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¿Porque consideras que un modelo de cumplimiento debe operarse bajo un enfoque probático?

Considero que un modelo de cumplimiento debe operarse bajo un enfoque probatorio porque, en los regímenes de responsabilidad penal de las personas jurídicas, no basta con el que el sistema existía, sino que es imprescindible demostrar su eficacia real ante una autoridad judicial o administrativa.

En este sentido, el Compliance no solo cumple una función preventiva, sino también defensiva, ya que permite acreditar que la organización actuó con la debida diligencia, implementó controles adecuados y ejerció supervisión efectiva. Por ello, el modelo debe diseñarse con criterios de trazabilidad, documentación y verificabilidad, de modo que cada acción relevante genere evidencia objetiva.

En conclusión, el enfoque es clave porque convierte al sistema de cumplimiento en una herramienta capaz de probar su funcionamiento efectivo, lo que puede resultar determinante para eximir o atenuar la responsabilidad de la organización.

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¿Por qué un modelo de cumplimiento debe operar bajo un enfoque probático? Luis Fernando Fuentes

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¿Por qué un modelo de cumplimiento debe operar bajo un enfoque probático? Luis Fernando Fuentes

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Los modelos de cumplimiento son de suma importancia a fin de prevenir el riesgo dentro de la empresa, empleando procedimientos y reforzando una cultura ética, pero también deben contemplar la posibilidad de no sólo enfocarse en la prevención, sino ser de utilidad en la efectiva defensa al momento de ser señalados de responsabilidad penal para la persona jurídica. De no ser desarrollado bajo una óptica o enfoque probático, la defensa no tendrá mayor valor, y las pruebas documentas únicamente reafirmarán algo: no se cumplió o no se hizo lo suficiente. El enfoque probático busca blindar y hacer del modelo de cumplimiento un sistema robusto y que brinde certezas de resultados, monitoreos, correcciones, actualizaciones, vigilancia perpetua. Elementos claves para salvaguardar a la empresa y lograr una mejor defensa.

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Esto se debe en razón de garantizar un diseño del modelo que cumpla con los lineamientos del ordenamiento jurídico interno y bajo los mejores estándares internacionales que permitan realizar una implementación idónea y un funcionamiento bajo los controles y actualizaciones requeridas para el fiel cumplimiento de los objetivos trazados , sean estos, la prevención de hechos delictivos dentro de la empresa.

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Es clave ! En cualquier momento puede ser llamada a juicio o invesitgación una compañia, por lo que tener pruebas, documentos, trazabilidad, sistemas de apoyo IT, grabaciones etc da un amplio margén para probar la eficiencia o responsabilidad y diligencia.

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Es clave ! En cualquier momento puede ser llamada a juicio o invesitgación una compañia, por lo que tener pruebas, documentos, trazabilidad, sistemas de apoyo IT, grabaciones etc da un amplio margén para probar la eficiencia o responsabilidad y diligencia.

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Heyleen Walsh Miranda, Costa Rica ¿Por qué considero que un modelo de cumplimiento debe operarse desde un enfoque probático?

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Heyleen Walsh Miranda, Costa Rica ¿Por qué considero que un modelo de cumplimiento debe operarse desde un enfoque probático?

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El modelo de cumplimiento debe operarse desde un enfoque probático, porque la implementación del modelo de cumplimiento no garantiza que no se comentan actividades delictivas a lo interno de la organización. El enfoque probático permite documentar cada paso implementado del modelo de cumplimiento en la organización ya sea mediante la generación documental que respalda cada proceso (prueba documental en caso de proceso judicial ), mediante las auditorías internas y revisiones del modelo por parte del oficial de cumplimiento, el auditor interno y el oficial de riesgos (prueba testimonial técnica en caso de un proceso judicial) y mediante auditorías externas tendentes a la revisión de eficacia del modelo de cumplimiento (prueba pericial en caso de proceso judicial). De manera tal, que al ir evidenciando cada paso del proceso de implementación del modelo de cumplimiento, adelantamos la prueba en caso de ser requerida.

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El sistema de cumplimiento debe mantener un enfoque probático ya que ninguna organización está exenta a que se materialice algún riesgo. Por esta razón, si se trabaja desde una perspectiva probática, como profesionales en cumplimiento, podremos anticipar situaciones en las cuales se pueda demostrar la eficacia del sistema de cumplimiento. Teniendo desde la documentación adecuada, los testigos ya sea técnicos o no adecuados y, además, el peritaje, para exponer y comprobar la efectiva ejecución del sistema.

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Carolina Quirós .-

Para que el modelo de cumplimiento sea efectivo debe de cumplir una serie de parámetros entre ellos ser aplicable a toda la organización de manera activa, eficiente y proactiva con el objeto de mitigar eventuales incumplimiento previniendo así futuros problemas. Para que como organización puedan construir escenarios y actuaciones de manera preventiva mitigando, así la probabilidad de ser sujeto de infracciones.

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Se habla mucho del modelo de cumplimiento y de cómo implementarlo en distintas empresas y de todas las herramientas que se pueden utilizar para llevarlo a cabo; pero más allá de la teoría, la puesta en práctica debe ser palpable a través de resultados contundentes que permitan dar paso a determinar la efectividad del modelo de cumplimiento, ¿pero cómo? bueno se pueden realizar debidas diligencias, auditorías internas y externas, evaluaciones a los colaboradores de una empresa, etc. esto con el fin de que a la hora de algún problema legal por ejemplo, se pueda eximir a una empresa de una responsabilidad penal o administrativa según el caso; es por ello que siempre todo debe ser debidamente probado y no solo hablar del cumplimiento para darle un "plus" a la empresa.

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El modelo de cumplimiento, aunque hemos visto que no debería estar exclusivamente diseñado para evitar la responsabilidad de la organización, tiene un papel preponderamente para exonerar o atenuar la responsabilidad, por lo que debe estar en función de ser probado a nivel jurisdiccional, de ahí la importancia que sus elementos sirvan para demostrar que su implementación y eficacia servían para prevenir los ilícitos.

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El modelo de cumplimiento, aunque hemos visto que no debería estar exclusivamente diseñado para evitar la responsabilidad de la organización, tiene un papel preponderamente para exonerar o atenuar la responsabilidad, por lo que debe estar en función de ser probado a nivel jurisdiccional, de ahí la importancia que sus elementos sirvan para demostrar que su implementación y eficacia servían para prevenir los ilícitos.

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Un modelo de cumplimiento se debe operar desde un enfoque probático

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Un modelo de cumplimiento se debe operar desde un enfoque probático

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Ninguna organización esta exenta de ser acusada de un hecho punible, debido a lo anterior el modelo de cumplimiento no solo debe estar correctamente diseñado, sino ser implementado y resiliente ante su cuestionamiento. Este último punto significa probar que fue correctamente diseñado e implementado, generando confianza a lo interno y a lo externo, es decir demostrar que esta cumpliendo su función. La capacidad de la empresa de probar esta última afirmación es vital como atenuante o eximente de la responsabilidad penal.

