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En mi opinión, sí sería importante que en Honduras se regule el compliance, porque ayudaría a que las empresas tengan estándares claros de ética, transparencia y prevención de riesgos, especialmente en temas de corrupción y cumplimiento de la ley. Actualmente existen algunas normas relacionadas, pero están dispersas y no hay un marco general que establezca cómo debe implementarse un programa de compliance.

Sin embargo, considero que esa regulación no debería venir del Poder Judicial. El Poder Judicial tiene la función de aplicar e interpretar las leyes, no de crearlas. Lo más adecuado sería que el Congreso Nacional emitiera una ley sobre la materia y que las instituciones competentes desarrollaran los reglamentos necesarios para su aplicación. El Poder Judicial tendría un papel importante al interpretar esa normativa y resolver los casos que se presenten, pero no como ente regulador.

Creo que contar con una regulación de este tipo también daría más confianza a inversionistas y fortalecería la cultura de cumplimiento dentro de las empresas hondureñas.

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Considero que es fundamental el rol del poder judicial para que las empresas adopten políticas de cumplimiento, ya que da credibilidad a las políticas de cumplimiento, lo que permitirá proteger el interés público en aspectos tan importantes como la legalidad, transparencia, derechos aplicables.

Debemos a agregar que refuerza la cultura de legalidad y responsabilidad

Sin un Poder Judicial activo e independiente, las políticas de cumplimiento pierden fuerza y eficacia.

En Panamá, hemos venido implementando una legislación más fuerte en materia de cumplimiento, imponiendo implacables sanciones a quienes no cumplan con las políticas de compliance, pienso que vamos bien encaminados y que será muy positivo para el país.

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Sí, el rol del Poder Judicial es clave para reforzar la importancia de que las empresas implementen programas de compliance, y en el caso de Panamá, sería especialmente relevante que ese rol se fortaleciera.

Seria importante que el rol de poder judicial aumentara la importancia de implementación de programas de compliance en empresas ya que
Panamá está en un proceso de fortalecer la transparencia, la reputación y los controles financieros, especialmente por su relación con países como EE. UU. y organismos como GAFI.

Un Poder Judicial más activo tendría efectos positivos:

genera seguridad jurídica

Alinearía a Panamá con estándares internacionales

impulsaria la cultura del cumplimiento

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Papel normativo y de supervisión directa

En Colombia, la obligación de implementar programas de compliance (SAGRILAFT, PTEE, SIPLAFT en el sector financiero, programas de ética empresarial, etc.) no viene del poder judicial, sino de:

Superintendencia de Sociedades (compliance anticorrupción y soborno transnacional).

UIAF (prevención de lavado de activos).

Superintendencia Financiera (para vigilados en materia de riesgos y SARLAFT).

Superintendencia de Industria y Comercio (habeas data, competencia y consumidor).

Son entes administrativos, no judiciales, quienes imponen las obligaciones y sanciones.

2.

Rol del poder judicial: interpretación, sanción y presión indirecta

El poder judicial (jueces, Corte Suprema, Consejo de Estado, Corte Constitucional) juega un rol esencial en tres frentes:

a.

Responsabilidad penal y administrativa

Los jueces penales determinan si un directivo o representante legal incurrió en delitos como cohecho, soborno transnacional (Ley 1778/2016), lavado de activos, etc.

La existencia (o ausencia) de un programa de compliance robusto es valorada como prueba de debida diligencia o de omisión.

Ejemplo: si una empresa tiene un PTEE documentado y aplicado, puede atenuar la sanción o incluso excluir responsabilidad por actos individuales de empleados.

b.

Responsabilidad civil y comercial

En procesos de responsabilidad civil contra administradores (art. 23 Ley 222 de 1995 y jurisprudencia de la SuperSociedades), el juez evalúa si hubo negligencia en implementar controles.

En arbitrajes y pleitos contractuales, los jueces pueden declarar incumplimiento si la empresa no respetó cláusulas de compliance pactadas.

c.

Control constitucional y de legalidad

La Corte Constitucional ha fortalecido el marco de transparencia, acceso a información y deber de integridad empresarial (ej. sentencias sobre lucha anticorrupción, participación ciudadana y control social).

El Consejo de Estado ha validado sanciones administrativas cuando el compliance era deficiente.

3.

Ejemplos prácticos de influencia judicial

Caso Lava Jato en Colombia: las decisiones judiciales presionaron a empresas a adoptar programas de integridad para mitigar sanciones.

Sentencias sobre responsabilidad de administradores: la Corte Suprema ha señalado que la diligencia empresarial incluye implementar mecanismos de control interno (CSJ, Sala Civil, 2019).

Procesos laborales y de seguridad social: jueces laborales valoran la existencia de protocolos de ética y de prevención de acoso (cumplimiento de Ley 1010 de 2006 y reformas recientes).

4.

Conclusión

El poder judicial en Colombia no impone programas de compliance como obligación normativa (esa es tarea de las superintendencias y la UIAF), pero sí incide de manera decisiva en:

La interpretación de la responsabilidad empresarial.

La determinación de sanciones o atenuantes.

