# data[].attributes.attachment_link.title
ACTIVIDAD NETSELFIE ORÍGENES DE COMPLIANCE 

# data[].attributes.headline
Cual seria el programa de Complaince que debería obtener?

# data[].attributes.subject
Cual seria el programa de Complaince que debería obtener?

# data[].attributes.body
En caso de ser una empresa ecuatoriana, se realizaría el Programa de Compliance fundamentarlo con los 4 siguientes enfoques:

1. Enfoque Anticorrupción

En Ecuador se necesitaría que vaya acorde a los servidores y empresas publica sobre todo actuar con ética y transparencia, conforme a lo que establece el Art.226 y 227 de la Constitución de la Republica del Ecuador, como así también se necesitara un programa de regulación en contratación de personal así prohibiendo alguna práctica corrupta, yendo de la mano con Foreign Corrupt Practices Act de E.E.U.U, evitando que caiga una sanción o multa grande por la falta de este programa.

2. Ambito financiero.

Por lo que, será necesario que la empresa reporte o tenga un programa de operaciones inusuales o de Indole sospechoso, previniendo algún tipo de sanción por lavado de activos; en E.E.U.U este tupo de controles son estrictos sobre todo cuando son transacciones financieras, este permite que la empresa tenga programas en materia financiero y antiterrorismo, como así también limita las transacciones no justificadas, o con países que involucren una sanción fuerte. Permitiendo que todos estos factores entren en parámetros internacionales.

3. Ambito de Protección de Datos.

Dentro de Ecuador tenemos vigente la Ley Orgánica de Protección de Datos Personales, permitiendo que esto se reconozca en derechos y haya una autodeterminación informativa para así regular un tratamiento de datos sensible; a pesar de que en E.E.U.U. no haya una ley general que regule esto permite que entre en un estándar internacional para seguridad y privacidad de información.

4. Ambito de Complaince Corporativo y Riesgos.

En Ecuador la Superintendencia de Compañías y valores, exigen tener un programa de prevención en sociedades sujetas a control, como así nuestro Código Integral Penal en el Art.49 reconoce esta responsabilidad penal de las personas jurídicas, obligando a que tener un modelo de prevención. cumpliendo así con el programa de Compliance efectivo, y cumpliendo con los estándares internacionales

Es así que el programa de compliance para una empresa de Ecuador con alguna conexión para E.E.U.U. al cumplir con todos estos parámetros permite evitar alguna sanción o investigación por lavados de activos, adaptarse a estándares internacionales.

Ab.Sheiling Terán.H.

# data[].attributes.headline
Origenes de Compliance- Julieta Viola- Argentina

# data[].attributes.subject
Origenes de Compliance- Julieta Viola- Argentina

# data[].attributes.body
Entre los puntos clave de nuestro programa se destacan:

1. Cumplimiento de la FCPA, la ley anticorrupción de EE.UU., que prohíbe sobornos a funcionarios extranjeros, incluso a empresas no estadounidenses.

2. Controles contra el lavado de dinero, alineados con la OFAC, incluyendo verificación de contrapartes y control de transacciones internacionales.

3. Due diligence a terceros, evaluando legal y reputacionalmente a clientes, proveedores y comisionistas antes de vincularnos comercialmente.

4. Protección de datos personales internacionales, cumpliendo normas como el CCPA si tratamos datos de ciudadanos de EE.UU., garantizando privacidad y uso responsable.

5. Políticas y procedimientos claros, que abarcan anticorrupción, regalos, comercio exterior, lavado de activos y protección de datos.

6. Cláusulas contractuales de integridad, incorporadas en nuestros acuerdos comerciales internacionales.

7. Un canal de denuncias anónimo y seguro, accesible y gestionado con confidencialidad y sin represalias.

8. Una cultura ética sólida, que promueve la transparencia y la detección temprana de irregularidades.

9. Capacitación continua, para todo el equipo, en riesgos legales internacionales y buenas prácticas.

10. Y finalmente, auditorías internas y revisión constante del programa, para adaptarnos a cambios regulatorios en EE.UU. y en Argentina, manteniendo siempre los más altos estándares de cumplimiento.

# data[].attributes.body
si soy oficial de cumplimento o propietario de una empresa con vínculos en los estados unidos, cuales serian los puntos principales que debe contener mi programa de cumplimiento?

1.  Debe Cumplir con la normativa local

2. Incorpore los estándares internacionales, especialmente los requeridos en EE.UU. bajo las normas de FCPA.

3. Sea práctico y adaptable a los riesgos reales de tu operación.

La estructura debe contener:

1. Marco normativo aplicable

2. Estructura organizada

3. Programa de prevención contra delitos

4. Canales de denuncia

5. Capacitación y cultura de cumplimiento

# data[].attributes.body
Si mi empresa tiene algún punto de conexión con Estados Unidos, el programa de compliance debe incluir ciertos elementos clave para evitar riesgos legales y regulatorios.

1. Cumplimiento con la Ley FCPA, para prevenir el soborno a funcionarios públicos extranjeros.

2. Controles contra el lavado de dinero, alineados con regulaciones de la OFAC, incluyendo monitoreo de transacciones y sanciones internacionales.

3. Debida diligencia a terceros, como proveedores y aliados, para evaluar riesgos legales y reputacionales.

4. Protección de datos personales, especialmente si se manejan datos de ciudadanos estadounidenses, cumpliendo normas como el CCPA.

5. Canal de denuncias y cultura ética, promoviendo la transparencia y la detección temprana de irregularidades.

6. Capacitación continua para todos los colaboradores sobre riesgos legales específicos de EE.UU.

7. Auditorías y revisión constante del programa para adaptarse a los cambios regulatorios.

Conexiones con EE.UU. exigen un programa de cumplimiento fuerte, preventivo y alineado con estándares internacionales.

# data[].attributes.body
Principales puntos para un programa de compliance con conexión con los Estados Unidos.

# data[].attributes.body
En caso de que mi empresa tuviera operaciones en Estados Unidos, sería fundamental contar con un programa de compliance sólido que esté alineado con los estándares internacionales y las exigencias locales. Estados Unidos es una de las jurisdicciones más estrictas en cuanto a responsabilidad corporativa, por lo que el cumplimiento no solo representa una cuestión legal, sino también un factor estratégico para proteger la reputación y garantizar la sostenibilidad de las operaciones.

El programa debería contener, como mínimo, los siguientes elementos esenciales:

Compromiso real y visible por parte de la alta dirección.

Identificación y evaluación de los riesgos propios del negocio.

Políticas claras que orienten la conducta interna y externa.

Mecanismos de control y supervisión adecuados.

Procedimientos de evaluación de terceros.

Procesos de capacitación continua para todos los colaboradores.

Canales de denuncia eficaces y seguros.

Aplicación coherente de medidas disciplinarias.