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¿Porque considero que un modelo de cumplimiento debe operarse desde un enfoque probático?

Un modelo de cumplimiento debe operarse desde un enfoque probático, debido a la importancia de que los programas de cumplimiento orientan la forma de actuar en el seno de la organización, y la correcta conducta de los individuos, para mitigar los riesgos y prevenirlos, pero si estos cometen un delito y se llega el día de probar considerando un proceso en que se enjuicie la responsabilidad criminal de una persona jurídica, habrá que determinar que las pruebas sean correctas para acreditar procesalmente su eficacia e idoneidad para esclarecer responsabilidades. Y permitir que ante un acto criminal la organización pueda poner en prueba que su cumplimiento fue efectivo.

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Aarón Oviedo A - ¿Por qué consideras que un modelo de cumplimiento debe operarse bajo un enfoque probático?

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Aarón Oviedo A - ¿Por qué consideras que un modelo de cumplimiento debe operarse bajo un enfoque probático?

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Un modelo de cumplimiento basado en un enfoque probático permite gestionar los riesgos de manera eficiente y adaptarse a la realidad de la organización, puede centrarse en la probabilidad de impacto de los riesgos facilita priorizar los recursos, promueve una mejora continua, fomenta una cultura de ética y de responsabilidad compartida. Permite a la organización gestionar los riesgos de manera más eficaz y eficiente al tiempo que promueve una cultura ética sólida, cumple con las regulaciones y además crea un entorno empresarial más robusto.

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Al hilo del crecimiento continuo de disposiciones legales y regulatorias que invitan a adoptar programas de cumplimiento en el seno de empresas y entidades públicas con el objetivo de precaver este y otro tipo de fenómenos delictivos, crece también la discusión sobre qué debería reunir un modelo de tal naturaleza para calificarse de “idóneo”, “efectivo” o “eficaz”. La importancia de este aspecto no es menor, pues más allá de que el óptimo funcionamiento del modelo constituye una exigencia normativa, ante la eventual materialización de un evento criminal de tal naturaleza, dichos programas podrían ofrecerse como mecanismo de descargo a favor de la corporación -o, según sea el caso, de un determinado directivo-. En este punto, paralelamente, también surge la pregunta de cómo acreditar (probar) esa idoneidad, efectividad o eficacia en el marco del procedimiento jurisdiccional o administrativo-sancionatorio en el que se debata la responsabilidad por el incidente.

Al margen de los criterios que permiten calificar un programa de cumplimiento aplicado a gestión de riesgos criminales como idóneo, efectivo o eficaz, interesa advertir que la precaución efectiva de ese riesgo de sanción no terminaría con el aseguramiento de las condiciones o criterios de idoneidad del modelo, sino que se extendería a su prueba en el marco de ese proceso jurisdiccional o administrativo. De ahí que, ante esa eventual materialización de delitos al interior de las corporaciones, los encargados del programa deban anticipar en el marco de su gestión cómo acreditarían en dicho escenario procesal su apropiado diseño, implementación y funcionamiento (eficacia).

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¿Por qué un modelo de compliance debe operar bajo un enfoque probático?

Porque la sola palabra no basta, todo lo que se realice dentro de la organización debe poder demostrarse y probarse en caso de ser necesario, en procesos de alto desempeño y eficiencia documental identificando bien las fuentes de los documentos y los lineamientos éticos a los que se rige. Esto debe ser demostrable para cualquier persona, desde el que recien conoce la organización y cuál es su enfoque hasta los auditores que desean conocer la efectividad del programa.

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Un modelo de cumplimiento que mantenga un enfoque probático garantiza que la empresa en el supuesto de una situación judicial, tenga las bases para presentar pruebas que respalden todas las acciones realizadas por la misma para la prevención y eficacia de su modelo.

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Un modelo de cumplimiento debe operarse bajo el enfoque probático, porque da la oportunidad de anticiparse a posibles incumplimientos y en caso de que se materialice el riesgo penal, la empresa como persona juridica contara con suficiente respaldo documental para el proceso legal que se requiera.

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Un modelo de cumplimiento debe operarse bajo un enfoque probático para que llegado el día en el que se materialice un riesgo penal se pueda acreditar no solo el diseño e implementación de dicho modelo, pero también su buen funcionamiento. De lo contrario la empresa quedará en una posición de indefensión jurídica, no causada por el sistema legal, pero por sí misma al haber puesto en marcha un programa de integridad que sólo venía a convertirse en un mero formalismo, pero cero eficaz a la hora de prevenir y detectar ilícitos. Además, es importante lograr la creación de estructuras éticas que vengan a sustentar la eficacia de nuestro programa de cumplimiento y así también lograr acreditar una cultura ética dentro de la organización. Todo esto en aras de lograr una eximente, atenuante o incluso exoneración, pero sin enfoque probático del programa, no lograremos producir la prueba necesaria para defender a la empresa y más bien, un perito podría perfectamente confirmar la ineficacia del programa o decir que no cuenta con suficientes elementos probatorios para concluir que el modelo era eficaz.

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Un modelo de cumplimiento debe operarse bajo un enfoque proactivo porque este enfoque permite a la organización anticipar y prevenir problemas antes de que se conviertan en infracciones legales o éticas. Adoptar un enfoque proactivo implica identificar riesgos potenciales, evaluar vulnerabilidades y establecer controles y procedimientos preventivos antes de que surjan problemas. Esto no solo ayuda a evitar sanciones y daños a la reputación, sino que también fomenta una cultura de cumplimiento donde el respeto por las normativas y políticas se integra en las prácticas diarias de la organización. Además, un enfoque proactivo facilita una respuesta más ágil y efectiva en caso de incidentes, al contar con procedimientos y medidas de prevención ya implementadas. En resumen, operar con un enfoque proactivo fortalece la capacidad de la empresa para gestionar riesgos, proteger su reputación y asegurar el cumplimiento continuo de las regulaciones.

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Todo lo que se realice como parte del Programa de Compliance debe poder probarse y estar listos en caso de una revisión, así tener un programa con bases fuertes.

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¿Por qué consideras de un modelo de cumplimiento debe operarse bajo un enfoque probático?

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¿Por qué consideras de un modelo de cumplimiento debe operarse bajo un enfoque probático?

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Operar un modelo de cumplimiento bajo un enfoque probático tiene varias ventajas clave, especialmente en contextos como la regulación empresarial, la ética corporativa y la gestión de riesgos. Un enfoque probático en modelos de cumplimiento permite a las organizaciones gestionar riesgos de manera más efectiva y eficiente, adaptarse a cambios y mejorar continuamente sus prácticas de cumplimiento.

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¿Por qué un modelo de Compliance debe operar bajo un enfoque probático?

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¿Por qué un modelo de Compliance debe operar bajo un enfoque probático?

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Un modelo de Compliance no debe quedarse solo en el papel; debe poder demostrarse de manera concreta y efectiva.