La construcción de jurisprudencia que incentiva la adopción de programas de compliance.

Por lo tanto, para una empresa colombiana que contrata con socios internacionales, el compliance debe diseñarse pensando no solo en los entes de supervisión, sino también en cómo será visto por los jueces en un eventual litigio o investigación penal/administrativa.

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El Rol del poder Judicial, es de suma importancia ya que por medio de sanciones que esten reguladas en la ley las empresas deben de darle fiel cumplimiento para no caer en incumplimientos que a la larga traen riesgos reputacionales, legales, etc. a las empresas, asimismo mediante los mecanismos que funcionen dentro de las empresas se puede tener en caso de una acción judicial en contra de determinada empresa, un medio de prueba de que las normas de compliance existen dentro de la empresa.

Es de vital importancia la valoración del rol judicial ya que por medio de la supervisión genera seguridad jurídica al Estado y al pais dando la imagen que se combate la corrupción y el blanqueo.

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En mi opinión es clave que desde el sistema judicial se le de importancia a la implementación de programas de cumplimiento dentro de las empresas. No solo como un requisito legal, sino como una herramienta efectiva para prevenir riesgos y fortalecer la ética corporativa. Si los jueces valoran estos programas como atenuantes en procesos penales, por ejemplo, eso podría motivar a mas empresas a tomarlos en serio. En Panamá, se puede desarrollar un enfoque más especializado en delitos corporativos y responsabilidad empresarial desde el ámbito judicial.

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Rol de Poder Judicial en Panamá-Compliance

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Rol de Poder Judicial en Panamá-Compliance

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Considerando de suma importancia, que el poder judicial en mi país establezca medidas más estrictas en cuanto a la implementación del Compliance en las empresas, ayudaría a mitigar los riesgos de lavado y blanqueo de capitales, aun cuando en los últimos años se han implementado medidas que generan orden y estructura para el tema de la transparencia, sin embargo, es un camino que debemos continuar mejorando para potenciar el cumplimento cabal de las normas.

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Definitivamente el órgano Judicial debe ser garante de que se cumpla la normativa de ética y de procesos en las personas jurídicas. Emitiendo jurisprudencia que vaya encaminado a obligar al legislador a regular dicha necesidad.

Sin duda se evitarían muchos casos de corrupción y abonaría a un clima de desarrollo sostenible financiero en el país.

Rafael Larromana

El Salvador

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Rol del poder Judicial en la implementación de compliance en las empresas en República Dominicana.

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Rol del poder Judicial en la implementación de compliance en las empresas en República Dominicana.

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El poder judicial tiene un papel muy importante para asegurar que las empresas de la República Dominicana tomen en serio la implementación de programas de cumplimiento. Al aplicar la ley de forma justa, castigar las infracciones y promover una cultura de ética y responsabilidad, el sistema judicial ayuda a crear un ambiente donde las empresas se sienten motivadas a seguir las reglas para evitar problemas legales y proteger su imagen.

El rol del poder judicial juega un papel importante en el fomento de la responsabilidad corporativa, promueve la ética y la transparencia de la empresas, ya que influye indirectamente en la reputación corporativa de la empresa. Esto en virtud de que una sanción impuesta por el poder judicial puede dañar la imagen y afectar su competitividad en los mercados locales e internacionales.

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Pienso que el rol del poder judicial para impulsar la importancia del programa de compliance es fundamental, ya que a través de la jurisprudencia constituyen una fuente primaria de derecho en mi país. En mi criterio sí sería importante que el poder judicial intervenga desarrolle de forma más activa la necesidad de todas las empresas de contar con un plan de compliance, sobre todo porque al vivir en latinoamerica, los casos de corrupción están a la orden del día, y pienso que la existencia de un programa de compliance debería tomarse como un deber de cuidado de todas las empresas, independientemente de su tamaño o nivel de facturación, así también pienso que se debería incoar a las entidades de control de la diversa tipología de empresas a generar espacios de evaluación sobre dichos planes, de tal manera que no se pueda eximir de responsabilidad a alguien que se ha demostrado que tenía un plan de compliance y aún así ha incurrido en actos ilícitos .

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No cabe duda de que el rol del poder judicial es esencial para lograr que cada vez más las empresas adopten programas de compliance. Un poder judicial comprometido con la supervisión y la aplicación de sanciones a aquellas empresas que no cumplan con la normativa de compliance ayudaría a que las empresas implementen estos programas a fin de evitar multas y sanciones, y además, para mantener una buena reputación.

Adicionalmente, un sistema judicial efectivo que promueva y haga cumplir las normas de compliance y prevención del blanqueo de capitales, ayuda a generar confianza en el mercado. Los grandes inversionistas se sentirán más seguros haciendo negocios en un país en donde tienen certeza de que el sistema judicial promueve y asegura el cumplimiento de las normas.

Panamá ha enfrentado grandes retos relacionados con la corrupción y el lavado de dinero. Un enfoque judicial robusto y la adopción de programas de compliance por parte de las empresas, sin duda podría ayudar a mitigar estos problemas.

