estos programas no son solo un conjunto de directrices internas; son una manifestación de cómo las empresas interactúan con las leyes y regulaciones que rigen su entorno operativo.

Cuando el poder judicial se involucra activamente en hacer cumplir las leyes y normativas, envía un mensaje potente a la comunidad empresarial: el cumplimiento no es opcional, sino esencial. Esto no solo tiene que ver con evitar sanciones o repercusiones legales, sino que también está intrínsecamente vinculado con la reputación y la integridad de la empresa. En un mundo donde los consumidores y los inversores son cada vez más conscientes de la ética empresarial, ser visto como una entidad que valora y se adhiere a las normas de compliance puede ser un diferenciador clave en el mercado.

En mi país, y de hecho, en cualquier país, aumentar el énfasis del poder judicial en la importancia del compliance podría ser un paso significativo hacia la creación de un entorno empresarial más transparente, responsable y ético. Esto no solo ayudaría a prevenir actos de corrupción o malas prácticas, sino que también promovería una cultura de integridad que puede influir positivamente en todos los aspectos de la operación de una empresa. En última instancia, un sistema judicial que se tome en serio el compliance puede actuar como un catalizador para que las empresas no solo sigan las reglas, sino que aspiren a ser mejores ciudadanos corporativos, lo cual es esencial en el mundo interconectado y consciente de hoy.

Rol del Poder Judicial en la implementación de programas de Compliance en Guatemala. (Floridalma Morales Ramírez)

2024-03-27 22:11:02 UTC

Considero que sí es importante el rol del organismo judicial en Guatemala para reforzar la implementación de programas de Compliance en las empresas, hoy en día no hay alguna normativa que exija su implementación, más bien las empresas lo han incorporado como parte de buenas prácticas en el Gobierno Corporativo, sin embargo, sería importante contar con un involucramiento de parte del poder judicial como órgano encargado de impartir justicia, con independencia y potestad para juzgar.

Rol del Poder Judicial en la implementación del prgrama de Compliance en Panamá.

2024-03-28 16:16:31 UTC

Sin duda alguna s esencial contar con el Poder Judicial, en espcial en el sector Público. Hoy día las industrias multinacionales o transnacionales implementan programas de Compliance porque es una exigencia en sus países de origen y otros países claves donde operan también, pero no vemos esto en las pequeñas y medianas empresas y meos en el sector público lo cual conlleva a una ausencia de auditorias en su debido tiempo, que podrían evitar malos manejos y pérdidas cuantiosas, más bien se ven cuando se quiere sacar a la luz pública manejos inapropiados que se dieron en el pasado y que se sabía era así pero se utiliza el poder judicial extemporaneamente para intereses de alguna de las partes más no para el debido cumplimiento de los procesos y leyes

2024-03-28 22:30:40 UTC

Si es importante el Rol del poder judicial para que las empresas implemente un programa de compliance ya que se encargan de la aplicación de las leyes y de sancionar el cometimiento de delitos relacionadas a la falta de aplicación

de los programa o inclusive a no tenerlo. Actualmente hay mayor conocimiento en El Salvador relacionado al compliance por medio de la Unidad de Investigación Financiera, los cuales se han encargado de capacitar al órgano judicial, lo cual genera un clima de seguridad y estabilidad que como resultado atrae inversión extrajera.

Rol del Poder Judicial en la implementacion del programa de Compliance en Guatemala - Sarvia Lemus.

2024-03-30 04:05:43 UTC

Considero que es importante involucrar al poder judicial en los programas de compliance en Guatemala. Lastimosamente, tenemos varios ejemplos en que las actividades empresariales se ven nubladas por el poco (o nulo) control que se tiene y que aunque puedan demostrarse son actividades inadecuadas, no son consideradas un delito en nuestro Código Penal. Esto limita a la sana relacion entre empresas, pues siempre existe la posibilidad de que les sea solicitado algun soborno, beneficio a cambio de aprobar una licitacion o contrato. La implementacion de programas de compliance en empresas Guatemaltecas que no necesariamente comercien con Estados Unidos, mejoraria nuestra reputación en el extranjero generando asi mas inversion extranjera lo que traeria beneficios para nuestra poblacion.

Rol del Poder Judicial

2024-03-30 21:33:10 UTC

Sin dudas, el Poder Judicial juega un rol preponderante. incluso, del estudio de esta asignatura hemos advertido casos en los cuales la normativa puede contener vacíos o no evidenciar la necesidad de un programa de cumplimiento. Sin embargo, a través de la construcción pretoriana que los tribunales puedan hacer en su interpretación de casos puntuales, pues pueden definirse o advertirse los estándares de los programas de cumplimiento.

Rol poder judicial en la República Dominicana en materia de compliance

2024-03-31 18:30:52 UTC

Atendiendo al papel fundamental que tiene el poder judicial como administrador de justicia y el impacto en hacer cumplir las normas, soy de opinión que este repercute mucho en el interés de incentivar programas de cumplimiento, a través de sus sentencias, así el reconocimiento de las buenas prácticas, y la divulgación de estas a través de sus pronunciamientos. De igual manera, es importante la colaboración con el sector privado, de cara desarrollar propuestas de procedimientos jurisdiccionales especiales en materia de compliance.

En República Dominicana, entiendo que es importante promover la aplicación de programas de cumplimiento, a través de la jurisprudencia del poder judicial, lo cual se traduciría en un gran avance para combatir la corrupción, mejorar la transparencia y fomentar la sana competencia, y un desarrollo integral del país. Aún falta mucho por avanzar, a penas nos encontramos dando nuestros primeros pasos, no obstante, entiendo que a medida que los diferentes órganos de la administración pública, así como el sector privado internalicen el compliance como una realidad, se irá extrapolando y permeando todos y cada uno de los estamos de la sociedad.

El rol establecido para el Poder judicial dentro de la República Argentina, requiere de un papel fundamental en el ámbito del Compliance. Tanto para la interpretación de las leyes, aplicación de sanciones, protección de derechos como para la disuasión de conductas ilícitas y así en consecuencia, promover un entorno empresarial legal y ético. Un papel crucial que se viene desarrollando y del que debemos formar parte.

2024-04-02 20:17:09 UTC

Rol del Poder Judicial en la Implementacion del Programa de Compliance (Leda Gomez)

2024-04-02 21:51:39 UTC

Totalmente de acuerdo, con que el Poder Judicial se involucre ya que puede mantenerse actualizando las normativas que los sectores tanto público como privado ameritan para la correcta aplicacion de un programa de cumplimiento robusto y satisfactorio. Asimismo pueden ejecutarse modelos sancionadores mas precisos para los tipos de actividades que se realizan tanto en el sector publico, como privado de acorde a las necesidades de cada uno de los sectores y mercadores. Siempre y cuando todo quede regido por sus leyes y reglamentos correspondientes, con el fin de que no pueda alegarse ignorancia, ni saltarse procesos.

Guillermo Rojas / COSTA RICA

2024-04-04 00:26:33 UTC

Interpretación y aplicación de la ley: El Poder Judicial tiene la responsabilidad de interpretar y aplicar las leyes y normativas relacionadas con el cumplimiento normativo. Esto incluye determinar la responsabilidad penal de las personas jurídicas en caso de infracciones y dictar las sentencias correspondientes.

Juzgamiento de casos de incumplimiento: Los tribunales judiciales son responsables de juzgar los casos en los que se sospecha que una empresa ha cometido delitos o violaciones de normativas relacionadas con el compliance, como el soborno, el fraude, el lavado de dinero, entre otros. A través de juicios imparciales y justos, el Poder Judicial determina la responsabilidad y aplica las sanciones correspondientes.

Supervisión de acuerdos de cumplimiento: En algunos casos, los tribunales pueden supervisar y aprobar acuerdos de cumplimiento (compliance agreements) entre las empresas y las autoridades reguladoras. Estos acuerdos pueden incluir medidas correctivas, como el pago de multas, la implementación de programas de compliance mejorados y la supervisión continua de las actividades de la empresa para garantizar el cumplimiento de las normativas.

Desarrollo jurisprudencial: A través de sus fallos y decisiones, el Poder Judicial contribuye al desarrollo de la jurisprudencia en materia de compliance. Estos precedentes judiciales pueden servir como guía para futuros casos similares y ayudar a clarificar y fortalecer las obligaciones legales de las empresas en materia de cumplimiento normativo.

Rol del Poder Judicial:

2024-04-04 07:11:00 UTC

Si estoy de acuerdo, ya que el rol del poder judicial es fundamental para reforzar la importancia de la implementación de un programa de Compliance en las empresas, debido a que por medio del poder judicial se sostiene una acción continua, la cual reactiva la disminución de prácticas corruptas en las empresas, evitando que las mismas incurran en sanciones multimillonarias.

El sistema de Compliance ha tenido una fuerte presencia en el sector privado, sobre el sector público, ya que para este último existen menos exigencias en la implementación de programas que implementen métodos anticorrupción. Es por esto, que el poder judicial se debe involucrar para incentivar programas de cumplimiento, con el fin de reconocer las buenas prácticas anticorrupción y la emisión de sentencias en donde se plasmen las mismas.

En relación a mi país, siendo éste un país ubicado en América Latina, el rol del poder judicial aún no cuenta con un sistema sancionatorio robusto; a diferencia de España, país en el cual se han emitido más de cuarenta sentencias en las que los tribunales se han pronunciado respecto a la eficacia de los programas de Compliance. Es por esto, que en Latinoamérica aún hace falta la presencia del papel del poder judicial respecto a este tema.

Rol del Poder Judicial- Sara G.

2024-04-08 21:00:39 UTC

El poder Judicial, si es vital, sin consecuencias no hay cambios. La labor de la justicia es ortorgar a las personas una justicia oportuna y de calidad, por eso es relevante que haya una ingerencia equilibrada. El trabajo está enfocado a generar confianza entre los ciudadanos, fortaleciendo la democracia y contribuyendo a la paz social, buscando apoyar estos entornos de programas de compliance, que apoyan a promover el cumplimiento de las marcos normativos y regulatorios en cada pais, a traves de unos valores eticos organizacionales, que permeen en sus colaboradores, garantizando asi que los productos y servicios se brinden con la calidad esperada, y el precio justo. Espero que en Panamá, existe una transformacion, que nos permita combatir la corrupcion en todas las areas y los sectores, por un mejor pais.

El rol del poder judicial en Compliance

2024-04-08 21:05:34 UTC

Debo mencionar que no soy abogado, pero desde mi perspectiva trabajando en el área de Compliance considero que es importante para reforzar el buen cumplimiento de las normas establecidas en materia de cumplimiento. No solo para reforzar las leyes a nivel país, sino también para soportar la disminución del riesgo-país, el cual es tomado en cuenta por la inversión extranjera en Latinoamérica como mercados emergentes en desarrollo. Contar con un poder judicial que vele por el cumplimiento de la normativa local y las exigencias internacionales da pie a una mejor gobernanza.

EL rol del Porder Judicial en Compliance

2024-04-08 21:42:50 UTC

Considero que si es importante el rol del poder judicial en Compliance. Como su nombre lo indica, compliance es el cumplimiento normativo, pero al haber un incumplimiento del mismo, es deber del poder judicial local la resolución de conflictos y litigios, como por ejemplo, si se ha determinado una conducta ilicita es imperante que sea vencido en juicio, porque empresa juridica o persona natural goza de la presunción de inocencia y es el único que apegado a la ley puede sancionar ya sea con multa o con prisión. Asimismo, hay hechos que pueden ser incumplimiento administrativo, sin embargo el poder judicial garantiza derechos y obligaciones tanto de los administrados como los administrantes y si la multa o sanción se considera que fue erronea se tenga el poder judicial para corregir dicha acción por parte de la administración.

Estos son algunos ejemplos del porque es importante e imperante el rol del poder judicial en el tema de compliance.

El rol del Poder Judicial en Compliance

2024-04-12 23:19:19 UTC

El rol del poder judicial es muy importante en reforzar la importancia de que las empresas implementen un programa de compliance. Mediante condenas disuasorias se da el ejemplo de las posibles consecuencias de tener no tener un programa de cumplimiento efectivo. El poder judicial de mi país deberia tomar en consideración en sus sentencias los esfuerzos o faltas de controles que las entidades involucradas tienen en prevenir delitos y/o sobornos.

Rol del Poder Judicial:

2024-04-16 01:36:16 UTC

Considero que no le corresponde al Poder Judicial establecer este tipo de normativa que ayude a dar importancia al establecimiento de sistemas de cumplimiento en las organizaciones, sino que debe venir de los formadores de leyes que en nuestro país es la Asamblea Legislativa. Sin embargo, ante la ausencia de normativa legal, hay entidades reguladoras que han tomado la batuta en este tema, aunque sea de forma limitada. Por ejemplo, la superintendencia bancaria requiere que las entidades financieras establezcan algunas disposiciones de Gobierno Corporativo y el nombramiento de un oficial de cumplimiento para monitorear algunos temas de lavado de dinero.

El Poder Judicial no puede establecer sanciones o penas, o en su caso, minimizarlas si existiera un sistema de gobierno corporativo y cumplimiento pues la legislación no lo indica. La valoración de la importancia de los programas de compliance deben venir del sector privado (gremios empresariales y profesionales) proponiendo al sector político que se le de valor a nivel de leyes, ya que es la mejor forma de compatir los problemas de corrupción que tanto suenan en nuestro países.

El Rol del Poder Judicial en el Compliance

2024-04-16 03:43:02 UTC

El rol del poder judicial en la implementación de un programa de Compliance sería importante, sin embargo las instituciones del sector publico especialmente en Latinoamérica no generan confianza, son muy burocráticas e ineficientes, primeramente se debería fortalecer el sistema jurídico para luego poder pensar en desarrollar este tipo de iniciativas, no obstante las empresas del sector privado pueden adoptar buenas practicas mediante estándares internacionales como ISO 37301, si bien es cierto son de carácter voluntario sería un paso importante para generar una cultura de prevención.

El Rol del Poder Judicial en el Compliance

2024-04-16 20:32:11 UTC

Viendolo desde el punto de la mejora continua y la calidad del servicio que ofrezcamos, tengo entendido que hay órganos judiciales que han logrado obtener la certificación ISO 9001, lo que es un avance hacia un proceso de prevención, detección y gestión de riesgos desde el seno del órgano jurisdiccional, conforme a que dicha norma incorpora prácticas a modo de directrices y especificaciones para que la organización pública o privada, gestione en el caso de la norma referida, mediante un aceptable standard de calidad.

Sin embargo dicho standard, por intermedio de un profesional de cumplimento puede ser perfeccionado y orientado hacia los objetivos y funciones específicas del organismo, implementado programas de cumplimiento normativo o no, interno y externo, a través de la gestión de estrategias (regulación de buenas prácticas, código de ética, anticorrupción, prevención de riesgos, protección de datos etc.) que permitirían, entre otras cosas, prevenir y evitar conductas indeseables.

Va de suyo, que la implementación de técnicas de complinace consistentes en: comunicación y formación, controles internos, canales de denuncia, diligencia debida, seguimiento revisión y mejora, supervisión, entre otras, contribuiría a que los órganos judiciales gestionen correctamente.

Un organismo judicial resuelve conflictos generados en la sociedad y todos esperamos que se nos brinde el mejor servicio de justicia, es así que la implementación de un sistema de compliance, el que debería incluir en principio los comportamientos adecuados de los funcionarios y empleados, incluyendo desde cuestiones organizacionales hasta cuestiones de ética, esto otorgaría un mejor servicio de justicia, transparente y más eficaz.

ROL DEL PODER JUDICIAL

2024-04-21 18:33:00 UTC

El poder judicial en Panamá debería trabajar de la mano con los entes reguladores, en este caso, financieros y no financieros velando que se cumplan con las políticas anti delitos previamente establecidas.

Adrián Cubero - CRC

2024-04-24 03:05:23 UTC

El rol del Poder Judicial desde mi perspectiva es crucial para darle validez a la implementación de las políticas de Compliance. Su rol es crítico en el cumplimiento de las leyes del país y debe juzgar si las estas se ejecutan de acuerdo a las expectativas, emitir juicio y hacerlo valer según corresponda.

Rol del poder judicial (Abner Muñoz, Guatemala)

2024-04-25 04:39:27 UTC

Sí, el rol del poder judicial es muy importante para reforzar la importancia de los programas de Compliance en las empresas, ya que este se encarga de velar por el cumplimiento de las leyes. Como ya se ha mencionado con anterioridad, en Guatemala no existe aún una ley o regulación que exija programas de Compliance como tal. Esto ha dado lugar a que nuestro país sea considerado de alto riesgo debido a los múltiples escándalos de corrupción.

En mi opinión, es indispensable que el poder judicial refuerce la importancia de la implementación de programas de compliance para las empresas y así poder disminuir el índice de corrupción, aplicando sanciones (multas), como método preventivo para promover la cultura ética y la responsabilidad empresarial.

Sandra De Paz

2024-05-01 01:57:07 UTC

En Guatemala no existe una normativa relacionada con Compliance, por lo cual el rol del Poder Judicial es fundamental para reforzar la importancia de la implementación de este sistema, actualmente hay empresas que inician por evaluar cuales son los roles que deben darse dentro de las corporaciones, cual es la obligación al tener un Oficial de Cumplimiento.

Actualmente se está evaluando una Ley de Competencias, y un punto clave de la misma es la falta de legislación en temas de Cumplimiento.

Rol Poder Judicial

2024-05-07 21:30:07 UTC

Resulta de vital importancia que el Poder Judicial lleve a cabo todas las actividades y medidas destinadas a precaver el cumplimiento de la ley.

En este sentido, el coordinar actividades entre los distintos miembros del Poder, como jueces, fiscales y defensores, y sancionar con penas ejemplificadoras la comisión de delitos es fundamental a la hora de exigir el cumplimiento de la ley y el compromiso de los usuarios a respetarla adecuadamente.

Aimee Soto

2024-05-09 16:43:22 UTC

Claro que es importante el Poder judicial y que el mismo inste y contribuya a establecer un marco normativo que solicite establecer programas de cumplimiento

Omar de los Santos

2024-05-10 01:52:20 UTC

Las empresas se verían incentivadas a implementar programas de compliance efectivos como medida preventiva ante eventuales investigaciones o procesos judiciales. Esto no contribuiría a la prevención de delitos y al fomento de una cultura de cumplimiento, sino que también refuerza la confianza en el sector empresarial al demostrar un compromiso genuino con el cumplimiento de las leyes y regulaciones. El poder judicial debe desempeñar un papel crucial en la promoción y consolidación de programas de compliance en la República Dominicana, incentivando prácticas empresariales éticas y legales que benefician tanto a las empresas como a la sociedad en general.

Andrea Moyano

2024-05-11 19:11:59 UTC

Si es importante que el poder judicial sea una herramienta de apoyo para poder realizar la debida diligencia de forma adecuada. Por ejemplo en Colombia, la rama es muy débil en este sentido, lo que hace que el programa de Compliance se vea truncado por la falta de gestión en los casos.

HERBY A. HOULSTON L. / PANAMÁ

2024-05-12 23:42:04 UTC

Luego de hacer un análisis considero que el Órgano Judicial de mi país cumple un papel extremadamente fundamental e importante y debería de trabajar estrechamente ligado, pero con independencia con los organizamos encargados de velar porque se cumplan con las normativas relacionados con COMPLIANCE. Porque si bien es cierto tenemos entidades que son las encargadas de velar por que se cumplan con las normas relacionadas con la prevención del Blanqueo de Capitales entre otras faltas, dichas entidades solo pueden aplicar sanciones pecuniarias, ya que quien se encarga de imponer las penas severas es el Órgano Judicial.

Pienso que deberían de realizarse reuniones o comisiones de trabajo semestrales entre entidades como el Órgano Legislativo, Unidad de Análisis Financiero, Ministerio Publico, así como también el Órgano Judicial; con la empresa privada representados por miembros de las Cámara de Comercio, Consejo de la Empresa Privada entre otros, porque los últimos enunciados son los que tienen que aplicar las normas proferidas en sus respectivos negocios. A mi juicio el objetivo primordial de dichas reuniones debería de ser realizar un análisis crítico detallado, de cuales están siendo los resultados en materia de prevención de faltas, delitos y si las mismas están incidiendo en el fortalecimiento de la marca PANAMÁ, a nivel internacional. Mi país se caracteriza por ser una economía de servicios, por lo que en la medida que tengamos legislaciones lo suficientemente robustecidas seremos un referente de éxito en materia de COMPLIANCE, lo cual hará atractivo la inversión de empresas de capital extranjero como Francia, España, Estados Unidos, este último que como ya hemos estudiado, son cero tolerantes con actos de corrupción en base a las normas consagradas en la FCPA.

Para concluir tenemos que fomentar una cultura de COMPLIANCE, para que la empresa privada, deje de ver estas normas con carácter coercitivo y observarlas como normas FRIENDLY (amigables) que en la medida que sean conocidas, respetadas y bien aplicadas, repercutan en el desarrollo integral de la nación.

Izody Peralta

2024-05-14 04:07:54 UTC

El poder judicial es de suma importancia ya que influye al velar y garantizar el cumplimiento de las organizaciones cumplan las leyes y marco legal propio de la región en dicha materia.

Rol del Poder Judicial

2024-05-15 16:56:27 UTC

Hola, Considero que como Auditor de profesión las leyes, normas, procedimientos deben existir para que sean el marco de referencia para que las cosas, procesos se encaminen por el camino correcto, así mismo en la ejecución de las leyes, normas y procedimientos deben existir sanciones a su incumplimiento. Y en mi parecer allí es donde entra en este caso el Rol del Poder Judicial a sumar en cuanto a las sanciones que existén internamente en cada organización, como por ejemplo el código de ética. Por lo tanto el poder judicial enmarca con sus leyes madres las operaciones éticas de una organización y/o colaborador.

Guillermo Camacho

2024-05-15 22:09:42 UTC

EL rol del Poder Judicial es básico para sentar las bases de la jurisprudencia en términos de Compliance. El poder Judicial debe establecer las bases o el marco normativo en el que cada país desarrolle sus leyes. De esta forma las empresas pueden determinar los riesgos dentro de cada una de sus filiales.

Francisco Jaramillo Cano, Panamá

2024-05-18 00:01:39 UTC

En efecto el rol del poder judicial es de suma importancia para que las organizaciones implementen programas de cumplimientos y gestión de riesgos. Podemos mencionar diversas razones para sustentar nuestra afirmación:

Aplicación de la Ley: El órgano judicial de cada jurisdicción es el responsable de interpretar y aplicar las leyes o regulaciones pertinentes. En caso que una organización no este cumpliendo con las leyes o regulaciones, puede enfrentar acciones legales y sanciones (multas, responsabilidad penal para los individuos) por parte del órgano Judicial.

Jurisprudencia de casos previos: Los fallos judiciales crean antecedentes legales que pueden influir en como pueda ser interpretada las leyes y a su vez la aplicabilidad de la norma a futuro. En España las empresas que han sido procesadas por violaciones a las normas de cumplimiento y gestión de riesgo han creado precedentes importantes y han quedado como un vivo ejemplo el tener que cumplir con las normativas.

Creación de incentivos y persuasión: Los fallos judiciales que imponen sanciones significativas a organizaciones que no cumplen con las leyes, crean incentivos para que otras organizaciones implementen programas efectivos de Compliance. Esto a su vez ayuda a disuadir el riesgo de participar en conductas ilícitas y así no enfrentar sanciones similares.

Promover la confianza pública: Cuando los fallos del órgano judicial han sido enérgicos contra las organizaciones que han violado las Leyes y regulaciones, esto promueve la confianza Pública en cuanto a uno de los órganos importantes de una jurisdicción que en este caso es el Judicial. Ayuda a promover la confianza de los inversionistas internacionales en cuanto al entorno empresarial y la seguridad jurídica.

Sheila Salehi

2024-05-18 16:50:55 UTC

En mi país, Costa Rica es importante fortalecer el rol del Poder Judicial para destacar la importancia de que las empresas cuenten con un programa de Compliance efectivo, diseñado de acuerdo con las actividades, proporción, riesgos identificados, cantidad de empleados y otras características de la organización de que se trate. Lo anterior, por cuanto en Costa Rica existe una ley de responsabilidad penal de las personas jurídicas, pero su aplicación ha sido escasa, casi nula, por lo que las compañías al considerar el riesgo de resultar imputado vs. el costo de implementar un programa de compliance... prefieren tomar el riesgo de no contar ni aplicar un programa de cumplimento.

José R Gómez, Nicaragua

2024-05-19 02:13:09 UTC

El rol del poder judicial es crucial para reforzar la importancia de que las empresas implementen programas de compliance. A continuación, se presentan algunas razones:

Aplicación y Supervisión:

Cuando las empresas implementan programas de compliance, el poder judicial puede verificar su efectividad, idoneidad, tamaño y sancionar a aquellas que no cumplan.

Prevención de Delitos Corporativos:

Los programas de compliance ayudan a prevenir delitos corporativos como el soborno, fraude y corrupción. De esta manera, en caso de que el poder judicial pueda detectar que una compañía no esta implementando su modelo de compliance de forma correcta, pueda ser sancionada de forma directa.

Restablecimiento de Confianza:

La confianza en las empresas y en el sistema judicial está interconectada. Cuando el poder judicial sanciona a empresas que no cumplen con las normas, se restablece la confianza en el sistema legal y en las instituciones empresariales.

Legislación y Jurisprudencia:

El poder judicial interpreta y aplica las leyes relacionadas con el compliance. Su jurisprudencia puede definir estándares y guiar a las empresas en la implementación de programas efectivos.

En el caso de Nicaragua, de momento es considerable por el autor que no seria una buena idea relacionarlo con los programas de compliance.

Francisca Román, Chile

2024-05-20 14:59:28 UTC

El rol del poder judicial juega un papel central en la valoración que las empresas otorgan a la relevancia de implementar un plan de cumplimiento, puesto que visibiliza el riesgo real de incurrir en ilícitos que acarrean responsabilidad a la persona jurídica. A través de las sentencias se puede entender la interpretación que se da a la norma interna y la gravedad de las sanciones que se asocian a ciertos tipos de ilícitos. En muchas ocasiones, las empresas pueden ver en la implementación de un programa de compliance un costo relevante que no quieren asumir y la jurisprudencia baja a la realidad el riesgo al que se enfrentan en caso de no implementar un programa adecuado. Además, el daño reputacional a las empresas resuena mucho más cuando va aparejado a una sentencia condenatoria, sentando precedente en estas materias. El rol del poder judicial influye en supervisar el cumplimiento de las normas, controlar la eficacia de los programas de compliance y sancionar las entidades incumplidoras.

Un Poder Judicial Limitado

2024-05-20 22:33:28 UTC

En Guatemala la legislación es bastante pobre en relación con la responsabilidad penal de la persona jurídica. Basándonos en el principio de legalidad, es decir, que el funcionario público solamente puede hacer aquello que la ley expresamente le permita, resultaría improcedente que un juez pueda extralimitarse y condenar a una persona jurídica sin que la ley expresamente le otorgue la facultad. Sin embargo, si el congreso de la República llegara a legislar un símil de responsabilidad penal para una persona jurídica, resultaría de vital importancia que los jueces o poder judicial le den la profundidad necesaria a la aplicación de sanciones del tipo penal en el país. Sería deber del poder judicial determinar las directrices y formas en las que la responsabilidad penal de la persona jurídica se apliquen. Y, de esa cuenta, resultaría fundamental que el poder judicial se pronunciara, mediante fallos continuos y contestes en cuanto a la aplicación de la normativa.

Ericka Brenes - ROL DEL PODER JUDICIAL PARA REFORZAR PROGRAMAS DE COMPLIANCE - COSTA RICA

2024-05-22 02:15:19 UTC

Me parece que el rol del Poder Judicial puede ser estratégico para destacar la importancia de los programas de Compliance.

Ya que son una de las tres ramas del gobierno, encargada de interpretar y aplicar las leyes, lo cual tienen toda el conocimiento en cómo estas se aplican, podrían ser de gran ayuda para las empresas siendo traductores de la legislación.

Pueden además participar en la capacitación del cómo promover programas de sensibilización sobre la importancia de la ética y anticorrupción.

Además pueden promover que otras empresas apliquen programas robustos de Compliance, mediante la aplicación castigos por el incumplimiento.

Fabiola Jiménez-Costa Rica

2024-05-22 05:25:58 UTC

Sí, el rol del poder judicial en Costa Rica es fundamental para reforzar la importancia de que las empresas implementen programas de compliance. El poder judicial desempeña un papel crucial en la aplicación y el cumplimiento de las leyes y regulaciones, incluidas aquellas relacionadas con la ética empresarial, la transparencia y la prevención de delitos financieros y corporativos.

Cuando el poder judicial en un país como Costa Rica muestra un compromiso serio con la aplicación de la ley y la rendición de cuentas, envía un fuerte mensaje a las empresas sobre la importancia de cumplir con las normativas legales y éticas. Esto puede motivar a las empresas a implementar programas de compliance sólidos para evitar problemas legales y proteger su reputación.