En un entorno legal, la eficacia de un sistema de Compliance se mide por la solidez de las pruebas que lo respaldan. Si una empresa es investigada, necesita demostrar que ha implementado todas las medidas necesarias para prevenir delitos. Esto incluye presentar pruebas claras como documentos, registros y testimonios.

Además, no basta con tener un buen diseño en el papel; es crucial poder demostrar que el modelo funciona en la práctica. Un enfoque probático permite a la empresa demostrar que su sistema de Compliance no solo existe, sino que es activo y efectivo.

En caso de enfrentar sanciones, la capacidad de la empresa para evitar consecuencias legales depende de su habilidad para probar la efectividad de su Compliance. Esto no solo refuerza la confianza interna y externa en la empresa, sino que también permite identificar y mitigar riesgos futuros, promoviendo una mejora continua en sus prácticas.

Paula Chan - Costa Rica

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Modelo de cumplimiento y su característica probatoria.

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Modelo de cumplimiento y su característica probatoria.

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Ninguna organización está exenta de verse inmersa en un procedimiento jurisdiccional por la comisión de delitos en el giro de actividades. Todas las organizaciones tienen la latente necesidad de probar su idoneidad. Deben enfocar la operación ordinaria bajo un enfoque probática, demostrar su idoneidad y eficacia frente a cualquier régimen. Defensa judicial eficiente de la compañía depende no solo del correcto diseño implementación y funcionamiento del modelo de cumplimiento correspondiente sino de una adecuada articulación de las actividades de gestión a los presupuestos de la norma de autorregulación que obliga la implantación de los modelos y a las disposiciones procesales y probatorias que serian utilizadas para el correspondiente procesamiento.

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¿Por qué considero que un modelo de cumplimiento debe operarse bajo un modelo probático?

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¿Por qué considero que un modelo de cumplimiento debe operarse bajo un modelo probático?

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¿Por qué considero que un modelo de cumplimiento debe operarse bajo un modelo probático?

Es importante indicar que las corporaciones y sus directivos dependen de un buen diseño, implementación y funcionamiento del sistema de cumplimiento de la organización, es por esto que de no ejecutarse un buen programa, existirá un riesgo criminal en el que en dado caso la empresa, sus directivos y sus abogados deberán articular estrategias defensivas para hacer frente a las acusaciones que se den, por tanto, es aquí donde el éxito de la defensa dependerá de del soporte probatorio con el que se cuente, levantar continuamente evidencias que den como resultado que los elementos del programa estaban siendo implementados y eran efectivos, además, se debe probar que estaban en constante mejora en caso de detectar algún error o sesgo en los controles, esto permitirá que la empresa sea eximida o atenuada en una causa, debido a las pruebas con las que cuenta.

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Entiendo que es necesario el enfoque probático, partiendo de la base en que en una causa penal, o en una investigación judicial, es necesario probar cada afirmación o cada defensa.

En este caso, habremos de tener que probar, la existencia de un correcto programa de cumplimiento (programa que debe ser bien diseñado, implementado, eficaz y eficientemente).

Por lo dicho, resulta trascendental elaborar los programas de compliance partiendo de la base de que, cada una de sus partes, pueden ser requeridas por la justicia el día de mañana y deberán tener, por eso, el suficiente poder probatorio para acreditar el mismo y lograr una correcta defensa.

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El programa de cumplimiento y el enfoque probatico

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El programa de cumplimiento y el enfoque probatico

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Un enfoque probático facilita el cumplimiento con estándares y normativas de cumplimiento que exigen una evaluación basada en riesgos y pruebas para garantizar que los controles sean adecuados y eficaces. De esta forma, la organización puede prevenir de manera más efectiva posibles incumplimientos, evitando de esta forma el tener que reaccionar a problemas o situaciones que puedan acarrear sanciones.

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Es necesario partir de un enfoque probático ya que la trazabilidad de las actividades y el registro de un diseño, implementación, funcionamiento e, inclusión, revisión y mejora constante del programa de cumplimiento permitirá que, de ser requerido, la organización pueda lograr atenuar o, cuando corresponda, eximirse de consecuencias jurisdiccionales o administrativas. La recopilación adecuada de la prueba permite demostrar con solidez la idoneidad del programa, así como también sustenta el requerimiento de la atenuación o exención de responsabilidad. Aunado a ello, la cooperación e, incluso, la denuncia proveniente de la misma empresa tendrá un impacto positivo y real en los procesos judiciales y administrativos en los que pueda verse involucrada, lo cual permitirá mitigar aspectos reputacionales de la empresa.

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¿Por qué consideras que un modelo de cumplimiento debe operarse bajo un enfoque probático? 

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¿Por qué consideras que un modelo de cumplimiento debe operarse bajo un enfoque probático? 

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El sistema de cumplimiento no solo se debe diseñar para prevenir y detectar infracciones, sino también para poder demostrar su eficacia en caso de materializar un riesgo, como usar los diferentes medios de pruebas ante un juez.

Y el mismo sistema de cumplimiento proporcionara evidencia o medios de pruebas clara y estructurada de las acciones preventivas tomadas, en el mismo podemos obtener prueba documental de procesos, políticas y procedimientos que deben ser claros y concisos, evidencia objetiva verificable como informes, registros matrices en la operación rutinaria del sistema de cumplimiento y servirá para levantar en forma continua evidencias sobre la aplicación efectivas de dicho procesos.

El sistema de cumplimiento es esencial que cuente con un enfoque probático para garantizar la eficacia del mismo, cumplir con las obligaciones legales, la gestión de riesgos disminuir la responsabilidad penal de personas jurídicas.

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¿Por qué considero que un modelo de cumplimiento debe operarse bajo un enfoque probático?

Es necesario ya que los distintos medios para probar la eficacia del modelo de cumplimiento aportan evidencia acorde a su alcance de validez y utilidad para soportar las falenciass identificadas. Sin embargo, una de la pruebas destaca y debido al grado de seguridad y razonabilidad que proporciona al ser una evaluación y revisión tercera quien emite un criterio u opinión resultado del trabajo y prácticas requiridas.

Estas pruebas permiten el adecuado diseño, implementación y funcionamiento del modelo de compliance, así como su efectividad.

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El enfoque probático como bien hemos venido estudiando en el módulo, tiene un mejor indicador para la veracidad de las evidencias y en este caso un enfoque probático al modelo de cumplimiento dará una mejor garantía de su funcionamiento, no solo por ser evaluado por una persona externa, sino también por que otorga un análisis del programa de forma mas objetiva e imparcial. Esto hace que el proceso sea mas transparente y no da lugar a dudas sobre el proceso en cuestión.