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Si es muy importante el rol del Poder Judicial pra reforzar la importancia de los programas de cumplimiento en las empresas, pero mas que todo en cuanto al Poder Judicial es su aplicación estricta de las normativas existentes en los casos concretos que llegan a su conocimiento. Mas que el Poder Judicial, es importante la participación de entidades que aboguen por la prevención logrando que las empresas si implementen sus programas de cumplimiento en su totalidad.

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Importancia del Poder Judicial en el Compliance en México

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Importancia del Poder Judicial en el Compliance en México

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Colegas, buena tarde, espero se encuentren bien; conforme a la interrogante planteada, podría considerar que, sin importar el país, la intervención del Poder Judicial resulta imprescindible, sin embargo, dicha intervención, además de claramente tener que estar debidamente regulada, es importante indicar el o los momentos en los cuales podría llegar a tener dicha intervención, es decir, en México el Poder Judicial tiene una función regulatoria después de haberse cometido el hecho, más no así en la parte preventiva de las actuaciones de las empresas, por lo que sería interesante, como en Chile, poder contar con una certificación por parte del Poder Judicial respecto del programa de compliance, para poder iniciar este trabajo en conjunto y, de esta forma, evitar, en la medida de lo posible, las indebidas actuaciones en las empresas.

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Importancia del Poder Judicial para Compliance

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Importancia del Poder Judicial para Compliance

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Desde la perspectiva en mi país, Honduras. Es muy importante la intervención del Poder Judicial, y no solamente del órgano judicial, también se ha implementado la regulación por parte de la administración pública, mediante la CNBS, con quien se ha logrado crear y fortalecer procesos, vigilancia y obligatorio mantener áreas de compliance en las organizaciones, a diferencia de otros países de la región que aun no han considera la importancia del compliance para todas las organizaciones públicas o privadas sin importar el rubro al cual se dediquen.

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Importancia del Poder Judicial en el Compliance 

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Importancia del Poder Judicial en el Compliance 

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Buenas tardes Colegas,

Gusto en saludarles. El poder judicial, en el caso de Panamá, el Órgano Judicial juega un rol vital para lograr los objetivos de la implementación de los sistemas de cumplimiento en nuestro país. Da veracidad y soporte a las leyes de prevención de blanqueo de capitales de nuestro país, ya que garantizan su cumplimiento y mitigan el riesgo de violación o evasión de las mismas. Consolida la estabilidad jurídica y es el encargado de hacer valer las consecuencias de la violación de las leyes en esta materia, ya que si el poder judicial no ejecutara un papel en el sistema de cumplimiento, las empresas no cumplirían porque no existiría una responsabilidad civil y penal. Adicionalmente, crea un precedente en el país y una proyección en este ámbito a nivel internacional del comportamiento de inversión y riesgo en Panamá.

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Buenos días Colegas!

Desde mi punto de vista el papel del poder judicial es fundamental para reforzar la importancia de que las empresas implementen programas de cumplimiento efectivos. A través de la aplicación de leyes y la imposición de sanciones por incumplimientos, el poder judicial puede enviar un mensaje claro sobre la seriedad de las expectativas regulatorias y legales hacia el sector corporativo. Esto no solo afecta a cómo las empresas operan a nivel interno, sino también a cómo interactúan con otras empresas, el gobierno, y la sociedad en general.

En el contexto de Panamá, el fortalecimiento del papel del poder judicial en este ámbito podría ser particularmente importante por varias razones:

Promoción de la Transparencia y la Integridad

Panamá, como centro financiero internacional, ha enfrentado críticas y escrutinio por temas relacionados con la transparencia financiera y el lavado de dinero. Un poder judicial proactivo en la promoción e implementación de programas de cumplimiento robustos puede mejorar la reputación internacional del país.

Prevención de Prácticas Anticompetitivas

Al garantizar que las empresas cumplan con las leyes de competencia y no se involucren en prácticas anticompetitivas, el poder judicial puede fomentar un mercado más justo y competitivo, beneficiando tanto a los consumidores como a la economía en su conjunto.

Adaptación a Estándares Internacionales

Muchas empresas en Panamá operan a nivel internacional y deben cumplir con las leyes y regulaciones extranjeras, como la Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero (FCPA) de EE. UU. y las directivas de la Unión Europea. Un poder judicial que enfatiza la importancia del cumplimiento ayuda a estas empresas a navegar estos requisitos complejos y a evitar sanciones significativas.

En resumen, aumentar el papel del poder judicial en Panamá para enfatizar la importancia de los programas de cumplimiento podría tener beneficios significativos en términos de promover prácticas empresariales éticas y transparentes, mejorar el clima de inversión y asegurar el desarrollo sostenible y ético de la economía.

Saludos,

Harold Rivera

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Buen Dia compañeros

Considero que el el poder judicial si juega un rol importante para que la empresa implemente un programa de compliance ya que esto mitiga el riesgo de que la empresa infrinja la ley, con controles del riesgo en sus procedimientos y procesos. en auditorias internas, canales de denuncias e investigaciones previas para conocer los hechos y responsable de los mismos.

Saludos

María Isabel