Revisión periódica del sistema para su mejora.

Registro y documentación de todas las acciones del programa.

Estos componentes permitirían construir una cultura organizacional basada en la integridad, reducir significativamente los riesgos legales y posicionar a la empresa de forma responsable en un entorno altamente exigente.

# data[].attributes.body
Opinión sobre los principales puntos que debe tener un programa de Compliance en empresas que tengan conexión con Estados Unidos.

# data[].attributes.body
En el caso de Costa Rica:

Si mi empresa tuviera puntos de conexción con una empresa de los Estados Unidos, los principales puntos que trabajaria serían:

-Como primer paso importante comenzaría por crear una cultura de concientización, ya que es un tema cuyo alcance se limita a las grandes empresas, de modo que las pequeñas o medianas escapan del radar de atención. En resumen, el construir una cultura que valore el cumplimiento normativo, es un paso importante para sentar las bases para la aplicación y control normativo y mitigar el riesgo.

-Eso me lleva al segundo punto que seria crear un programa de concientización tanto para grandes como pequeños empresarios cuyas relaciones comerciales o mercantiles estén vinculadas con Estados Unidos pero que no se limiten únicamente a este país, al final si la empresa tiene relaciones con otras jurisdicciones también, es importante crear un entorno de conciencia y de preparación, hablamos de apertura comercial pero no damos las herramientas para ejecutar.

-El siguiente paso sería fijar un esquema de identificación de proveedores, con sus datos, documentos de respaldo de su giro comercial, reglamentos internos (esto va permitir visualizar si la estructura del proveedor es compatible con la de mi cliente y permite tomar decisiones más informadas y conscientes no se trata solo de lograr un negocio o una gestión, hay que tomar en cuenta la parte humana y también moral para ver el impacto e imagen de mi empresa

-Políticas claras sobre regalías, premios, favoritismos, nombramiento en puestos de Gerencia.

-Revisión constante del desarrollo de las relaciones entre diferentes jurisdicciones, capacitación y actualización, revisión constante de normativa y auditorias para tener un mejor control, es clave la constante revisión y auto revisión para ver puntos débiles y resaltar fortalezas, todo de la mano de la FCPA, ya que es indispensable proteger a nuestras empresas desde lo más básico como lo es la adaptación de programas.

# data[].attributes.headline
Principales elementos dentro del programa de Compliance sobre una empresa con actividad en USA.

# data[].attributes.subject
Principales elementos dentro del programa de Compliance sobre una empresa con actividad en USA.

# data[].attributes.body
Puntos relevantes a tener en cuenta para crear un Plan de Compliance robusto y eficaz

# data[].attributes.body
Para implementar un Programa de Compliance en el Ministerio de Seguridad Pública de Panamá con Conexión a EE.UU. que abarque e integre a todos los organismos de Seguridad Pública como la Policía Nacional, Servicio Nacional de Fronteras (SENAFRONT), Servicio Nacional Aeronaval (SENAN), Servicio Nacional de Migración y que incluya también el Departamento de Permisos de Armas (DIASP), los cuales mantienen cooperación y colaboración directa con EE.UU. En primer lugar, debe tener un programa extremadamente robusto dado a lo delicado de las funciones intrínsecas de los estamentos de seguridad mencionados. Por ende, el programa debe garantizar el cumplimiento de la parte normativa, como también en temas de transparencia y combate a la corrupción, y gestión de riesgos, todo esto alineado con las regulaciones nacionales e internacionales. A continuación los principales puntos que considero debería contar el porgrama:

1. CUMPLIMIENTO de normativas nacionales e internacionales.

2. NORMAS ISO aplicables en el Ministerio Seguridad Pública.

3. CÓDIGO DE ÉTICA y Reglamento Disciplinario.

4. GESTIÓN DE RIESGO, Protocolos y Auditorías.

5. PREVENCIÓN del Lavado de Dinero y Financiamiento del Terrorismo.

6. PROTECCIÓN DE DATOS y Seguridad de la Información.

7. CAPACITACIÓN en temas de Compliance, Corrupción, Ética, etc.

8. ASUNTOS INTERNOS, Denuncias y Protección a Denunciantes.

9. EVALUACIÓN, AUDITORÍA y Proceso de Lecciones Aprendidas.

# data[].attributes.body
FCPA: Empresa con conexión o actividad en EEUU, los principales puntos que el programa de Compliance debería contener.

# data[].attributes.headline
Practica Aplicada - Puntos importantes para una empresa con punto de conexion en USA

# data[].attributes.subject
Practica Aplicada - Puntos importantes para una empresa con punto de conexion en USA

# data[].attributes.body
Realizar un analisis de riesgos basado en la actividad comercial a la que se dedica la empresa, como funcionan sus procesos internos y externos, negocios con terceros, leyes del pais donde opera la empresa y las de USA (ej: FCPA, SEC, OFAC).

Se necesita crear e implementar un programa de compliance para cumplir con las normativas respectivas en materia antilavado de dinero, corrupcion, fraude, y demas, con el fin de capacitar a todo el personal para hacer cumplir este programa de forma eficaz, tomando siempre en cuenta que las capacitaciones deben de ser continuas para actualizar conocimentos en materia legal y de cumplimiento.

Revisar y analizar las politicas internas y de etica y de ser necesario modificarlas, con el fin de establecer normas que eviten que se comentan actos de corrupcion u otros delitos dentro de la empresa.

Dentro de las politicas de la empresa, establecer las medidas disciplinarias adecuadas para aquellos empleados que cometan alguna violacion a estas politicas o regulaciones dentro de los programas de compliance.

Crear no solo un equipo de compliance que monitoree continuamente el seguimiento de estos programas dentro de la empresa, sino tambien un equipo de etica donde se puedan realizar reportes de alguna actividad sospechosa que pueda ir en contra de este programa de Compliance, las politicas internas y/o regulaciones en USA y el pais de origen de la empresa.

Realizar auditorias internas para evaluar el programa de compliance y las politicas de la empresa, si son eficaces o no, y encontrar areas de mejora en ellas. Como resultado de las auditorias, la empresa puede formular planes de accion para mejorar y hacer cumplir dichas politicas internas y de compliance.

# data[].attributes.headline
Práctica Aplicada- Principales elementos de un programa de compliance con puntos de conexión con USA

# data[].attributes.subject
Práctica Aplicada- Principales elementos de un programa de compliance con puntos de conexión con USA

# data[].attributes.headline
Principales elementos/puntos del programa de compliance para una empresa que tenga punto de conexión o actividad en USA

# data[].attributes.subject
Principales elementos/puntos del programa de compliance para una empresa que tenga punto de conexión o actividad en USA

# data[].attributes.headline
Práctica Aplicada: elementos de un programa de compliance para una empresa con punto de conexión en EEUU

# data[].attributes.subject
Práctica Aplicada: elementos de un programa de compliance para una empresa con punto de conexión en EEUU

# data[].attributes.body
Y aquí va mi primera tarea!

# data[].attributes.headline
Puntos principales de un programa de Compliance 

# data[].attributes.subject
Puntos principales de un programa de Compliance 

# data[].attributes.body
Si la empresa en la cual laboro tuviera actividad en EEUU los puntos principales que debería de tener el programa de Compliance serian:

Codigo de conducta que conozcan todos los empleados de la empresa asi como nuestros terceros,pues al actuar en nuestro nombre deben conocer el codigo bajo el cual nos regimos.