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El modelo de cumplimiento debe operarse bajo un enfoque probático para asegurar su eficacia y validez que permita recopilar y analizar evidencia objetiva que demuestra la implementación efectiva de políticas y procedimientos, facilita el cumplimiento de regulaciones al proporcionar documentación necesaria, y fortalece la defensa en caso de auditorías o investigaciones. Además, la recolección de pruebas ayuda a identificar y mitigar riesgos, promueve la transparencia y la rendición de cuentas, y permite ajustes continuos para mejorar el modelo de cumplimiento frente a nuevas amenazas y cambios regulatorios

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Un modelo de cumplimiento debe operarse bajo un enfoque provatico porque es fundamental que las organizaciónes puedan demostrar, de manera concreta y verificable, que han implementado sistemas de gestión de riesgos penales efectivos y que están comprometidas con la prevención de conductas ilícitas. La operación del modelo de cumplimiento bajo este enfoque permite:

1. Verificar la efectividad: A través de pruebas, se puede evaluar si el modelo de cumplimiento está funcionando como se diseñó y si está logrando sus objetivos de prevención y detección de delitos.

2. Demostrar la diligencia debida: En caso de investigaciones o procedimientos legales, la empresa debe ser capaz de presentar evidencia de que ha actuado con la debida diligencia para prevenir y detectar actos delictivos.

3. Fomentar la mejora continua: El enfoque probatorio implica una revisión y actualización constantes del modelo de cumplimiento, lo que conduce a un ciclo de mejora continua en las prácticas de gestión de riesgos.

4. Aumentar la transparencia: La documentación y evidencia generadas bajo un enfoque probatorio contribuyen a una mayor transparencia en las operaciones de la empresa y en su compromiso con el cumplimiento normativo.

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Considero que, un modelo de cumplimiento debe operarse bajo un enfoque probático porque la gestión efectiva del riesgo legal y sancionatorio requiere evidencia sólida y verificable para demostrar su efectividad. Un enfoque probático permite a la empresa documentar y presentar pruebas claras de que sus políticas y procedimientos están diseñados e implementados adecuadamente. Esto es crucial para enfrentar auditorías y revisiones regulatorias, ya que las autoridades y terceros necesitan ver pruebas tangibles de que el modelo de cumplimiento está funcionando como se espera. Además, operar bajo un enfoque probático ayuda a identificar y corregir deficiencias en el modelo de cumplimiento, ya que las pruebas objetivas facilitan la evaluación continua y la mejora del sistema. Permite a la empresa responder de manera efectiva a cualquier alegación de incumplimiento, proporcionando pruebas claras de las medidas tomadas para prevenir y detectar infracciones. El enfoque probático también refuerza la confianza de terceros, incluidos clientes, inversores y socios comerciales, al mostrar que la empresa toma en serio la gestión de riesgos y el cumplimiento normativo. En un entorno legal y regulatorio en constante cambio, contar con evidencia documentada es esencial para adaptarse rápidamente a nuevas exigencias y mantener la integridad del modelo.

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Todo sistema de gestión de cumplimiento o modelo de cumplimiento tiene que, necesariamente, tener un enfoque probatorio, ya que la función principal del sistema es, en primer lugar, detectar el hecho delictivo junto con prevenirlo, pero en segundo lugar, tener todos los medios de prueba suficiente para apoyar a la gestión de los abogados litigantes a la hora de la comisión de un ilícito penal.

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Modelo de cumplimiento bajo enfoque probático - Nadia Muralles

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Modelo de cumplimiento bajo enfoque probático - Nadia Muralles

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Un modelo de cumplimiento debe operarse bajo un enfoque probatorio para demostrar su efectividad práctica, respaldar la organización ante investigaciones y auditorías, facilitar la mejora continua adaptativa, promover una cultura de cumplimiento internamente y externamente, y fortalecer la confianza con todas las partes interesadas. Esto asegura que las políticas y procedimientos implementados no solo existan teóricamente, sino que funcionen efectivamente en la prevención y detección de conductas ilícitas, y puedan ser validados de manera objetiva y verificable.

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Modelo de cumplimiento bajo un enfoque probatico

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Modelo de cumplimiento bajo un enfoque probatico

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Es imprescindible que un modelo de cumplimiento cuente con un plan de acción claramente definido y debidamente documentado, incluyendo testigos y todos los elementos necesarios para defenderse eficazmente en caso de verse involucrado en un proceso legal.

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Marcela Caparra (Argentina)

Considero que un modelo de cumplimiento debe realizarse bajo un enfoque probàtico para poder demostrar, ante un eventual requerimiento judicial, que nuestro sistema de Compliance tanto en su diseño, implementaciòn y funcionamiento, cumplimenta con su objetivo de prevenir o detectar delitos de manera eficaz, que permitan deducir que el ilìcito no obedeció a un defecto de la Organización, sino que se encuadra dentro de los límites de la seguridad razonable exigida para un modelo de cumplimiento.

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Al margen del criterio que permite calificar un modelo de cumplimiento aplicado a gestión de riesgos criminales como probatico, debido al  crecimiento continuo de disposiciones legales y regulatorias que invitan a adoptar un modelo idóneo y eficaz que nos permita mitigar dichos riesgos.

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Un modelo de cumplimiento debe tener un enfoque probatico porque todas las organizaciones están expuestas a la comisión de un delito en su seno, el riesgo cero no existe, y por tanto el programa de cumplimiento debe tener las medidas razonables para evitar la comisión de ilícitos. En consecuencia, el riesgo de verse expuesto a una investigación criminal y su consecuente juzgamiento es algo inherente a la actividad empresarial por lo cual la robustez de dicho programa y su eficiencia será evaluado en un tribunal. De esta manera, es importante que se tomen los resguardos de documentar el proceso, de contar con testigos expertos, que tengan la capacidad técnica de explicar y fundamentar razonadamente el diseño, implementación y seguimiento del modelo. Así también contar con auditorías externas ayuda a tener un tercero independiente que de cuenta de la efectividad del programa y de las medidas correctivas constantemente incorporadas.

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Jose R Gomez - Por que un enfoque probatorio en cumplimiento?

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Jose R Gomez - Por que un enfoque probatorio en cumplimiento?

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Un enfoque probatorio se centra en la recopilación, mantenimiento y presentación de pruebas para demostrar que las políticas, procedimientos y controles de cumplimiento están siendo efectivamente implementados y seguidos. Primero que todo, la principal razón debería estar encaminada en presentar de forma objetiva todo tipo de evidencias con las cuales la compañía se encuentra en cumplimiento de leyes y regulaciones aplicables. Seguido, para poseer un proceso de mejora continua para identificar brechas y áreas de mejoras en el sistema. Finalmente, implementado un enfoque probatorio en el modelo de cumplimiento, manteniendo de forma detallada toda la documentación relacionada con documentos, capacitaciones, auditorias, reportes y retroalimentación. Además, ayuda a mejorar en la transparencia, responsabilidad y efectividad del sistema en general.

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¿por qué consideras que un modelo de cumplimiento debe operarse bajo un enfoque probatorio? -Fernando Aguirre

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¿por qué consideras que un modelo de cumplimiento debe operarse bajo un enfoque probatorio? -Fernando Aguirre

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Un modelo de cumplimiento operado bajo un enfoque probatorio es esencial para garantizar la integridad y la gestión de riesgos. Cuando las decisiones se toman y las acciones se implementan en base a pruebas sólidas, las políticas y procedimientos de cumplimiento se vuelven transparentes y pueden respaldarse con datos concretos. Para el momento en que se solicita la prueba, el modelo de cumplimiento puede identificar y abordar de manera más efectiva los riesgos, ayudando a prevenir incumplimientos y proteger a la organización de daños punitivos o de reputación.