Además, el poder judicial puede tener un papel activo en la promoción de la cultura de cumplimiento dentro de las empresas al garantizar que las sanciones por incumplimiento sean efectivas y proporcionales, lo que fomenta una mayor adhesión a las normativas legales y éticas.

ROL DEL PODER JUDICIAL-COMPLIANCE

2024-05-30 16:21:01 UTC

ROL DEL PODER JUDICIAL EN EL COMPLIANCE:

El rol de poder judicial juega un papel importante porque genera valor y aporta relevancia a las organizaciones ya que por medio de leyes, reglamentos y normativas se pueden establecer sanciones por incumplimientos, y ese mismo medio de puede regular la creación de programas de compliance, y usando esas misma estrategias se podría generar una mejor cultura a nivel país y nivel organizacional empresarial, mediante el poder judicial se pueden crear estrategias para poder formar conocimiento sobre los riesgos que la organización puede incurrir ante los problemas de corrupción y delitos.

2024-05-31 02:19:19 UTC

La base de la confianza en los sistemas judiciales pasa por el rol que cumple el poder judicial dentro de una sociedad.

De esta forma, al existir un Poder Judicial realmente independiente, con autonomía y con una orgánica institucional que le permita operar y hacer realidad el Estado de Derecho, la validación social le dará el espacio y reconocimiento que merece.

Si, por el contrario, subsiste un Poder Judicial y una Corte Suprema que actúa para complacer fines políticos de gobiernos oportunistas, entonces la credibilidad del sistema y su verdadera funcionalidad se verá quebrantada y desvalorizada.

Raquel Alas (El Salvador)

2024-05-31 02:24:26 UTC

Si, considero que el poder judicial tiene un papel importante en reforzar que las empresas tengan un eficiente programa de compliance cuando realizan su valoración en aquellos casos en los que se le imputa un delito a las personas jurídicas creando precedentes al delimitar la responsabilidad de esta o/y de las personas naturales que las administran; así mismo, al evaluar como un agravante la falta o un defectuoso sistema de compliance; o caso contrario, evaluar como atenuante un efectivo sistema de compliance.

En mi país sería de gran trascendencia que el poder judicial aumentara la importancia de un adecuado sistema de compliace; en la actualidad en lo que se está creando conciencia y cultura en las empresas, sobre todo en el área bancaria, es en crear un adecuado sistema de cumplimiento encaminado mas que todo a prevenir el lavado de dinero y activos, pero aun falta crear cultura anticorrupción para prevenir sobornos y favoritismos en los negocios privados.

Role del poder judicial

2024-06-02 16:52:04 UTC

Es de suma importancia que el Poder Judicial le de más valor al cumplimiento normativo en mi país.

El papel del Poder Judicial es esencial para impulsar la importancia de aplicar instrumentos de cumplimiento.

Dario Quisaguano (EC)

2024-06-03 14:40:44 UTC

1.- Rol del poder judicial para reforzar programas de Compliance

Sí, considero que el rol que tiene el Poder Judicial es crucial para reforzar la importancia de que las empresas implementen programas de compliance; tal es el caso que el Poder Judicial, a través de sus decisiones y sentencias, puede disuadir a las empresas de involucrarse en prácticas ilícitas al imponer sanciones significativas y hacer cumplir las leyes. La existencia de un marco legal robusto respaldado por un Poder Judicial activo incentiva a las empresas a implementar programas de compliance para evitar sanciones.

Además, las decisiones judiciales pueden establecer precedentes que clarifiquen y desarrollen la interpretación de las leyes de compliance y responsabilidad corporativa. Esto proporciona una guía a las empresas sobre lo que se espera de ellas en términos de controles internos y comportamiento ético. Esto nos conllevaría a fortalecer la credibilidad y confianza y podría atraer atraer inversiones extranjeras y fomentar un entorno de negocios transparente y ético.

2.- Importancia del Rol del Poder Judicial en Ecuador

El incrementar dentro del rol del Poder Judicial la implementación y refuerzo de programas de compliance es particularmente importante porque contribuiría a la lucha contra la Corrupción; Ecuador ha enfrentado desafíos significativos en cuanto a la corrupción. Un Poder Judicial activo y comprometido puede desempeñar un papel crucial en la lucha contra la corrupción al sancionar prácticas corruptas y exigir altos estándares de transparencia y ética en las empresas.

Esta implementación fomentaría entornos empresariales éticos donde las reglas son claras y se aplican consistentemente fomenta un entorno empresarial más saludable y competitivo. Las empresas estarían más motivadas a implementar programas de compliance para asegurarse de que cumplen con las expectativas legales y éticas. Así, el Poder Judicial puede ayudar a asegurar que las empresas operen de manera que no perjudiquen al público ni al medio ambiente dando cabida a que ingrese mayor inversión extranjera.

Jesús Paz - Panamá

2024-06-04 01:33:30 UTC

Estimados colegas participantes del foro,

Considero que en cualquier jurisdicción es determinante que el rol del poder judicial sea extremadamente participativo para reforzar la importancia de que las empresas implementen programas de cumplimiento (compliance,

En el caso Panamá (mi país de origen), hemos sido testigos de diversos casos de corrupción y malas prácticas empresariales que han afectado gravemente a nuestra sociedad, el flagelo de la corrupción es algo que nos afecta a todos, por lo tanto, considero que es crucial que el sistema judicial desempeñe un papel más activo en exigir a las empresas que adopten medidas de compliance robustas, que les permitan operar de manera transparente, ética y responsable.

Un programa de compliance bien diseñado e implementado, puede ayudar a las empresas a prevenir, detectar y abordar cualquier irregularidad o actividad ilícita. Esto no solo beneficia a la empresa en sí, sino también a la comunidad en general, al fomentar un entorno de negocios más justo y confiable.

Por lo tanto, considero importante mencionarles algunas de las iniciativas que ha hecho Panamá como país (apoyándose en el poder judicial) asumiendo un papel más proactivo, estableciendo lineamientos claros y exigiendo su cumplimiento.

De esta manera, podremos avanzar hacia una economía más sólida y sustentable, en la que las empresas asuman su responsabilidad social y ética.

Reformas Legislativas: Panamá ha aprobado varias leyes para fortalecer el marco jurídico contra el lavado de dinero, la corrupción y otros delitos financieros. Estas incluyen:
- Ley 23 de abril de 2015: La cual estableció medidas que previene lo que se considera “blanqueo de capitales, financiamiento del terrorismo y la proliferación de armas de destrucción masiva”.
- Ley 52 de 2016: Introduce la obligación de mantener registros contables para ciertas entidades legales, lo cual es crucial para la transparencia y la lucha contra el lavado de dinero.
- Ley 70 de 2019: Fortalece las medidas contra el blanqueo de capitales y financiamiento del terrorismo, alineando la normativa local con las recomendaciones del Grupo de Acción Financiera Internacional (GAFI).
Fortalecimiento Institucional: Se han creado y reforzado varias instituciones clave, tales como:
- Unidad de Análisis Financiero (UAF): Esta entidad ha mejorado sus capacidades de análisis y monitoreo de transacciones financieras sospechosas.
- Tribunal de Cumplimiento: Un tribunal especializado en temas de compliance y delitos financieros, que facilita una justicia más ágil y especializada en estos temas.
Capacitación y Formación: Se han implementado programas de capacitación para jueces, fiscales y otros funcionarios judiciales en temas de compliance, lavado de dinero, financiamiento del terrorismo y corrupción. Esto asegura que el personal esté bien preparado para manejar casos complejos en estos ámbitos.
Cooperación Internacional: Panamá ha firmado acuerdos de cooperación con varios países y organizaciones internacionales para mejorar la lucha contra los delitos financieros. La cooperación con entidades como el GAFI y la OCDE ha sido crucial para implementar buenas prácticas y recibir asesoría técnica.
Casos Judiciales y Sanciones: El poder judicial ha procesado varios casos de alto perfil relacionados con corrupción y lavado de dinero, lo cual envía una señal clara sobre el compromiso de Panamá con el cumplimiento de las normativas internacionales. Estos casos han implicado a figuras prominentes y empresas, mostrando una mayor voluntad para aplicar la ley de manera imparcial.

Además de lo anterior, también tiene una “Superintendencia de Sujetos No Financieros”, la cual tiene alcance al resto de empresas y actividades que no son propiamente reguladas, esta superintendencia se creó con la Ley 23 de abril 2015.

Dicho lo anterior, considero que en mi país se han dado pasos importantes, solo queda la voluntad de las partes involucradas en operar de acuerdo a lo que indican las normas vigentes.

A pesar de esto Panamá ha sido incluida en listas grises y negras en los últimos años, hemos fortalecido nuestras normas con el objetivo de ser excluidos de dichas listas lo cual nos trae impactos reputacionales como país, afectando a todos los sectores.

Me gustaría conocer su opinión sobre Panamá y si consideran que hay algo que debamos hacer adicional a lo que hemos implementado.

Saludos cordiales,

Jesús Paz

2024-06-08 02:25:32 UTC

Consideras que es importante el rol del poder judicial para reforzar la importancia de que las empresas implementen un programa de compliance.

· El rol del poder judicial para reforzar la importancia de que las empresas implemente un programa de compliance es esencial, esto con el objetivo de combatir la corrupción lo cual en Guatemala cada vez es más común, no solo en empresas privadas si no también en las instituciones públicas, se necesita que poder judicial cumpla con su función y vele por el cumplimiento y protección de los derechos de las personas y que estos no sean vulnerados por la corrupción, se debe de establecer la responsabilidad de las personas jurídicas y sancionarlas proporcionalmente ante la falta o delito cometido, junto con ello también se debe de considerar la sanción a la persona individual que dio la orden o que cometió el ilícito por su propio beneficio.

Crees que en tu país sería importante que el rol de poder judicial aumentara la importancia en este sentido

· El rol del poder judicial si debería de aumentar la implementación de un programa de compliance, pues lo que se buscaría es la disminución de la corrupción, actualmente el ámbito de compliance en Guatemala se adopta independientemente por cada empresa o instituciones, las cuales se autorregulan y buscan actuar apegadas a derecho y transparentes, si bien, se tienen ciertas instituciones que fiscalizan a las mismas, estos no se dan abasto o bien actúan de forma ilegal según sea su beneficio o el de otro.

Óscar Guevara - Costa Rica

2024-06-08 05:44:25 UTC

Considero que el rol del Poder Judicial es esencial para reforzar la importancia de la implementación de programas de compliance en las empresas. Consecuentemente, la priorización de esta materia desembocaría en un aumento significativa de la relevancia de estos programas para las compañías.

Actualmente, la legislación vigente no es muy amplia, sin embargo, la principal norma nacional, la ley 9699 "Ley de Responsabilidad de las personas jurídicas sobre cohechos domésticos, soborno transnacional y otros delitos", regula el establecimiento de programas de cumplimiento a través de su artículo 8, conceptualizándolo como un "modelo de organización, prevención de delitos, gestión y control". Establece la necesidad de que las obligaciones, prohibiciones y sanciones internas deberán plasmarse en la reglamentación interna de la persona jurídica, la cual también deberá comunicarse a TODOS los trabajadores, directores, administradores, empleados, y terceros o socios de negocios, incorporándola de manera expresa en los contratos de trabajo y prestación de servicios para todo trabajador, director, administrador, empleado y proveedor, incluyendo a sus máximos ejecutivos.

Esta ley se promulgó en 2019, en el marco de la integración o ingreso de Costa Rica en la OCDE, en 2021. A pesar de su relevancia para empresas internacionales, las cuales resultan de gran interés para el país al traer capital extranjero que contribuya con el desarrollo socioeconómico de nuestra sociedad, los principales impulsos en la formación, información y capacitación en la materia se ha dado desde el sector privado.

Actualmente, la jurisprudencia sobre el rol de los programas de compliance es nula, ya que no existen sentencias o resoluciones que analicen o desarrollen la relevancia de lo establecido en el artículo 8 de la ley 9699. También es necesario mencionar que los procesos judiciales en Costa Rica suelen ser bastante lentos, por lo cual tampoco resulta en una gran sorpresa que los tribunales penales, de apelación o la sala de casación se haya referido a su contenido.

Por ello, es necesario que el Poder Judicial promueva la integración de estos programas en el análisis realizado por las fiscalías que investiguen delitos económicos, tributarios y financieros, así como fraudes, y que capacite a los juzgadores en esta materia. Esto, aunado a los esfuerzos del sector privado por capacitar en la materia y colaborar en la implementación de estos programas en las empresas, llevaría indudablemente a que tanto las transnacionales como las empresas nacionales adopten y/o depuren su cultura en torno a la relevancia del establecimiento, implementación, supervisión y mejora de sus programas de compliance.

Rol del poder judicial.

2024-06-09 22:23:07 UTC

El poder judicial es el principal actor para aplicar la ley. En el sistema de gobierno de cualquier país juega un papel fundamental para que las instituciones, empresas etc puedan adaptarse a las reglas del juego. Es bien sabido que los cambios se dan producto de las consecuencias de incumplimiento, de esta manera es que se desarrollan las empresas en cualquier sector. Considero que el poder judicial puede ser un vigilante en materia y un actor y garante al momento de aplicar la ley pero es mas responsabilidad de la cultura de las empresas y un tema moral y de principios en hacer que las cosas sucedan de la manera correcta. Fomentar un programa de cumplimiento en una organización trae mas consigo una responsabilidad de integridad de las empresas en el mercado donde quiere operar y es responsable un poder judicial de hacer cumplir las leyes de dicho mercado.

Edith Montaño Vázquez

2024-06-10 00:56:46 UTC

EL ROL DEL PODER JUDICIAL. MÉXICO

Dado que la cultura del cumplimiento no ha permeado en la sociedad en general y se encuentra un tanto endeble dependiendo de la región del mundo en la que se hable, por supuesto que en algunos países más que en otra, considerando que Estados Unidos y Reino Unido se encuentran un nivel superior que muchos otros países, el rol del poder judicial ayuda a que se implementen medidas de control y supervisión, así como la gestión de riesgos destacando que no sólo es importante su implementación en papel como “letra muerta” sino llevarlo a la praxis.

En México por ejemplo, en el sector público se cuenta con Manuales operativos que guían el actuar para las Entidades Federales, el punto es que más allá de que el Poder Judicial exista, actúen con autonomía, ética y se blinden de la corrupción.

Diego Alejandro Torrico Ferrel

2024-06-11 04:56:52 UTC

Considero que el rol del poder judicial es fundamental para reforzar la importancia de que las empresas implementen programas de Compliance adecuados, ya que el poder judicial desempeña un papel crucial en la aplicación y el cumplimiento de las leyes y regulaciones relacionadas con el comportamiento ético y legal de las empresas. Puedo identificar varias razones por la cual es fundamental el rol del poder judicial: Primeramente, porque el poder judicial al ser el responsable de interpretar y aplicar las leyes se convierte en un actor crucial a la hora de calificar los programas de Compliance de las empresas. Además, las decisiones judiciales establecen precedentes legales que pueden influir en el comportamiento futuro de las empresas y que las obliguen a mejorar sus programas de Compliance. Igualmente, el poder judicial tiene la autoridad para imponer sanciones a las empresas que no cumplen con las leyes y regulaciones, lo cual haría que las empresas cada vez implementen programas de Compliance más adecuados. Y finalmente, la intervención del poder judicial en casos relacionados con el incumplimiento puede ayudar a promover una cultura de cumplimiento en el sector empresarial. En el caso de mi país: Bolivia, el fortalecimiento del rol del poder judicial podría aumentar la importancia de los programas de Compliance en el país. Si el poder judicial ejerce un control más efectivo y hace cumplir las leyes de manera más rigurosa, las empresas tendrán un mayor incentivo para implementar programas de Compliance sólidos y efectivos. Esto se debe a que las empresas serán más conscientes de las consecuencias legales y las posibles sanciones por no cumplir con las regulaciones establecidas. Lamentablemente en mi país no existen políticas claras que den un rol importante al poder judicial en temas de Compliance, lo cual dificulta su labor y hace que las empresas no cuenten con programas de Compliance efectivos aumentando el riesgo de actividades ilícitas.

Juana A. Escorcia Barrios- Colombia

2024-06-12 18:06:21 UTC

Es importante y necesario que el poder judicial participe y ejerza funciones de Inspección Vigilancia control para que las diferentes empresas u organizaciones de un país se vean obligados a diseñar e implementar su programa de Compliance. Se deben crear normas o fortalecer las que ya estén relacionadas con la prevención de la corrupción y otros delitos al interior de las empresas como casa matriz y del actuar de sus filiales por las cuales debe responsabilizarse. Las empresas deben colaborar con el estado en la prevención de delitos , implementando sistemas de autorregulación interna. Todas las empresas deben asegurar sistemas de control adecuados para la gestión de riesgos y cumplimiento legal. Así a su vez el estado a través del poder judicial debe imponer a las personas jurídicas controles y sanciones efectivas.

El estado debe establecer cuales son las líneas mínimas a las que deben ajustarse los modelos de prevención en las empresas, vigilar periódicamente la eficacia de este programa, con sus actualizaciones cuando se evidencie que son necesaria y un sistema o escala de sanciones disciplinarias cuando este no se cumpla. En Colombia no solo es importante el rol del poder judicial si no que su intervención sea oportuna. No solo para las empresas nacionales, si no también la intervención en el actuar de la empresas extranjeras en nuestro pais

Yajaira Andrea Caicedo Sarango-Ecuador

2024-06-14 03:18:03 UTC

Considero que es de suma importancia que el poder judicial participe en el diseño, imlementación, ejecución y evaluación de los programas de cmpliance, ya que cuentan con conocimientos y aportes fundamentales en materia de legislación, formación en leyes y regulaciones, lo cual a su vez propiciaría la estructuración de un programa de compliance eficiciente, actualizado, alineado a los cuerpos normativos del país y aquellos mandatorios aplicables.

Ofelia Ventura - Guatemala

2024-06-19 04:12:26 UTC

Sí, el rol del Poder Judicial es fundamental para reforzar la importancia de que las empresas implementen el compliance. El compliance se refiere a las prácticas y procedimientos que las empresas adoptan para cumplir con las leyes, regulaciones y normas éticas. Cuando el Poder Judicial actúa de manera eficaz y justa, asegura que las empresas se adhieran a estas normativas. A través de decisiones judiciales claras y sanciones adecuadas para quienes incumplen las leyes, se fomenta una cultura de cumplimiento dentro del sector empresarial. Esto no solo protege a la sociedad de prácticas empresariales indebidas, sino que también crea un entorno más justo y equitativo para todas las empresas, es crucial que el Poder Judicial incremente la importancia del compliance. Al hacerlo, el Poder Judicial no solo actúa como un mecanismo de control y sanción, sino también como un promotor de buenas prácticas empresariales. Cuando los tribunales destacan y refuerzan la necesidad de compliance a través de sus fallos, envían un mensaje claro a las empresas sobre la relevancia de seguir las normativas y estándares éticos. Esto puede tener un efecto disuasorio significativo contra conductas ilegales y poco éticas, alentando a más empresas a adoptar programas de compliance robustos. En última instancia, un enfoque judicial firme y proactivo en materia de compliance contribuye a la integridad del mercado y a la confianza de los consumidores y la sociedad en general.

Shari Cercone Canet

2024-06-21 20:18:52 UTC

Si es muy importante, principalmente por el efecto sansionador ante un incumplimiento legal de la empresa y como este puede incidir en la reputación de la misma.

Especificamente en mi país, bajo la misma línea de pensamiento, considero de gran importancia la intervención del Poder Judicial. En la actualidad se están procesando empresas por temas de corrupción y esto ha afectado de manera significativa la reputación de las empresas involucradas, lo cual podría representar un hito histórico en nuestro país en materia de compliance y un ejemplo de promueva la implementación de mecanismos de prevención y de buenas prácticas en las empresas, a fin de evitar situaciones similares.

2024-06-23 20:31:26 UTC

Sí, el rol del poder judicial es crucial para reforzar la importancia de que las empresas implementen programas de compliance, ya sea por razones de Aplicación de la ley, Sanciones y penalizaciones, creación de incentivos, protección de intereses públicos y privados para reforzar la importancia de los programas de compliance al garantizar que las empresas enfrenten consecuencias reales por no cumplir con las normativas establecidas.

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Final del formulario

Fortalecer el rol del poder judicial en Panamá sería beneficioso para reforzar la importancia de que las empresas implementen programas de compliance efectivos. Esto no solo asegura el cumplimiento de las leyes y normativas, sino que también promueve un ambiente empresarial más justo, transparente y confiable, fundamental para el desarrollo económico y social del país.

Franciny Delgado/Costa Rica

2024-06-24 22:49:25 UTC

Considero que si es importante el rol del poder judicial en el reforzamiento de los sistemas de Compliance en las empresas, ya que la aplicación efectiva de la ley y imposición de sanciones ante incumplimiento son aspectos claves para promover una cultura de cumplimiento en todas las organizaciones sea privadas o públicas. En el caso específico de Costa Rica sería de mucho beneficio que el poder judicial pudiera tener un enfoque en el tema de Compliance para garantizar que las empresas operen de manera ética y legal, contribuyendo a la transparencia ante todo el país.

Gabriel Quesada - Costa Rica

2024-06-27 05:23:05 UTC

El poder judicial juega un papel crucial al reforzar la importancia de que las empresas implementen programas de compliance, ya que sus decisiones y sentencias establecen precedentes que subrayan la necesidad de cumplir con normas éticas y legales, promoviendo así una cultura de integridad en el ámbito empresarial. En Costa Rica seria muy beneficioso ya que jugaría un rol muy importante para la prevención y detección de conductas ilícitas, la reducción de riesgos Legales y reputacionales y además para la promoción de una cultura de ética y transparencia. Planteándolo en escenarios de casos muy sonados en mi país, podría ser crucial para detectar y prevenir estas tan conductas nocivas para las empresas.

Antonio Hernández - Guatemala

2024-06-28 03:37:05 UTC

En Guatemala el rol de la importancia del poder judicial radica en emitir sentencias en las que obliguen a las empresas en un cumplimiento de responsabilidades y así dejar precedentes judiciales a efecto de que practicas en materia de compliance sean de carácter obligatorio y no de tanto moral como es en la actualidad, esto por falta de ley penal que responsabilice a las empresas en diferentes relaciones.

Ricardo Andrés Palacio Garcés (Ecuador)

2024-06-28 21:00:28 UTC

Es muy importante el rol del poder judicial, no solo en el país sino a nivel mundial. En el caso de Ecuador, la responsabilidad penal de la persona jurídica se estableció apenas en el año 2014 con la entrada en vigor del Código Orgánico Integral Penal; sin embargo, la normativa sobre los programas de cumplimiento recién fue incorporada en febrero de 2021, con la llamada “Ley Anticorrupción”, donde el legislador reformó los artículos del Código Orgánico antes dicha, insertan a los programas de Compliance como circunstancia atenuante de la responsabilidad penal de la persona jurídica la cual se basa en la existencia de sistemas de integridad, normas, programas y las respectivas políticas de cumplimiento. Con ello, el poder judicial cuenta con las herramientas jurídicas para administrar justicia en el contexto del Compliance y la responsabilidad penal de la persona jurídica.

Carolina Pulido

2024-07-06 00:03:05 UTC

Aunque en mi país existen entidades que regulan las normas de vigilancia en temas de SARLAFT y SAGRILAFT, PTEE, entre otras, las sanciones y multas que imparten estas instituciones son de manera rigurosa, el poder judicial podría establecer un mayor compromiso de vigilancia y control para evitar la materializaron de los riesgos que conlleva una no implementación del Compliance en empresas que estén obligadas a su implementación, así se tendría un bloque de prevención nacional e internacional mas robusto.

Importancia del Poder Judicial

2024-07-07 17:16:12 UTC

Considero que si es importante el rol del Poder Judicial, ya que contribuye directamente al desarrollo de la debida diligencia cuando un programa de compliance requiere tener conocimientos de quien es su cliente, el saber que existen sentencias indicadas por este organismo da luz al desarrollo de las actividades de compliance a la hora de detectar clientes que incurren en hechos delictivos.

En definitiva el Poder Judicial es un aliado para empresas que cuentan con un acertado programa de cumplimiento.

Luis Landaverde

2024-07-09 16:50:35 UTC

En Guatemala, lamentablemente no existe una regulación especifica en materia de cumplimiento, las empresas se han venido autorregulando y adoptando medidas internas y externas para fortalece en materia de cumplimiento, sería muy excelente contar con el apoyo del poder judicial para empezar a sentar las bases en Guatemala y todos logremos estar alineados.

2024-07-11 22:21:59 UTC

En definitiva el poder judicial juega un papel importante en la implementación de programas de cumplimiento. Sin embargo, considero que no se trata sólo de crear la obligación de crear un programa si no que en principio debe existir una guía o acompañamiento que permita a la empresas comprender la importancia de establecer un programa basado en gestión de riesgos asociados al giro de negocios, la importancia de la revisión constantes de los procesos, identificación de personas sensitivas dentro de la organización. Lo anterior para tratar de evitar que la empresas mantengan un programa de compliance sólo por cumplir con una norma jurídica más que por tomar ventaja de todos lo beneficios de tenerlo.

Actualmente en mi país existe por parte de las diferentes entidades a cargo constante capacitación en materia de compliance y debida diligencia para guiar a los sujetos obligados.

Kevin Cordero-Costa Rica

2024-07-13 05:08:50 UTC

El poder judicial debe ser el principal fomentador de leyes que se encarguen de evitar los casos de corrupción que se dan a diario en muchos países del mundo, aplicando las multas que sean necesarias a quien cometa un delito.

Considero que el PJ en Costa Rica debe aumentar los controles que se realizan actualmente ya que en los últimos años se han presentado casos de corrupción muy importantes y con apenas implicaciones para las empresas.

Es sumamente importante que siendo uno de los tres poderes del estado, este se convierta en un garante del Compliance a nivel local, mejorando y adaptando las leyes a la realidad actual y nuevos delitos que se presentan dia con dia.

Aarón Oviedo

2024-07-17 03:15:44 UTC

El poder judicial tiene un rol esencial para reforzar la importancia de que las empresas implementen un programa de compliance, ya que es quien vela por el cumplimiento de la ley y sanciona las conductas ilícitas. El poder judicial debe contribuir a promover una cultura de cumplimiento normativo en las organizaciones. Y las organizaciones por su parte deben de buscar implementar un programa de compliance con el objetivo de prevenir y reducir los riesgos, tener ventaja competitiva dentro del mercado y mejorar la reputación y como lo mencionó Jimena en uno de sus videos la retención del talento que busca cada vez más organizaciones éticas donde desarrollarse.

Lorena Romero Santander -Chile

2024-07-17 23:17:26 UTC

El Poder Judicial, a través de sus tribunales y Cortes es quien finalmente sanciona el incumplimiento de la legislación , por esa razón su rol es importante al dejar establecidos de manera clara en sus fallos en materia de responsabilidad penal de las personas jurídicas , cual es el escenario y la diferencia para una empresa cuando tiene implementado un programa de compliance eficaz demostrando así que al implementar un buen programa de cumplimiento se pueden evitar la comisión de delitos de corrupción y penales en general , que la implementación de un buen programa de cumplimiento, disminuye las probabilidades de incurrir en dichas infracciones, y en el evento que estas se comentan puede constituir en una atenuante de responsabilidad para la empresa.

Estoy absolutamente de acuerdo que el Rol del Poder Judicial en mi país es relevante para promover y aumentar la importancia de implementar un programa de compliance en las empresas, lo cual se debe hacer a través de las sentencias y fallos en esta materia en los cuales se deja plasmada la razón de la sanción y por lo tanto en muchos casos se señala como se debió haber ejercido la obligación de supervisión , vigilancia y control por parte de la administración o alta dirección de la empresa , lo cual se plasma también en un programa de cumplimento eficaz , que existiendo habría evitado o al menos disminuido la responsabilidad de la empresa como ya lo que expresé en el párrafo anterior .

Finalmente considero importante el rol que cumplen la Fiscalía o Misterio Público en Chile , que en conjunto con el Poder Judicial ambos órganos autónomos , que son los que finalmente evalúan la eficacia de la LEY 20393 ESTABLECE LA RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS PERSONAS JURÍDICAS EN LOS DELITOS QUE INDICA , haciendo saber a través de las comisiones legislativas la posible falencia de la ley , proponer mecanismos que permitan mejoras en la eficiencia de la mismas y disminuir así la comisión de este tipo de delitos.

Ana Gálvez, Panamá

2024-07-19 01:53:35 UTC

Considero que el rol del poder judicial es elemental para un cumplimiento más apegado a la ley. Por ejemplo, en Panamá, el compliance es aún un tema en desarrollo, mantenemos algunas normas, sin embargo, aún no es oficialmente una rama del derecho. Pienso que un PJ más involucrado y una reforma al Código Penal que incluyan delitos específicos de tipo empresarial y defina mejor la responsabilidad penal de las personas jurídicas puede sentar las bases para políticas y estrategias en el cumplimiento de las empresas y así mitigar posibles situaciones ilícitas en sus establecimientos ya que dichas conductas tendrán consecuencias tipificadas.