Deben existir programas de concientización para hacer llegar el programa de Compliance a todos los empleados y no queden en meros cursos que deben cumplir.

Canales para reportar situaciones sospechosas que pueden ser un riesgo para la organización.

Contar con un Compliance partner en la organización

Revisar los due diligencie con los terceros

Establecer políticas de regalos y entretenimiento para los clientes y proveedores.

# data[].attributes.body
Para crear un programa de compliance de una empresa que tenga algún punto de conexión con Estados Unidos, se debe primero definir el marco laboral de esta, pues los riesgos varían dependiendo del área a la que se dedique la empresa. Así mismo, se debe realizar un análisis de riesgos, tomando en cuenta no solo el área a la que la empresa se dedica, sino también la geografía del lugar y su cultura empresarial y jurídica. Finalmente, resulta de especial relevancia conocer las normas y leyes que existen en Estados Unidos en materia de compliance y crear un programa basado en estos, además de las guías que existan.

# data[].attributes.attachment_link.title
Implementacion del Programa de Compliance

# data[].attributes.body
La implementación de parámetros en un programa de compliance varía dependiendo de la magnitud y alcance de las operaciones de la empresa, de su rubro de trabajo y otros factores como políticas interna y externas, una vez se tiene un claro conocimiento de estos, entonces se debe de adaptar al marco normativo aplicable, en este caso vendría siendo, por el punto de conexión con los Estados Unidos, la FCPA.

# data[].attributes.body
Para la implementación de un programa de compliance para una empresa con conexión en Estados Unidos es transcendental desarrollar lo siguientes pasos: 1. Implementar un comité de compliance. 2. Creación de un manual- guía de buenas practicas de la empresa. 3. Monitoreo y fiscalización periódica. 4. Evaluación y Análisis de riesgos. 5. Ejecutar un centro de denuncias seguro. 6. Capacitación y actualización de las normas al personal de la empresa. Con la implementación de un programa de compliance se evitará en gran medida cometer malas practicas o delitos.

# data[].attributes.body
Si yo fuera el Compliance Officer cuales serian los puntos principales a incluir en el programa de Compliance si tuviera algun punto de conexion con Estados Unidos.

# data[].attributes.body
Si en mi empresa hubiera un punto de conexión con Estados Unidos, ¿ Qué incluiría en mi programa de Compliance?

# data[].attributes.body
Si la empresa tuviera algún punto de conexión o tuviera alguna actividad en Estados Unidos, considero que estos son los principales puntos que el programa de Compliance debería tener:

1-     Compromiso de la alta dirección

2-     Manual de Ética y Cumplimiento aprobado por la Junta Directiva o su órgano equivalente.

3-     Contar con políticas antisoborno claras y completas. Estas políticas deben describir las actividades prohibidas, establecer directrices aplicables regalos y atenciones y establecer procesos de diligencia debida para las relaciones con terceros. La implementación debe ir acompañada de comunicación y formación para garantizar que todos los empleados conozcan las políticas.

4-     Programas de capacitación para los empleados y grupos de interés.

5-     Incluir un mecanismo para que los empleados puedan reportar fallas o conductas indebidas de manera confidencial. Además, la empresa debe tener un proceso para investigar las denuncias

6-     Contar con un Código de ética y conducta debida aprobado por la Junta Directiva o su órgano equivalente.

7-     Procesos de debida diligencia para las contrapartes

# data[].attributes.headline
Aspectos relevantes en un programa de Compliance si hay relacion con EEUU

# data[].attributes.subject
Aspectos relevantes en un programa de Compliance si hay relacion con EEUU

# data[].attributes.body
Si mi empresa se encuentra ubicada en un país y tengo relaciones comerciales con EEUU al momento de estructurar el plan de compliance debo tener en cuenta los siguientes aspectos:

1. Establecer políticas y procedimientos claras y precisas

2. Llevar a cabo un análisis de los riesgos de la empresa y el sector económico donde se desempeña, incorporando el apetito de riesgo y las acciones a desarrollar en las situaciones que se presenten.

3. Canales de denuncias sobre situaciones sospechosas

4. Contar con un sistema de capacitación y actualización que permita generar una cultura de seguridad operativa

5. Contar con un sistema de control interno que permita la mejora continua y la realización de auditorías internas a los procesos y procedimientos

6. Un esquema de reportes periódicos y de seguimiento a los indicadores de la empresa

# data[].attributes.body
Para tomar en consideración:

🧷Conocer a nuestra empresa: como son sus procesos internos con base en su matriz de riesgo.

🧷Revisar todos los Due Diligence respectivamente: de esta manera conoceremos quienes son nuestros proveedores.

🧷 Revisar Conflictos de Interes con Servidores públicos y con personal interno: con base en ello podremos saber que no sea están condonando practicas de corrupción o de lavado de dinero.

Ya una vez revisado cada uno de estos puntos debemos de realizar una política contemplando lo que menciona el FCPA para poder mantener relaciones comerciales que no comprometan la relación jurídica respectiva.

# data[].attributes.body
Recomendaciones que debemos tomar en cuenta si la empresa donde laboro tiene algún punto de conexión en los Estados Unidos de América.

# data[].attributes.attachment_link.title
VIDEO-MARLENY MEDINA-CLASE DE ANTECEDENTES DE COMPLIANCE

# data[].attributes.body
Aspectos a tener en consideración a nivel de compliance para empresas con puntos de conexión o actividades en EEUU

# data[].attributes.body
Los puntos que mi empresa debería tomar en consideración al tener puntos de contacto con EEUU considero deberían ser:

Identificar la relación con EEUU y las entidades a las cuales debo reportar por dicha relación.

Manual de ética y cumplimiento que se adapte a las normativas en las que mi empresa está ubicada y pueda adaptar al día a día de mi empresa. Funciones claras, responsabilidades asignadas a funcionarios clave y procedimientos que seguir creo que son cruciales y por lo tanto un buen entrenamiento y seguimiento a los mismos para que sea sostenible en tiempo y espacio.

Definición de estrategia de manejo de datos tanto dentro como fuera de la empresa.

Plan de actualización de información + auditorías periódicas

Transparencia con stakeholders y colaboradores de la empresa.