Además, operar bajo un enfoque probatorio fomenta una cultura de cumplimiento más sólida entre los empleados, ya que comprenden la importancia de seguir las reglas y se sienten más comprometidos con la integridad y el buen comportamiento. La recopilación de pruebas también permite evaluar la efectividad del modelo de cumplimiento, facilitando ajustes y mejoras basados en datos reales y expectativas.

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En caso de que ocurra un incidente de incumplimiento, contar con un enfoque basado en pruebas permite a la organización demostrar que ha hecho todo lo posible para prevenir dicho incidente. La documentación y las evidencias de las acciones tomadas pueden ser cruciales para la defensa legal.

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Operar un modelo de cumplimiento bajo un enfoque probática es fundamental para las organizaciones, no solo ayuda a evitar y gestionar riesgos, sino que también promueve una cultura de integridad, mejora la eficiencia operativa y asegura la capacidad de la organización para adaptarse a cambios regulatorios y del entorno.

Un enfoque probático proporciona evidencia clara y estructurada de las acciones preventivas y correctivas tomadas. Esto puede ser crucial para defender la organización contra acusaciones de incumplimiento

Las regulaciones y normativas legales a menudo requieren que las organizaciones demuestren que han tomado medidas razonables para evitar incumplimientos. Un enfoque probático documenta estos esfuerzos, facilitando la demostración de cumplimiento ante autoridades reguladoras.

Este enfoque asegura que haya un registro claro y transparente de todas las acciones y decisiones relacionadas con el cumplimiento. Esto no solo ayuda en auditorías, sino que también fortalece la confianza de stakeholders y autoridades en la integridad de la organización.

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Importancia de un Modelo de Cumplimiento con Enfoque Probático

En el mundo empresarial actual, la ética y el cumplimiento normativo son más que simples requisitos legales; son los cimientos sobre los que se construye la confianza, la reputación y el éxito a largo plazo de una organización. Un modelo de cumplimiento con enfoque probático es esencial para asegurar que una empresa no solo cumpla con las leyes y regulaciones, sino que también promueva una cultura de integridad y responsabilidad en todas sus operaciones. Este enfoque proactivo es vital por varias razones fundamentales que exploraremos a continuación.

Prevención de Conductas Inadecuadas y Fraude

La prevención es la primera línea de defensa contra las conductas inapropiadas y el fraude. Un enfoque probático en el cumplimiento permite a las organizaciones identificar y mitigar riesgos antes de que se conviertan en problemas graves. Mediante la implementación de mecanismos de vigilancia continua y auditorías internas regulares, las empresas pueden detectar y abordar conductas indebidas en sus primeras etapas, evitando así daños mayores a la organización y sus stakeholders.

Promoción de una Cultura de Integridad

La ética debe ser parte integral del ADN de una organización. Un modelo de cumplimiento con enfoque probático fomenta una cultura organizacional basada en valores y principios éticos. Cuando los líderes de la empresa actúan como modelos a seguir, demostrando comportamientos éticos y promoviendo la integridad, establecen un estándar que permea todos los niveles de la organización. Esta cultura de integridad no solo mejora el ambiente laboral, sino que también fortalece la lealtad y el compromiso de los empleados.

Cumplimiento Normativo y Legal

El cumplimiento con las leyes y regulaciones es esencial para evitar sanciones y mantener la operatividad de la empresa. Un enfoque probático asegura que la organización esté alineada con las normativas vigentes, reduciendo el riesgo de litigios y sanciones legales. Al mantener una vigilancia constante y adaptar rápidamente las prácticas empresariales a los cambios regulatorios, las empresas pueden operar de manera efectiva dentro del marco legal, evitando así consecuencias financieras y reputacionales negativas.

Mejora de la Reputación y Confianza

La confianza es un activo invaluable en el mundo empresarial. Las organizaciones que adoptan un enfoque probático en el cumplimiento construyen y mantienen la confianza de sus clientes, inversores, empleados y la comunidad en general. Una sólida reputación ética no solo atrae talentos, sino que también fideliza a los clientes, ofreciendo ventajas competitivas sostenibles. En un entorno donde la transparencia y la responsabilidad son cada vez más valoradas, una empresa ética se posiciona mejor para el éxito a largo plazo.

Eficiencia Operativa y Financiera

La ética y el cumplimiento no solo son cuestiones morales; también son inteligentes desde el punto de vista empresarial. Al establecer procedimientos claros y éticos, las organizaciones mejoran su eficiencia operativa y reducen la incidencia de errores y fraudes. Esta eficiencia se traduce en beneficios financieros a largo plazo, ya que las empresas éticas suelen disfrutar de un mejor rendimiento financiero debido a la confianza y lealtad de sus stakeholders.

Responsabilidad Social Corporativa y Sostenibilidad

Un enfoque probático en el cumplimiento apoya las iniciativas de responsabilidad social corporativa (RSC), promoviendo prácticas que beneficien a la sociedad y al medio ambiente. La integración de consideraciones éticas en la toma de decisiones estratégicas contribuye a la sostenibilidad empresarial, asegurando que las operaciones de la empresa no solo sean rentables, sino también responsables y sostenibles a largo plazo.

En conclusión, un modelo de cumplimiento con enfoque probático es crucial para cualquier organización que aspire a ser ética, responsable y exitosa. Este enfoque no solo protege a la empresa de riesgos legales y financieros, sino que también promueve una cultura de integridad y responsabilidad que beneficia a todos los stakeholders. Al fomentar una cultura ética, garantizar el cumplimiento normativo y mejorar la reputación y eficiencia operativa, las organizaciones pueden construir una base sólida para el éxito sostenible en el competitivo entorno empresarial actual.

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Importancia de un modelo de cumplimiento con enfoque probático - Sarvia Lemus

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Importancia de un modelo de cumplimiento con enfoque probático - Sarvia Lemus

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Mantener un modelo de cumplimiento probático es esencial para la sostenibilidad y éxito a largo plazo de una organizacion. Por lo que generar este modelo con este enfoque dara como resultado beneficios tales como la reduccion de riesgos de indole legal, eficiencia en la operacion, prevención de fraudes y acciones extralimitadas, mejora en la reputacion y, transparencia y responsabilidad. Tambien, un modelo de cumplimento con enfoque probatico genera adaptacion a cambios regulatorios, lo que ayuda a que la organizacion siempre este alineada con las nuevas normativas.