2024-07-22 15:34:21 UTC

ROL DEL PODER JUDICIAL EN EL COMPLIANCE

2024-07-22 18:53:34 UTC

Partiendo de la función del poder judicial, dentro de las que citamos administrar justicia, decidir sobre los conflictos entre personas físicas o morales, en derecho privado o público, en todo tipo de procesos, juzgando y haciendo ejecutar lo juzgado. Constituye una herramienta indispensable y necesaria para fortalecer y fomentar la cultura del compliance.

Su rol imparcial dirimiendo situaciones en las que se pudieran ver comprometida la responsabilidad penal de la empresa, en la que potencialmente se presuma la comisión de un delito es básico para garantizar un verdadero estado de derecho, para sentar precedentes, mitigar prácticas ilícitas, riesgos, y establecer un marco claro de interpretación para las todas las partes del proceso.

Cada día es algo notable en el mundo entero y no se puede vivir al margen de una realidad que viene ganando fuerza. En paises como el mío República Dominicana, donde batallamos en algunos aspectos con lagunas legales, aun la figura de responsabilidad penal de la persona jurídica se encuentra sin regular ( exceptuando sujetos obligados), casos de corrupción publica - privada, es indispensable repensar en el régimen regulador, marco sancionador y las acciones que desde el poder judicial se pudieran agotar. Tener un poder judicial activo fortalecería la percepción de transparencia del país, pero además fortalecería su integridad seguridad jurídica, generando más confianza en el sector empresarial y todas las partes interesadas.

En la República Dominicana para los sujetos obligados y la promulgación de leyes específicas para sectores regulados, ha hecho de la figura del cumplimiento una herramienta obligatoria para hacer cumplir la normativa y generar confianza, el mercado esta cambiando en este sentido, se aprecia una mayor concienciación en practicas de buen gobierno corporativo, haciendo de la transparencia un brazo operativo fundamental, donde el disponer de políticas claras, Códigos de conducta, buzón ético, matriz de riesgo con su respetiva supervisión y monitoreo cada vez gana más espacio.

Dorys Mejia - Rep. Dominicana

Gustavo F. Delgadillo Novelo

2024-07-24 19:34:21 UTC

La difusión el Poder judicial que le de al tema Programa de compliance es relevante para que las empresas lo consideren como una herramienta de prevención para reducir los riesgos penales y en general, de cumplimiento normativo.

¿Consideras que es importante el rol del Poder Judicial para poder reforzar la importancia de que las empresas implementen un programa de Compliance? ¿Crees que en tu país el rol del poder Judicial aumentaría la importancia en ese sentido?Paula Chan - CR

2024-07-28 20:22:57 UTC

El Poder Judicial juega un papel crucial en reforzar la importancia de que las empresas implementen programas de Compliance. A través de los tribunales, se interpretan las leyes relacionadas con la responsabilidad corporativa, lo que promueve una mayor concientización sobre el cumplimiento normativo y fomenta mejores prácticas éticas. Además, el Poder Judicial actúa como el ente encargado de imponer sanciones justas y adecuadas a las empresas que no cumplan con las regulaciones establecidas, incluyendo sanciones económicas, medidas correctivas y, en algunos casos, sanciones penales.

Si una empresa enfrenta una infracción, la existencia de un programa de Compliance robusto puede considerarse como un factor atenuante, lo que podría resultar en sanciones menos severas en comparación con empresas que no tienen ningún programa de Compliance implementado. Esto incentiva a las organizaciones a desarrollar y mantener dichos programas, contribuyendo a la creación de una cultura corporativa más responsable.

A través de sus sentencias y comunicados públicos, el Poder Judicial puede destacar la importancia y los beneficios de contar con programas de Compliance, lo que ayuda a mitigar riesgos actuales y futuros para las empresas. Al aplicar y hacer cumplir la ley de manera consistente, el Poder Judicial no solo refuerza la relevancia de estos programas, sino que también promueve la responsabilidad y la transparencia en el sector empresarial.

En resumen, el Poder Judicial refuerza la importancia de los programas de Compliance al interpretar y aplicar la ley, fomentando un cambio cultural en las organizaciones que las lleve a adherirse a las regulaciones y a comprender que el incumplimiento de estas conlleva consecuencias serias.

Giannina Zeledon - CR

2024-07-28 20:33:13 UTC

Un programa de Compliance, además de ser un requisito legal en muchos países, es en su naturaleza un conjunto de buenas prácticas. Debido a la naturaleza global del mundo corporativo, no todas las empresas tienen una cultura adecuada de cumplimiento y/o lo consideran una prioridad. Por ende, el rol del Poder Judicial en reforzar la importancia de un programa de compliance sí es importante, ya que para aquellas empresas donde su cultura organizacional no promueve las buenas prácticas de cumplimiento como un arma proactiva para mitigar riesgos, el Poder Judicial lo convierte en un requisito para poder operar en esa región y por ende, lo convierte en una prioridad en esa organización. Cabe resaltar que es vital que este rol de "enforzador" sea complementado con un programa eficiente y meticuloso por parte del Poder Judicial para verificar el cumplimiento por parte de la empresa, de lo contrario los esfuerzos no serán a largo plazo por parte de las empresas ni permearán en la cultura organizacional.

Ezequiel M. Ceccotti Espeche -Argentina

2024-07-30 00:17:58 UTC

En mi opinión, considero preponderante la participación activa del Poder Judicial en este aspecto. Entiendo que, como hemos visto a lo largo de la cursada, es el Poder Judicial / Fiscal quienes, interpretando las leyes y aplicándolas, a través de fallos o dictámenes, establecen precedentes legales que en última instancia, terminan guiando a las empresas sobre lo que se considera una práctica aceptable y lo que no; ayudándolas en consecuencia a entender mejor sus obligaciones y ajustar así, sus programas de compliance.

A su vez, el Poder Judicial también ejerce un efecto ejemplificador al tener en consideración en sus sentencias, la existencia de un sólido programa de compliance, a los efectos de atenuar o eximir a una empresa de responsabilidad o, por el contrario, ante la inexistencia o deficiente aplicación del mismo, sancionar más severamente a la incumplidora.

En este sentido, entiendo que el Poder Judicial es el idóneo para interpretar las leyes y las regulaciones complejas (y a veces ambiguas) que tienen los países, aportando a las empresas claridad respecto a cómo deben aplicarse estas normas, resultando esto esencial para el diseño de un correcto programa de compliance que cumpla efectivamente con las leyes.

En definitiva, el Poder Judicial actúa, no solamente como un órgano de control y sanción, sino también como un faro que ilumina a las empresas el camino hacia un correcto cumplimiento de las políticas regulatorias y la legislación vigente, logrando de esta manera, que implementen programas efectivos de compliance.

Respecto a la segunda pregunta, entiendo que una participación activa del Poder Judicial en mi país (Argentina), resultaría fundamental a los efectos de poder extender aún más la práctica del compliance. Entiendo que debería ocurrir en Argentina, lo mismo que sucedió en otros países como EE.UU y España, donde fueron los poderes judiciales (o los fiscales) los que a través de distintas manifestaciones, fueron dando un contexto y ciertas pautas a seguir para la implementación de correctos programas de compliance.

Además, entiendo que con una participación más activa del Poder Judicial en sus sentencias, lograríamos hacer que las medianas y pequeñas empresas también apliquen estos programas (de acuerdo a sus riesgos específicos), ya que actualmente solo las empresas grandes (con relación con el extranjero), son quienes únicamente cuentan con estos programas.

Esteban Davila - Ecuador

2024-08-01 20:03:19 UTC

El Rol del Poder Judicial es crucial, en Ecuador ya se ha tocado este tema en el COIP pero se puede profundizar aún más, a pesar de que ya es un atenuante tener un programa de Cumplimiento pero se puede aplicar más aspectos relacionados.

Yorleny Ruiz - Costa Rica

2024-08-03 06:06:17 UTC

Definitivamente considero que es esencial que el Poder Judicial, sea el primer comprometido y que incluya dentro de su misma gestión un programa integral de Compliance, es decir debe ser parte de su ADN. De esta forma, desde la columna vertebral de la democracia de un país, se impulse, se refuerce y se promueva de forma mandatoria, hacia las empresas e instituciones del sector público y privado, la adopción de un sistema integral de compliance en sus organizaciones, pro supuesto acompañada de la implementación de los riesgos, controles y sanciones rigurosas mediante instrumentos de políticas, leyes, reglamentos, etc., anticorrupción, tráfico de influencias, conflicto de interés, etc. Por ello considero que el rol del Poder Judicial tendría un impacto positivo, y aumentaría no sólo la importancia de estos programas, sino que tendría un rol facilitador al proveer un marco jurídico robusto, para crear la plataforma país, en este tema tan preponderante.

Monserrath Mathiew - Costa Rica

2024-08-04 03:41:24 UTC

El Poder Judicial como principal ejecutor de juicios y penas en casos de corrupción y demás delitos que puede cometer una persona jurídica, juega un rol muy importante y debe procurar que su actuar refuerce la importancia de que las empresas implementen un Programa de Compliance apto de acuerdo con la legislación de cada país para que puedan evitar multas y sanciones.

En el caso de Costa Rica es sumamente importante que el Poder Judicial asuma una posición de control más fuerte y eficiente, para esto es necesario que se le dote de recursos tecnológicos, humanos y económicos. La guía para las empresas es limitada, por eso es urgente que la participación del Poder Judicial aumente.

Rol del Poder Judicial

2024-08-09 01:00:18 UTC

Estoy de acuerdo. El rol del poder judicial es fundamental en el fomento de la cultura del Compliance.

DAVID CARRERA HERRERA

2024-08-10 14:19:36 UTC

La implementación de un programa de compliance en cualquier organización es fundamental, pero que un país se comprometa por medio de uno de sus principales poderes de la república que sería el poder judicial, desde mi perspectiva es fundamental, este poder debe jugar un rol protagónico, fiscalizador y de control en la implementación de los programas de cumplimiento, sin duda alguna creo importante y esencial el rol, la participación e involucramiento del poder judicial, incluso la creación de un departamento específico para lo respectivo

Kareen Yanina Brenes Villalta

2024-08-11 20:25:22 UTC

¡Definitivamente! El rol del poder judicial, en la exigencia de cumplimiento de las normas relativas al compliance es fundamental, dado que, de no existir fallos que así lo indiquen, que generen jurisprudencia vinculante y adecuada al caso concreto, difícilmente las autoridades administrativa y judiciales se inclinaran por exigir este tipo de requisitos a una empresa. En Costa Rica, a partir de la implementación de la Ley en Contra de la Corrupción y mas recientemente, mediante la promulgación de la Ley N° 9699, Ley de la Responsabilidad de las Personas Jurídicas sobre cohechos domésticos, soborno y otros delitos; se ha dado un giro importante, que redimensiona la responsabilidad penal de las personas jurídicas y el impacto que una eventual condena tendría en la esfera de las empresas involucradas. Con esta Ley, emitida principalmente para combatir los cohechos domésticos y los sobornos, se pretendió minimizar las malas prácticas por parte de algunas corporaciones, con la introducción de normativa que introduce a las personas jurídicas, en un ámbito relegado de previo solamente a personas físicas. En nuestro país, en razón de la gravedad de los hechos que se demuetren en procesos judiciales, una corporación se expone a sanciones bastante severas, que pueden llegar hasta los 10.000 salarios base, o incluso, la disolución de la sociedad. Actualmente, ya se abrieron procesos por esta causa, cuya gestión y resolución se espera. Por ello, dados los antecedentes que involucran a grandes firmas en Costa Rica, se torna vital la adopción por parte de las empresas con participación activa, de programas adecuados de compliance, no solo como medida de contingencia y gestión, sino además, porque al contar con este tipo de programas, se pueden mitigar eventuales penas o sanciones de índole legal. Asimismo, ya en el ámbito de las compras públicas, la nueva Ley de Compras Públicas contempla puntuacion adicional a toda empresa que demuestre contar con este tipo de programas o sistemas de gestión.

Miguel Julian Lucas- Panamá

2024-08-11 20:41:39 UTC

Si, el rol del Poder Judicial es fundamental para que un-Sistema de Compliance sea efectivo, fundametalemnte basado en el hecho de que el principio de la Responsabilidad Penal debe ser ejecutado.

Adicional a esto, todos los Organos del Estado deben tambien tener un rol preponderante para implementar la cultura de Compliance en un pais.

William Chanto Castro

2024-08-13 19:38:08 UTC

Creo que la respuesta a esta pregunta va variar dependiendo de las potestades que tenga el Poder Judicial en cada país. Puesto que, en muchos países, el Poder Judicial administra o aplica la ley, de allí que sus manos están atadas si no existe una legislación que obligue a las personas jurídicas a contar con un programa de integridad y que tipifique la responsabilidad penal jurídica para tipos penales, sea de forma apertus o clausus. El rol ante una situación como esta por parte del Poder Judicial, podría ser con su expertise presentar un proyecto de ley ante el Congreso o Asamblea Legislativa para lograr así contar con los instrumentos jurídicos necesarios para esta realidad jurídica.

José Vallejo

2024-08-16 23:22:08 UTC

Si, el poder judicial es un punto crucial en reforzar la importancia que las empresas implemente un programa de compliance. Esto deriva que realmente muchos de los aspectos no contemplados o incumplimientos dentro de los programas derivarán en tribunales y la interpretación de las leyes referentes a la responsabilidad corporativa, por no mencionar el rol de supervisión, a todo esto el poder judicial debe promover concientización en el cumplimiento normativo y aplicación de las mejores prácticas éticas más que solo dedicarse a imponer sanciones. Este refuerzo fomenta cambios culturales en las organizaciones que las lleven a adherirse a los marcos normativos a fines de evitar sanciones acorde a los incumplimientos y consecuencias que generan. El realizar este trabajo conjunto es la coherencia entre la ley, las empresas, la cultura y consecuencias.

Victor Mejía

2024-08-17 14:28:46 UTC

Considero que si es importante el rol del poder judicial, ya que al establecer precedentes y sancionar organizaciones que incumplen las normativas legales, el judicial envía un mensaje claro sobre la importancia de la integridad corporativa. Al incentivar la cultura de compliance desde las empresas, se mitigan riesgos de caer en sanciones, multas y penalidades, lo cual beneficia a las empresas y crea espacios que benefician al entorno de negocios.

Dicho esto, también quisiera agregar que considero a su vez que las mismas empresas deben de ver el beneficio de un área de compliance, independientemente si el organismo judicial este trabajando por incentivar a las empresas a crear/mejorar áreas de compliance. Las áreas de compliance pueden mejorar los procesos y evidencian el compromiso con el cumplimiento de las regulaciones y procesos de las empresas, lo cual es un beneficio para los negocios.

DAVID CARRERA HERRERA COSTA RICA

2024-08-17 15:29:22 UTC

Con respecto al rol del poder judicial y de la importancia del involucramiento de este organismo en compliance, considero que es fundamental y vital su participación e incorporación, hemos visto como en los últimos años muchos funcionarios públicos incluso del mismo organismo judicial se han visto involucrados en casos de corrupción bien importantes, esto sin duda hace que el involucramiento del poder judicial más allá de lo importante sea una necesidad plasmada en hechos históricos y en situaciones que cada día se vienen dando.

Es imperativo que estos organismos trabajen de la mano con las organizaciones e incluso exista un departamento específico para la creación, desarrollo, capacitación y expansión del compliance en nuestro país.

Rommel Fernández - Panamá

2024-08-17 17:03:28 UTC

Considero que es muy importante el rol del poder judicial, para que cada empresa tanto pequeñas como grandes cumplan con todas las medidas necesaria para prevenir el blanqueo de capitales, y cumplir con cada medidas desde conozca a su cliente y hasta reportar algún cliente que de indicios negativos como en procedencia de los fondos o tratar de ocultar información, es necesario para poder mantener una buena imagen a nivel internacional y recudir el lavado de activos, judicializar las empresas que no realicen las buenas prácticas.

Para mi país, si seria importante, ya que se ha implementado entes organizacionales para cada sector empresarial, para velar que las empresas cumplan con las medidas dictadas en materia de prevención de lavados de activos, es de vital importancia para tratar de no ser incluidos en algunas listas y evitar un golpe a la economía del país, el rol del poder judicial debe ser mas rígido y continuo para que toda persona se sienta seguro en querer invertir en nuestro país.

Felicidad Rodriguez

2024-08-17 18:35:39 UTC

Definitivamente el rol del poder judicial es crucial para cualquier marco legal, en mi País (Honduras) el poder judicial esta bastante debilitado debido a la corrupción y al trafico de influencias que existe, si se fortalece el marco legal general y se implementa un programa de compliance haciendo enfasis en los delitos, penas o sanciones que podrían llegar a aplicarse en caso de incumplimiento o de incurrir en un ilicito, podría ayudar a que los operadores de justicia tengann mucha más conciencia a la hora de impartir dicha justicia, asi como también, podría erradicarse la mora judicial con la que carga actualmente, ya que se cumpliria con los tiempos de respuesta haciendo verdaderamente valideros los tiempos de respuesta que los codigos y leyes especiales establecen.

Así como también la creación de un ente veedor de que el esquema de compliance se cumpla a cabalidad y de esta manera pueda trabajar de la mano.

Sandra Ortiz

2024-08-17 23:32:16 UTC

Considero que es de suma importancia el rol del poder judicial para reforzar los programas de compliance en las personas jurídicas y personas físicas, de esta manera los programas de compliance se tornan fundamentales para las operaciones nacionales e internacionales. En mi país (Guatemala) no se le da la importancia que tiene a nivel gubernamental, el poder judicial no tiene las disposiciones y no lo ve relevante.

Carolina Quirós / Costa Rica.-

2024-08-18 23:34:22 UTC

Franco Román Conejo

2024-08-20 21:31:19 UTC

Con respecto al rol del Poder Judicial en el Compliance, considero que es de mucha importancia, así como para cualquier institución y/o empresa, pero en especial para este órgano, ya que debería funcionar como un buen mecanismo de control para las demás instituciones, pero además para potenciar e incentivar una cultura de cumplimiento a lo largo y ancho de cada país. Además, es importante mencionar que es importante que esa cultura se empiece a impregnar en la misma institución, para que posteriormente pueda llegar a más personas y más instituciones.

Es importante también que los Jueces de cada país empiecen cada más a incluir en sus sentencias acciones que las empresas y personas deban tomar en términos de compliance para subsanar defectos e incluso preveer que dichas acciones ilicitas puedan suceder en el futuro.

Alicia Ortega

2024-08-20 21:35:49 UTC

No habiendo una legislación robusta en Guatemala, donde además siguen siendo las personas físicas y no las jurídicas las responsables por cometer actos de responsabilidad penal; es importante que el Poder Judicial, a través de sus jueces generen sentencias basadas en la realidad de hoy en cuestiones de corrupción, creando jurisprudencia para poder responsabilizar también a las entidades por actos cometidos por sus directivos o personal que actúa en nombre suyo..

Victor Ruben Soch

2024-08-20 23:54:35 UTC

Por supuesto, el rol del poder judicial es crucial para obligar a las empresas a tener responsabilidades y obligaciones en el tema de compliance, de lo contrario, se puedan emitir sentencias y sanciones a los que cometan actos ilicitos y asi dejar un claro precedente para que no se vuelvan a cometer los mismos actos ilicitos o de corrupcion.

Diego Elizondo

2024-08-22 18:02:33 UTC

Diego Guzmán - Costa Rica

2024-08-22 22:35:42 UTC

¿Considero que es importante el rol del poder judicial para reforzar la importancia de que las empresas implementen un programa de compliance?

Es importante que el Poder Judicial mantenga y juegue un papel ante la sociedad en reforzar que las organizaciones implementen un programa de compliance, esto haciendo alusión a la alta taza en materia de corrupción, poca transparencia, falta de ética y se pueda implementar de manera efectiva leyes relacionadas al cumplimiento, a la ética empresarial que fomenten una cultura para evitar sanciones y promover estándares altos de ética en las mismas.

Con ello, se puede lograr métodos eficientes para enfrentar la corrupción en nuestras empresas y fortalecer operaciones transparentes y prevenir conflictos de interés, anticorrupción, fraudes entre otros.

¿Creo que en mi país sería importante que el rol del poder judicial aumentara la importancia en este sentido?

Por supuesto que lo creo, debido que el poder judicial tiene la obligación de hacer cumplir las leyes y administrar justicia, ante ello, el rol que puede desempeñar es importante con la facultad de crear leyes en tema de cumplimiento, promoviendo así poder anticipar riesgos para fomentar cambios de cultura en las organizaciones hacia una transparencia ética que los caracterice e identifique.

Mariana Castro Costa Rica

2024-08-24 01:36:36 UTC

En definitiva, en los países latinoamericanos se necesita un mayor desarrollo jurisprudencial en este sentido. Sin embargo, es importante tomar en consideración la madurez de nuestra legislación en compliance, ya que en general las normas que responsabilizan penalmente a personas jurídicas son relativamente recientes. Por tanto, es esperable que con los años se vayan planteando más casos en tribunales que generen jurisprudencia. Si bien la jurisprudencia no tendrá el mismo peso que en los países anglosajones donde se aplica el common law, servirá para llenar aquellos vacíos que ha dejado la normativa y para dar mayor seguridad jurídica a las compañías con presencia comercial en el país. Sin embargo, existiendo países europeos y anglosajones con sistemas de cumplimiento más maduros y foros de atracción muy fuertes, es esperable que estos sean más prolijos en el ámbito jurisprudencial y sean los que dicten la pauta en cuanto a los programas de cumplimiento de las compañías.

Jair López

2024-08-24 23:49:07 UTC

Si es importante. En mi país que se rige en materia penal por el sistema continental europeo, que se fundamenta en el Principio de Legalidad, además que la legislación establezca la posibilidad de sanción a las personas jurídicas, la jurisprudencia puede contribuir en establecer cuándo una entidad no estaría sujeta a responsabilidad penal, por haber establecido un adecuado programa de cumplimiento, y que el mismo hubiera sido eficaz para evitar la comisión de hechos de apariencia delictiva. Ello sólo será posible en la medida en que se promueva la persecución penal de personas jurídicas, cosa que en mi país, a pesar de contemplarlo el nuevo Código Penal, no ha ocurrido.

Guillermo Bocaletti

2024-08-26 20:24:03 UTC

En efecto, el poder judicial es de vital importancia para no solo reforzar, sino crear la implementación de la cultura de cumplimiento. No solo será esencial a nivel interno sino que también a nivel legal, ya que habría tipos penales que se cumplirían haciendo o dejando de hacer. A través del poder judicial se establecería un marco normativo para incentivar la implementación de prácticas destinadas al cumplimiento y tendría un efecto de cultura empresarial ética y responsable.

Rol del Poder Judicial en Ecuador en materia de Compliance

2024-08-28 08:48:35 UTC

El concepto de Compliance es relativamente nuevo en Ecuador y su normativa sigue evolucionando. El Poder Judicial, por lo tanto, está en proceso de adaptar su enfoque a medida que surgen nuevos desafíos y casos relacionados con el Compliance, como son:

1. Interpretación y aplicación de leyes:

- El Poder Judicial interpreta y aplica la normativa y regulaciones relacionadas con el Compliance, como las leyes anticorrupción, de protección de datos, y de prevención de lavado de activos.

- Sus decisiones pueden establecer precedentes que influyen en cómo las empresas implementan sus programas de Compliance.

2. Resolución de disputas:

- Las Cortes y Tribunales resuelven disputas que pueden surgir en relación con el cumplimiento normativo, ya sea entre empresas o entre empresas y organismos de control

3. Sanciones y penalizaciones:

- El Poder Judicial es responsable de imponer sanciones cuando se determinan violaciones significativas de normativas de Compliance y de establecer la responsabilidad penal de personas jurídicas de ser el caso

4. Evaluación de Programas de Compliance:

- En casos de juicios, los Tribunales pueden evaluar la efectividad de los programas de Compliance de las empresas, lo que puede influir en las sentencias o sanciones.

5. Desarrollo jurisprudencial:

- Las decisiones judiciales contribuyen al desarrollo de la jurisprudencia en materia de Compliance, lo que ayuda a clarificar expectativas y estándares para las empresas.empresas.

2024-09-02 03:23:22 UTC

Creo que el Poder Judicial en esta materia en mi Pais sin duda jugaria un rol esencial en la obligatoriedad de respetar y sobretodo de cumplir con todos los lineamientos en materia de Compliance; en nuestra cultura unicamente se observa y se cumple este tipo de lineamientos si existe una fecha limite y/o si el cumplimiento de la misma sirve para evitar una pena/sancion pecunaria o no.

Kelly Noriega (Colombia)

2024-09-07 02:18:01 UTC

Considero que es de suma importancia el rol del poder judicial en Colombia, ya que a través de la implementación de programas de cumplimiento se puede fortalecer la cultura del cumplimiento, sin embargo hay que tener en cuenta que se debe reforzar la aplicación de leyes anticorrupción de manera efectiva, siendo menos felixibles en cuanto a su ejecución.

En Colombia se debe aumentar el papel del poder judicial en cuanto a supervisión y las sanciones por los delitos económicos, de esta manera se podría incentivar a las empresas a adoptar programas de cumplimiento mas rigurosos, esto conllevaría a fortalecer la confianza y transparencia en el entorno empresarial del país.

Jessica Flores HN

2024-09-08 22:26:09 UTC

El poder judicial tiene un papel fundamental para garantizar un entorno empresarial sano. Es necesario que a través del Poder Judicial se promueva un marco legal que incentive el cumplimiento y la autorregulación de las empresas. Honduras cuenta con un codigo penal y la Ley Especial Contra el Lavado de Activos.

Guillermo O.

2024-09-12 15:36:30 UTC

El rol del Poder Judicial es fundamental, a fin de contar con estructuras de compliance sólidas en las personas y estructuras jurídicas.

Su función sancionatoria, no solo impulsará la generación de estas estructuras, sino que también potenciará la cultura en los distintos niveles del sistema económico y financiero del país.

Cindy J. (Costa Rica)

2024-09-14 23:10:11 UTC

El poder judicial tiene la responsabilidad de hacer respetar las leyes y administrar la justicia, debido a este rol es fundamental su participación en el establecimiento de la obligatoriedad a nivel empresarial de la existencia de un rol de compliance en las empresas que venga a coadyuvar en el desarrollo de operaciones delimitadas a un marco mas normativo y de cumplimiento legal.

Juliana Lima

2024-09-19 21:21:12 UTC

Seguramente el poder judicial es importante para que las empresas apliquen politicas de Compliance. Desafortunadamente, muchas empresas solo lo hacen pues hay normas que así lo determina, pues no están de verdad interesadas en hacer negocios con etica y responsabilidad.

JONATHAN CHINCHILLA VARGAS

2024-09-23 02:15:32 UTC

Carlos Humberto Escobar

2024-09-24 20:58:55 UTC

Considero que el rol del poder judicial es determinante para reforzar la necesidad de que las empresas implementen programas de Cumplimiento. El poder judicial es la entidad responsable de interpretar y aplicar las leyes, incluidas aquellas que regulan la responsabilidad penal de las personas jurídicas, como la Ley Contra el Lavado de Dinero u Otros Activos y la Ley para Prevenir y Reprimir el Financiamiento del Terrorismo. A través de sus decisiones y sentencias, el poder judicial puede establecer precedentes que refuercen la importancia de los programas de cumplimiento al penalizar a las empresas que no los implementen adecuadamente.

Al resolver casos que involucren el incumplimiento de normativas relacionadas con el compliance, el poder judicial tiene la capacidad de crear jurisprudencia que oriente a las empresas sobre la importancia de establecer programas robustos de compliance. Esto contribuye a un entorno donde las empresas perciben que la falta de un programa de compliance efectivo puede resultar en sanciones significativas.

Las decisiones judiciales que imponen sanciones a empresas por no cumplir con sus obligaciones de compliance pueden servir como una herramienta disuasoria. Al mostrar las consecuencias legales de la inacción o negligencia, el poder judicial incentiva a otras empresas a tomar medidas proactivas para evitar futuros litigios y sanciones.

Es probable que en Guatemala el rol del poder judicial aumente la importancia de los programas de compliance en el futuro. Con la implementación de leyes como la Ley Contra el Lavado de Dinero u Otros Activos y la Ley para Prevenir y Reprimir el Financiamiento del Terrorismo, ya se están dando pasos hacia la responsabilidad penal de las empresas. A medida que el poder judicial guatemalteco se enfrente a más casos relacionados con estas leyes, su rol en la promoción y exigencia de programas de compliance se fortalecerá.

En Guatemala, la creciente globalización y el acceso a mercados internacionales exigen a las empresas locales cumplir con normativas más estrictas, lo que incluye la implementación de programas de compliance. A medida que el poder judicial continúe aplicando y haciendo cumplir estas normativas, se incrementará la importancia de dichos programas.