Análisis exhaustivo de riesgos y plan de mitigación de los mismos

# data[].attributes.headline
PUNTOS PRINCIPALES DEL PROGRAMA DE COMPLIANCE

# data[].attributes.subject
PUNTOS PRINCIPALES DEL PROGRAMA DE COMPLIANCE

# data[].attributes.body
ANALISIS DE RIESGO: Al conocer nuestro negocio y nuestra actividad comercial nos damos cuenta a que tipos de riesgos estamos expuestos es por ello que debemos implementar políticas que permitan el conocimiento previo de las personas con las que se vincula la empresa, es decir empleados, clientes y proveedores. CODIGO DE ETICA: que permita regir un correcto comportamiento de todos los miembros que forman parte de la empresa incluyendo políticas que normen la recepción de regalos. CANAL DE DENUNCIA: debemos crear un canal de denuncia que permita realizar reportes de todos aquellos comportamientos inusuales que pongan en riesgo a la empresa. CAPACITACION CONTINUA: a todos los empleados dando a conocer las políticas y normativas vigentes que la empresa implementa en su programa de cumplimiento, permitiéndoles identificar actividades inusuales y preparándolos con protocolos a seguir ante cualquier caso en la que se encuentren expuestos. AUDITORIA: Un correcto seguimiento de la aplicación de las políticas y normas permitirá a la empresa tomar decisiones y mejorar cada deficiencia encontrada dentro de sus informes de auditoria.

# data[].attributes.body
Normativa aplicable en caso de tener un punto de conexión en mi actividad comercial con EEUU

Cindy Jiménez

# data[].attributes.attachment_link.title
Actividades o conexiones en EEUU-Cindy Jiménez.MOV

# data[].attributes.body
Si la empresa donde trabajo tiene conexión o vinculo comercial con Estados Unidos de Norteamérica significa que está sujeta a fiscalización, tanto del Department of Justice como de la Security Exchange Comission, por lo tanto se debería tener un conocimiento adecuado de la normativa estadounidense, concretamente, la FCPA y sus guías respectivas.

En mi opinión, el Programa de Compliance debería considerar al menos lo siguiente:

-              Evaluación de riesgos, propia de la operación y de terceros, en su matriz y en sus filiales o sucursales

-              Políticas concretas y efectivas en materia antisoborno, anticorrupción, prevención de lavado de dinero/activos

-              Una Declaración de compromiso de la Directiva que refleje la posición corporativa respecto a prácticas comerciales transparentes

-              Un Código de Ética que abarque los contratos públicos en el extranjero

-              Controles internos y constantes

-              Canal de denuncias

-              Planes de Capacitación permanente en materia anticorrupción a nivel local y exterior

Finalmente, se debe demostrar la predisposición de la empresa de cooperar permanentemente con el ente regulador para reducir su discrecionalidad y los procesos de fiscalización multifacéticos para evitar la yuxtaposición de sanciones pecuniarias.

# data[].attributes.headline
¿Si la empresa donde trabajo tuviera punto de conexión o actividad con EEUU cuales serían los puntos que nuestro programa de compliance debe contener?

# data[].attributes.subject
¿Si la empresa donde trabajo tuviera punto de conexión o actividad con EEUU cuales serían los puntos que nuestro programa de compliance debe contener?

# data[].attributes.body
Primeramente si contamos con alguna actividad en la cual se vea involucrada nuestra empresa con Estados Unidos, debemos establecer un programa de Fiscalización con el Foreing Corrup Practice Act, en donde se definan objetivos, se establezcan políticas y todos los procedimientos para que se realice una fiscalización adecuada y eficiente.

Seguidamente contar con un programa de presupuesto, como plan de acción y de mejora para evitar multas que se puedan generar.

Y por último, mantener una acción continua y reactiva en temas de anticorrupción, para poder prevenir, detectar y sancionar aquellos actos de corrupción logrando una transparencia e integridad que refleje el fin de nuestra organización.

# data[].attributes.headline
Puntos principales del programa de Compliance de empresa con puntos de conexión con EE.UU

# data[].attributes.subject
Puntos principales del programa de Compliance de empresa con puntos de conexión con EE.UU

# data[].attributes.body
La política de Compliance debe centrarse en acatar lo establecido por la FCPA, el Departamento de Justicia, la Security Exchange Comission.

Se debe prestar especial atención a potenciales riesgos en cuanto a corrupción, lavado de dinero y temas fiscales.

Tener una estrategia híbrida que tome en cuenta lo que sucede en la empresa en todas las jurisdicciones en donde tiene presencia

# data[].attributes.body
NETSELFIE David Carrera Herrera, Costa Rica, Puntos principales que tendría el programa de Compliance.

# data[].attributes.body
David Carrera Herrera, Puntos principales programa Compliance

# data[].attributes.body
José Humberto Vallejo:

Puntos principales expuestos en el vídeo

1. Análisis de riesgos y de la región sobre a cuál se operará

2. Requisitos legales mínimos y deseables a cumplirse en materia de compliance

3. Procedimientos, políticas y marcos de evaluación internos a fines de generar procesos robustos

4. Mecanismos de fiscalización internos para garantizar el cumplimiento con las terceras partes y de ley

5. Código de ética alineado a cumplimiento y valores

6. Canal de denuncias imparcial y sin riesgo de conflicot de interés

7. Capacitación en compliance para garantizar conocimiento y mejor margen de cumplimiento interno

Como punto adicional, que toda relación y capacitación debe quedar documentada, mostrando la hoja de ruta y esfuerzos de cumplimiento

# data[].attributes.headline
William Chanto Castro. Puntos principales del programa de Compliance.

# data[].attributes.subject
William Chanto Castro. Puntos principales del programa de Compliance.

# data[].attributes.body
William Chanto Castro. Puntos principales de un programa de compliance.

# data[].attributes.attachment_link.title
William Chanto Castro. Puntos principales del programa de compliance

# data[].attributes.body
Tomando en consideración que el gobierno estadounidense cuenta con un sistema para favorecer de manera activa la fiscalización anticorrupción y evitar el apilamiento o superposición de los requisitos regulatorios, sin perder de vista las regulaciones internas de cada uno de los países en los que nuestras empresas tienen operaciones, existe una serie de requisitos, desarrollados en el Programa de Evaluación de Compliance Corporativo, de la División Criminal del Departamento de Justicia de los Estados Unidos, que toda empresa con puntos de conexión y/o actividad en estados unidos debe tomar en consideración.

PRIMERO: el diseño del programa de compliance es medular. Este debe ser adecuado a su uso, con un grado de efectividad tal, que permita identificar y prevenir conductas irregulares por parte de empleadores y empleados.

Un diseño adecuado, requiere de al menos:

a.      Adecuado análisis de riesgos: que comprenda un claro entendimiento de la organización y la actividad a la que se dedica desde una perspectiva comercial, cuales son sus fortalezas, debilidades, riesgos y oportunidades de desarrollo. Identificados los riesgos, estos deben mitigarse, controlarse, reducirse y en la medida de lo posible, anularse.