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Importancia de un modelo de cumplimiento con enfoque probático

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Importancia de un modelo de cumplimiento con enfoque probático

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Un programa de cumplimiento con enfoque probático será siempre mejor ante un tribunal que un programa de cumplimiento convencional o tradicional. Bajo este enfoque, diseñamos, implementamos y ejecutamos aquellas actividades que pudiesen ser probatorias ante un tribunal, mediante la opinión favorable de un perito, que compruebe la eficacia de una verdadera cultura organizacional. Pudiendo así evitar sanciones o condenas de tipo penal.

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Modelo de cumplimiento+enfoque probático. Sheila S. 

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Modelo de cumplimiento+enfoque probático. Sheila S. 

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Considero que un modelo de cumplimiento debe operarse bajo un enfoque probático principalmente, para que la organización, previniendo una posible persecución penal -dado que como vimos en clase, ninguna empresa está exenta de tal riesgo-, cuente con el elenco probatorio necesario para hacerle frente al proceso penal. Es decir, que la organización tenga la prueba necesaria para demostrar en la vía judicial que tenía un modelo de cumplimiento para gestionar el riesgo de que se cometan ilícitos penales dentro de la misma. En un segundo plano, no menos importante, enfocar el modelo hacia uno probático es lo más adecuado, ya que en caso de ser objeto de una acusación en se de penal, podría aplicarse algún beneficio procesal por medio del cual, valga la redundancia, se beneficie la organización como tal, así como los terceros que están relacionados con ella, pero que no tienen poder de decisión ni de operación del sistema de gestión de riesgos y que se podrían ver afectados si la organización resultara condenada. En tercer lugar, si accede a un acuerdo procesal como los analizados en clase, el enfoque probático del modelo permitiría estudiarlo a fondo para detectar oportunidades de mejora y su puesta en práctica definitivamente sería un beneficio para todos los involucrados. Finalmente, en tercer lugar, considero que debe enfocarse de esta manera por cuanto es una forma también de fortalecer la cultura ética de una compañía.

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Considero que un modelo de cumplimiento debe operarse bajo un enfoque probático por varias razones fundamentales:

1. Acreditación de eficacia: La principal razón es poder acreditar en un eventual proceso judicial o administrativo-sancionador que el modelo de cumplimiento no sólo existe formalmente, sino que ha sido diseñado, implementado y ha funcionado de manera adecuada y eficaz para prevenir, detectar y reaccionar ante posibles ilícitos. Un enfoque probático permite ir recopilando de manera continua las evidencias necesarias para sustentar esa eficacia.

2. Beneficios procesales: Un modelo de cumplimiento eficaz, debidamente probado, puede ser la base para que la empresa se beneficie de atenuantes o eximentes de responsabilidad penal. Por tanto, la capacidad de probar el correcto funcionamiento del modelo se vuelve clave para la defensa procesal de la compañía y sus directivos.

3. Solidez frente a cuestionamientos: Operar el compliance con visión probática fortalece el modelo frente a eventuales cuestionamientos, ya sea de autoridades, accionistas, empleados, etc. Permite demostrar que no es un mero formalismo, sino un sistema sólido y arraigado en la cultura corporativa.

4. Mejora continua: El enfoque probático favorece la mejora continua del modelo de cumplimiento. Al documentar procesos, decisiones, incidentes, se pueden identificar más fácilmente oportunidades de mejora. Los hallazgos de auditorías o revisiones periódicas también se pueden integrar de manera más fluida.

5. Compromiso ético: Cuando una empresa asume el compliance con enfoque probático, envía un mensaje claro de compromiso ético, tanto interna como externamente. Demuestra que está dispuesta a responder por la eficacia de su modelo y que la cultura de cumplimiento es un valor central.

En suma, gestionar el compliance bajo un enfoque probático no es sólo una estrategia defensiva para minimizar riesgos legales, sino una forma de fortalecer integralmente el modelo, afirmar el compromiso ético corporativo y favorecer la mejora continua. Permite pasar de un cumplimiento formal a uno sustancial, capaz de acreditar su eficacia y solidez en cualquier instancia.

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Importancia del modelo de compliance con enfoque probatorio- Víctor A. del Cid 

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Importancia del modelo de compliance con enfoque probatorio- Víctor A. del Cid 

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Es importante que en un modelo de compliance se implemente con un enfoque probatorio por las razones que hemos aprendido en el presente curso, siendo las siguientes:

1. Defensa en casos de litigio, para eximir a la empresa de responsabilidad penal o bien optar por eximentes de responsabilidad penal al disponer de documentación y evidencias claras y detalladas para la misma.

2. Tener evidencia de que el existe y funciona el modelo de cumplimiento legal para poder demostrar de manera objetiva que se esta cumpliendo con las regulaciones aplicables.

3. Poder probar la detección y prevención de irregularidades en la empresa.

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Enfoque probático del modelo de cumplimiento

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Enfoque probático del modelo de cumplimiento

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Aunque en si mismo un modelo de cumplimiento debe establecerse por una necesidad de la organización de ayudar en su sostenibilidad y asegurarse que los riesgos de incumplimientos legales están cubiertos, existe la posibilidad de que la persona jurídica ante un incumplimiento se vea en la necesidad de demostrar que el sistema implementado es idóneo y eficaz.  Sólo de esta forma se podrá hacer uso de los atenuantes y eximentes que la misma ley pueda establecer.

De ahí nace la necesidad de ese enfoque probático dentro del modelo que permita que ante un acto ilícito la organización pueda evidenciar que el sistema era efectivo.

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Un enfoque probático no solo se centra en cumplir con las leyes y regulaciones, sino en crear un entorno en el que el cumplimiento sea una parte integral de la cultura organizacional, promoviendo la sostenibilidad y la resiliencia a largo plazo. Este enfoque es esencial por varias razones: Prevención de Riesgos, Cultura de Cumplimiento, Minimización de Sanciones, Eficiencia Operativa, Mejora Continua, Responsabilidad y Transparencia, y también Reputación y Confianza.

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La importancia en que un modelo de compliance se implemente con un enfoque probatorio se basa en el principio de evidenciar de forma real y tangible las circunstancias o hechos penales que se le atribuyen. La capacidad de ofrecer pruebas tangibles y robustas posiciona de una mejor forma la credibilidad de la corporación y su rol en el cumplimiento legal y ético. El hecho que la corporación pueda defenderse con medios de prueba suficientes y contundentes podrá no solo reducir su responsabilidad penal sino facilitará la fácil detección y prevención de actividades delictivas para implementar sistemas de control, monitoreo, sancionador, etc.

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Juan Murillo - Por que consideras que un modelo de cumplimiento debe probarse bajo un enfoque probático?

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Juan Murillo - Por que consideras que un modelo de cumplimiento debe probarse bajo un enfoque probático?