La presión internacional y las exigencias de cumplimiento de estándares globales también influirán en cómo el poder judicial guatemalteco aborda los casos de incumplimiento. A medida que las empresas guatemaltecas se integren más en el comercio global, la necesidad de compliance se volverá cada vez más crucial, y el poder judicial jugará un rol vital en reforzar esta necesidad a través de sus fallos.

Por lo anterior, el poder judicial tiene un rol esencial en reforzar la necesidad de que las empresas implementen programas de compliance. En Guatemala, a medida que se aplique más estrictamente la legislación relacionada con la responsabilidad penal corporativa y las prácticas de compliance, el poder judicial contribuirá a aumentar la importancia de estos programas.

Poder Judicial (Panamá)

2024-09-25 16:13:36 UTC

El poder judicial es clave en cuanto a cumplimiento se refiere, si bien las organizaciones por estructura o quizás por obligación en otras jurisdicciones llegan a establecer programas de compliance que permean al resto de sus filiales en distintas jurisdicciones, es importante que se el poder judicial también establezca medidas para que esto se pueda aplicar de forma local, que delimite la jurisdicción, que determine lo aplicable y cómo se debe aplicar, de forma que no solo un grupo de empresas sino todo el mercado pueda estar regulado en esta materia.

En Panamá, por ejemplo, fue emitida la Ley 124 del 7 de enero de 2020 que crea La Intendencia de Supervisión y Regulación de Sujetos no Financieros, este ente tiene como parte d sus funciones supervisar, regular y sancionar a los “sujetos no financieros” en temas como prevención de blanqueo de capitales, el financiamiento del terrorismo y el financiamiento de la proliferación de armas de destrucción masiva.

Además, se crea la Ley 23 del 27 de abril de 2015 que adopta medidas y las disposiciones generales en materia de blanqueo de capitales, el financiamiento del terrorismo y el financiamiento de la proliferación de armas de destrucción masiva.

Estas leyes se complementan y si bien deben desarrollarse leyes que sean más robustas y dirigidas a todos los temas de compliance, este es un paso importante, por otro lado, Panamá es sede de muchas empresas multinacionales con operaciones en países que, si cuenta con leyes robustas, por lo que de forma indirecta en Panamá estas aplicaciones en materia de cumplimiento también son adoptadas.

Por otro lado, en sector financiero a nivel de cumplimiento, la Superintendencia de Bancos de Panamá también ha emitido guías que son monitoreadas y puesta en marcha en temas de cumplimiento, estableciendo medidas de anticorrupción que permean no solo a los bancos, sino también a los clientes con los que estos trabajan.

2024-10-01 02:28:42 UTC

En efecto el papel que juega el poder judicial es muy importante ya que en mi opinión personal qué día incluir en nuestro codigo penal y en nuestro código de proceso penales para así reducir los estándares de riesgo de lavado de activos en nuestro país, y también tratar de que el cumplimiento también llegue al sistema publico o gubernamental para que todo gire en un solo entorno bajo un mismo marco legal. En Panamá contamos con Ley 23 de del 27 de abril del 2015 la cual aporta algunas disposiciones en materia de blanqueo de capitales por lo que se debería también implementarse en ella las empresas autónomas y también entidades gubernamentales por lo que allí también se puede dar actos de corrupción y blanqueo de capitales como tal por lo que pienso que que en materia de compliance debe ser generalizado tanto en lo público como en el sector privado

Ellery Moreno

2024-10-03 03:02:26 UTC

Considero de que a pesar de que en mi país Panamá existen normativas para prevenir el blanqueo de capitales, definitivamente es necesaria una efectiva y mejor manejo en el tema Jurídico para reforzar el tema del cumplimiento de las Normas existente en temas de prevención de delitos relacionados con el blanqueo cuanto a temas Judiciales mayores regulaciones con el fin de poder

ibran bueso

2024-10-07 03:50:33 UTC

el rol del papel judicial es importante en la interpretación de la ley y la emisión de sentencias basada en la norma existente en cada país, mas fundamental a priori considero que el Poder Legislativo el obligado crear y fortalecer las normas de comience en cada sector vulnerable de las sociedades mercantiles y sin menoscabo que se le debe dar al fortalecimiento y creación de unidades especiales en la Ministerio publico que es el ente acusador .

2024-10-10 19:27:22 UTC

Importancia del rol Judicial para reforzar la implementación de cumplimiento en empresas - Luis Fernando Fuentes

2024-10-10 23:54:54 UTC

El rol del poder judicial es vital en la implementación efectiva de políticas de cumplimiento en empresas. La situación en Panamá y las recomendaciones de la OCDE reconocen que las empresas en Panamá y la Superintendencia de Sujetos No Financieros, así como las distintas superintendencias reguladoras han realizado esfuerzos en cuanto a la normativa nacional y adopción de planes y manuales de cumplimiento, roles de compliance officer, y controles basados en riesgo; no obstante la falta de eficacia en la aplicación de penas y castigos que vayan más allá de sanciones administrativas y multas sigue opacando los esfuerzos de todos los sectores.

2024-10-14 05:04:29 UTC

Considero que el poder judicial en Panamá desempeña un rol crucial en la materia de compliance ya que tiene la función de interpretar y aplicar las leyes que regulan el actuar ético de todas las organizaciones y muy especialmente de las empresas publicas y privadas. Una de sus funciones incluye la resolución de conflictos relacionados con el cumplimiento normativo, la imposición de sanciones en casos de incumplimiento y la promoción de la transparencia en los negocios. Además participa junto a otras instituciones o en estrecha colaboración con la Fiscalía y la Autoridad Nacional de Transparencia, para asegurar una supervisión efectiva de todos los entes económicos. Aumentar su rol y relevancia en materia de compliance es una oportunidad que va a desarrollar una ventaja competitiva como país donde la ética y la responsabilidad empresarial sean características distintivas de un pujante sector.

Poder Judicial y Compliance - Panamá

2024-10-14 15:52:39 UTC

El rol del Órgano Judicial en la implementación de normas de compliance en Panamá juega un papel fundamental para garantizar el cumplimiento normativo en el ámbito empresarial y financiero del país. Ya que este Órgano del Estado cumple funciones que abarcan desde la interpretación y aplicación de las leyes hasta la promoción de programas internos de compliance en las organizaciones. Me gustaría destacar algunos aspectos:

- Interpretación y Aplicación de Normas: El Órgano Judicial interpreta las leyes, asegurando la efectividad de las normas que regulan la prevención del blanqueo de capitales, el financiamiento del terrorismo y la corrupción.

- Supervisión de Procedimientos Legales, lo que garantiza que las empresas y personas involucradas en actividades ilegales sean debidamente investigadas y sancionadas, lo que permite el fortalecimiento y la integridad del sistema.

- Colaboración Interinstitucional e internamente dentro del Órgano Judicial con el Ministerio Público: esta colaboración permite la constante evolución del marco regulatorio integral que permita la detección y prevención de delitos financieros, lo que fortalece la supervisión y fomenta que el sector privado esté más sensibilizado en cuanto a la cultura de cumplimiento.

Jose Rivera de Costa Rica

2024-10-15 01:41:10 UTC

Considero que el poder judicial o en general el estado, a través de el poder generar normativa de cumplimiento obligatorio (leyes) tiene una posibilidad invaluable de intervenir y obstaculizar los hechos de corrupción por medio de la implementación de la obligatoriedad para compañías de cierto tamaño y/o sectores de la implementación de programas de compliance. Ya existen ciertas medidas para atacar esta problemática de corrupción (desde mi punto de vista el mayor problema socioeconómico de Costa Rica junto con la evasión fiscal) , pero estas medidas están sumamente dirigidas a las entidades publicas, así como a la relación de estas con las entidades privadas; sin embargo, considero indispensable el regular la existencia y calidad de los programas de compliance dentro de las mas grandes compañías costarricenses, dado a que el riesgo es mayor en estas con respecto a las extranjeras presentes en el país dado que estas suelen estar en múltiples jurisprudencias que las obligan a tener dichos programas funcionado a pesar de no estar obligadas directamente por normativa costarricense.

Rol del poder judicial HND

2024-10-20 15:49:56 UTC

En Honduras, el poder judicial desempeña un rol crucial en la garantía del respeto a las leyes y regulaciones nacionales e internacionales. Este organismo es responsable de investigar y sancionar delitos de corrupción y fraude, promoviendo así un entorno empresarial transparente y ético. En teoría, el poder judicial, con el apoyo del poder legislativo y ejecutivo, trabaja en la modernización de sus procesos para facilitar un acceso más eficiente a la justicia y fortalecer la supervisión y control de las actividades empresariales. Sin embargo, aunque este avance es esencial para asegurar que las empresas operen de manera ética, la implementación es todavía incipiente y frecuentemente se ve afectada por la aplicación inadecuada de la ley.

Rol del Poder Judicial - Panamá

2024-10-23 21:41:39 UTC

Pienso que en Panamá no solo el Órgano Judicial tendría que tener un rol más proactivo sobre todo a la hora de determinar los grados de responsabilidad en materia de procesos judiciales por delitos relacionados con el lavado de dinero, corrupción y evasión fiscal. En paralelo su función debería ser coordinada tanto con la Unidad de Análisis Financiero para la detección de transacciones sospechosas, con la Superintendencia de Bancos y con los demás entes regulatorios en esta materia. De forma que la trazabilidad del dinero y detección de los beneficiarios finales de dichos fondos pudiese ser determinada de manera rápida y eficiente en estos procesos. Con procesos de cumplimento más eficaces y diseñados en virtud de una colaboración efectiva entre estos organismo el marco regulatorio tendría resultados más concretos encaminados a reducir este tipo de ilícitos y por ende una mejor certeza del castigo, propiciando un ambiente más atractivo para la inversión y el desarrollo de los negocios

MARLENY MEDINA-Panamá

2024-10-24 19:24:42 UTC

Definitivamente que en Panamá se requiere que el poder judicial desempeñe un rol más activo, sin embargo, debe existir más capacitación para que no solo a nivel de empresas privadas sino de entidades públicas conozcan y vean la importancia de contar con un modelo de gobernanza institucional.

Contar con programas de comunicación correctos, implementación de mecanismos de denuncias, sistemas de investigaciones efectivos y mucho más importante, una identificación y codificación adecuada, en cuanto a determinar tipos de conductas o delitos y sus respectivas sanciones (administrativas y penales).

Se requiere un órgano judicial activo y eficaz que garantice la ejecución del castigo.

Danny Araya Vega, Costa Rica

2024-10-26 17:54:04 UTC

Estimo que en CR, se han realizado algunos esfuerzos por regular las actuaciones de las personas jurídicas, no obstante, estimo que a dicha regulación le falta musculo para alcanzar hacer conciencia de la necesidad de establecer lineamientos preventivos de las conductas delictivas, por lo que la labor del Poder Judicial es esencial en el desarrollo y regulación de esta materia. Actualmente en el país existe la Ley N° 9699 "Responsabilidad de las personas jurídicas sobre cohechos domésticos, soborno transnacional y otros delitos", misma que

regula la responsabilidad penal de las personas jurídicas respecto de los delitos contemplados en la Ley 8422, Ley contra la Corrupción y el Enriquecimiento Ilícito

en la Función Pública y el ReglamentoN° 42399-MEIC-MJP al título II de la Ley N° 9699 Responsabilidad de las personas jurídicas sobre cohechos domésticos, soborno transnacional y otros delitos denominado "Modelo facultativo de organización, prevención de delitos, gestión y control".

Importancia del Poder Judicial en la Función de Compliance - Oscar Romero (Honduras)

2024-10-27 03:28:21 UTC

Considero esencial que el Poder Judicial se involucre más en materia de Compliance, con la finalidad de generar impactos meramente positivos, promoviendo una cultura de concientización en la mayoría de los negocios sobre la necesidad de implementar sus programas de compliance de conformidad con las regulaciones vigentes y aplicables.

Asimismo que se apliquen sanciones mucho más rigurosas que permitan sentar precedentes sobre las implicaciones que sobrelleva el incumplimiento a estas disposiciones regulatorias, que permitan al Poder Legislativo reformar adecuadamente las leyes sobre estos programas de Cumplimiento y que a su vez se exija la adopción de metodologías más eficaces para la adecuación de herramientas y planes más rigurosos.

Es necesario extender estas disposiciones legales no solo en aspectos de corrupción, fraude, lavado de activos y demás similares, si no también que aborde los diversos aspectos regulatorios que, en caso de no cumplirlos, supongan riesgos críticos para la organización por el impacto que tendrían en caso de materializarse los riesgos inherentes a cada una de estas regulaciones.

Consuelo-HND

2024-10-28 02:51:52 UTC

En mi país contamos con una Ley contra el Lavado de activos, que ha venido a dar soporte a los mecanismos de Cumplimiento que han implementado las empresas; sin embargo, siento que la aplicación de la ley aún es muy pobre, sobre todo en aquellos casos en los que empresas que mantienen relaciones con el gobierno y que se han visto envueltas en casos de corrupción no han sido interpeladas por el poder judicial, o si se ha tratado de abrir líneas de investigación estas se quedan a dormir el sueño de los justos, por lo que definitivamente el rol que juega el Poder Judicial hasta este momento es muy vago, y si considero que debe ser mucho más fuerte, más preciso y más duro.

Heyleen Walsh , Costa Rica

2024-10-28 05:11:46 UTC

ROL DEL PODER JUDICIAL EN LA CULTURA DE COMPLIANCE:

El Poder Judicial tiene un rol importante para inculcar en las empresas la importancia de la implementación de un programa de cumplimiento normativo, sin embargo, considero que este rol se pone en funcionamiento cuando ya los delitos se han cometido. Es a través de la imposición de las penas que se genera una medida disuasoria al ver las consecuencias de los delitos cometidos. En Costa Rica el Poder Judicial cuenta con la Fiscalía Adjunta de Probidad, Transparencia y Anticorrupción encargada de preparar los casos relacionados con corrupción, tanto interna como externa. Por su parte, el Poder Legislativo tiene un rol muy importante desde la creación del marco legal para las actividades empresariales, para inculcar la necesidad e importancia de la implementación de los sistemas de cumplimiento normativo en las empresas. Actualmente, el marco legal costarricense es reducido en este tema, ubicándose las siguientes leyes relacionadas: la Ley 8422, Ley contra la Corrupción y el Enriquecimiento Ilícito en la Función Pública que combate y sanciona los actos de corrupción, la Ley 9699, Ley Responsabilidad de las personas jurídicas sobre cohechos domésticos, soborno transnacional y otros delitos, que regula la responsabilidad penal de las personas jurídicas por los delitos contemplados en la Ley 8422 y la Ley General de Contratación Pública N.º 9986 que en el artículo 119 incisos e) y s), sanciona a las empresas oferentes cuando: Suministre, directa o indirectamente, dádivas a los funcionarios involucrados en un procedimiento de contratación pública y cuando, por su cuenta, invite a funcionarios a participar en actividades, congresos, seminarios o cualquier otra actividad, dentro o fuera del país. Considero que tanto el Poder Judicial como el Poder Legislativo desde sus roles deben aumentar la importancia de la necesidad de los sistemas de cumplimiento normativo en las empresas. Fin.

Martin Federico Salvo

2024-10-30 19:48:02 UTC

En nuestro país, Argentina, es de vital importancia el rol del Poder Judicial. Además debe tener total independencia de poder para arbitrar los medios necesarios sobre privados y el Estado en si. Debe tener fuerte sanción penal y cumplimiento de la legislación existente desde el Código Civil. Se debería verificar el real cumplimiento e implementación de un Programa de compliance. Promover la implementación en las empresas premiando o beneficiando con aporte de reparo o deducciones impositivas. Con el fin de cambiar la cultura existente actualmente.

2024-11-01 21:40:43 UTC

NOELANI VELASQUEZ

( En Panamá)El país ha implementado una serie de leyes y obligaciones para fortalecer el cumplimiento y la transparencia, especialmente en la mitigación de riesgos relacionados con el blanqueo de capitales, el financiamiento del terrorismo y la proliferación de armas de destrucción masiva, como se establece en la Ley 23 de 2015. Estas normativas no solo buscan proteger la integridad del sistema financiero, sino también contribuir a la estabilidad y reputación del país en el ámbito internacional.

Sin embargo, considero que existen áreas importantes de oportunidad, particularmente en cuanto a la certeza del castigo para ciertos delitos de compliance. Para mejorar la efectividad del Poder Judicial, es fundamental reforzar la infraestructura tecnológica y ampliar la capacitación de jueces y fiscales en estas materias. De esta manera, se podrá construir un sistema más eficiente y capaz de responder a los desafíos que presenta el cumplimiento en un entorno global cada vez más complejo

Fernando Olmedo

2024-11-04 22:07:35 UTC

Considero que en El Salvador es importante que el Poder Judicial se integre y actúe dentro de sus competencias en la exigencia de que las empresas utilicen un programa de Compliance.

El Estado funciona de forma coordinada y colaborativa, es decir, todos los poderes y todas las instituciones que lo componen tienen que trabajar en conjunto dentro de sus competencias para lograr una finalidad determinada.

En El Salvador, existen instituciones que verifican que las empresas cumplan con sus obligaciones, cuenten con programas anti lavado de dinero, por lo que todos en conjunto deben de exigir que las empresas cuenten con un programa de compliance.

En conclusión, por medio de un medio de un esfuerzo multisectorial es necesario dotar de insumos al Poder Judicial para que este a través de los mecanismos correspondientes pueda hacer efectiva la exigencia de un programa de compliance.

Claudia Colocho- El Salvador

2024-11-07 03:50:15 UTC

Para que el órgano judicial cumpla con sus funciones es imprescindible que el estado de derecho funcione, es decir que cada órgano haga su rol de tal manera que el judicial pueda ejercer su función con independencia y eficacia. Por supuesto que su rol es importantísimo pero solo podrá ejercerlo a partir que esta se vea garantizada.

Milton Alfaro (Costa Rica)

2024-11-08 05:58:31 UTC

El compliance requiere de una cultura, que se logra fomentar cuando existe una adecuada legislación y un poder judicial, que no solo acusa, sino que se compromete en promover el cumplimiento de la legislación.

Cynthia Hidalgo (Ecuador)

2024-11-11 22:13:36 UTC

El poder judicial juega un rol fundamental en la promoción y fortalecimiento de programas de compliance, porque a través de las decisiones, los jueces no solo garantizan el cumplimiento de la ley, sino que también son entes que contribuyen a crear entornos empresariales seguros y transparentes, incluso cuando sancionan a empresas por el cometimiento de delitos, los jueces ayudn a proteger a la sociedad de daos causados por conductas inapropiadas.

2024-11-12 23:00:25 UTC

Para el caso de Guatemala en el sector que laboro (Banca) el regulador ha estado constantemente actualizando manuales, unidades de control al riesgo y políticas que permitan un mejor control según ha ido creciendo el mercado.

Pero es importante también tener mapeadas las otras regulaciones que muchos dejan por fuera, como por ejemplo asegurar el cumplimiento de la Constitución, Código de Trabajo, Seguro social y otros que hay que considerar en toda la industria.

Melissa Valdez (RD)

2024-11-18 18:23:12 UTC

El rol del poder judicial es esencial para reforzar la importancia de que las empresas implementen programas de compliance. Esto se debe a que en el sistema dominicano, el Poder Judicial es la instancia que interpreta y aplica la ley, y por ende de manera indirecta determina el valor que se le da a sistemas de cumplimiento dentro de las organizaciones.

En el caso de la República Dominicana, sería ideal e importante que importante que el Poder Judicial aumentara la relevancia del compliance, pues esta acción podría ser determinante para avanzar hacia un entorno empresarial más ético, transparente y competitivo. Aunque el país ha dado pasos importantes en materia de regulación, como la Ley Núm. 155-17 sobre Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo, pero esto no es suficiente; todavía existe un camino significativo por recorrer para integrar el compliance como una práctica estándar en las empresas.

A través de esta acción, el Poder Judicial fomentaría la cultura de prevención y gestión de riesgos en el país, reforzaría la competitividad nacional y crearía jurisprudencia que las empresas pudieran usar como referencia de la importancia de establecer programas de cumplimiento.

Alejandra Avella

2024-11-20 02:02:02 UTC

Considero que lo más relevante para reforzar la importancia de los programas de compliance es el marco normativo de los países. El rol del poder judicial es la última instancia que determinará el cumplimiento o no de lo establecido. En Colombia considero que deben reforzarse las normas y unificarlas para todo tipo de empresas desde el ámbito penal, pues hay muchas normas que aplican para un sujeto calificado (empleado publico) pero que no aplica para los privados y viceversa.

Aracelly Vargas Costa Rica

2024-11-20 03:14:18 UTC

Actualmente en Costa Rica considero que hay demasiada corrupción y que inclusive representantes del Gobierno se ven envueltos en temas ilícitos, fraudes, corrupción, lavado, etc, por lo tanto, es Urgente que se fortalezca el rol del Poder Judicial y no solo para empresas públicas si no para empresas privadas.

Si bien es cierto contamos con algunas leyes como la Ley 7786, sigue siendo esfuerzos que no alcanza la problemática actual, ya que los procesos legales en este país son muy largos y en muchas ocasiones dependiendo de la persona infructíferos, por la misma situación de corrupción ya que utilizan sus influencias para salir impunes.

Por eso es fundamental que el poder judicial promueva y aumente la importancia de los Programas de Compliance y se genere jurisprudencia para poder condenar y castigar incluso las omisiones de la aplicación de controles y debida vigilancia de la regulación vigente en las entidades tanto interna como externa.

Nathaly Martínez

2024-11-22 16:51:40 UTC

Desde mi punto de vista a nivel de país que en mi caso es Panamá, contamos con leyes de cumplimiento para intentar mitigar temas de fraude, lavado de activos y otros, sin embargo a nivel de que se cumplan es un reto enorme hasta el momento ya que al igual que en gran parte de los países de la región nos encontramos envueltos en la corrupción, por lo que al intentar querer aplicar estás leyes por lo general salen impunes.

El rol de cumplimiento es crucial y muy importante, sin embargo se ve afectado cuando terceros interceden porque no se cumpla con el objetivo en consideración si debería el poder judicial ser más enérgico y sobre todo un ente independiente e imparcial.

Vane Meléndez (Costa Rica)

2024-11-22 17:08:57 UTC

Se debe fomentar la cultura (sector público y privado) ya que actualmente la corrupción está en su máximo nivel en ambos sectores. Es de suma importancia que el Poder Judicial intervenga eficaz y eficiente para caminar hacia la transparencia, ética e integridad que no tenemos en la actualidad. El Poder Judicial debería ser primordial en dar el ejemplo sobre la relevancia del compliance a través de cultura de gestión de riesgos y buenas prácticas de ética y conducta.

Mauricio Posada (Salvadoreño)

2024-11-24 20:14:17 UTC

Es correcto a mi forma de pensar el Órgano Judicial es el encargado de hacer cumplir las normas jurídicas para que se cree una armonía en todos los poderes del estado, creando un estado corporativo, en el cual la leyes que impulsan a que no exista ningún tipo de corrupción ni en la empresa privada ni Dentro del Gobierno en si, por lo que es muy importante que el Órgano Judicial sea garante del cumplimiento de dichas leyes como la ley de prevención de lavado de activos y financiamiento al terrorismo, en la cual en el art. 71 manda obligatoriamente que exista un OFICIAL DE CUMPLIMIENTO para cada institución que este registrada en la UIF unidad de investigación financiera, haciendo esto obligatorio para cada ente del estado, empresas, sociedad, por lo que el órgano judicial como mencioné anteriormente es el encargado de hacer cumplir dichas normas por lo que es muy importante que se involucre en el sanciona miento del incumplimiento de las leyes que conforman un programa de compliance.

Por ejemplo existe la NORMA ISO 37001, que es una norma antisoborno, la cual esta siendo implementada en la mayoría de entes del estado empezando por Alcaldías hasta llegar a entes de Mayor rango Administrativo, en la cual se previene todo tipo de soborno a un empleado publico, quedando en manos de la administración de justicia el poder sancionar todo los casos que se pueda dar, fortaleciendo así cada entidad del estado para poder formar parte de un gobierno mas competitivo ante los ojos internacionales.

Mauricio Sánchez- El Salvador

2024-11-27 20:08:03 UTC

Si, considero que es importante el rol del Poder Judicial para el fortalecimiento de programas de cumplimiento. En el caso de El Salvador la Fiscalía General de la República es el ente de fiscalización y también de llevar ante tribunales los ilícitos detectados y tipificados en la Ley Contra Lavado de Dinero y Activos, tanto para empresas del sector privado como para instituciones del estado. Acá es importante recalcar que en esta última figura no busca el juzgamiento de la institución como tal sino de la persona responsable de la parte de cumplimiento. Actualmente se encuentra en implementación para instituciones estatales y autónomas la norma ISO 37001, misma que busca ser una guía para erradicar el delito de sobornos favorecimientos de en cuanto a servicios que brinda el estado a cambio de alguna dádiva. De esta manera el estado se vuelve un órgano confiable de los procesos y servicios que preste al público en general.

Por otra parte en cuanto a Empresas Privadas se está fortaleciendo los programas de Compliance que permitan identificar de forma temprana el cometimiento de ilícitos implementando todo un plan anual que incluya una matriz de segmentación de riesgos (Enfoque basado en riesgos, plan de capacitación a empleados, softwares de alertas tempranas, etc.)

Maria Pedemonte - Republica Dominicana

2024-11-28 22:20:28 UTC

Definitivamente, el rol del Poder Judicial es importantísimo para reforzar la importancia de que las empresas implementen Programas de Compliance, tanto en términos de prevención como de sanción. El Poder Judicial tiene el deber de interpretar y aplicar las leyes relacionadas con la corrupción, el lavado de activos, la evasión fiscal y otros delitos corporativos, por ende, tienen todas las herramientas para establecer precedentes claros y consistentes que incentiven a las organizaciones a implementar Sistemas de Compliance como la forma más efectiva mitigar riesgos legales. Ya tenemos países donde el Poder Judicial desempeña un papel fundamental en la consolidación de una Cultura de Compliance. Por ejemplo, en Reino Unido, la comprobación de la existencia de procedimientos adecuados puede eximir a una empresa de responsabilidad penal, en EEUU, el “Federal Sentencing Guidelines Manual” considera los Programas de Compliance al imponer sanciones y en Brasil, la “Lei da Empresa Limpa” (12.846/2013) prevé una reducción de sanciones si la empresa demuestra un programa de integridad robusto.

En el contexto de la República Dominicana, sería óptimo que el Poder Judicial adoptara un enfoque más proactivo para enfatizar la relevancia de estos programas. Nuestro País es signatario de las convenciones internacionales promovidas para homogeneizar los instrumentos normativos de prevención, detección y sanción de los fenómenos delictivos de naturaleza transnacional, como son la Convención de Naciones Unidas contra el Tráfico Ilícito de Estupefacientes y Sustancias Sicotrópicas de 1988, la Convención de Naciones Unidas contra el Terrorismo de 1999, la Convención de Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada Transnacional de 2000, y la Convención de Naciones Unidas contra la Corrupción del año 2003; En cumplimiento con el DR-Cafta, el país ha llevado a cabo, desde hace varios años esfuerzos en la modernización de las Comisiones de Integridad y en la capacitación de funcionarios, mostrando avances significativos en la lucha contra la corrupción y en la promoción de la transparencia gubernamental. ya tenemos importantes avances como los Códigos de Ética implementados por las instituciones públicas, la disposición del actual presidente de que dichas instituciones sean cada una certificada en la ISO 37001, el condicionamiento de los financiamientos internacionales a que las empresas tengan un sistema robusto de Compliance.

La Ley 155-17 contra el Lavado de Activos y el Financiamiento del Terrorismo, establece los actos que tipifican el lavado de activos, las infracciones precedentes o determinantes y el financiamiento del terrorismo, así como las sanciones penales que resultan aplicables y también contempla la necesidad de implementar controles internos en las instituciones, sin embargo el Poder Judicial podría reforzar este mensaje al reconocer y valorar la implementación de Programas de Compliance como un atenuante en casos de responsabilidad penal o administrativa, emitir sentencias que incentiven el cumplimiento preventivo, exigir a las empresas, especialmente las reguladas, demostrar esfuerzos de cumplimiento antes de acceder a acuerdos de lenidad o beneficios legales.

El Poder Judicial dominicano tiene todas las prerrogativas para liderar el desarrollo sostenido de la cultura de Compliance en el país, beneficiando no solo a las empresas al ofrecer un marco más claro y predecible, contribuyendo a un entorno empresarial más ético y competitivo, sino que atraería de manera confiable mayor inversión internacional.