Otro aspecto primordial, es la revisión periódica del programa de compliance, dependiendo del nivel de riesgo que se haya identificado. Y dentro de ese análisis de riesgo, lógicamente los requisitos normativos son fundamentales.

Los ajustes, y actualizaciones derivadas de la revisión periódica del programa, así como del contexto interno y externo de la organización, favorece la adopción de ajustes derivados de lecciones aprendidas de otras compañías, de las partes interesadas o de la misma organización, como producto de la implementación de los procesos de mejora continua.

b.     Contar con políticas y procedimientos definidos, acordes a los requerimientos normativos de cada uno de los países en donde se tiene o pretende tener presencia favorece, en definitiva, la introducción de las empresas en el marco global.

Temas como el diseño, facilidad de comprensión, accesibilidad, divulgación y comunicación adecuada de dichas políticas y procedimientos, así como la designación clara de responsabilidades dentro de la organización, favorece la adecuada implementación de este tipo de “guías” para la adecuada administración y gestión empresarial.

c.      Capacitación y comunicación: la adecuada divulgación de las políticas y procedimientos de compliance dentro de la organización, e incluso fuera de ella, de manera que las partes interesada tengan claramente definido cual es el alcance y objetivos perseguidos por parte de la organización colabora con la divulgación.

d.     Medios adecuados para denunciar conductas irregulares y métodos efectivos de resolución de dichos reportes, en atención al Debido Proceso como garantía de legalidad de todas las actuaciones.

e.      Adecuado manejo y difusión de las políticas de compliance a terceras partes : contratistas, proveedores de bienes o servicios, deben alinearse a la política de cumplimiento de la organización y para esto, es necesario que la divulgación sea adecuada, y que el manejo de los contratos entre partes, sea claro en este aspecto.

SEGUNDO:  ahora bien, el  nivel de efectividad del programa de compliance corporativo depende necesariamente de la calidad del programa y su diseño, sin embargo, se prueba mediante su implementación y efectividad, por lo que la revisión continua, tomando decisiones de ajuste basado en hecho y datos, es de suma importancia.

Esta revisión, pasa necesariamente por una alta dirección comprometida y colaboradores informados adecuada y pertinentemente de los alcances y efectos de un eventual incumplimiento, en este caso, la cultura organizacional es medular.

El oficial de cumplimiento debe tener autonomía, recursos e independencia. Debe además rendir cuentas al gobierno corporativo, no así a la gerencia o administración, para asegurar la objetividad e imparcialidad de sus aportes, ya que con base en ellos, se toman las decisiones.

TERCERO:  un sistema adecuado de compensación y/o sanción -  según sea el caso – ya que el programa, no puede desarrollarse de manera individual, y requiere del esfuerzo de distintas áreas dentro de la organización, dentro de las que se encuentra el departamento de Recursos Humanos y de Asesoría legal de cada organización. Cada acción, tendrá su reacción, y esta debe ser consistente, adecuada, efectiva y proporcionada.

Todo este programa, lógicamente, va a depender de las regulaciones aplicables en cada uno de los países en los que se tenga presencia, por lo que la revisión previa y determinación de los requisitos propios de cada actividad y país, es necesaria, para alcanzar un grado adecuado de efectividad en los programas.

# data[].attributes.headline
¿Cuáles serían los puntos principales que tu programa de Compliance debe de tener? 

# data[].attributes.subject
¿Cuáles serían los puntos principales que tu programa de Compliance debe de tener? 

# data[].attributes.body
Paula Chan

# data[].attributes.headline
Alexis Vega Montoya desde Costa Rica. Normativa estadounidense

# data[].attributes.subject
Alexis Vega Montoya desde Costa Rica. Normativa estadounidense

# data[].attributes.body
Hola buenas tardes. Saludos a la distancia.

Mi video contiene una breve opinión desde mi punto de vista, de que tendría que hacer mi empresa si tiene un punto de conexión con una empresa en Estados Unidos

# data[].attributes.attachment_link.title
Alexis vega Introducción al cumplimiento

# data[].attributes.headline
Lorena Romero Santander (Chile) - Normativa estadounidense

# data[].attributes.subject
Lorena Romero Santander (Chile) - Normativa estadounidense

# data[].attributes.body
Normativa estadounidense - Si tu empresa o la empresa en que trabajas o dónde tú eres compliance officer, tuviera un punto de conexión o tiene actividad en E.E. U.U.

¿Cuáles serían los puntos principales que tu programa de compliance debe contener?

# data[].attributes.headline
Elementos principales en un programa de Compliance

# data[].attributes.subject
Elementos principales en un programa de Compliance

# data[].attributes.headline
Si la empresa donde trabajo tuviera algún punto de conexión con Estados Unidos, ¿cuáles son los puntos principales que el programa de Compliance debería tener? 

# data[].attributes.subject
Si la empresa donde trabajo tuviera algún punto de conexión con Estados Unidos, ¿cuáles son los puntos principales que el programa de Compliance debería tener? 

# data[].attributes.body
De acuerdo a mi experiencia como asistente legal y de cumplimiento en una empresa de transporte de valores con sede principal en los Estados Unidos, puedo distinguir como puntos principales los siguiente:

1. Que toda relación e interacción se mantenga documentada, es decir, que exista un file con el due diligence de la empresa con sede en Estados Unidos, con información básica de la misma, desde su existencia legal, hasta su beneficiario final o accionistas.

1. Conocimiento de las leyes con respecto al cumplimiento en Estados Unidos, por ejemplo, el Sherman Antitrust Act y otros.

2. Una evaluación íntegra de riesgos asociados a las relaciones comerciales que se relacionen con la empresa de Estados Unidos en cuestión y en baso a ello, crear estrategias para mitigarlas.

# data[].attributes.attachment_caption
Puntos principales que mi programa de compliance debería contener...

# data[].attributes.attachment_link.title
Práctica aplicada normativa estadounidense - Shari Cercone Canet

# data[].attributes.headline
Programa de Compliance - Diego A. Torrico Ferrel

# data[].attributes.subject
Programa de Compliance - Diego A. Torrico Ferrel

# data[].attributes.attachment_link.title
Netselfie 1 Antecedentes de Compliance - Diego Torrico Ferrel

# data[].attributes.body
Si la empresa en la que trabajo como Oficial de Cumplimiento tuviera algún punto de contacto con Estados Unidos, que puntos de control debería tener mi Programa de Compliance para cumplir con FCPA.