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Un modelo de cumplimiento debe probarse bajo un enfoque probatorio debido a varios motivos:

a) Validación de su efectividad: La efectividad de un modelo de cumplimiento se mide en gran medida por su capacidad para prevenir y detectar conductas ilícitas dentro de la organización. Probar su eficacia mediante evidencia probatoria proporciona una validación objetiva de su funcionamiento y su capacidad para cumplir con los objetivos de prevención y detección.

b) Requisitos legales y normativos: Muchos sistemas jurídicos requieren que las organizaciones demuestren la implementación efectiva de programas de cumplimiento para beneficiarse de ciertas exenciones o reducciones de responsabilidad en caso de violaciones legales. Esto implica presentar pruebas tangibles de que se han tomado medidas adecuadas para prevenir la comisión de delitos.

c) Transparencia y rendición de cuentas: Un enfoque probatorio garantiza transparencia y rendición de cuentas al establecer estándares claros para evaluar el desempeño del modelo de cumplimiento. Esto es crucial tanto para las autoridades reguladoras como para los accionistas y otras partes interesadas que pueden necesitar asegurarse de que la organización está gestionando adecuadamente sus riesgos legales.

d) Mejora continua: La evaluación probatoria continua del modelo de cumplimiento permite identificar áreas de mejora y ajuste. Al recopilar y analizar pruebas sobre la eficacia del modelo, las organizaciones pueden implementar cambios y mejoras para fortalecer su programa de cumplimiento con el tiempo.

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Un modelo de cumplimiento debe operarse bajo un enfoque probático porque implica la implementación de medidas y procesos destinados a prevenir, detectar y responder a conductas ilícitas dentro de una organización. El enfoque probático se refiere a la necesidad de que el modelo esté respaldado por pruebas sólidas que demuestren su efectividad y funcionamiento adecuado.

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El modelo de cumplimiento esencialmente debe ser un modelo probático, por cuando todo lo relacionado a transaccionalidad de la compañía debe ser probado y evidenciado. Al ser el modelo de cumplimiento transversal para toda la institución, no sirve de nada si no se prueba y se evidencia constantemente su efectividad, caso contrario sería letra muerta.

Dichas pruebas realizadas sobre el modelo, no solo servirían para probar su efectividad, sino para demostrar que constantemente está en proceso de mejora.

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El Programa de Compliance esta diseñado para prevenir y detectar comportamientos antiéticos y su éxito en la aplicación es cuando el mismo tiene su respaldo en los procesos y fases demostrables: documentos, registros y testimonios que por un lado permiten que se compruebe su efectividad en su aplicación, y por otro lado que cuando la compañía presente procesamientos penales ayudaría estos mismos criterios a los peritos en los cuales se basarían estos mismos elementos de prueba.

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El programa de compliance tiene el fin ultimo de encontrar delincuentes, encontrar alertas y expropiarlas de la organización. La única manera que el ente regulador y el ente judicial comprendan que los métodos utilizados son suficientes y adecuados y que funcionan bien en relación al tamaño y rubro de la organización es el enfoque probático.

¿Por que dirá usted?

Por que es un esquema en el que se preparan evidencias documentales, periciales y técnicas para demostrar lo antes expuesto.

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Modelo de Cumplimiento dentro del enfoque Probático

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Modelo de Cumplimiento dentro del enfoque Probático

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EL modelo de cumplimiento debe ser la primera fuente de evidencia en un proceso judicial, y para ello debemos ir mucho más allá de lo que hacemos, para evidenciar que gestionar el cumplimiento de regulaciones, estándares y mejores prácticas es solo una parte del trabajo.

La verdadera esencia es llevar a nuestras actividades laborales, que toda gestión de cumplimiento debe ser fielmente evidenciada y soportada para estar preparados antes cualquier evento externo que pueda llevarnos a un proceso judicial.

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Considero que el sistema de compliance debe tener un enfoque probático porque su principal función a demás de mantener una conducta ética entre los miembros de una empresa, es poder comprobar, en casos judiciales, su eficacia. Debe brindar la certeza indudable de que se ha cumplido y para y esto debe ser comprobable

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La capacidad de probar en juicio la existencia de un programa de cumplimiento puede ser beneficiosa por varias razones:

a)      Demostrar buena fe y diligencia: Presentar evidencia de un programa de compliance demuestra que la empresa ha tomado medidas proactivas para prevenir delitos y comportamientos no éticos.

b)      Reducción de responsabilidad penal: Si se puede demostrar que la empresa tenía políticas y procedimientos adecuados para prevenir y detectar conductas delictivas, es más probable obtener una atenuación de la sanción.

c)      Protección de la reputación y la marca: Un programa de compliance sólido puede ayudar a proteger la reputación y la marca de la empresa al demostrar su compromiso con la ética empresarial y el cumplimiento de la ley. Esto es importante para mantener la confianza de los clientes, socios comerciales y otras partes interesadas en la empresa.

d)      Cumplimiento regulatorio: Al probar la existencia de un programa de compliance en juicio, la empresa puede demostrar su cumplimiento con las regulaciones y estándares legales aplicables.

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Considero que el modelo de cumplimiento debe de operar bajo un enfoque probatorio, toda vez que como es bien sabido la empresa no esta exenta a enfrentarse un proceso penal en algún momento. Por lo que esta tendrá que acreditar la eficiencia y la efectividad que el modelo cumplimiento cumple con documentos de carácter regulatorios, tales como políticas, código de ética, de conducta, un área de denuncias, de valuación de riesgos. Todo esto con la finalidad de acreditar la correcta aplicación del mismo y pueda contemplarse como una eximente de la responsabilidad para la organización.

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la incorporación de un modelo de cumplimiento a un enfoque probatorio es importante porque permite que la efectividad y el funcionamiento del modelo puedan ser evaluados y demostrados de manera objetiva, como ser:

1. Demostrar la eficacia: Un modelo de cumplimiento debe ser capaz de demostrar su eficacia en la prevención y detección de conductas ilícitas. Un enfoque probatorio permite recopilar evidencia que respalde la efectividad del modelo, lo que puede ser crucial para persuadir a las autoridades regulatorias, los tribunales u otros interesados de que el modelo está funcionando como se espera.

2. Evaluación continua: Al adoptar un enfoque probatorio, las organizaciones pueden evaluar continuamente la eficacia de su modelo de cumplimiento y realizar ajustes según sea necesario. Esto implica establecer métricas claras y objetivas para medir el rendimiento del modelo y recopilar datos que permitan realizar análisis y evaluaciones periódicas.

3. Transparencia y rendición de cuentas: promueve la transparencia y la rendición de cuentas al proporcionar evidencia concreta sobre cómo se está implementando y funcionando el modelo de cumplimiento. Esto es importante para generar confianza tanto dentro de la organización como hacia los reguladores, socios comerciales, clientes y otras partes interesadas.

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El compliance como mecanismo de defensa procesal coadyuva a la institución a poder mitigar el impacto de los riesgos cuando se determina alguna multa o proceso judicial que esta conlleve, hoy en día tener un sistema de cumplimiento hace que sea más efectivo y reducir la posible condena.

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El compliance como mecanismo de defensa procesal coadyuva a la institución a poder mitigar el impacto de los riesgos cuando se determina alguna multa o proceso judicial que esta conlleve, hoy en día tener un sistema de cumplimiento hace que sea más efectivo y reducir la posible condena.