Walter Porras - Costa Rica

2024-11-29 01:51:50 UTC

Buenas noches estimados (as) saludos:

Considero de suma importancia el rol del Poder Judicial para las prácticas de compliance dentro de las organizaciones, ya que ellos son los encargados de ejecutar las regulaciones del país y así obligar a las empresas a mantener políticas que ayuden a identificar amenazas que se deriven de actividades como la Legitimación de Capitales, Financiamiento del Terrorismo y Proliferación de Armas. Sancionando aquellas organizaciones y personas físicas que no se ajusten a las normativas del país y permitan o realicen actos dolosos.

Karla Pacheco, Honduras.

2024-12-04 17:21:29 UTC

Luz Stella Quintanilla

2024-12-10 18:04:06 UTC

Si considero que es importante que las autoridades judiciales implementen normas que de instrucciones a las empresas de adoptar un Programa de Compliance conforme a la operatividad, negocio y tamaño de la Compañía. La implementación de este programa dentro de las organizaciones permitirá disminuir la probabilidad y/o el impacto de los riesgos asociados a LAFT/FPADM, fraude, soborno y corrupción que puedan afectar a la empresa.

En Colombia, considero que se debe reforzar las investigaciones y aplicar las sanciones disciplinaria a aquellas personas naturales o jurídicas responsable de delitos de corrupción, soborno y fraude.

Andrés Rubio

2024-12-16 04:56:41 UTC

Si considero excesivamente imprescindible que el poder judicial en cada país tenga una intervención fuerte al momento de hablar de un programa interno de compliance. Lamentablemente en varias jurisdicciones (incluyendo mi país) existe una cultura estática de cumplimiento normativo a menos que surja una regulación que conlleve sanciones económicas significativas y adecuadas al sujeto responsable del ilícito en cuestión. Hoy en día, la mejor manera de asegurar un cumplimiento a las prácticas antitrust es justamente dotar al poder judicial en sus distintas ramificaciones auxiliares de la posibilidad de aperturar expedientes sancionadores con la idea de forzar nuevos comportamientos en las entidades privadas que se ajusten al marco legal requerido. En mi caso, el Código Penal y Procesal Penal necesitan urgentemente ampliar el alcance de sus disposiciones al momento de hablar sobre personas jurídicas, y de los vínculos que tengan éstas con operadores públicos y privados, sean nacionales o extranjeros.

Sharon Alpizar- Costa Rica

2025-01-07 19:19:30 UTC

El role del Poder Judicial en un país es de suma importancia y valor, al menos en Costa Rica su función principal es hacer valer y respetar la ley y administrar la justicia, por tanto, considero que es vital implementar no solo uno, sino varios programas de compliance en diversos temas y puntos de valor, especialmente porque bajo el Poder Judicial hay diversas entidades o órganos que ayudan en el Ámbito Jurisdiccional con administrar justicia. Es por eso que, si el programa de compliance se ejecuta, inicia y centra desde el Poder Judicial, el cumplimiento y la transparencia en todos los servicios y organizaciones se ira realizando en cascada de manera correcta y legal, previniendo corrupción y mal empleo de las leyes establecidas para beneficio de solo unos pocos.

Ana Troya (Ecudor)

2025-01-09 19:58:30 UTC

Pese a que en mi país existen normas sobre buen gobierno corporativo, prevención de lavado de activos, entre otras encaminadas a prevenir el cometimiento de ilícitos, considero que el rol que juega el poder judicial el muy importante, ya que son los jueces, a través de las acciones y recursos competentes, quienes son los llamados a transparentar la real eficiencia de las políticas de control adoptadas por las compañías o a develar la falta de las mismas, a través de sus fallos. En países de la región, en donde el Compliance está aun en etapas de desarrollo, sentar precedentes de cumplimiento, incluso por medio de sanciones o condenas, puede significar el despertar del interés de las compañías en generar políticas y buenas prácticas corporativas

Marlon Véliz (Guatemala

2025-01-13 17:47:38 UTC

Importancia del rol del poder judicial para reforzar la importancia de que las empresas implementen un programa de compliance.

En Guatemala si es importante el rol del poder judicial, sin embargo creo que es iniciativa de las empresas, el adoptar los programas de compliance, porque al final la única perjudicada es la empresa sino los adopta, pero si es importante el rol del poder judicial.

Crees que en tu país seria importante que el rol del poder judicial aumentara la importancia en este sentido.

claro que es importante, pero considero como lo repito, es por la misma reputación de las empresas y de su fama comercial, el tener programa de compliance, esto en todos los sentidos.

2025-01-13 20:27:05 UTC

Carla Lopez (Guatemala)

En Guatemala el Poder Judicial cuenta con leyes concernientes con el delito de soborno y cohecho se encuentra regulado en el Codigo Penal y en la Ley contra la Corrupción y el Enriquecimiento Ilícito.

Sin embargo, son los bufetes jurídicos o otras empresas de abogados que están asesorando empresas en relación a como funciona y la importancia de crear un programa de compliance así como puede afectar un hecho ilícito de acuerdo con las leyes de la FCPA.

De acuerdo con esto, considero que es de suma importancia que el poder judicial tenga un rol mas fuerte para con las empresas y el gobierno relacionado con las leyes del programa de compliance para que las empresas sean mas transparentes y el país pueda contar con mas inversiones y sean mas confiables.

Iristdell Camargo (Panamá)

2025-01-14 04:53:06 UTC

Las empresas cada día trabajan en implementar programas de compliance que respondan tanto a sus necesidades internas como a estándares internacionales. Sin embargo, el rol del poder judicial en Panamá aún enfrenta retos debido a manejos deficientes en asuntos sensibles. A pesar de ello, se observan avances, y el poder judicial está asumiendo un papel más fiscalizador y garante del cumplimiento normativo empresarial. En resumen, se están cerrando brechas jurídicas para lograr una mayor armonía entre el marco legal y los programas de compliance.

Hugo Olivares Chávez

2025-01-15 01:32:09 UTC

Hugo Olivares Chávez (México)

¿Consideras que es importante el rol del Poder Judicial para reforzar la importancia de que las empresas implementen un programa de Compliance?

¿Crees que en tu país sería importante el Rol del Poder Judicial aumentara la importancia en este Sentido?

En primero lugar si considero importante el rol del poder judicial, ello debido a su función de ser órgano jurisdiccional de decir el derecho y por tanto en su caso el ser la autoridad sancionadora, establece los precedentes de las sanciones a las empresas que incumplen con el orden normativo y lo que tendría como consecuencia necesaria que las empresas tengan un mejor ordenamiento en sus empresas y con ello establecer una de sus características de la pena de tener un carácter preventivo general.

Por otro lado, si lo considero necesario que en mi país (México), tenga un rol protagonista el Poder Judicial, ya que en la actualidad existen muy pocas resoluciones en las que se sancione a las empresas y mucho menos el que sean vistas públicamente, lo que como se señaló líneas anteriores, tendrían ese carácter de la pena preventivo general en la que se diera a conocer que el Poder Judicial ha sancionado a diversas empresas por incumplir con el ordenamiento jurídico.

Luis Medrano - Costa Rica

2025-01-16 02:45:50 UTC

Sí considero fundamental el rol del Poder Judicial para generar cultura en las empresas para el desarrollo de mapas de riesgo y de programas de compliance, pero para ello es igual de importante, que la Fiscalía Adjunta de Probidad, Transparencia y Anticorrupción, no solo haga valer la ley 8422 contra la corrupción y el enriquecimiento ilícito en la función pública, sino en lo particular la Ley 9699 de responsabilidad de las personas jurídicas sobre cohechos domésticos, soborno transnacional y otros delitos, ya que será a partir de casos puntuales que se judicialicen, que se empezará a crear la conciencia y la cultura del compliance, siendo por lo tanto, capital el papel del Poder Judicial.

Es necesario para poder competir a nivel internacional, se de concientizar y esto hará que a las empresas locales se les habrán más oportunidades de negocio.

2025-01-22 03:52:30 UTC

Abigail Guevara

2025-01-22 18:37:25 UTC

Absolutamente, el poder judicial juega un papel primordial para aumentar la importancia de la implementación de programas de compliance en las empresas. El Poder Judicial debe actuar cómo garante, fiscalizador para el cumplimiento de las normas que le competen. Panamá, cómo hub internacional en el desarrollo económico, comercial, logístico, además de su posición geográfica hace que el país se mantenga en la mira internacional, por lo que, el rol del poder judicial es base fundamental que con la aplicación de las leyes vigentes se siga fortaleciendo, sin embargo, es necesario mejorar la eficiencia para mejores resultados. La fiscalización del compliance en Panamá recae sobre diversas instituciones lo que promueve que las empresas en el país se mantenga en constante monitoreo sobre sus actuaciones y el cumplimiento de las normas.

Elena Núñez Banuet

2025-01-26 01:13:28 UTC

El papel del Poder Judicial resulta primordial para que las empresas reconozcan la importancia de los programas de compliance, toda vez que es el órgano encargado de hacer cumplir las leyes.

Si bien en México ya se reconoce la responsabilidad penal de las personas jurídicas, existe poco énfasis en la importancia de los programas de compliance como medio de prevención y control, por lo que resulta importante que el Poder judicial comience a pronunciarse al respecto para que más empresas reconozcan su importancia y comiencen a implementar programas.

Angie Murillo

2025-01-26 20:00:29 UTC

Considero que sí es importante ya que el poder judicial al ser el encargado de garantizar el cumplimiento de la ley juega un papel fundamental dentro de las empresas ya que norma la

implementación de politicas y normativas en materia de prevención de cualquier acto ilícito dentro de estas e incluso el hecho de que estos programas estén adaptados al marco legal de ese país. Es decir, sin el poder judicial las empresas no tendrían la necesidad de implementar programas de compliance por lo que las empresas serían más vulnerables al cometimiento de actos ilícitos.

Considero que en el caso de Ecuador, a pesar de que se aplica la Ley de prevención, detección y erradicación de lavado de activos y otros delitos en la estructuración de los manuales y reglamentos internos de las empresas, al poder judicial le hace falta tener un rol más activo y un mayor alcance, empezando porque no se fortalece la existencia de una cultura compliance dentro de las empresas sobre todo en las empresas del sector público que en los últimos años han sido más vulnerables al cometimiento de actos de corrupción y soborno. Es trascendental que el poder judicial no solo socialice la importancia de implementar estructuras de compliance como un cumplimiento normativo sino también como un principio que deberían tener todas las empresas públicas y privadas.

Importancia del poder judicial

2025-01-29 02:30:45 UTC

En la mayoría de los modelos el regulador no cuenta con el poder de imponer sanciones cuando se requiere sancionar a una organización, entonces pasa la responsabilidad a respectivo órgano judicial. De esto la importancia del correspondiente conocimiento dentro del órgano judicial de forma tal que se logre las sanciones estipuladas en la regulación. Una alta tasa de procesos que terminan en sanciones son una excelente medida disuasoria contra el ilícito.

Paula Lucero, GTM

2025-01-29 19:52:21 UTC

Considero que en Guatemala si es importante que el rol judicial se involucre en la implementación de una ley en compliance. Esto para generar un entorno competitivo en las empresas y generando asi un valor adicional a las empresas. Que se busque con esta ley en compliance sanciones para todas las empresas del país y evitar de esta manera el enriquecimiento ilícito.

JOSE FILGUEIRA - PANAMA

2025-01-31 19:27:48 UTC

Sí, creo que el rol del poder judicial es clave para reforzar la implementación de programas de compliance en Panamá. Si bien las empresas pueden adoptar medidas proactivas para cumplir con las normativas, la vigilancia, la aplicación efectiva de la ley y las sanciones en caso de incumplimiento por parte del poder judicial actúan como un incentivo importante para que las empresas inviertan en mecanismos de prevención y control internos.

La implementación de un programa de compliance adecuado no solo protege a las empresas de posibles sanciones, sino que también mejora su reputación, promueve la transparencia y fomenta la ética corporativa. Si el poder judicial tiene un papel más activo en supervisar el cumplimiento de estas normativas, puede generar un entorno de mayor responsabilidad y confianza en el mercado.

Aumentar la importancia del poder judicial en este sentido podría ser positivo, ya que contribuiría a crear una cultura más sólida de cumplimiento normativo y responsabilidad corporativa. Sin embargo, también es fundamental que la intervención judicial se lleve a cabo de manera justa y eficiente, con la capacidad de sancionar violaciones de forma proporcional y en concordancia con el marco legal y las mejores prácticas internacionales.

En resumen, sí, me parece importante que el poder judicial en Panamá juegue un rol más prominente en este sentido, ya que ayudaría a fortalecer la gobernanza corporativa y la integridad del mercado.

2025-02-02 23:57:22 UTC

Considero que en las organizaciones en mi país, Panamá, en los últimos años están más conscientes de la importancia de contar con un eficiente programa de complimiento, y hemos avanzado en este tema a pasos agigantados. No obstante, creo que el poder judicial debe tomar un rol más activo.

Sería fabuloso que el rol del poder judicial aumentara ya que esto promueve la transparencia siempre que su intervención sea justa y las sanciones que se den sean de acuerdo al marco legal.

Saludos,

Itzel Osorio - Panamá

Si, considero que el poder Judicial forma parte fundamental como parte de un trabajo en conjunto con los entes supervisores y reguladores de los países, esto permite que también se trabaje de la mano con las unidades de investigación financiera que permitan desarrollar e implementar mejores controles para cada uno de los sujetos obligados y obtener mejores resultados en la prevención del lavado de activos y actos de terrorismo.

2025-02-03 21:35:25 UTC

2025-02-04 19:39:42 UTC

Buenas tardes! Entiendo que el rol del Poder Judicial es fundamental atento resultar el órgano contralor de las legislaciones, atento ello considero además que a los fines de su rol pro activo en la aplicación de normativa de Compliance, deberá existir dentro del Poder Judicial la aplicación de políticas de Compliance a los fines de mejorar la calidad y eficacia en el rol de la justicia dentro de los sistemas. En definitiva, la aplicación e interpretación de las normativas como así también la penalidad en las mismas quedan en cabeza del Poder Judicial siendo por eso de total importancia su rol.

2025-02-04 21:02:13 UTC

El poder judicial y el poder punitivo de un Estado es muy importante en la aplicación, aceptación de los programas de compliance a los que se someten voluntariamente para poder ejercer las empresas, a nivel administrativo solo llega a ubicarse un tipo de afectación infima, que si bien puede ser económica, no es pesa tanto ni afecta la reputación de la empresa. que el Estado involucre a nivel de Organo judicial, hace que el mismo se involucra más, sobre todo cuando normalmente aquellos delitos que se tratan de prevenir con estos programas, cuentas con delitos precedente, que afectan la integridad de la sociedad pues vulnera bienes jurídicos tutelados

2025-02-05 19:00:50 UTC

Mario Hernández - México

2025-02-06 01:54:16 UTC

En primer lugar considero que es importante la participación del poder legislativo para la creación de leyes anticorrupción y antisoborno y que en las mismas leyes se establezca el marco de acción del poder judicial, en este sentido será muy importante la participación activa del poder judicial como organo sancionador de las conductas ilícitas, ya que no funciona una ley que no es aplicable ni sancionable, las leyes que se crean y no se aplican no son útiles.

Luis Carlos Díaz - Panamá

2025-02-07 14:35:14 UTC

Está materia cada vez es mas importante en nuestro entorno, debe ser implementada como política de estado en armónica colaboración con cada uno de sus poderes, no solo el Poder Judicial, sino también el Ejecutivo y el Legislativo, para que aplique a nivel externo como interno en el país. Robustece la transparencia y las buenas prácticas, mejorando la marca país .

Diego Hernández

2025-02-08 17:51:28 UTC

La función del Órgano Judicial es de suma importancia para el cumplimiento de la normativa en compliance. La ausencia o poca eficiencia del sistema punitivo generaría desconfianza y poca credibilidad por parte de la población en el ejercicio de impartir de justicia en el país. Por consiguiente, las personas jurídicas verían una oportunidad de “pasar por encima de la ley” al ver las lagunas legales en la aplicación de la normativa puesto que no es respetada. Al final el poder judicial debe de garantizar el cumplimiento de las normas, esto lo hace por medio de la imposición de sanciones ante la comisión de ilícitos penales. De lo contrario, las leyes serían inútiles y no tendrían razón de existir.

Rodolfo E. Rhoden Jiménez

2025-02-09 20:48:40 UTC

Es evidente que todo se puede mejorar, sin embargo, también se debe reconocer cuando se realiza un buen trabajo. El poder Judicial normalmente está restringida a recursos limitados, sin embargo, tiene una unidad de persecución de delitos financieros, fraudes y delitos informáticos que ha destapado muchos casos y ha generado una cultura de buscar estar a derecho para muchas empresas

Carolina Freiburghaus

2025-02-09 23:03:40 UTC

Considero que Panamá debe fortalecer exponencialmente el rol del Poder Judicial, órgano administrador de justicia que se ha rezagado en el conocimiento de temas de Cumplimiento. En nuestro país, la exposición a riesgos derivada de casos notorios de corrupción, peculado y enriquecimiento ilícito exige una mayor tasa de éxito en la identificación de otros casos. Temas como protección de testigos, desarrollo de nuevas tecnologías en el proceso de investigación y capacitaciones especializadas son de suma urgencia para considerar.

Francisco Medrano G.

2025-02-11 00:21:35 UTC

Considero que el rol del Poder Judicial es vital para nos solo para promover leyes en el ámbito de compliance sino también con la aplicación de las leyes que ya son aplicables. En el caso de nuestro país si bien aún no tenemos normativa específica de compliance si tenemos normativa que busca promover prácticas correctars en temas como anticorrupción, lavado de activos y financiamiento a acciones ilicitas como terrorismou otras.

Antonella Ricci.-

2025-02-17 01:31:01 UTC

Considero que el rol del poder judicial es crucial para reforzar la importancia implementar programas de Compliance en las empresas. El poder judicial puede establecer precedentes y emitir sentencias que promuevan y resalten la necesidad de contar con programas que ayuden a prevenir delitos corporativos y garantizar una conducta empresarial ética. Además, la implementación de programas de Compliance puede ayudar a las empresas a mitigar riesgos legales y en consecuencia proteger su reputación.

Yo vivo en Guatemala, y definitivamente creo que aumentar la importancia del poder judicial en este sentido sería beneficioso, ya que al fortalecer el poder judicial y su capacidad para supervisar y hacer cumplir las leyes de Compliance se contribuye a un entorno empresarial más transparente y ético de lo que se tiene hoy. Esto no solo mejoraría la confianza en el sistema judicial, sino que también incentivaría a las empresas a adoptar prácticas de cumplimiento más rigurosas.

Ahora pensando en mi país Venezuela, el tema es mucho más complicado, ya que este país enfrenta desafíos significativos, considerando desde mi perspectiva la falta de independencia y eficiencia del poder judicial, así que primero, sería necesario implementar reformas que garanticen la independencia judicial, mejore la capacitación de jueces y fiscales, y asegurar que las leyes se apliquen de manera justa y consistente; y hasta entonces, aumentar la importancia del poder judicial y sus capacidades para contribuir a mejorar la confianza en el sistema legal y fomentar una cultura de cumplimiento dentro de las empresas.

Romy Godínez

2025-02-18 16:43:21 UTC

Considero que el rol del poder judicial sí es crucial para reforzar la importancia de que las empresas implementen un Programa de Compliance.

El poder judicial es el encargado de administrar la justicia en un país, es el encargado de interpretar y aplicar la ley, resolver conflictos y garantizar los debidos procesos. Por lo tanto, al contar con un poder judicial competente permite y facilita a las empresas desarrollar Programas de Compliance adecuados y efectivos, lo cual representa negocios a largo plazo y la sostenibilidad de la empresa en el tiempo.

En Guatemala está cobrando más importancia el Compliance, sin embargo, considero que el esfuerzo es mayor en el sector privado con la finalidad de hacer negocios con otras empresas que tienen prácticas honestas y transparentes, esto para mitigar algún impacto reputacional o legal.

Héctor Henríquez

2025-02-18 17:12:20 UTC

Efectivamente, el involucramiento del Órgano de Justicia es relevante en la implementación de in programa de Compliance efectivo; con ello, se darían aportes importantes para la prevención de muchos delitos. En El Salvador, desde hace algunos años se vienen presentando importantes avances en esta materia, que van desde reformas al marco regulatorio, un mayor involucramiento de las entidades Estatales, hasta un mayor compromiso por parte del sector privado.

2025-02-23 18:32:06 UTC

Si bien muchas de las medidas de compliance no obedecen a cambios normativos obligatorios y exigibles, sino principalmente a la adopción de buenas prácticas por parte de las empresas. Lo cierto, es que muchísimo se puede hacer a través de cambios normativos que tendrá que aplicar el Poder Judicial o bien aclarar mediante la emisión de jurisprudencia sobre el tema, sentando precedentes importantes y que coadyuvarán a fortalecer el compliance en el país.

Ahora, aplicando la interrogante de ¿Quien cuida a los cuidadores? Sería interesantísimo conocer planes de compliance que ejecutan los Poderes Judiciales de nuestros países, donde lastimosamente muchos de sus funcionarios se ven involucrados en escándalos de todo tipo (recibimiento de regalos, reuniones secretas con las partes, entre otros) haciéndolo presa del narcotráfico y crimen organizado.

Annelys Padilla, Guatemala.

2025-03-01 01:04:57 UTC

Importancia del rol del poder judicial para reforzar la importancia de que las empresas implementen un programa de Compliance. ¿El rol judicial puede aumentar su importancia?

El rol que juega el poder judicial en el mundo del compliance es fundamental, ya que, como un ente encargado de la justicia y la aplicación de las normas, tiene la capacidad de emitir pronunciamientos que van más allá de resolver un asunto puntual. Estos pronunciamientos, tienen un alcance significativo, ya que exponen situaciones de riesgo que probablemente no estaban contempladas en los programas de compliance. A través de sus decisiones, el poder judicial no solo resuelve el conflicto concreto, sino que también establece lineamientos que pueden influir en el comportamiento futuro de las empresas, mostrando áreas de vulnerabilidad que, de no ser gestionadas adecuadamente, pueden resultar en consecuencias legales adversas.

Además, sirven como una herramienta de prevención, ya que exponen de manera clara las implicaciones legales que pueden derivarse de la falta de implementación de un programa adecuado de compliance.

En este sentido, las decisiones judiciales tienen un impacto directo en la forma en que las empresas perciben la importancia de un programa de compliance robusto, no solo como un mecanismo de protección, sino también como una herramienta estratégica para minimizar riesgos y garantizar su operatividad dentro del marco legal.

En Guatemala, por ejemplo, no contamos aun con decisiones judiciales que estén íntimamente relacionadas con el Compliance. Guatemala es un país que no cuenta con una normativa relacionada, no obstante, existe la iniciativa #5835 “Ley de Cultura de Cumplimiento y parámetros de uso de normas técnicas y estándares internacionales que, menciona por primera vez la palabra “Compliance” y la importancia del cumplimiento normativo. Pese a estar muy atrasados en este tema, Guatemala está a pasos de sumergirse en las ventajas del Compliance, como lo han hecho otros países.

El rol judicial, definitivamente aumenta la importancia de la implementación de programas de Compliance, pues refuerza y fomenta la cultura de cumplimiento que promueve y genera un entorno más “legal” transparente y de prácticas responsables en una empresa.

Importancia del sistema judicial en la cultura compliance

2025-03-01 21:17:44 UTC

Sin dudas alguna, la cultura de cumplimiento abarca todas las esferas de la sociedad. Si bien es cierto, inicialmente se trata de buenas prácticas por parte de los miembros (en sentido amplio) de la entidad sujeto al campo de obligación, el papel judicial juega un rol importantísimo tanto en la aplicación de medidas, como en la generación de jurisprudencia en este campo. Países como el mío, en República Dominicana, no se cuenta con la responsabilidad penal contemplada en nuestro marco normativo. Sin embargo, por este motivo es tan importante la interpretación y el derecho comparado por parte de nuestro sistema de justicia al momento de dictar sentencias.

Luis Vargas Costa Rica

2025-03-05 13:38:07 UTC

En Costa Rica se ha avanzado en buena línea, más, sin embargo, es importante denotar que aún falta fortalecer las leyes, con el fin de poder abarcar de forma más específica a los diversos sectores y actividades de las empresas, buscar una mejora aplicación en forma homogénea y que los poderes de la república, den mayor énfasis a su aplicación y resolución de los casos de forma expedita.

Creo que las empresas financieras y sobre todo las transaccionales son más comprometidas, pero la función pública, empresas comerciales, y otras son menos cumplidoras y que no son sancionadas en ningún momento.

Los conflictos de interés son cada vez más comunes, por ejemplo, políticamente muchas veces se escogen en puestos de confianza los menos idóneos, y los cuales no son los que darán mejor rendimiento laboral.

Es de suma importancia que el poder judicial mejore las leyes que hay, pero además debe de crear nuevas y enfocar las a más sectores

2025-03-05 17:15:36 UTC

Noe Regalado Flandez

2025-03-13 01:07:40 UTC

Definitivamente el rol del poder judicial es de gran importancia y fundamental ya que ellos son los encargados de impartir justicia, seria relevante y muy valioso se implemente de un programa de compliance para las empras. Además, sería muy importante que en Guatemala estuviera en el poder judicial, ya que si o sí se cumpliría las leyes de compliance para toda persona jurídica o individual que las infringiera, y pues mitigaríamos el lavado de activos.

Santiago Ruales Laso

2025-03-14 17:05:35 UTC

Considero que es de suma importancia el rol del poder judicial en el Compliance, pues tiene un lugar muy importante al sancionar diferentes conductas y delitos contemplados en un marco regulatorio diseñado por el Estado. Estas sanciones se aplican para los diferentes delitos que engloban la corrupción en las compañías y sus personeros. Esto es fundamental para prevenir y quien sabe, eventualmente erradicar la corrupción, lo cuál va a atraer inversión extranjera. Menos corrupción, más inversión, más confianza en una Compañía, en un país.

Importancia del Poder Judicial

2025-03-14 21:31:01 UTC

Considero que es de vital importancia, el día que hayamos logrado que el Compliance forme parte de los pilares del Estado como lo es el Poder Judicial cuya función principal es la administración de la justicia, administración de leyes y garantizar el contenido de las mismas habremos triunfado, porque el Compliance seria el garante del proceso con mucho menor riesgo de corrupción y procesos desviados.

Diana Beleño

2025-03-15 18:11:19 UTC

El poder judicial desempeña un papel crucial en el fortalecimiento de la cultura de cumplimiento dentro de las empresas. Su facultad para exigir el cumplimiento de las normas y leyes en su jurisdicción no solo refuerza la importancia de contar con programas de compliance efectivos, sino que también incentiva a las compañías a implementar medidas adecuadas para mitigar riesgos y evitar sanciones.

En el caso de Colombia, considero fundamental que el poder judicial aumente su participación en la supervisión y control de los programas de cumplimiento en las empresas, especialmente dada la clasificación del país como una jurisdicción de alto riesgo. Un mayor control por parte de las autoridades contribuiría a la adopción de mejores prácticas y al fortalecimiento del marco normativo en materia de prevención de delitos corporativos.

Alexander Varon - Colombia

2025-03-16 01:31:01 UTC

El Poder Judicial desempeña un papel fundamental en el establecimiento de mecanismos que fortalezcan la implementación de programas de Compliance más sólidos. Estos programas tienen como objetivo principal prevenir y mitigar riesgos para las empresas, lo que, a su vez, contribuye a una economía más estable y saludable.

En Colombia, la supervisión y exigencia de la implementación de programas de Compliance se ha fortalecido significativamente, especialmente en lo relacionado con la prevención del lavado de activos y los programas de ética y transparencia empresarial.

Estos esfuerzos han comprometido a los directivos en el cumplimiento de dichas normativas. Sin embargo, aún es necesario ampliar su alcance a todos los sectores de la economía. Para lograrlo, el Poder Judicial juega un papel clave al establecer la obligatoriedad de mejores prácticas en la adopción de programas de Compliance, promoviendo así una cultura empresarial más transparente y responsable.

Rodrigo Valda (Bolivia)

2025-03-16 15:46:16 UTC

Sí, el rol del Poder Judicial es clave para incentivar la implementación efectiva de programas de Compliance en las empresas. Un marco judicial sólido no solo garantiza la aplicación efectiva de normativas anticorrupción y de transparencia, sino que también refuerza la credibilidad y predictibilidad del entorno empresarial. En el contexto de Bolivia, el país ha avanzado en la regulación de la responsabilidad corporativa con normativas la Ley Marcelo Quiroga Santa Cruz (Ley N° 004), modificaciones al Código Penal Boliviano y al ultima Ley de Responsabilidad Penal de las Empresas. Para que las empresas adopten programas de Compliance de manera preventiva y no solo reactiva, el Poder Judicial debe asumir un rol más activo en interpretación y aplicación uniforme de la normativa sobre responsabilidad, sanciones efectivas a empresas que no previenen delitos dentro de su organización e incentivos a modelos de Compliance robustos.