En el caso de que tengamos un vínculo con Estados Unidos, mi Programa de Cumplimiento tendría una Política Anti-Corrupción, que incluiría como mínimo: Capacitación continua a todos los colaboradores que incluyan ejemplo de conductas y acciones sospechosas relacionadas a la Corrupción y Soborno, Creación de Canales de Denuncias que garanticen la confidencialidad y seguridad del colaborador, Sanciones Internas y se incluiría un Monitoreo para reforzar la supervisión de los empleados de forma que podamos detectar conductas inadecuadas o sospechosas a tiempo.

# data[].attributes.body
Integración del programade Compliance a implementar en la empresa en la que laboro con relación a tener operación en Estados Unidos:

Ø  Asignar recursos para la ejecución de Programa Anticorrupción

Ø  Contar con un Oficial de Cumplimiento

Ø  Dotar de autonomía al oficial de cumplimiento

Ø  Declaración de la Alta Dirección de su compromiso anticorrupción

Ø  Elaborar y aplicar la Política Corporativa anticorrupción

Ø  Elaboración de un código de conducta que guíe el actuar de los integrantes de la empresa

Ø  Contar con un inventario regulatorio de la normatividad que rige a la empresa

Ø  Conocer la Regulación Estadounidense en materia Anticorrupción

Ø  Conocer las infracciones y sanciones en caso de incumplimiento

Ø  Capacitación anticorrupción

Ø  Mecanismo de denuncias anticorrupción

Ø  Gestión de riesgos anticorrupción

Ø  Implementación de acciones de control anticorrupción, monitoreo y seguimiento

Ø  Auditorías con enfoque anticorrupción integrales que contemplen tanto el tema legal, financiero y contable

Ø  Realizar la debida diligencia respecto a relación con terceros

Ø  Informar a la Alta Dirección periódicamente sobre la gestión anticorrupción en la empresa

# data[].attributes.body
Los puntos principales que mi programa de compliance debería de tener si mi empresa tiene algún punto de conexión con Estados Unidos, son los siguientes:

-          Una evaluación de riesgo

-          Políticas de Prevención de lavado de dinero y activos

-          Código de ética

-          Procedimientos que contengan actividades o controles para la prevención de lavado de dinero y activos

-          Controles, monitoreo constante que verifique el cumplimiento de los procedimientos y las políticas aplicables

-          Un plan de capacitaciones al personal y directivos sobre la prevención de lavado de dinero y activos.

# data[].attributes.headline
 Elementos clave para un plan de cumplimiento efectivo en empresas con relaciones en EE. UU. 

# data[].attributes.subject
 Elementos clave para un plan de cumplimiento efectivo en empresas con relaciones en EE. UU. 

# data[].attributes.body
Ante el incremento de las sanciones regulatorias en EE. UU. tras la pandemia, y considerando la importancia de cumplir con la Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero (FCPA), es esencial que las empresas con operaciones o relaciones comerciales en este país integren los siguientes elementos en su plan de cumplimiento:

1. Comprensión y cumplimiento de la FCPA: Reforzar el conocimiento sobre las disposiciones de la FCPA, que prohíben el soborno a funcionarios extranjeros y exigen el mantenimiento de registros contables precisos. Este conocimiento debe ser parte integral de la capacitación de todos los empleados, especialmente aquellos en ventas internacionales, finanzas y roles de liderazgo.

2. Programas de entrenamiento específicos sobre la FCPA: Implementar programas de entrenamiento específicos y recurrentes para educar a los empleados sobre cómo identificar y evitar conductas que podrían interpretarse como soborno o corrupción, así como sobre las consecuencias de infringir estas normas.

3. Auditorías enfocadas en la FCPA: Establecer auditorías regulares que no solo evalúen la adherencia general a las normas, sino que también se enfoquen específicamente en la conformidad con la FCPA. Esto incluye revisar la adecuación de los registros contables y la transparencia en las transacciones con partes relacionadas en el extranjero.

4. Evaluación de riesgos específicos de la FCPA: Adaptar la gestión de riesgos para identificar específicamente aquellos que se relacionan con la FCPA, como los riesgos de soborno y corrupción en mercados extranjeros. Es fundamental desarrollar estrategias para mitigar estos riesgos, incluyendo la selección cuidadosa de agentes y consultores en el extranjero.

5. Mecanismos de reporte y canales de denuncia: Fortalecer los mecanismos de reporte para empleados y terceros, asegurando que existan canales seguros, anónimos y accesibles para denunciar sospechas de actividades corruptas o violaciones de la FCPA sin temor a represalias.

6. Respuesta rápida a infracciones: Establecer un protocolo claro para responder a posibles violaciones de la FCPA, incluyendo la investigación inmediata de las denuncias y la aplicación de sanciones disciplinarias y correctivas apropiadas para abordar y remediar cualquier infracción detectada.

Adicionalmente:

1. Actualización de la legislación y regulaciones: Es fundamental mantener una actualización constante de las leyes y regulaciones aplicables, especialmente aquellas relacionadas con sanciones económicas y comerciales. Esto incluye entender las disposiciones de la OFAC y cualquier cambio en las listas de sanciones.

2. Gestión de riesgos: Desarrollar un enfoque proactivo para la gestión de riesgos que incluya la evaluación de cómo los cambios en las sanciones pueden afectar nuestras operaciones y relaciones comerciales. Esto debería resultar en la actualización periódica de nuestro mapa de riesgos y en la implementación de estrategias de mitigación adecuadas.

3. Comunicación efectiva: Mantener líneas de comunicación claras y efectivas, tanto internamente como con socios comerciales en EE. UU., asegurando que todos los involucrados estén informados sobre las prácticas de compliance y cualquier cambio relevante en la política de sanciones.

4. Respuesta a incidentes y acciones correctivas: Tener un plan claro para la respuesta a incidentes que incluya procedimientos para manejar violaciones o potenciales violaciones de las regulaciones. Esto debe incluir mecanismos para realizar investigaciones internas y, si es necesario, tomar acciones correctivas de manera rápida y eficaz.

# data[].attributes.headline
Mario Rodríguez Céspedes - Programa de Especialización en Compliance - ADEN

# data[].attributes.subject
Mario Rodríguez Céspedes - Programa de Especialización en Compliance - ADEN

# data[].attributes.body
Como oficial de cumplimiento de mi empresa la cual tiene conexiones comerciales directa o indirecta con la jurisdicción de los Estados Unidos, hay varias acciones que debemos tomar en consideración para poder garantizar los cumplimientos normativos y así evitar incurrir en riesgos legales:

1. Conocer las leyes y regulaciones de la jurisdicción en Estados Unidos: Debemos poner en práctica el Derecho comparado de nuestra jurisdicción y la de Estados Unidos la cual pueda ser aplicable a nuestra empresa, como el Foreign Corrupt Practices Act (FCPA), las leyes de protección de datos como el GDPR y el CCPA, y las regulaciones sectoriales específicas.