Paulina Zapata

2025-03-17 21:42:14 UTC

La importancia del Poder Judicial es indiscutible en cuanto a la efectividad de los programas de compliance, resultando ser un termómetro de la seguridad jurídica. Deben existir consecuencias reales y proporcionales a la gravedad de los actos ilegales que contravengan la normativa de compliance, pues de lo contrario estaríamos frente una debilidad de su estructura, que vería menoscabada su credibilidad. Más aún se debería reforzar la cooperación con organismos nacionales e internacionales pues los delitos de corrupción, lavado de activos, etc. transcienden al poder judicial, y transcienden fronteras. En el Ecuador, como en muchos países, lamentablemente, la eficacia y eficiencia del poder judicial tiene sus bemoles y la aplicación de la ley se ha hecho esperar injustificadamente, como en el caso de Odebecht, que inicialmente tuvo más eco, internacionalmente que en el Ecuador en sus inicios. En conclusión, mientras más robusto es el actuar del poder judicial, habrá mayor confianza en la justicia, que en consecuencia será un incentivo para aplicar programas de compliance.

Rudy Ramírez

2025-03-19 21:29:13 UTC

En total de acuerdo, es de suma importancia que el poder judicial desarrolle programas que incentiven a generar estrategias de cumplimiento del marco regulatorio en todos los niveles. En Guatemala existen programas que permiten adquirir estos incentivos, sin embargo, el costo para lograrlo es alto y genera un desinterés de aquellos que no tienen el recurso y que no están en el rol de quienes pueden adquirirlo, por lo que es necesario que el poder judicial busque nuevas alternativas para abarcar e incentivar a aquellos a cumplir las regulaciones a voluntariedad y por protocolo para evitar las sanciones que impactan la economía y reputación de una empresa y país.

Oscar Vázquez

2025-03-21 03:45:46 UTC

Dfinitivamente sí, ya que el Poder Judicial juega un rol crucial, pues a través de sus sentencias, establece precedentes que clarifican las expectativas legales y las consecuencias del incumplimiento, incentivando a las empresas a implementar programas de Compliance efectivos.

2025-03-24 00:24:00 UTC

Nathalie Cook Reyes- Costa Rica

En mi país, Costa Rica, el Poder Judicial desempeña un papel fundamental en el fortalecimiento de los mecanismos de compliance, al ser la institución garante del Estado de Derecho y de la correcta aplicación de la normativa penal, administrativa y constitucional. Su labor en la interpretación y aplicación de la ley crea precedentes y criterios que orientan a las empresas e instituciones en la implementación de programas de cumplimiento normativo eficaces, promoviendo la transparencia, la ética y la rendición de cuentas. Además, su independencia contribuye a generar un entorno de seguridad jurídica que incentiva buenas prácticas corporativas y previene la corrupción.

Karla Cook - USA

2025-03-24 03:49:23 UTC

El rol del Poder Judicial para las pràcticas de compliance sin duda es critico, siempre y cuando éste sea TOTALMENTE independiente y no sufra interferencia por parte de los otros poderes del Estado. En tiempos actuales, vemos algunos paises que su Poder Judicial se ve comprometido ya que hay injerencias llevando al Poder Judicial a desenfocarse y dejar a un lado su rol regulatorio.

Sandra Ramirez - Honduras

2025-03-26 22:33:25 UTC

Sí, el rol del Poder Judicial es clave para reforzar la importancia de que las empresas implementen programas de cumplimiento.

Su actuación al sancionar a aquellas empresas que no adoptan medidas adecuadas y al reconocer los beneficios de un Compliance efectivo envía un mensaje claro sobre la necesidad de prevenir riesgos legales y promover la transparencia.

En nuestro país, la influencia del Poder Judicial en esta materia depende de varios factores:

Aplicación efectiva de la normativa: Si los tribunales exigen que las empresas cuenten con un programa de cumplimiento para reducir o eximir su responsabilidad, esto incentivará su adopción.
Criterios jurisprudenciales: Si los jueces empiezan a considerar que la existencia de un Compliance bien estructurado puede atenuar la responsabilidad empresarial, las compañías se verán motivadas a fortalecer sus programas.
Casos emblemáticos: Sentencias firmes que sancionen a empresas sin Compliance o que reconozcan la eficacia de programas bien implementados pueden marcar un precedente importante.

Diego Céspedes

2025-03-27 14:04:03 UTC

Desde mi perspectiva, el Poder Judicial es determinante y fundamental para reforzar una cultura de cumplimiento, porque puede prevenir ilícitos y genera un entorno ético y transparente, generando confianza a las empresas y entidades estatales.

En Costa Rica, creo que todavía hay margen para que el Poder Judicial juegue un papel más importante, sin embargo, la impunidad es muy elevada. Nada se logra si la impunidad se mantiene en niveles por encima del 90%, según datos de Juan Diego Castro. Ahora, si aplicarán sanciones a las empresas, ellos establecerían un precedente que incentivaría a las empresas a invertir en programas de compliance que funcionen. Además, la Contraloría General de la República podría contribuirle con la causa, tomando en cuenta que es un ente fiscalizador.

Ahora, también creo que el mismo poder judicial debe estar sometido a una cultura de Compliance, porque si desde ahí existen espacios de incumplimiento, no sería un ente con credibilidad. Una vez con esto, es importante la capacitación de jueces y fiscales para revisar si los programas de compliance en las empresas funcionan, tal como se hace en países como Estados Unidos o en España.

Carlos Pinilla De León (Panamá)

2025-03-31 17:59:52 UTC

Soy Oficial de Policía con 20 años de servicio en la Policía Nacional de Panamá y mi formación ha sido investigaciones policiales con una especialización en Docencia Superior. En mi caso, considero que el Poder Judicial sí juega un papel importante para fortalecer la implementación de programas integrales y robustos de Compliance en las organizaciones.

Si bien, mi trayectoria ha estado enfocada en la seguridad y la investigación de delitos desde una perspectiva operativa y activa y el Máster en Compliance me ha permitido entender de mejor forma la importancia de estos programas en el sector privado y el impacto real en la prevención del delito.

Los delitos de corrupción y de lavado de dinero pueden desgastar la seguridad pública afectando el desarrollo del país y en mi experiencia, las personas responsables en estas investigaciones, muchas veces, forman parte de las organizaciones empresariales, evidenciando vacíos en los controles internos de las empresas y facilitando así la comisión de delitos económicos sin consecuencias claras para las personas jurídicas.

Es aquí donde el Poder Judicial en Panamá debería tener un rol más activo, no solo sancionando a los infractores, sino también exigiendo a todas organizaciones contar con programas de Compliance más estrictos para prevenir la comisión de delitos en las organizaciones, elevando as, los estándares de transparencia financiera en el país, eliminándonos de las listas de colores, como la gris del GAFI.

Aunque en Panamá existan normativas como la Ley 23 de 2015 de blanqueo de capitales, el cumplimiento aún depende en gran medida de la autorregulación de las organizaciones y del valor que le den a sus programas de Compliance para evitar sanciones.

A diferencia de países como EE.UU. o Francia, donde el Poder Judicial tiene injerencia fuerte en la exigencia de programas integrales de Compliance, en Panamá su intervención aún es limitada.

Creo que sería fundamental que el Poder Judicial panameño tuviera mayor protagonismo en este sentido, por ejemplo:

Exigiendo a las empresas la implementación efectiva de programas de Compliance, incluyendo a las PYMES, como atenuante en casos de responsabilidad penal como lo hace España, Reino Unido o Francia.

Aplicando sanciones más severas a las organizaciones que no cumplan con estándares de prevención de corrupción en general y blanqueo de capitales, como también especializando a los investigadores policiales en este tipo de delitos.

Fomentando precedentes judiciales como en Estados Unidos y España, que han publicado los nombres de las organizaciones sancionadas para reforzar la importancia del Compliance como obligación legal, no solo como un simple requisito para cumplir con la normativa panameña, sin darle mayor relevancia.

Colaborando con organismos de control como la Superintendencia de Bancos, la Cámara de Comercio o ANTAI para que las resoluciones judiciales refuercen el cumplimiento normativo.

Por último, desde mi formación en investigaciones criminales y la docencia, sé que la capacitación continúa es relevante para prevenir la comisión de delitos. Un programa de Compliance bien estructurado que incluya:

Revisión de las normativas nacionales e internacionales.
Código de Conducta y/o Ética.
Controles Internos.
Gestión de Riesgo.
Políticas claras de prevención de Lavado de Dinero y otros delitos.
Protección de Datos y Seguridad de la Información.
Capacitación y Actualización.
Canal de Denuncias.
Programa de Lecciones Aprendidas o de Mejora Continua.

Esto no solo protege a las organizaciones de sanciones, sino que también previene delitos económicos y fortalece la transparencia.

Por ello, sí considero que en Panamá el Poder Judicial debería incrementar su rol en la exigencia del Compliance empresarial, tanto en la persecución del delito como en la generación de incentivos legales para que las organizaciones adopten programas de prevención de riesgos de manera efectiva, elevando así el grado de inversión en las organizaciones, inclusive hasta en el país.

Javier Jiménez

2025-03-31 20:27:21 UTC

En efecto considero que el rol del poder judicial es importante no solo para reforzar, sino para resolver o aclarar aquellas disputas relacionadas con el cumplimiento. No obstante lo anterior, la gran limitante en nuestros países es la mora judicial, que limita que los casos sometidos a su consideración y que permitan innovar se demoren en el tiempo y no lleguen esos criterios a tiempo.

Carlos Guzmán

2025-04-01 17:17:09 UTC

Si, considero importante el rol del poder judicial puesto que constituye el ejecutor final de la legislación. Las sentencias que contengan valoraciones sobre los programas de compliance serán aportes valiosos para todos en cuanto al alcance y la definición de esos conceptos, ya sea para reducir una pena o multa o como un eximente de responsabilidad total.

Yesenia Esmeralda Del Cid - El Salvador

2025-04-03 13:37:36 UTC

Considero que si es importante el rol del poder judicial para que las empresas implemente un programa de Compliance, ya que si los tribunales sancionan casos donde no se le ha dado el debido cumplimiento a la Ley esto hace que las demás empresas busquen las formas de implementar programas de Compliance mas robustos que les ayude a protegerse de posibles multas, creando así una cultura empresarial que ayude a la integridad y sostenibilidad de la empresa en el largo plazo.

En El Salvador seria importante un rol judicial mas activo en sancionar aquellas empresas que no cumplen con las normativas, de ser así las empresas entenderían que la implementación de programas de Compliance no es solo una cuestión interna para prevenir delitos de lavado de dinero, sino también una responsabilidad que tiene un impacto directo en la reputación y la capacidad de operar legalmente. Actualmente existe una institución del Estado que cuando una empresa es declara culpable de un delito generador de lavado de dinero se le puede hacer extinción de dominio y es el CONAB quien se encarga de administrarla.

JUAN TOMAS CASTANEDA-EL SALVADOR

2025-04-04 18:45:53 UTC

El poder Judicial por medio de precedentes de sentencias, sanciones y oficios puede promover acciones concretas para accionar el debido cumplimiento con la implementación de proceso de cumplimiento de marcos regulatorios, aunque por si solo el poder judicial no puede actuar sin un marco de referencia claro, por tanto la creación de instrumentos legales aplicables a compliance por medio de legislaciones en esta materia también se vuelve crucial.

Floribeth Argueta

2025-04-06 05:55:52 UTC

Natalia S.Q - CR

2025-04-10 01:42:57 UTC

Sí, definitivamente creo que el Poder Judicial puede jugar un papel más activo para impulsar la implementación de programas de compliance en las empresas. En un país como Costa Rica, donde hay tantas compañías transnacionales y zonas francas, es clave que se refuerce la cultura de cumplimiento desde todos los frentes. Si el Poder Judicial da señales claras de que estos temas se toman en serio, muchas empresas —incluso las que solo operan localmente— van a empezar a verlo no solo como un requisito, sino como una buena práctica para proteger su reputación y asegurar su sostenibilidad.

Elizabeth Saldaña-Panamá

2025-04-11 01:16:53 UTC

Considero que sí, el poder judicial juega un papel cada vez más central ya que ellos valoran cada vez más la eficacia de los programas de prevención, fijan los criterios jurisprudenciales e imponen medidas de supervisión y seguimiento más allá de sancionar, se obliga a las compañias a presentar informes periodicos. También considero que en mi país si esta ganando poder, es quien a través de sentencias valida o rechazada los programas de prevención, e imponen medidas de supervisión. Los jueces son los garantes de que las empresas diseñen eeeimplementes programas de cumplimiento robustos y verificados.

El poder judicial juega un papel fundamental para poder controlar la conducta de la sociedad en General, a través del ejercicio del poder coercitivo del Estado. En ese sentido SI, en definitiva, su participación en este en tema de compliance jugaría un rol muy importante y positivo para lograr los objetivos del compliance a nivel nacional e internacional. Implementar facultades y competencias del Poder Judicial, daría un mayor realce a la importancia del tema de cumplimiento.

2025-04-11 16:06:21 UTC

Saludos y bendiciones.

2025-04-13 21:57:49 UTC

Sí, el rol del poder judicial es clave para reforzar la importancia de que las empresas implementen programas de Compliance. Cuando los jueces valoran positivamente que una empresa tenga un modelo de prevención eficaz —por ejemplo, al reducir sanciones o incluso eximir de responsabilidad— se envía un mensaje muy claro: prevenir es mejor que pagar las consecuencias.

En muchos países, incluido el mío, todavía falta que el poder judicial tenga una mirada más activa en este tema. Sería ideal que, además de sancionar, ayudara a generar una cultura de cumplimiento más fuerte, destacando públicamente los casos donde el Compliance realmente marcó la diferencia. Eso no solo impulsa a las empresas a tomárselo en serio, sino que también mejora la confianza de la sociedad en el sistema.

El Poder Judicial es un actor de suma importancia en el logro de un sistema de compliance robusto en cada país. Resulta relevante la calidad de ese actor pues no solo se depende de la existencia de leyes en la materia sino de la aplicación pronta y eficaz. En Costa Rica, se cuenta desde hace algunos años con una ley de responsabilidad de las personas Jurídicas; pero su aplicación directa por medio del aparatos de investigación y la ejecución de procesos es aún escasa.

2025-04-15 13:48:27 UTC

Elizabeth Abril

2025-04-16 23:48:27 UTC

Considero que si es importante el rol del poder judicial tanto para implementar como para fortalecer el programa de compliance en las empresas, si los entes judiciales se involucran constantemente le darían a entender a las empresas la importancia de dar el debido cumplimiento a las normativas legales y éticas.

En Panamá sería de gran importancia que el poder judicial de involucrara directamente y estuviera mas activo con los programas de compliance pues esto sería de gran beneficio para las empresas como para el país considero que esto ayudaría a mitigar los riesgos de delitos, corrupción, lavado de dinero entre otros.

José Antonio González ( Panamá)

2025-04-18 00:29:43 UTC

En efecto, para la creaciones e importancia de planes de Compliance, el poder Judicial es una piedra angular, ya que, podríamos decir que es el termómetro o indicador de lo duro y estricto que es el sistema de un país en contra de actos de corrupción, blanqueo de activo y demás actuaciones ilícitas cometidas tanto por personas naturales, como por personas jurídicas. Ahora bien, no podemos perder de vista que, el Poder Judicial, no es el encargado de hacer cumplir la ley, sino no mas bien de interpretar hechos y sancionar con duras condenas. En ese sentido, el quid del asunto es, indagar si en nuestros países el sistema de justicia es confiable y estricto. Al respecto, en Panamá, existen múltiples normas contra la prevención y castigo de actos de corrupción y delitos corporativos, no obstante, desde mi punto de vista, el problema surge desde endémicas investigaciones que finalmente no llegan a ser sentenciadas, es decir, actualmente tenemos un porcentaje bajo de sanciones a empresas que incurren en actos ilegítimos, en ese caso, es un reto incentivar una cultura de reforzamiento de políticas de prevención cuando existen bajos niveles de sanción o casi nulas consecuencias. Contrario sensu, al reforzar el cumplimiento de estas normas que ya existen en Panamá y aplicando vía judicial, multas pecuniarias severas se avanzaría en materia de prevención, ya que las empresas que tengan la intención futura de invertir en el país, tendrán que acoplar su plan de acción en base a normas de trasparencia y rendición de cuentas, sin dejar de mencionar que, sabrán que si quebrantan la normativa, serán duramente sancionadas. En ese mismo orden de ideas, las sentencias del Poder Judicial en esta materia puede conminar al Poder Legislativo a crear nuevas políticas actuales de prevención y así consecuentemente obligar a las empresas a reforzar o a tener de manera preventiva un Plan de Compliance. reitero, el Poder Judicial es la consecuencia y resultado de investigaciones efectivas que demuestran el rigor de un sistema cabalmente estructurado. No quiero dejar de mencionar que en Panamá en materia de responsabilidad de las personas jurídicas, contamos con un sistema hibrido parecido al de España, en el que las infracciones que puedan cometer estas, están reguladas en el Código Penal, en suma, contamos con instituciones administrativas, como por ejemplo, Superintendencias de Valores, Seguros, de Bancos, que se encargan de supervisar admirativamente las actuaciones de aquellas empresas que realizan alguna actuación a fin a estas, en ese sentido, creo que, con esto se ha ido avanzado en materia de supervisión para el control de fraudes y demás, empero, creo que nos falta ser mas rigurosos y dar más resultados judiciales para crear conciencia.

Gustavo Flores Oviedo

2025-04-18 16:15:11 UTC

El papel del poder judicial en materia de cumplimiento es fundamental, ya que su rol es el de encargado de interpretar, aplicar y hacer cumplir las normas legales que regulan el comportamiento ético y legal de las organizaciones atravez de: garantizar el cumplimiento de la ley, juzgar casos de incumplimiento, establecer estándares y precedentes, proteger los derechos de denunciantes y víctimas y fomentar una cultura de legalidad.

Para el caso concreto de Costa Rica la Corte Plena declaró de interés institucional la creación de la Oficina de Cumplimiento en 2019, como medida para fortalecer la lucha contra la corrupción.

El Poder Judicial de Costa Rica se enfrenta a la corrupción y al fraude a través de la Oficina de Cumplimiento y el modelo de cumplimiento judicial. Cabe destacar que las funciones principales son:

Se encarga de la cultura de cumplimiento público del Poder Judicial.
Identifica, previene y controla amenazas como la corrupción, el fraude interno y las faltas a la ética.
Requiere informes de cumplimiento normativo a funcionarios y niveles institucionales.
Apoya a la Comisión de Transparencia en el seguimiento de proyectos de transparencia y anticorrupción.

Modelo de cumplimiento judicial

Aborda casos de corrupción y fraude organizacional.
Se basa en una serie de medidas respaldadas por la alta dirección del poder judicial.

Debo indicar de manera adicional que Costa Rica ingresó a la Organización para la Cooperación y el Desarrollo Económicos (OCDE) el 25 de mayo de 2021., esto conlleva una serie de responsabilidades máximas en materia de gobernanza, cumplimiento, a continuación les detallo con la siguiente información la trazabilidad del país en atención a estos temas tan relevantes :

Año 2002: Ley General de Control Interno

Año 2004:Ley contra la Corrupción y el Enriquecimiento ilícito

Año 2004: Principios éticos de los funcionarios públicos

Año 2019: Ley de Responsabilidad de la persona jurídica. Compliance penal

Año 2019: Estrategia Nacional de Integridad y Prevención de la Corrupción

Año 2022: Reglamento Ley General de Contratación Pública

Año 2023: Implementación de medidas inmediatas para fortalecer la integridad

Eduardo Berrizbeitia - CR

2025-04-20 01:36:44 UTC

Sin duda el rol del Poder Judicial es fundamental para reforzar la importancia de contar con programas de cumplimiento en el sector empresarial.

A mi modo de ver el Poder Judicial puede ayudar en este aspecto de la siguiente manera:

I. Los Tribunales:

Aplicar en sus decisiones el principio de responsabilidad penal de la persona jurídica previsto claramente en la legislación (por ejemplo, en la Ley de Responsabilidad de las Personas Jurídicas sobre Cohechos Domésticos, Soborno Transnacional y otros delitos - Ley N.° 9699)
Reforzar en su jurisprudencia la necesidad de contar con un programa de cumplimiento para prevenir la comisión de estos delitos y la imposición de sanciones, o incluso que en caso de cometerse el delito la existencia de un programa efectivo sirva como atenuante de la responsabilidad penal.
El marco legal para exigir estos programas existe, solo hay que aplicar la ley. Así, por ejemplo, el Artículo 9 de la Ley 9699 establece los criterios que los tribunales deben considerar al determinar las sanciones para las personas jurídicas responsables de delitos contemplados en la ley; uno de los factores clave mencionados es la existencia e implementación eficaz de un modelo de organización, prevención de delitos, gestión y control. En el mismo sentido los artículos 14 y 15 de la Ley contra el Lavado de Dinero y el Financiamiento del Terrorismo (Ley N.° 8204) establece claramente la necesidad de que las empresas en sectores regulados elaboren un programa de cumplimiento antilavado (AML/CFT).

II. Fiscalía

El Ministerio Público como órgano encargado de llevar la investigación penal también debe involucrarse activamente en la persecución de delitos de la persona jurídica junto con los órganos de investigación policial del Poder Ejecutivo (p. ej. el OIJ).

La creación de la Fiscalía Adjunta de Probidad, Transparencia y Anticorrupción (FAPTA) en el 2010 como unidad especializada encargada de investigar y procesar delitos relacionados con la corrupción, tanto en el ámbito público como privado ha sido una muestra del compromiso del Estado costarricense para perseguir los delitos cometidos por la persona jurídica y puede ayudar a reforzar indirectamente la necesidad de contar con programas de cumplimiento para evitar sanciones.

2025-04-21 19:31:06 UTC

La participación del Poder Judicial en los programas de Compliance, son fundamentales en el éxito de los mismos. Es necesaria la existencia de un sistema de poder judicial estructurado y de estricto cumplimiento en un país para combatir los grandes flagelos que afectan nuestros sistemas bancarios, de seguros, etc; tales como la corrupción, el blanqueo de capitales y demás actos ilícitos. Un paso importante para combatir lo anterior, sería la aplicación irrestricta de la responsabilidad penal a las personas jurídicas, logrando con ello un comportamiento ético y legal de las organizaciones, corporaciones y entidades.

María Belén Solís

2025-04-27 22:59:03 UTC

Respecto a la pregunta de: ¿Consideras que es importante el rol del poder judicial para reforzar la importancia de que las empresas en ecuador implementaran un programa de Compliance?, considero que

Sí, es fundamental el rol del Poder Judicial en Ecuador y en cada uno de los países para reforzar la importancia de que las empresas implementen programas de Compliance, esto genera las siguientes apreciaciones:

1.- El Poder Judicial sanciona efectivamente los delitos corporativos por cualquier acto de corrupción, lavado de activos, fraude, entre otros, envía un mensaje claro de que no hay impunidad. Esto incentiva a las empresas a prevenir esas conductas para evitar sanciones.

2.- Una justicia activa y rigurosa obliga a las empresas a no sólo cumplir la ley, sino a anticiparse a los riesgos, es decir si gestionamos un proceso de Compliance preventivo, se convierte entonces en un escudo frente a la posible responsabilidad penal o administrativa.

3.- Si los jueces valoran positivamente la existencia de programas de Compliance como atenuantes de responsabilidad, o como prueba de una cultura ética empresarial, motivan a las empresas a invertir en ellos seriamente, no solo como un trámite formal.

4.- Mejorando su reputación para inversiones extranjeras y acceso a mercados internacionales.

En resumen: sin un Poder Judicial comprometido y competente, el Compliance corre el riesgo de ser percibido solo como un formalismo y no como un verdadero sistema de prevención. Con un Poder Judicial fuerte, el Compliance se convierte en un requisito estratégico y de supervivencia para las empresas.

Fabiola Grajeda

2025-05-05 23:26:40 UTC

En definitiva el Rol del Poder Judicial en el Compliance es super importante ya que es el órgano encargado de impartir y administrar la justicia, hacer que las leyes se cumplan. De esa cuenta si se fortaleciera el cumplimiento de políticas, normativas y valores éticos desde el órgano de justicia sería ejemplo y se volvería obligatorio para todas las empresas generando así una cultura de Compliance y que el Poder judicial fuese el garante de dicha cultura.

Roger Coello García

2025-05-16 05:23:07 UTC

Sí, el Poder Judicial es fundamental para reforzar la importancia del programa de compliance en Honduras porque:

1. Garantiza la Aplicación de la Ley:

El Poder Judicial asegura que las leyes relacionadas con anticorrupción, transparencia y responsabilidad penal de las empresas sean aplicadas de manera justa y consistente.
Los jueces pueden imponer sanciones a las empresas que no cumplan con las normativas legales, lo que refuerza la importancia de contar con un programa de compliance efectivo.

2. Promueve la Seguridad Jurídica:

Un sistema judicial que interpreta correctamente las leyes de compliance y responsabilidad penal genera confianza en las empresas.
Esto motiva a las organizaciones a implementar programas de compliance sólidos para prevenir riesgos legales.

3. Sienta Precedentes Jurídicos:

Las decisiones judiciales relacionadas con casos de corrupción o incumplimiento sirven como referencia para otras empresas, que deben ajustar sus programas de compliance para evitar situaciones similares.

4. Protege a las Empresas que Cumplen:

Un Poder Judicial efectivo garantiza que las empresas que implementan adecuadamente programas de compliance reciban protección legal, incluso si ocurren incidentes aislados cometidos por empleados.

5. Fortalece la Cultura de Cumplimiento:

Las decisiones judiciales que sancionan a empresas que no cumplen envían un mensaje claro a otras organizaciones sobre la importancia de respetar las normativas.

Importancia del rol del Poder Judicial sobre la necesidad de implementar programas de compliance en las empresas en República Dominicana

2025-05-20 02:07:37 UTC

Si, el rol del Poder judicial es clave para reforzar la importancia de que las empresas implementen programas de compliance. Cuando los jueves reconocen y valoran estos programas como mecanismos de prevención y los toman en cuenta para atenuar o modular la responsabilidad penal o administrativa, enviar un mensaje claro de que el cumplimiento no es opcional, sino una herramienta de gestión legal y ética empresarial. Esto ha sido fundamental en países como EE.UU., España y Reino Unido, donde la jurisprudencia ha fortalecido la cultura de cumplimiento en el sector privado.

En República Dominicana, este rol es especialmente necesario. Aunque existen avances regulatorios en temas como prevención de lavado, contrataciones públicas y protección de datos, todavía hay escaso desarrollo jurisprudencial que reconozca el valor práctico del compliance. Si el Poder Judicial dominicano comienza a considerar los programas de cumplimiento como criterio en sus decisiones, contribuirá a combatir la informalidad y el cumplimiento simbólico, promoviéndotelas así un entorno empresarial mas integro, competitivo y alineado con estándares internacionales.

Importancia del Rol del Poder Judicial para reforzar la empresas implemententen un programa de Compliance- Costa Rica.

2025-05-21 05:56:05 UTC

Importancia del Rol del Poder Judicial para reforzar la empresas implementen un programa de Compliance. En Costa Rica, el Poder Judicial no exige de manera directa a las empresas la implementación de un programa de cumplimiento , en mi criterio si considero de gran importancia se formalizara de manera obligatoria sin embargo de momento al contar con la Ley N.º 9699 que establece la responsabilidad penal de las personas jurídicas, ha incentivado a las empresas .

2025-05-21 06:02:05 UTC

Importancia del Rol Judicial para reforzar que las personas implementen un rol de compliance

2025-05-21 16:33:54 UTC

En Panama el poder judicial aplica las leyes relativas al lavado de dinero y delitos conexos que pueden ser consecuencia de una falta de implmentacion de programa de cumplimiento, adicionalmente los reguladores de ciertos sectores financieros y no financieros imponen multas en material de compliance fundamentada en las leyes y regulacion local.

María Fernanda Chavarría Charpentier- Costa Rica.

2025-05-26 22:04:47 UTC

Sí, el rol del Poder Judicial resulta esencial para consolidar la cultura de cumplimiento normativo en el ámbito empresarial. En el contexto costarricense, esta función ha comenzado a institucionalizarse progresivamente; no obstante, persiste un margen significativo para su fortalecimiento, especialmente en lo que respecta a la generación de jurisprudencia, fiscalización efectiva y articulación con los marcos regulatorios vigentes.

¿Por qué es importante el rol del Poder Judicial?

Genera precedentes judiciales: Cuando los tribunales valoran positivamente la existencia de programas de Compliance en sus sentencias, envían un mensaje claro al sector empresarial sobre su relevancia como atenuante o incluso eximente de responsabilidad penal.
Fortalece la cultura de legalidad: Un Poder Judicial activo en la fiscalización de prácticas empresariales fomenta una cultura de cumplimiento normativo y ética corporativa.
Impulsa la implementación efectiva de la Ley 9699: Esta ley establece la responsabilidad penal de las personas jurídicas por delitos como el soborno y el cohecho. El cumplimiento judicial puede incentivar a las empresas a adoptar modelos de prevención para evitar sanciones severas.
Promueve la transparencia y confianza institucional: Un sistema judicial que exige y valora el Compliance contribuye a un entorno de negocios más seguro y confiable, tanto para inversionistas locales como internacionales.

Michael M - Costa Rica

2025-05-26 23:38:22 UTC

Si, el poder judicial debe tener un role de fiscalización con respecto al cumplimiento de las normas y leyes por parte de las empresas que operan en su jurisdicción, ya que el hecho de que se cometa un delito por parte de la empresa al final podría afectar al país desde varios ángulos, ya sea con un impacto económico, social o bien de reputación.

2025-05-27 02:06:12 UTC

JOSÉ FRANCISCO CARDONA BUESO/ HONDURAS

El rol del Poder Judicial en el fortalecimiento de la cultura de compliance en Honduras

El Poder Judicial desempeña un papel fundamental en el fortalecimiento de la cultura de cumplimiento (compliance) empresarial. Su función va más allá de juzgar hechos del pasado; también debe crear precedentes que envíen un mensaje claro al sector privado sobre la importancia de prevenir delitos corporativos, actos de corrupción, lavado de activos, delitos ambientales, fiscales y otros riesgos legales relevantes. Cuando los jueces valoran positivamente la existencia de un programa de compliance bien implementado, generan incentivos para que las empresas inviertan en prevención, diferencien entre organizaciones que operan con integridad y aquellas negligentes, y promuevan buenas prácticas corporativas como un estándar jurídico y ético.

En este contexto, el compliance deja de ser una formalidad y se convierte en una herramienta estratégica. La posibilidad de que su existencia mitigue o incluso exima la responsabilidad penal o civil de la empresa, refuerza su valor dentro del modelo de gestión y gobernanza corporativa.

En Honduras, este avance es aún incipiente y enfrenta varios desafíos, pero también hay señales claras de cambio. Entre los factores que pueden impulsar su fortalecimiento destaca la presión internacional: el país es signatario de tratados como la Convención de las Naciones Unidas contra la Corrupción (UNCAC) y la Convención Interamericana contra la Corrupción, los cuales promueven la implementación de sistemas de prevención y responsabilidad empresarial.

Adicionalmente, ciertos sectores estratégicos como el financiero, asegurador, bancario y bursátil ya están regulados por la Comisión Nacional de Bancos y Seguros (CNBS), que exige estructuras formales de cumplimiento tales como oficiales de cumplimiento, políticas antilavado, y auditorías internas. Asimismo, el incremento de inversión extranjera y la participación de empresas hondureñas en proyectos financiados por organismos multilaterales (como fideicomisos, concesiones y contratos públicos) están generando una presión indirecta para que se implementen sistemas de control, integridad y prevención, que inevitablemente terminarán siendo analizados por los tribunales.

Sin embargo, para que el Poder Judicial en Honduras pueda cumplir efectivamente este rol, se requiere avanzar en varios frentes: la formación especializada de jueces y fiscales en materia de compliance, derecho penal corporativo y corrupción transnacional; la construcción de jurisprudencia nacional que reconozca el valor jurídico del compliance como atenuante o factor de reducción de sanciones; la creación de normas específicas que regulen la responsabilidad penal o administrativa de las personas jurídicas; y el fortalecimiento de la independencia judicial, ya que el cumplimiento solo será valorado si hay consecuencias reales cuando se incumple.

En conclusión, el Poder Judicial hondureño será decisivo para consolidar una cultura empresarial basada en el cumplimiento normativo. Aunque este proceso será gradual, su desarrollo es inevitable, impulsado por los compromisos internacionales, la evolución del marco regulatorio y la lucha contra la corrupción. El día que los tribunales reconozcan y premien jurídicamente a las empresas que implementan programas de compliance sólidos, muchas organizaciones dejarán de ver el cumplimiento como un gasto, y pasarán a considerarlo una verdadera estrategia de protección legal, ética y reputacional.

Wally Barrios Bonilla - Importancia del rol del poder judicial para reforzar la importancia de que las empresas implementen un programa de compliance

2025-05-28 21:45:51 UTC

Considero que es realmente importante. El poder judicial debe fortalecer su rol en este aspecto, mediante una actitud mas proactiva para reducir la impunidad de los delitos empresariales.

Debemos evitar que se siga pensando que la cárcel o las penas son solo para la gente pobre. Deben solicitar a las empresas mayor transparencia en sus actuaciones, en la forma en que realizan negocios, en las sumas de dinero que se pagan por “comisiones”, en que las grandes empresas asentadas en el país dejen de declarar cero ganancias y con ello no pagar impuestos. ¿Será que no pagar impuestos y declarar cero ganancias son comportamientos éticos que se deberían replicar? ¡Claro que no!

Creo que deben mejorar la legislación existente y generar jurisprudencia sobre como los programas de compliance pueden ayudar a la empresa a demostrar su compromiso anticorrupción.

Si mejoran el marco legal aplicable claro que habrá un efecto disuasorio en las empresas, si las sanciones son altas la tentación por delinquir se reduciría o tendría un contrapeso que meditar.

Esta mejoría en las leyes sería un impulso para que las empresas mejoren su cultura de cumplimiento y de una u otra forma, podría favorecer la atracción de inversiones extranjeras al territorio nacional.

Finalmente pienso que también es importante que el poder judicial genere alianzas o colaboraciones entre departamentos con los reguladores para unir fuerzas y priorizar aquellos casos de mayor cuantía y alinear los procesos de comunicación y capacitación. Eso sería un excelente mensaje hacia la población en general.

Carolina Ulate Medina | Costa Rica

2025-06-03 03:32:49 UTC

El rol del Poder Judicial es importante en el Compliance ya que considero que para ejercer u obligar a las empresas a seguir un cumplimiento normativo deben también tener un respaldo en la jurisdicción, en el que les brinde ese soporte de que las normativas no es porque se les quiere establecer trabas a las empresas que las aplican, sino que es más una obligación que seguir, para adoptar los mismos lineamientos Por lo que considero que en mi país si debería aplicar una importancia en estos temas y sancionar con multas a los que no siguen estos roles normativos con el fin de que si o si las empresas vayan mejorando hábitos.

El Rol del Poder Judicial en Honduras

2025-06-04 21:54:11 UTC

Sí, considero que el rol del Poder Judicial es absolutamente esencial para el fortalecimiento de la cultura de compliance en Honduras. Desde una perspectiva tanto personal como profesional, estoy convencida de que sin un Poder Judicial independiente, técnicamente capacitado y comprometido con los principios de legalidad, transparencia y ética, cualquier avance en materia de cumplimiento se vería seriamente limitado, e incluso podría quedar neutralizado. El Poder Judicial no solo tiene la función de aplicar las leyes, sino también de establecer criterios interpretativos que brinden seguridad jurídica a las empresas, instituciones y ciudadanía en general. Cuando los jueces reconocen la existencia de programas de cumplimiento como factores atenuantes o eximentes de responsabilidad, se envía un mensaje poderoso al sector empresarial: el cumplimiento normativo importa, y es valorado. Este tipo de decisiones tiene un efecto multiplicador, alentando a más organizaciones a adoptar buenas prácticas. Por el contrario, una postura indiferente o carente de rigor técnico por parte del sistema judicial refuerza la cultura de impunidad y desalienta los esfuerzos preventivos. El Poder Judicial debe asumir un rol activo y transformador, no solo como órgano de resolución de conflictos, sino también como referente institucional que orienta al país hacia una cultura organizacional ética, transparente y alineada con el Estado de Derecho. En contextos como el hondureño, donde persisten altos índices de corrupción e impunidad, el impulso al compliance debe empezar por una judicatura que valore los esfuerzos institucionales por identificar, gestionar y mitigar riesgos legales, operacionales y reputacionales.

Asimismo, el Poder Judicial tiene la responsabilidad de construir una jurisprudencia que promueva las buenas prácticas corporativas, que interprete con visión de futuro las normas vigentes, y que respalde decididamente la responsabilidad penal de las personas jurídicas en casos de delitos económicos, corrupción, lavado de activos, y otras conductas lesivas al interés público. Este enfoque progresivo y comprometido con la ética contribuiría a crear un entorno empresarial más justo, competitivo y predecible.

Para lograr este objetivo, es indispensable invertir en la formación continua de jueces y operadores del sistema judicial en áreas clave como la gobernanza corporativa, los estándares internacionales de cumplimiento como la norma ISO 37301, y los marcos legales que regulan el compliance penal. Solo así será posible contar con un sistema judicial que no se limite a sancionar, sino que también actúe como promotor activo de una cultura de integridad y legalidad en todos los sectores del país.

El rol del Poder Judicial en Honduras : Liana Bueso

2025-06-04 21:55:58 UTC

Sí, considero que el rol del Poder Judicial es absolutamente esencial para el fortalecimiento de la cultura de compliance en Honduras. Desde una perspectiva tanto personal como profesional, estoy convencido de que sin un Poder Judicial independiente, técnicamente capacitado y comprometido con los principios de legalidad, transparencia y ética, cualquier avance en materia de cumplimiento se vería seriamente limitado, e incluso podría quedar neutralizado. El Poder Judicial no solo tiene la función de aplicar las leyes, sino también de establecer criterios interpretativos que brinden seguridad jurídica a las empresas, instituciones y ciudadanía en general. Cuando los jueces reconocen la existencia de programas de cumplimiento como factores atenuantes o eximentes de responsabilidad, se envía un mensaje poderoso al sector empresarial: el cumplimiento normativo importa, y es valorado. Este tipo de decisiones tiene un efecto multiplicador, alentando a más organizaciones a adoptar buenas prácticas. Por el contrario, una postura indiferente o carente de rigor técnico por parte del sistema judicial refuerza la cultura de impunidad y desalienta los esfuerzos preventivos. El Poder Judicial debe asumir un rol activo y transformador, no solo como órgano de resolución de conflictos, sino también como referente institucional que orienta al país hacia una cultura organizacional ética, transparente y alineada con el Estado de Derecho. En contextos como el hondureño, donde persisten altos índices de corrupción e impunidad, el impulso al compliance debe empezar por una judicatura que valore los esfuerzos institucionales por identificar, gestionar y mitigar riesgos legales, operacionales y reputacionales.

Sebastian Türk Opinión del poder judicial

2025-06-05 05:09:28 UTC

Si es importante, en Guatemala ni siquiera tenemos regulación sobre estos temas, por lo que las empresas lo implementan mas como buena práctica sus programas de complace. Considero que la amenaza de sanciones administrativas, multas e incluso que se tipifique los temas relacionados a compliance, es un incentivo para todas las empresas a iniciar con su implementación así como buscar siempre los más altos estándares en cumplimiento.

Con esta tipificación se fomenta una cultura de legalidad en el país, de esa forma las empresas logran percibir el ambiente y que Guatemala es un país justo, en lugar de notar que hay un grado de impunidad frente a la comisión de delitos.

En Guatemala, el poder judicial esta visto como corrupto, un órgano el cual no aplica la legalidad y además es ineficaz por su lentitud frente a procesos y ausencia de recursos para dar una correcta atención a los ciudadanos. Es necesario una mejora fuerte en este órgano para que despues de una actualización y lograr objetivos viables, enfocarnos en temas de cumplimiento por parte de las empresas.

Actualmente muchas empresas se valen de la impunidad que hay e incluso controlan sectores del mercado, sabiendo que dentro de ellas hay incumplimientos y no hay nadie que los sancione. Es esencial el cambio y el involucramiento de los reguladores y juzgadores.

George Medina. República Dominicana

2025-06-11 04:16:30 UTC

Entiendo que es neurálgica la participación del Poder Judicial a fin de fortalecer el compliance en el territorio que se trate, toda vez que, sin un sistema de justicia que se encargue de asignar un régimen de consecuencias para quienes ejerzan prácticas corruptas, los programas de compliance terminarían siendo un compendio de reglas meramente cosméticas sin sentido alguno o sin efectos negativos a ser aplicados contra quien haya actuado en sentido contrario al orden público y las buenas costumbres societarias.

En el vertiginoso mundo empresarial de hoy, donde las fronteras son cada vez más difusas y la interconexión global es la norma, el compliance internacional ha dejado de ser un mero requisito legal para convertirse en un pilar estratégico indispensable para la supervivencia y el éxito de cualquier organización. No se trata solo de evitar multas, sino de proteger la esencia misma de la empresa: su reputación, su sostenibilidad y su valor a largo plazo.

2025-06-12 12:40:57 UTC

En México se ha abordado cómo la replicación de una estructura de compliance a nivel global es un arte que requiere un equilibrio delicado entre la uniformidad y la adaptación local. No podemos simplemente "copiar y pegar" políticas; es fundamental entender y responder a las particularidades culturales, legales y regulatorias de cada jurisdicción. Contar con un equipo global de compliance que trabaje de la mano con especialistas locales es vital para asegurar que los estándares globales se traduzcan en acciones efectivas en el terreno, siempre con el respaldo de la alta dirección y una cultura corporativa que premie la integridad.

Uno de los puntos más críticos que hemos discutido es la responsabilidad penal de la matriz por los delitos cometidos por sus filiales.

Finalmente, hemos resaltado la participación crucial del Poder Judicial en México para que los programas de compliance no sean letra muerta. Los jueces y tribunales son quienes, con sus interpretaciones y sentencias, dan forma y "dientes" a las leyes. Su coherencia al valorar la efectividad de los programas de compliance como factor atenuante o excluyente de responsabilidad, no solo brinda la tan necesaria certeza jurídica a las empresas, sino que también actúa como un potente incentivo para que inviertan seriamente en la prevención de delitos. Un Poder Judicial activo y comprometido es el garante de que el esfuerzo de una empresa en construir una cultura de integridad sea verdaderamente reconocido y recompensado.

DANIEL MALAQUIAS RAMALES VARGAS. MEXICO.

2025-06-12 12:42:40 UTC

En el vertiginoso mundo empresarial de hoy, donde las fronteras son cada vez más difusas y la interconexión global es la norma, el compliance internacional ha dejado de ser un mero requisito legal para convertirse en un pilar estratégico indispensable para la supervivencia y el éxito de cualquier organización. No se trata solo de evitar multas, sino de proteger la esencia misma de la empresa: su reputación, su sostenibilidad y su valor a largo plazo.

Uno de los puntos más críticos que hemos discutido es la responsabilidad penal de la matriz por los delitos cometidos por sus filiales.

Marco Monge Jiménez | Costa Rica

2025-06-16 23:35:10 UTC

Claro que si, el Poder Judicial es pieza clave en el reforzamiento de sensibilizar a las organizaciones a implementar programas de Compliance efectivos. Viene a dar empoderamiento a los oficiales de cumplimiento y a consolidar un marco legal en temas de regulación. En Costa Rica, si bien existe a nivel del sector público una oficina de cumplimiento, esto no sucede en el sector privado. No obstante, es importante que la ley empiece a cambiar y empodere a la figura de la oficialía, que le brinde herramientas para trabajar y que proporcione un acompañamiento y soporte para que las empresas entiendan que el Compliance no debe ser un requisito sino una necesidad.

Kelvin Lovos

2025-06-30 21:11:34 UTC

Sin duda, el rol del poder judicial debe ser protagonico, generando los controles e imponiendo sanciones para los actos violatorios, todo dentro de un marco de Estado de derecho en donde se respeten todas las garantias, evitando que este poder sea una herramienta de persecución politica o excusa de expropiación "legal" como podria pasar en algunos paises de America Latina, con democracias muy fragiles y convulsas.

2025-07-01 04:24:22 UTC

Diana Solano

2025-07-03 04:33:20 UTC

El Poder Judicial desempeña un papel fundamental para que los programas compliance no se perciban únicamente como un simple requisito formal o decorativo, sino como una herramienta estratégica y legalmente indispensable para las empresas. Su intervención sería clave para validar la eficacia de estos programas, especialmente mediante la aplicación de sanciones ejemplares en casos de delitos de corrupción u otras infracciones corporativas.

Las empresas necesitan contar con sistemas de control interno sólidos que no solo prevengan riesgos reputacionales, sino que también las protejan frente a consecuencias legales significativas.

En Costa Rica, la Ley N.º 9699 sobre la responsabilidad penal de las personas jurídicas por delitos de corrupción representa un avance importante en esta materia. Sin embargo, su impacto se ve limitado si no se acompaña de una aplicación práctica decidida por parte del Poder Judicial. Aún se requiere mayor jurisprudencia, casos emblemáticos y una interpretación firme de los jueces que promueva estándares claros para evaluar los programas de cumplimiento.

Fortalecer este rol judicial en el país no solo contribuiría a reducir la impunidad en el ámbito empresarial, sino que también impulsaría una cultura de integridad que favorecería el desarrollo de una economía más ética, segura, confiable y competitiva, tanto a nivel nacional como internacional.

Arelys Sánchez

2025-07-03 16:05:19 UTC

El Poder Judicial tiene un rol importante para reforzar la importancia de que las empresas implementen programas de compliance, y pienso que en Costa Rica sería clave que este rol aumente.

Actualmente, aunque Costa Rica cuenta con la Ley N.° 9699, que establece la responsabilidad penal de las personas jurídicas en delitos de corrupción, en la práctica la cultura del compliance sigue siendo incipiente. Muchas empresas en el país ven el compliance solo como un requisito para cumplir con auditorías de la SUGEF o la SUGESE, o para temas de lavado de dinero, pero no como un verdadero sistema integral para prevenir delitos penales de corrupción, fraude o prácticas anticompetitivas.

Si el Poder Judicial costarricense tuviera un rol más activo, por ejemplo reconociendo explícitamente en sus sentencias que un programa de compliance bien diseñado y aplicado puede atenuar la responsabilidad penal o incluso eximirla como sucede en España con el art. 31 bis del Código Penal, muchas empresas en Costa Rica verían estos programas no solo como algo opcional, sino como una necesidad estratégica para protegerse legalmente. Esto alinearía al país con estándares internacionales, como el Reino Unido con su UK Bribery Act o EE.UU. con sus guías del DOJ, donde el compliance se convierte en un verdadero «escudo penal».

Además, si jueces y fiscales costarricenses, al momento de valorar casos de delitos empresariales, analizaran la existencia real y no solo formal de programas de compliance, podrían incentivar a las empresas a implementarlos correctamente, con canales de denuncia, auditorías internas, capacitación y protocolos claros. Eso reforzaría la transparencia y el buen gobierno corporativo.

Finalmente, Costa Rica sí necesitamos que el Poder Judicial tenga un papel más fuerte en este tema, porque eso ayudaría a crear una verdadera cultura de cumplimiento, donde las empresas no esperen a ser multadas o demandadas para actuar, sino que vean el compliance como una herramienta esencial para prevenir delitos y proteger su reputación y continuidad.

Héctor Satz

2025-07-12 23:44:51 UTC

Considero que el rol del poder judicial es fundamental para reforzar la importancia de que las empresas implementen un programa de compliance. Cuando el sistema judicial aplica la ley de manera estricta y coherente, estableciendo consecuencias claras para quienes incumplen, se genera un ambiente en el que las organizaciones entienden la necesidad real de contar con mecanismos internos que prevengan conductas ilícitas. Además, el reconocimiento por parte de los tribunales de la existencia y efectividad de estos programas como un factor que puede atenuar sanciones incentiva a las empresas a desarrollar y mantener sistemas sólidos de cumplimiento.

En el caso de Guatemala, creo que es aún más importante que el poder judicial aumente su rol en este sentido. Nuestro país enfrenta retos significativos en materia de corrupción e impunidad, lo que afecta la confianza tanto de inversionistas como de la sociedad. Un poder judicial fortalecido e independiente puede motivar a las empresas a tomarse en serio la implementación de programas de compliance, sabiendo que habrá consecuencias reales ante el incumplimiento. Esto contribuiría a mejorar el entorno de negocios, promoviendo prácticas más transparentes y éticas, lo que a su vez fomentaría la inversión y el desarrollo sostenible.

Aunque contamos con leyes que establecen la responsabilidad penal de las personas jurídicas, la efectividad de estas depende en gran medida de cómo se apliquen en los tribunales. Por eso, considero que fortalecer el papel del poder judicial es clave para que las normas de cumplimiento no queden solo en el papel, sino que se conviertan en herramientas efectivas para prevenir delitos y garantizar justicia en el ámbito empresarial.

Adriana Paredes

2025-07-15 23:14:50 UTC

Sí, el rol del poder judicial es fundamental para reforzar la importancia de que las empresas implementen programas de compliance, y en el caso de Ecuador, este rol cobra especial relevancia y urgencia. Porque el mensaje normativo solo es efectivo si está respaldado por una aplicación real, predecible y coherente de la ley. Si los tribunales sancionan de forma clara y contundente a las empresas que incumplen sus deberes de prevención, entonces el cumplimiento deja de ser solo un requisito. “voluntario” y se convierte en un imperativo estratégico y jurídico.

Aida Barrantes

2025-07-16 03:33:18 UTC

2025-07-21 02:09:43 UTC

En El Salvador nos hace falta legislación en materia de Compliance Penal. Las empresas aún no son obligadas a tener un Programa de Compliance. Es urgente que legislemos al respecto y que realicemos campañas de una cultura corporativa que nos permita el reproche penal a las conductas antitéticas e inmorales que habilitan actos delictivos.

El poder judicial no es independiente del poder político y eso frena el avance en el combate a la corrupción. Sin embargo, el poder judicial podría tener un rol relevante en esta materia.

2025-07-21 19:51:33 UTC

El compliance juega un rol importante en la economía de cada país que lo implementa y también fomenta:

Toma de decisiones responsables, Mecanismos de denuncia (líneas éticas), Formación constante del personal en temas normativos y ético, aun que en pocos país le dan importancia esperemos que en cada sector tanto publico como privado sea implementado. Ojala cada organismo publico de cada Estado desde el ámbito jurídico sea una cultura para el bien común en la sociedad.

Natalia Ballestero-CR

2025-07-24 15:41:37 UTC

Definitivamente si, máxime con los acontecimientos recientes en que ex-funcionarios de la comisión anti-drogas estuvieran relacionados en temas de trafico de drogas y legitimación de capitales. Es decir el poder tener instituciones ( Poder Judicial) que velan por el establecimiento y ejecución de los lineamientos es crucial , pero si la corrupción mancha o esta infiltrada , solo un porcentaje o cierta parte sera visualizada. Hay que fortalecer estas instituciones, y ahora con una ley recientemente aprobada los funcionarios deben estar claros que pueden pagar por esta clase de delitos ya sea en territorio nacional como internacional. Este enfoque no solo es beneficioso si no esencial para la salud económica, desarrollo de país y la integridad que deseamos fortalecer a nivel del estado.

2025-07-27 02:22:23 UTC

Roberto Rodriguez S. - Panamá

Definitivamente si, es importante que el poder judicial se involucre en la mayor manera posible para promover la ética en las empresas y una cultura de legalidad. No solo sancionando cualquier incumplimiento, sino también incentivando la prevención haciendo que las empresas implementen programas de compliance más robustos y sólidos. Aunque Panamá tiene un poder judicial equivalente al ejecutivo y al parlamentario sería de suma importancia, que el poder judicial en Panamá juegue un papel protagonista en la prevención, fiscalización y de ser necesario sanción en caso de ilegalidades, ya que su participación en apoyo a los procesos de cumplimiento de las empresas, inicialmente crearía precedentes positivos lo que inmediatamente mejora y aumenta aspectos como la transparencia empresarial, reduciendo riesgos y mejorando la reputación del país en materia de negocios. Un clima de negocios totalmente transparente incentiva a las buenas empresas que estan alineadas a los valores donde se respetan derechos tanto laborales como financieros, ambientales y corporativos

M. ANTONELLA MONTANARO ARGENTINA

2025-07-28 13:33:27 UTC

Sí, creo que el Poder Judicial tiene un papel muy importante para que las empresas realmente entiendan la necesidad de tener un programa de compliance serio. Hoy en día, muchas compañías lo ven como un simple “trámite”, algo que hay que tener por si te lo piden, pero no como una herramienta real de prevención. Y eso, en gran parte, pasa porque no siempre hay consecuencias claras cuando no se cumple o cuando se actúa con negligencia.

En ese sentido, el Poder Judicial puede hacer una gran diferencia. Si los jueces empezaran a exigir que las empresas demuestren que su programa de compliance funciona de verdad (y no solo que existe en papel) muchas organizaciones empezarían a tomarlo más en serio. Al mismo tiempo, también es importante que los jueces reconozcan y valoren cuando una empresa actuó correctamente: por ejemplo, si detectó un hecho irregular, lo investigó y lo resolvió internamente. Eso también debería pesar a la hora de definir la responsabilidad.

En el caso de Argentina, me parece que todavía hay mucho camino por recorrer. Si bien se habla más de estos temas, todavía no hay muchos fallos que sirvan de ejemplo claro. Y eso hace que muchas empresas no tengan del todo en claro cómo debe ser un programa de compliance bien aplicado. Por eso, creo que si el Poder Judicial tomara un rol más activo, marcando criterios y dejando precedentes, sería una gran ayuda para que el compliance deje de ser algo meramente formal y se convierta en una práctica real de gestión y prevención dentro de las organizaciones.

Importancia del Rol Judicial para reforzar el Compliance en Panamá.

2025-07-30 23:52:43 UTC

El rol judicial es fundamental para reforzar el compliance en Panamá, ya que garantiza la aplicación efectiva del marco legal, genera certeza jurídica y actúa como un elemento disuasivo frente a conductas ilícitas. A través de sus decisiones, interpreta normas complejas y técnicas, ofreciendo claridad a empresas y profesionales sobre sus obligaciones regulatorias. Asimismo, protege el debido proceso en procedimientos administrativos y sancionatorios, fortaleciendo la confianza en las instituciones. En un contexto internacional donde Panamá busca consolidar su reputación ante organismos como GAFI y la OCDE, una judicatura activa y comprometida con la ética y la legalidad resulta clave para fomentar una verdadera cultura de cumplimiento y transparencia.

Grisel Aparicio

2025-08-06 01:35:43 UTC

Sí, el rol del Poder Judicial es fundamental para reforzar la importancia de que las empresas implementen programas de Compliance, ya que sus decisiones pueden generar efectos disuasorios reales al sancionar a quienes incumplen y otorgar atenuantes a quienes demuestran una cultura efectiva de cumplimiento. En el caso de Panamá, es especialmente relevante que el Poder Judicial fortalezca su papel en esta materia, incorporando en sus fallos una evaluación seria sobre la existencia, idoneidad y aplicación de estos programas. Esto no solo incentivaría a las empresas a cumplir con sus deberes legales y éticos, sino que también contribuiría a la prevención de delitos como el lavado de dinero, la corrupción y el fraude fiscal. Además, un mayor involucramiento judicial en este ámbito consolidaría la seguridad jurídica, elevaría los estándares empresariales y mejoraría la reputación del país ante organismos internacionales.

Luis E. Sandoval

2025-08-06 05:08:02 UTC

Sí, es muy importante que el Poder Judicial juegue un papel clave para reforzar la importancia que las empresas implementen programas de cumplimiento y sobre todo que su rol sea activo para consolidar una estructura de legalidad empresarial.

Es importante porque da credibilidad, impulsa prevención genera estándares y crea cultura legal bajo jurisprudencias que se traducen en doctrinas para la buena práctica.

En Panamá, se necesita que el Poder Judicial se involucre de manera más activa, crear precedentes judiciales e impulsar un cambio de cultura empresarial.

Julieta M Viola H- Argentina

2025-08-07 14:23:22 UTC

Por supuesto que el rol del Poder Judicial es clave para consolidar una verdadera cultura de compliance en el país, ya que, no alcanza con que las empresas implementen programas “en papel” solo para cumplir con requisitos formales o quedar bien ante una auditoría. Hace falta que el sistema judicial acompañe con una mirada firme, técnica y coherente sobre la responsabilidad de las personas jurídicas. Como vimos en clase, en países como Reino Unido o Estados Unidos, el solo hecho de saber que existe un Poder Judicial con poder real de fiscalización, sanción y seguimiento ya cambia la lógica de las empresas. Nadie quiere exponerse a un juicio multimillonario por no tener procedimientos adecuados, como se vio con los casos de sobornos transnacionales o con empresas sancionadas bajo la FCPA. En Francia, con la Ley Sapin II, se avanzó aún más: ya no se espera a que se cometa el delito, sino que se exige prevención real.

En mi país, Argentina, todavía tenemos mucho camino por recorrer. La normativa avanza, pero el control judicial aún es fragmentado, y muchas veces, la falta de especialización o recursos hace que las investigaciones contra empresas queden “truncas” o que las responsabilidades no se profundicen. Sin embargo, hay algunos antecedentes que muestran un cambio de tendencia. Un ejemplo: es el caso de la empresa BRIDAS, en el que se investigó el pago de sobornos en Bolivia a través de intermediarios, y si bien, la causa terminó archivada por prescripción, el juez Bonadio resaltó la ausencia de controles internos adecuados y de mecanismos de compliance efectivos como uno de los elementos de análisis. A pesar de que no hubo condena, el hecho de que el Poder Judicial comience a mirar las estructuras internas de las empresas ya es una “buena señal”.