2. Implementación de políticas y procedimientos a seguir: Desarrollar y establecer políticas y procedimientos de cumplimiento que aborden los requisitos legales relevantes, como la prevención del lavado de dinero, la protección de datos, la ética empresarial, el cumplimiento de las sanciones comerciales.

3. Realizar evaluaciones de riesgos: Conducir evaluaciones de riesgos periódicas para identificar las áreas de mayor vulnerabilidad en relación con las operaciones de la empresa en Estados Unidos y desarrollas estrategias para minimizar o erradicar dichos riesgos.

4. Capacitación continua al personal: Proporcionar formación y concienciación sobre las leyes y regulaciones aplicables a los empleados que trabajan en áreas relacionadas con las operaciones en USA asegurándonos de que comprendan la responsabilidad y los riesgos asociados a estos.

5. Implementación de controles internos: Establecer controles internos robustos para poder fiscalizar y hacer cumplir las políticas y procedimientos de cumplimiento, los cuales incluyan los procesos de auditoría interna y las respectivas revisiones periódicas de cumplimiento.

6. Actualización Continua: Mantenerse al tanto de los cambios en las leyes y regulaciones pertinentes tanto en tu país como en Estados Unidos y ajusta las políticas y procedimientos de cumplimiento según sea necesario para garantizar el cumplimiento continuo.

7. Fomento de una cultura de cumplimiento dentro de la organización: Promover una cultura organizacional que valore la ética empresarial y el cumplimiento normativo, donde los empleados se sientan cómodos reportando posibles violaciones y recibiendo capacitación de manera continua sobre temas de cumplimiento.

8. Establecer relaciones con expertos legales en el área de cumplimiento: Trabajar en colaboración con abogados especializados en cumplimiento normativo y regulaciones internacionales para asegurarnos de estar al día con las últimas interpretaciones legales y prácticas recomendadas.

La implementación de estas medidas, pueden ayudar a la organización con el cumplimiento de las leyes y regulaciones aplicables tanto en tu país como en Estados Unidos, reduciendo al mínimo los riesgos legales y fortaleciendo la reputación e intereses comerciales de la empresa.

# data[].attributes.body
Para implementar un programa de Compliance lo más relevante es tener a la vista la Guía para la Evaluación de Programas de Cumplimiento emitida por el DOJ en 2020, la cual contiene nueve elementos claves:

Evaluación de riesgos legales, regulatorios y éticos.

Políticas y procedimientos claros y comunicados.

Capacitación para empleados según su puesto y riesgo.

Monitoreo y auditoría para asegurar funcionamiento.

Canal seguro para denuncias y protección a denunciantes.

Investigación y solución oportuna de las denuncias.

Liderazgo comprometido con asignar recursos y exigir cumplimiento.

Evaluación periódica y adaptación del programa.

Actualización según cambios en leyes y riesgos.

Además, la Guía del DOJ también recomienda que las empresas consideren implementar otras medidas, como:

Un programa de incentivos para recompensar a los empleados que denuncien violaciones de cumplimiento.

Un programa de auditoría interna independiente.

Un oficial de cumplimiento dedicado.

# data[].attributes.body
Si la empresa tuviera un punto de conexión con Estados Unidos, los principales puntos que debería tener el programa de Compliance, serían los siguientes:

-Oficial de cumplimiento y equipo de trabajo de apoyo.

-Normativa interna asociada (Política de Gestión de la Ética y anticorrupción, Política Conflictos de Interés, política de gestión de riesgos, política de control interno, y reglamentos asociados)

-Comité de Auditoría, liderado por la Junta Directiva

-Análisis de Riesgos

-Código de Ética y Conducta

-Código de Gobierno Corporativo

-Programa interno de anticorrupción

-Programa de Ética y conflictos de interés.

# data[].attributes.body
El Programa de Compliance de mi Empresa debe ser conforme a los Parámetros establecidos o definidos por la FCPA ( Ley de practicas anticorrupción) cuyo objetivo es es combatir el soborno y la corrupción.

Las resoluciones o normatividad vigente expedidas por los entes reguladores fortalecen mi programa de Compliance.

Que la compañía tenga una actitud permanente, continua, reactiva pero también preventiva en materia de corrupción, por lo que se debe realizar el análisis de riesgo a través de una matriz y estar monitoreándolo constantemente.

En resumen todas las empresas deben mantenerse atentas a los riesgos de corrupción en el interior de sus empresas y hacia el exterior. Con esto se evitan sanciones millonarias

# data[].attributes.headline
Los puntos principales deben estar enfocados al Cumplimiento en Estados Unidos: 

# data[].attributes.subject
Los puntos principales deben estar enfocados al Cumplimiento en Estados Unidos: 

# data[].attributes.body
1. Cual es la actividad que se desarrolla, con una empresa en Estados Unidos, importante identificar el estado en el cual está la actividad, derivado que la legislación cambia en los estados.

2. Revisar los lineamientos establecidos por Estados Unidos con relación a Anti soborno y Lavado de Dinero, para establecer los proceso de control para cumplir con estos lineamientos.

3. Diseñar procesos de revisión bilateral, periódica, así como un plan de acción ante la identificación de debilidades para ser resueltas de forma inmediata, comunicando los resultados de esta revisión.

4. Diseñar programa de actualización constante de legislación local y extranjera, enfocada al servicio y/o bien que se comercializa con Estados Unidos.

# data[].attributes.headline
Raiza Agrazal, Programa compliance en Estados Unidos 

# data[].attributes.subject
Raiza Agrazal, Programa compliance en Estados Unidos 

# data[].attributes.body
Elementos a priorizar en un programa de cumplimiento de una organizacion con relaciones comerciales en los Estados Unidos, consideraria lo siguiente:

Minitoreo y revision de la documentacion: revisar el funcionamiento del sistema, detectar y reaccionar para solucionarlo cuanto antes.

Evaluacion de riesgos: es preciso conocer conocer los riesgos a los que estamos expuestos. Una evaluacion de riesgo esta diseñada para proporcionar una vision general de las obligaciones de cumplimiento que deben ser atendidos.

OFAC y Matriz de riesgo.

Compromiso y liderazgo: lo principal en el cumplimiento es mantener una cultura etica y de valores corporativos y morales.

# data[].attributes.body
Un programa de cumplimiento debe tener

# data[].attributes.body
Entiendo que lo principal que se debe considerar:

Verificar que estoy trabajando de acorde a las políticas, reglamentos y normativas vigentes.

Un Completo programa de Cumplimiento en ejecución.

Levantamiento de Matriz de Riesgo.

El monitoreo continuo de mis debidas diligencias para mantenerlas al día de acorde a lo establecido en la normativa.

La capacitacion continua de mis colaboradores.

Politicas de Soborno.

Politicas de Regalos.

Politicas de Acoso.