Creo que sería fundamental que el Poder Judicial argentino tome un rol más activo, que se capacite en estos temas y que muestre con fallos concretos que el compliance no es una “materia de moda”, sino un estándar que protege a las personas, al medio ambiente y a las instituciones.

Me parece que, cuando una empresa opera en múltiples países, no puede darse el lujo de improvisar. Tiene que anticiparse, tener trazabilidad, prevenir riesgos penales, y eso sólo se logra si todo el ecosistema, incluido el judicial, trabaja con convicción.

Camilo Montealegre Bermeo

2025-08-09 23:38:45 UTC

El poder Judicial es vital, ya que empodera a los organismos de control para que puedan ser mas eficaces en la lucha contra los delitos LAFT; En Colombia pasa algo muy curioso y es que existen normatividades vigentes de hace mas de 20 años que no se actualizan y sirven como hueco jurídico para la defensa de personas que están siendo investigadas por delitos LAFT, es usual ver en los normogramas citar resoluciones del año 2002, es decir han pasado mas de 23 años y aun se actualizan a la nueva realidad del país; en conclusión la mejor forma de empoderar y realmente darle fuerza al poder judicial en Colombia es actualizando su normatividad interna siguiendo el ejemplo de otros países.

Flor Ceballos

2025-08-10 01:37:08 UTC

Si considero importante ya que cumple con un papel clave el cual permitiría darle más relevancia y las empresas podrían invertir más en prevención y reducción a nivel de responsabilidad en un proceso judicial.

Danalys Guevara

2025-08-11 22:21:34 UTC

Sí, en Panamá sería importante que el Poder Judicial refuerce la relevancia de los programas de compliance, ya que sus fallos pueden incentivar su adopción y premiar a las empresas que los implementen eficazmente.

Un rol más activo permitiría fijar estándares claros, prevenir la impunidad y alinear el país con prácticas internacionales.

Oliver A. Cáceres

2025-08-13 00:38:13 UTC

Claro que es fundamental. El poder judicial actúa como el mecanismo que transforma las regulaciones de compliance de meras recomendaciones técnicas en imperativos comerciales reales, estableciendo precedentes que comunican claramente a las empresas las consecuencias tangibles del incumplimiento y los beneficios concretos de implementar programas robustos.

Ernesto Jose Ruiz Perez

2025-08-16 02:08:25 UTC

IMPORTANCIA DEL ROL DEL PODER JUDICIAL EN EL DESARROLLO DE LA IMPLEMENTACION DE COMPLIANCE EN PANAMA

El Poder Judicial en Panamá juega un rol crucial en el desarrollo e implementación de programas de Compliance al asegurar el cumplimiento de las leyes y promover la transparencia y la ética en las instituciones públicas y privadas. Su función principal es velar por la legalidad, la justicia y el respeto a los derechos fundamentales, lo que a su vez fortalece la confianza pública en el sistema judicial y fomenta una cultura de cumplimiento.

Importancia del Poder Judicial en el Compliance:

· Garantía de legalidad y justicia

· Protección de los derechos fundamentales

· Control y supervisión

· Fortalecimiento de la transparencia y la ética

· Reducción de la corrupción y la impunidad

· Promoción de la cultura de cumplimiento

· Apoyo a la modernización del sistema de justicia

En resumen, el Poder Judicial desempeña un papel fundamental en el desarrollo y la implementación efectiva del Compliance en Panamá, al garantizar la legalidad, proteger los derechos fundamentales, promover la transparencia y la ética, y fortalecer la confianza pública en el sistema de justicia.

Considero en mi opinión que el poder judicial y su rol no solo aumentaran sino que garantizaran el cumplimiento de la ética empresarial y publica en sus diferentes facetas de la sociedad más aun considero debe ser una misión y visión de país en sus diferentes instituciones y órganos de poder el implementar las medidas preventivas del Compliance para que tengas una sociedad más ética y justa con sus pares tanto individuos como personas jurídicas en sus diferentes estratos

Natalia Paniagua

2025-08-20 03:46:03 UTC

Es sumamente relevante que el poder judicial refuerce la importancia de que las empresas implementen un programa de compliance, como ha sucedido en los casos de EE.UU., España, Francia, entre otros países. Ya qué solo con leyes y jurisprudencia clara, que regule las prácticas prohibidas por las empresas así como defina las sanciones, podrá ser realmente una exigencia y prioridad para las empresas contar con programas de cumplimiento que los proteja de caer en alguna conducta fraudulenta.

Ana Gabriela Castillero

2025-08-20 05:03:30 UTC

La lucha contra la corrupción y la promoción de la transparencia corporativa requieren no solo voluntad política y regulatoria, sino también el compromiso activo del poder judicial. En Panamá, donde el entorno empresarial está cada vez más expuesto a riesgos transnacionales, el fortalecimiento de los modelos de cumplimiento normativo (compliance) debe ser una prioridad estratégica. Para ello, el poder judicial puede y debe desempeñar un papel decisivo.

Moisés Gálvez - Alemán

2025-08-21 19:17:10 UTC

Sí, considero que el poder judicial debe tenerse en cuenta ya que puede brindar un Norte de como podrían moldearse los programas de compliance y anti corrupción para las empresas, si bien es cierto que cada rubro funciona diferente; tener por lo menos una plantilla de modelo a seguir (y que sea algo que viene del gobierno de turno) puede brindarle visibilidad a las empresas de como moldear el programa a algo funcional y adicional que cumpla con lo que establece el marco de la ley.

2025-08-22 14:28:48 UTC

El poder judicial cumple un rol sumamente importante como árbitro en las reformas de compliance ya que ofrece servicios de transparencia mediante sus prácticas como entes fiscalizadores de las organizaciones, así como en la búsqueda del cumplimiento normativo homologando muchas veces a nivel internacional los sistemas más robustos y brindando sanciones a quienes incumplan con lo establecido. Generando una cultura anticorrupción y de alerta ya que evidencia las nuevas técnicas que se puedan estar utilizando en los diferentes tipos de delitos.

Viviana Jaramillo Sánchez - Ecuador

2025-08-30 21:52:14 UTC

El Poder judicial es sumamente relevante para la aplicaciòn del compliance por parte de las empresas.

En el Ecuador aun es poco comùn que las empresas inviertan en compliance a pesar que en 2021 se emitio una ley llamada Antucorrupciòn que incorporo como atenuante de resposabilidad penal lo siguiente:

1. Identificación, detección y administración de actividades en las que se presente riesgo;

2. Controles internos con responsables para procesos que representen riesgo;

3 . . Supervisión y monitoreo continuo, tanto interna, como evaluaciones independientes de los sistemas, programas y políticas, protocolos o procedimientos para la adopción y ejecución de decisiones sociales;

4. Modelos de gestión financiera;

5. Canal de denuncias;

6. Código de Ética;

7. Programas de capacitación del personal; 8. Mecanismos de investigación interna; Miércoles 17 de febrero de 2021

9. Obligación de informar al encargado de cumplimiento sobre posibles riesgos o incumplimientos;

10. Normas para sancionar disciplinariamente las vulneraciones del sistema; y,

11. Programas conozca a su cliente o debida diligencia."

y aun que el listado es muy completo, no existen casos aun en el Ecuador donde se haya visto que empresas logran atenuar bajo la aplicaciòn del compliance, tambien cabe destacar que los jueces tienen poco conocimiento de lo que es el Compliance.

Por lo tanto veremos en Ecuador un crecimiento de la aplicacion de programas de compliance cuando existan casos relevantes como los que existen en otros paises.

Abraham Alvarado - Costa Rica

2025-09-01 00:43:22 UTC

Absolutamente, considero que el rol del Poder Judicial es de suma importancia para reforzar la implementación de programas de Compliance tanto en instituciones públicas como privadas.

A mi perspectiva, el Poder Judicial no solo debe aplicar la legislación nacional, sino también servir de ejemplo para otras entidades. En Costa Rica, durante los últimos años el Poder Judicial se ha visto afectado, por un decrecimiento en la confianza de los ciudadanos en el sistema judicial, producto del manejo de casos de corrupción muy sonados como "Cochinilla", "Diamante", "Azteca" entre otros, sin embargo, aun nos mantenemos como uno de los países con mayor confianza en su Poder Judicial en la región.

En la actualidad el Poder Judicial cuenta con una Oficina de Cumplimiento, lo cual demuestra el compromiso con la ética, la prevención de riesgos y la rendición de cuentas. Al fortalecer este rol de Compliance, se obtiene una mayor confianza de la ciudadania en el sistema judicial y también en el caso de otras entidades una mayor confianza por parte de los usuarios en los servicios y productos que ofrecen.

Finalmente, considero que este rol debe continuar creciendo y fortaleciendose, dando el ejemplo como institución, creando políticas claras y sobre todo unificando esfuerzos con otras instituciones para combatir la corrupción y contruir un país más ético, transparente y confiable.

Albano Benjamín Porporatto

2025-09-13 01:05:05 UTC

Considero que el papel del poder judicial es de suma importancia, ya que a través de sus sentencias puede ir delineando los parámetros para que las empresas implementen sus programas de compliance. Las decisiones judiciales no solo sancionan conductas ilícitas, sino que también crean precedentes que sirven como una guía para las empresas, mostrándoles qué prácticas son aceptables y cuáles no. Esta función es vital, porque sin un marco legal claro y coercitivo, las políticas internas de las empresas pueden carecer de la fuerza necesaria para prevenir la corrupción y el fraude.

En Argentina, si bien existe una buena cultura de compliance, el poder judicial no acompaña de la misma manera. Los antecedentes de casos son escasos, lo que, en mi opinión, puede deberse a la falta de presupuesto, a la falta de especialización de los magistrados o, en algunos casos, a intereses contrapuestos. Esta inacción judicial genera un ambiente de impunidad, donde los programas de compliance, aunque existan en el papel, no son percibidos como una herramienta eficaz para mitigar riesgos legales. Esto podría desalentar a las empresas a invertir seriamente en ellos, ya que el riesgo de no tener un programa de compliance puede parecer bajo si no hay consecuencias legales visibles.

JUAN RAÚL GUAÑA PILATAXI

2025-09-16 02:21:04 UTC

Sí, el Poder Judicial en Ecuador desempeña un rol importante al reforzar la necesidad de los programas de compliance en las empresas, ya que su función es garantizar el cumplimiento de las leyes, y la existencia de estos programas ayuda a las empresas a prevenir y evitar sanciones legales, promoviendo una cultura de ética y transparencia y protegiéndolas de delitos corporativos.

¿Cómo el Poder Judicial refuerza el compliance?

Marco Legal y Sanciones:
El Poder Judicial aplica las leyes, lo que incluye la responsabilidad penal de las empresas. La Ley Reformatoria al Código Orgánico Integral Penal en Materia Anticorrupción de 2021 introdujo el compliance como un sistema preventivo para atenuar sanciones ante posibles delitos, incentivando su adopción por las empresas.
Fomento de la Transparencia:
Al aplicar la ley y conocer casos de corrupción, el Poder Judicial resalta indirectamente la importancia de la transparencia y la prevención que ofrecen los programas de compliance.
Acceso a la Justicia:
El rol del Poder Judicial incluye asegurar que las empresas cumplan con las normativas. Si una empresa no implementa medidas de cumplimiento, podría enfrentar procesos judiciales y sanciones, lo que impulsa a otras a adoptar programas para evitar esa situación.
Incentivo para la Contratación Pública:
El Estado, a través de sus instituciones que dependen del Poder Judicial, puede promover que las empresas con programas de compliance sean preferidas en la contratación pública, generando un beneficio económico y fortaleciendo la cultura de cumplimiento a nivel nacional.

Marisa Lorena Gonzalez Farina.

2025-09-16 22:33:00 UTC

En Argentina serìa muy ùtil el rol del PJ en la coerción de ciertas conductas de las personas jurìdicas. Si bien tenemos normas que castigan ciertas conductas (lavado de activos), la cultura de cumplimiento es màs por el lado del deber "ser", El PE a traves del RITE plantea exigencias para quienes contrate el estado, lo cual ha llevado a que poco a poco, las empresas comiencen a familiarizarse y adaptarse a sus responsabilidades como tales, los que ademàs las posiciona mejor en el mercado. Ademàs de ciertas normas internacionales que para el rango empresarial argentino que las posee devienen necesarias las polìticas de integridad por ejemplo la IRAM 37001-

Esteban Martinez

2025-09-18 05:50:38 UTC

Desde mi punto de vista, el rol del poder judicial es absolutamente fundamental. Una ley puede existir en el papel, pero su verdadero impacto se materializa en los tribunales. La experiencia en otras jurisdicciones, como España, nos ha demostrado que las sentencias del Tribunal Supremo han sido cruciales para dar forma y fondo a la responsabilidad de las empresas. Cuando un juez analiza y valida un programa de compliance como un factor decisivo para atenuar o incluso eximir de responsabilidad a una empresa, como se vio en el caso de Repsol y CaixaBank, envía un mensaje contundente al sector empresarial: tener un programa de cumplimiento eficaz no es una opción, es una necesidad estratégica con consecuencias legales reales.

En Panamá, más que un "aumento de poder", creo que lo que necesitamos es una mayor especialización y un rol más activo por parte del sistema judicial en esta materia. Necesitamos que nuestros jueces y fiscales tengan la formación para poder discernir entre un programa de cumplimiento real y efectivo y uno que es puro maquillaje. Si los tribunales panameños comenzaran a emitir fallos que valoren de manera explícita la existencia y eficacia de los programas de las empresas, se crearía el precedente necesario para que el sector privado invierta seriamente en una cultura de integridad, más allá de lo que la ley exige a primera vista. Esa es la pieza que nos falta para consolidar verdaderamente la importancia del compliance en el país.

Oriel Ramos

2025-09-18 21:07:57 UTC

Marianne Carballo-Costa Rica

2025-09-21 16:58:43 UTC

En todos los países es importante que existe una estrategia integral para impulsar en las empresas y en la cultura empresarial el Compliance. Es necesario que, además de la existencia de programas, capacitación e interés, se promueva una cultura de integridad desde los primeros años de vida y escolares de todos los habitantes de cada país. Aparejado con esto, es indispensable, en un país como Costa Rica que se refuerce el tema sancionatorio y judicial. Lamentablemente pocas empresas, instituciones públicas o estatales impulsan por sí mismas medidas que fortalezcan el compliance. Por eso es importante que además de todos los esfuerzos, educativos, preventivos, formativos y de cultura, aparejado con normas y procedimientos que guíen el proceso, se establezca la parte punitiva y los respectivos controles para que esta sea efectiva.

Así mismo, que sea proporcional y tenga opción de disminuir la sanción cuando se establezcan mejoras, ya existan protocolos en la empresa y otros, esto con el fin de fortalecer la cultura de compliance. Igualmente, al sancionar, entre otras formas, a nivel económico, se podrían financiar las capacitaciones, la formación en integridad y otros a nivel nacional.

Rubén Soria

rsoria14 — 2025-09-24 20:14:52 UTC

1) El rol del poder judicial sí es clave. Un poder judicial que valore la existencia y sobre todo la efectividad de cumplimiento, convierte la norma en práctica y alinea incentivos para invertir en prevención. Cierra la brecha entre cumplimiento formal y material, distinguiendo programas vivos de paper compliance, genera previsibilidad fijando criterios sobre qué evidencia demuestra eficacia, alinea al ecosistema regulatorio creando un mensaje coherente de integridad reduciendo el riesgo sistémico e incentivando la autorregulación responsable. La expectativa judicial impulsa inversión sostenida en compliance.

2) Sería muy conveniente en Ecuador que el poder judicial aumente su rol en el campo del compliance, adoptando modelos eficaces, brindaría seguridad jurídica y elevaría los estándares de integridad corporativa.

Ecuador ya cuenta con un marco normativo y con reguladores que empujan hacia buenas prácticas. El salto cualitativo depende de una jurisprudencia que premie lo eficaz y sancione lo cosmético, con estándares probatorios claros. Cuando el poder judicial reconoce y diferencia la eficacia real del compliance, las empresas internalizan que prevenir es menos costoso que litigar , y la cultura preventiva se convierte en ventaja competitiva y en protección para la sociedad.

Christopher de la Cruz - Rep. Dominicana

2025-09-28 00:00:11 UTC

El Poder Judicial tiene la capacidad de dar credibilidad y efectividad a los programas de cumplimiento al interpretar y sancionar de manera consistente las normas relacionadas con corrupción, lavado de activos, contratación pública y delitos corporativos. Cuando los tribunales aplican criterios claros y uniformes, envían un mensaje a empresas y funcionarios de que el cumplimiento no es solo “papel”, sino un factor decisivo para evitar sanciones.

En el contexto dominicano, donde ya existen marcos como la Ley 155-17 (lavado de activos) y la Ley 448-06 (soborno transnacional), el rol judicial es determinante para que las organizaciones vean el compliance como un escudo preventivo real y no como un requisito formal. De esta manera, el Poder Judicial impulsa la confianza en el mercado y la inversión, y refuerza la percepción de que el cumplimiento ético y legal genera ventajas competitivas sostenibles.

2025-09-29 16:28:15 UTC

El rol del poder judicial es fundamental para reforzar la importancia y efectividad de los programas de compliance en las empresas. Cuando los tribunales reconocen y valoran positivamente la existencia y eficacia de un programa de compliance, generan un incentivo real para que las empresas los implementen, aplicando beneficios jurídicos como atenuantes de responsabilidad penal o reducción de sanciones. Esto impulsa la cultura de prevención dentro del ámbito empresarial.

Francisco José Dorn

2025-09-29 17:07:47 UTC

Considero que sí es fundamental que el poder judicial refuerce la importancia y efectividad de los programas de compliance completos. El poder judicial es quien marca precedentes al sancionar o absolver a empresas por temas de responsabilidad penal corporativa. Si los jueces destacan en sus sentencias la necesidad de contar con programas de compliance efectivos, las empresas no lo verán como un simple requisito formal, sino como una verdadera herramienta de prevención. En ecuador, no existen verdaderas sentencias condenatorias a personas jurídicas por responsabilidad penal, por más de que se haya incorporado esta posibilidad en nuestro Código Orgánico Integral Penal en el 2014. Esto genera que las empresas vean un sistema de compliance como algo adicional y no como algo fundamental para un desarrollo adecuado de sus actividades económicas. Esto se debe a una falta de conocimiento sobre la importancia de un programa adecuado de Compliance y una falta de conocimiento de los jueces penales de nuestro país para poder responsabilizar penalmente a empresas que históricamente han tenido vía libre para cometer ilícitos y no ser sancionados. El momento en que existe una verdadera sanción o una sentencia condenatoria por responsabilidad penal de la persona jurídica y generada por un juez con el conocimiento necesario para marcar un precedente importante, las empresas en el Ecuador verán un programa de compliance como algo fundamental y no solo como un requisito formal y adicional.

Marvin Vásquez

2025-09-30 22:55:24 UTC

El rol del poder judicial debe ser fundamental tanto sancionatorio como preventivo, fomentando el cumplimiento de las normas, no solo la aplicación del poder sancionatorio.

2025-10-01 16:15:06 UTC

El poder judicial debería aumentar la importancia preventiva en temas de compliance. Asimismo, aplicar multas correspondientes a todas aquellas empresas que incumplan la normativa local como internacional.

2025-10-01 16:17:48 UTC

Luis Guillermo Brenes Soto

2025-10-03 15:55:49 UTC

El rol de Compliance del Poder Judicial en cualquier economía es de vital importancia, no sólo para la implementación de políticas anticorrupción para los Gobiernos sino como una institución que debe fomentar la política de Compliance en toda la economía.

Por el rol del gobierno como ejecutor de política económica, así como generador de inversión y con un rol de compras muy importante, por ello el rol de Compliance en el Poder Judicial, debe ser un impulsor para todos los sectores.

En Costa Rica el Poder Judicial implemento la Oficina de Cumplimiento, desde el 4 de marzo de 2019. Cuyo objetivo es la lucha contra la corrupción y cuenta con autonomía e independencia funcional. Han desarrollado un portal web de un simulador de Conflictos de Interés, así como la normativa.

Se ha estructurado una Comisión de Transparencia y Anticorrupción, con participación de las distintas instancias del Poder Judicial.

Para la Asociación sin fines de lucro “Americas Society/ Council of the Americas (AS/COA´s) y Control Risk”, en su segunda edición del Índice de Capacidad para Combatir la Corrupción (CCC) 2020 para Latinoamérica, reflejó que Costa Rica se encuentra en la posición número 3 de la escala de los 15 países evaluados, en estrategia de combate a la corrupción, señaló que Costa Rica cuenta con “el tercer sistema judicial y las agencias anticorrupción más eficientes e independientes, así como prácticas sólidas de transparencia gubernamental y canales bien establecidos para la colaboración internacional”, no en vano fue aprobada su adhesión a la Organización para la Cooperación y el Desarrollo Económico ( OCDE) el pasado 15 de mayo.

Se ha dado un paso muy importante con la creación de la Oficina de Cumplimiento del Poder Judicial así como, que en el sector financiero regulado se ha implementado, pero el cumplimiento normativo debe evolucionar para que se entienda porque es necesario el vivir una política de Compliance en toda la economía, que promueva mejores prácticas empresariales.

Poder Juidicial-Luis Arrieta

2025-10-12 20:03:39 UTC

En mi opinion, el rol del poder judicial o gobierno como entidad responsable y activa para el cumplimiento es primordial, ya que ellos representan fundamentalmente lo que es las leyes en relacion al blanqueo de capitales, financiamiento del terrorismo, y la proliferacion de armas de destruccion masiva. Poniendo el ejemplo desde Panama, las diferentes entidades reguladoras ejercen como el poder principal con coneccion a las internacionales en promover todo tipo de relgas dentro de los mercados con sujetos obligados financieros y no financieros. Finalmente, de igual forma entra en vigor la ley 23, que con el enfque principal es en cumplimiento, cumple con una serie de acuerdad, señales, alertas y regulaciones dentro de las corporaciones y jurdicciones como persona natural o juridica en cumplir para la materia de cumplimiento.

Licett Pereira

2025-10-13 20:35:13 UTC

Ximena Romero R.

2025-10-15 01:44:33 UTC

Consideras que es importante el rol del poder judicial para reforzar la importancia de que las empresas implementen un programa de compliance? Sí, es muy importante el rol del poder judicial para reforzar el que las empresas implementen programas de compliance en sus organizaciones, en Ecuador la normativa contempla una ley anticorrupción, que de alguna manera va gestando el camino para que las organizaciones tanto públicas como privadas gestionen programas de cumplimiento para evitar temas de corrupción y cometimiento de otros delitos.

Crees que en tu país sería importante que el rol del poder judicial aumentara en este sentido?

Sin duda, sería muy importante que la legislación y el poder judicial sean mas robustos; que se elabore una normativa mas robusta y, de igual forma el sistema judicial haga que esta se cumpla.

Andres Ramirez opinion Costa Rica

2025-10-15 21:07:06 UTC

Es sumamente importante. Desde 2019 la Corte Plena del Poder Judicial de Costa Rica declara de interés institucional la creación de la oficina de Cumplimiento para la gestión de riesgos como la corrupción y el fraude. Mediante la creación de la Ley 9699 en la cual se establece que las personas jurídicas pueden ser penalmente responsables por delitos como soborno y cohecho el Poder judicial asume un rol activo en el cumplimiento normativo reforzando el marco legal que exige a las empresas a operar con transparencia y ética.

2025-10-27 03:52:32 UTC

Álvaro Niño Verano

2025-11-08 19:40:00 UTC

Sí, el role del poder judicial es clave con el fin de dar dientes a los programas de cumplimiento y perseguir a aquellos individuos, organizaciones y/o gobiernos que van en contra de estas disposiciones.

Es importante tener en cuenta que las sanciones impuestas a las compañías, sus empleados y/o administradores pueden ser administrativas, pero también emanar del poder judicial, y en ese sentido, ambos poderes deben estar dotados de información, herramientas y talento humanos que permitan ejercer sus funciones amparados en el poder soberano del Estado.

Helen Michelle Borrayo Carballo

2025-11-08 23:26:17 UTC

¿Consideras que es importante el rol del poder judicial para reforzar la importancia para que las empresas implementen un programa de compliance? ¿Crees que en tu país seria importante que el rol del poder judicial aumentara la importancia en ese sentido?

Sí, considero que el rol del poder judicial es fundamental para reforzar la importancia de que las empresas implementen programas de compliance. El poder judicial, al aplicar sanciones y reconocer de forma diferenciada a las organizaciones que demuestran una gestión ética y preventiva, puede generar un fuerte efecto domino con las empresas de industria privada y que mejor que las instituciones públicas también se sumen al barco y al mismo tiempo incentivar una cultura de cumplimiento real.

En el contexto de Guatemala, este rol sería especialmente importante. Aunque existen regulaciones en materia ambiental, sanitaria y laboral, la aplicación de la ley aún es limitada y muchas veces reactiva. Si el poder judicial asumiera un papel más activo, valorando positivamente a las empresas que cuentan con programas de compliance ( Por ejemplo: en casos de reducción de sanciones o reconocimiento de buenas prácticas) se impulsaría un cambio cultural hacia la prevención, la transparencia y la integridad corporativa de la industria guatemalteca y de industrias extranjeras que vienen a Guatemala.

En el sector alimentario en el que me desempeño, la inocuidad y la seguridad del consumidor son críticas, un sistema judicial que premie el cumplimiento y castigue efectivamente la negligencia fortalecería tanto la confianza del consumidor como la competitividad internacional de las empresas guatemaltecas.

2025-11-25 00:56:02 UTC

Sí, definitivamente considero que el rol del poder judicial es clave para reforzar la importancia de que las empresas implementen un programa de compliance. Al final, lo que dictan los tribunales crea un impacto directo en cómo las compañías entienden los riesgos y las consecuencias de no tener controles adecuados. En el caso de Panamá, sí considero que sería muy importante que el poder judicial le diera más relevancia a la implementación de programas de compliance. Actualmente no tenemos una normativa tan robusta ni un marco tan definido en este tema, así que la postura del poder judicial podría marcar una gran diferencia.

Joseline Fernanda Chango Cartagena

2025-11-25 03:38:34 UTC

El Poder Judicial es el que dota de fuerza real a la normativa de Compliance, ya que transforma la ley teórica en consecuencias prácticas y tangibles. Su rol es crucial por tres motivos:

Validez de la Defensa (Efecto Exonerador):
En muchos países (como España o aquellos con responsabilidad penal corporativa), el Compliance Program es la única defensa que tiene la empresa contra la responsabilidad penal. El juez es quien, al analizar un caso de delito corporativo, decide si el programa es "adecuado" y "efectivo" o si es simplemente un "Compliance de papel".

Si los jueces sistemáticamente fallan en contra de las empresas con programas deficientes, envían una señal clara al mercado: invertir en Compliance es una necesidad legal, no un gasto opcional.
Sanciones y Precedentes:
La imposición de multas elevadas, la prohibición de contratar con el sector público o incluso la intervención/disolución de la persona jurídica (sanciones que solo puede imponer el Poder Judicial) son el mayor incentivo para la implementación de modelos de prevención.
Cada sentencia crea un precedente que detalla qué prácticas son aceptables y cuáles no, sirviendo de guía para futuros Compliance Officers.
Aumento de la Confianza:
Un sistema judicial que sanciona de manera justa y predecible los delitos corporativos mejora la seguridad jurídica y aumenta la confianza de los inversores extranjeros en el país.

El Ecuador aún no tiene un historial robusto de persecución de delitos corporativos, el rol del Poder Judicial debería aumentar su importancia de manera crítica.

Generalmente, el aumento de la importancia del Poder Judicial se centra en:

Criterio Unificado: Es fundamental que el Poder Judicial desarrolle criterios unificados sobre qué constituye un Modelo de Prevención eficaz. Esto reduce la incertidumbre y ayuda a las empresas a saber exactamente qué se espera de ellas.
Capacitación Especializada: El cumplimiento normativo es un área técnica. Es necesario que los jueces y fiscales se especialicen en la prueba de delitos corporativos (ej. análisis de due diligence, flujos de dinero y fallas de control interno) para que las sentencias sean técnicamente sólidas.
Persecución Activa: Una Justicia que persigue activamente la corrupción y el fraude corporativo, incluso sin un Compliance Program de por medio, refuerza la idea de que la impunidad no será tolerada.

En resumen, la ley de Compliance es un "deber" que las empresas deben seguir, pero el Poder Judicial es el "motivo" por el cual lo hacen, al convertir ese deber en una consecuencia legal inevitable.

2026-01-27 03:59:28 UTC

El rol del poder judicial es fundamental, permite implementar y aplicar normas efectivas de Compliance en la compañía, añadiendo entes reguladores para garantizar su interpretación y su debida sanción judicial. Esto permite llevar a cabo programas rigurosos y eficaces para mantener el debido funcionamiento en la empresa.