# data[].attributes.body
Considero que lo fundamental seria:

Para comenzar asegurarme que cumplo con las leyes, en especial las relacionadas con Compliance y gestión de riesgos como las correspondientes a Lavado.

La debida diligencia y el monitoreo continuo, para conocer a los clientes, los proveedores y terceros que podrían afectarnos y devenir en un riesgo por ejemplo reputacional.

Crear un manual de ética, que establezca las reglas claras para todos los integrantes, mostrando cero tolerancia practicas no éticas, así como promover las denuncias y tener campañas para que todos se involucren y generar las alla del conocimiento una cultura etica.

La gestión de riesgos, el involucramiento de todos en el sentido de que todos se involucren y conozcan los riesgos desde sus puestos, que los empleados y jefaturas conozcan de forma integral los riesgos del negocio y como se mitigan, el tener una matriz y asegurar que si hay un riesgo se efectué un plan de acción efectivo para mitigarlo, y el constante monitoreo, que no solo se realice una vez al inicio del año sino que todo el tiempo estemos consientes de que los riesgos están ahí y en los mercados surgen nuevos riesgos que hay que mitigar.

Atención a las sospechas de actividad ilegal y respuesta inmediata, dar solución oportuna en lugar de ocultar lo que esta pasando puede ayudarnos a que las cosas no se compliquen, el comunicar también de forma transparente a los empleados de los sucesos y que sean testigos de las acciones que se estan tomando ayuda a que los empleados aprendan que tal vez ellos pueden no considerar algo menor como ilegal pero en realidad si puede ser algo que implique consecuencias no solo para la empresa sino para ellos mismos.

# data[].attributes.body
Si mi empresa o la empresa donde trabajo como compliance officer tuviera algún punto de conexión o actividad en Estados Unidos, mi programa de compliance debería contener los siguientes puntos principales:

1. Cumplimiento de las leyes y regulaciones de Estados Unidos:

Leyes antisoborno

Leyes de control de exportaciones

Leyes de sanciones

Leyes de lavado de dinero

Leyes de protección de datos

Leyes laborales

2. Cultura de ética y cumplimiento:

Un código de ética claro y conciso que establezca los valores y principios de la empresa.

Políticas y procedimientos específicos para cada área de riesgo de cumplimiento, como anticorrupción, control de exportaciones, sanciones, lavado de dinero y protección de datos.

Capacitación regular para todos los empleados sobre las leyes y regulaciones aplicables, el código de ética y las políticas y procedimientos de la empresa.

Una línea de ayuda confidencial para que los empleados reporten cualquier sospecha de actividad ilegal o unethical.

3. Gestión de riesgos:

Una evaluación integral de los riesgos de cumplimiento que enfrenta la empresa.

Un plan de acción para mitigar los riesgos de cumplimiento identificados.

Monitoreo y revisión regulares del programa de compliance para asegurar su eficacia.

4. Due diligence:

Un proceso de debida diligencia para evaluar los riesgos de cumplimiento asociados con terceros, como clientes, proveedores y socios.

Monitoreo continuo de las relaciones con terceros para identificar y mitigar cualquier riesgo de cumplimiento nuevo o emergente.

5. Investigación y respuesta a incidentes:

Un proceso claro para investigar cualquier sospecha de actividad ilegal o que no sea ética.

Medidas disciplinarias apropiadas para los empleados que violen las leyes, regulaciones o políticas de la empresa.

Remediación de cualquier daño causado por la actividad ilegal o unethical.

6. Comunicación y transparencia:

Comunicación clara y regular con los empleados sobre el programa de compliance.

Transparencia con las partes interesadas sobre el compromiso de la empresa con el cumplimiento.

# data[].attributes.body
Hola con todos comparto mi pune vista

# data[].attributes.body
Programa de Cumplimiento-Empresa con Conexión en Estados Unidos.

# data[].attributes.headline
Programa de cumplimiento- Estados Unidos 

# data[].attributes.subject
Programa de cumplimiento- Estados Unidos 

# data[].attributes.body
1. Desarrollar un código de ética y conducta que establezca normas éticas y legales.

2. Entrenamientos especificos sobre la FCPA, leyes anticorrupción, antisoborno, lavado de dineros, para velar el cumplimientos de las regulaciones.

3. Establecer canales seguros y confidenciales para que los empleados reporten irregularidades.

4. Auditorías para evaluar la efectividad del programa de compliance e identificar áreas de mejora.

5. Actualización del programa en base a cambios en las leyes, regulaciones o riesgos de la empresa

# data[].attributes.body
Participación - Jesús Espinosa

# data[].attributes.headline
Principios de Compliance con conexiones en USA.

# data[].attributes.subject
Principios de Compliance con conexiones en USA.

# data[].attributes.body
Comparto algunos puntos sobre los temas abordados.

# data[].attributes.body
Dentro de los principales elementos a priorizar en un Programa de Cumplimiento de una organización con relaciones comerciales en los Estados Unidos consideraría :

Identificación de riesgos asociados a las practicas corruptivas y de soborno.

Sanciones a las conductas relacionas a las corruptivas de la organización.

Identificación de riesgos asociados al lavado de dinero y Activos.

Matriz de riesgos en la que se consideren identificación de riesgos identificación conforme al tamaño de la organización, operatividad, sector de la misma entre otros aspectos.

Políticas y procedimientos de identificación de señales de alerta así como la administración de los mismo.

# data[].attributes.headline
Si mi empresa desarrollara operaciones o relaciones con USA mi programa de Compliance debe iniciar con un análisis de riesgos el cual debe tener en cuenta la norma FCPA, luego organizar el comité de ética desde el cual se generen los programas de cultura de ética empresarial, lavado de activos, antisoborno  y luego capacitar al equipo en la regulación y los programas.

# data[].attributes.subject
Si mi empresa desarrollara operaciones o relaciones con USA mi programa de Compliance debe iniciar con un análisis de riesgos el cual debe tener en cuenta la norma FCPA, luego organizar el comité de ética desde el cual se generen los programas de cultura de ética empresarial, lavado de activos, antisoborno  y luego capacitar al equipo en la regulación y los programas.

# data[].attributes.body
Aspectos fundamentales

1. evaluación de riesgos (gestión de riesgos dinámica)

2. Programa de políticas y procedimientos en materia anticorrupción, antisoborno

3. creación de código de ética y conducta, establecer un equipo de cumplimiento ético y normativo.

4. Monitoreo y evaluación constante.

# data[].attributes.headline
Principios de compliance con conexión a USA

# data[].attributes.subject
Principios de compliance con conexión a USA

# data[].attributes.body
3 aspectos fundamentales del cumplimiento de la normativa

1. Politica de anticorrupcion

2. Codigo de etica a colaboradores internos y externos

3. Gestion de riesgos.

# data[].attributes.body
Puntos que abordaría un Programa de Compliance con una empresa que mantenga conexiones con Estados Unidos.