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Un modelo de cumplimiento debe operarse bajo un enfoque probatorio porque la eficacia y el cumplimiento del modelo pueden ser cuestionados en un contexto legal. Al adoptar un enfoque probatorio, se busca contar con evidencia sólida y verificable que demuestre que el modelo está correctamente diseñado, implementado y funcionando de acuerdo con las normativas y estándares aplicables.

Además, en caso de que la empresa enfrente acusaciones de haber cometido un delito, contar con un enfoque probatorio sólido puede ser crucial para demostrar que se han tomado medidas adecuadas para prevenir la comisión de delitos y para mitigar las posibles consecuencias legales.

Esto ayuda a garantizar su eficacia, a demostrar el compromiso de la empresa con el cumplimiento normativo y a protegerla en caso de enfrentar situaciones legales adversas.

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Porque considera que un modelo de cumplimiento debe operarse bajo un enfoque probático 

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Porque considera que un modelo de cumplimiento debe operarse bajo un enfoque probático 

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Un modelo de cumplimiento debe operarse bajo un enfoque probatorio por las siguiente 2 razones que puedo destacar:

1. Demostración de la eficacia del programa: Un enfoque probatorio permite a las empresas demostrar la eficacia de su programa de cumplimiento a las autoridades, stakeholders ya sí mismos. Al recopilar y analizar evidencia, las empresas pueden demostrar que están tomando las medidas necesarias para prevenir y detectar el incumplimiento.

2. Mejora continua: Un enfoque probatorio ayuda a las empresas a identificar las áreas en las que su programa de cumplimiento puede ser mejorado. Al analizar la evidencia, las empresas pueden identificar las áreas en las que existe un mayor riesgo de incumplimiento y tomar medidas para mitigar esos riesgos.

Ejemplos de un enfoque probatorio en el cumplimiento:

Realizar auditorías internas independientes para evaluar la eficacia del programa de cumplimiento.

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Modelo de cumplimiento bajo un enfoque probático, Enrique Calvo

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Modelo de cumplimiento bajo un enfoque probático, Enrique Calvo

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Según lo estudiado en la asignatura, ninguna organización o corporación (persona jurídica) está exenta de materializarse delitos criminales en su seno, razón por la cual es dable adoptar un enfoque que aporte al modelo de cumplimiento en la acreditación de toda prueba (documental, testifical o pericial) que redunde en una defensa procesal sólida e idónea ante un eventual enjuiciamiento.

Lo más rescatable es el elemento previsorio y cautelar para salvaguardar los intereses corporativos y cimentar las bases éticas desde la óptica ontológica.

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La importancia de ejecutar un modelo de cumplimiento basado en un enfoque probático radica en el uso de los medios probatorios ante una posible comparencia en un proceso donde se vea comprometida la reposansabilidad penal de la persona jurídica, de esta manera sirva para mostrar su debido diseño y funcionamiento, lo que significaría la posibilidad de lograr una exoneración del proceso, o en caso contrario, una reducción de las penas.

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Porqué es importante que un modelo de cumplimiento se opere desde un enfoque probático. 

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Porqué es importante que un modelo de cumplimiento se opere desde un enfoque probático. 

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Es importante que todos los modelos de cumplimiento funcionen con la premisa de que todas las compañías pueden en algún momento estar sujetas a la comisión de acciones delictivas. si bien el modelo de cumplimiento busca preveenir la ocurrencia de estas conductas, el enfoque probatorio nos ayuda a prepararnos para que en aquellos casos en que se requiera prestar una defensa de la persona jurídica se tengan las herramientas que permitan lograr la atenuación de los cargos ó incluso la exoneración.

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Por qué un modelo de cumplimiento debe operarse bajo un enfoque probático

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Por qué un modelo de cumplimiento debe operarse bajo un enfoque probático

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El enfoque de cumplimiento debe operarse bajo un enfoque probático, debido primeramente a que se esta tratando o gestionando delitos, por lo cual que para que este se acredite tiene que probarse; en se sentido no sabremos si estamos en buen camino si no probamos cada gestión o cada lineamiento dentro del sistema de cumplimiento. Y de esta manera vamos calibrando y robusteciendo el sistema de cumplimiento.

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Es importante la implementación del programa de cumplimiento de la empresa desde un enfoque probatorio, es decir, planificando y ejecutando todos los pasos siempre con la visión de poder usarlo como medio de prueba. El diseño e implementación deben ser los adecuados dependiendo de la actividad de la empresa.

Pero como ninguna empresa está libre de riesgo, la constitución anticipada a esos escenarios convierte su programa de cumplimiento como el elemento principal de la prueba debiendo probar su EFICACIA e IDONEIDAD

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Yilian Moreno-Porque un modelo de cumplimiento debe operarse bajo un enfoque probatorio

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Yilian Moreno-Porque un modelo de cumplimiento debe operarse bajo un enfoque probatorio

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Un enfoque probatorio es un modelo esencial en cumplimiento que se utiliza para garantizar la transparencia, eficacia y eficiencia del programa, así como para demostrar el compromiso de la empresa con el cumplimiento de las leyes y regulaciones.

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Si nuestro modelo de cumplimiento no esta diseñado e implementado en un modelo probatico estaríamos en desventaja ante cualquier investigación, es decir estaríamos trabajando con un modelo muy superficial que nos permita demostrar mas rápidamente y ante una defensa judicial podriamos incluso no solo minimizar el tiempo de la revision y reducir los costos legales del proceso sino tendriamos mayo ventaja para demostrar nuestro funcionamiento de sistema

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El modelo de cumplimiento debe basarse en un enfoque probatorio porque el objetivo principal del cumplimiento normativo es prevenir y detectar posibles conductas ilícitas dentro de una organización. Al operar bajo un enfoque probatorio, se busca asegurar que el modelo de cumplimiento no solo esté diseñado teóricamente, sino que también sea efectivo en la práctica para identificar y corregir desviaciones o incumplimientos legales.

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Un modelo de cumplimiento debe ser probado bajo un enfoque probatorio por varias razones importantes:

1. Validación de la eficacia: La prueba probatoria permite determinar si el modelo de cumplimiento es efectivo en la práctica. Esto implica analizar si realmente logra prevenir, detectar y corregir violaciones normativas dentro de la organización.

2. Cumplimiento legal y normativo: La mayoría de las regulaciones y leyes exigen que las organizaciones implementen programas de cumplimiento efectivos. Probar el modelo bajo un enfoque probatorio asegura que cumpla con estos requisitos legales y normativos.

3. Identificación de debilidades: La evaluación probatoria revela las debilidades y deficiencias en el modelo de cumplimiento. Esto proporciona información valiosa para realizar mejoras y ajustes necesarios para fortalecer el sistema.

4. Revisión por parte de reguladores y autoridades: Los reguladores y autoridades pueden solicitar pruebas probatorias del modelo de cumplimiento como parte de sus procesos de supervisión. Una evaluación rigurosa y probatoria puede ayudar a demostrar el cumplimiento y evitar sanciones o multas.

5. Credibilidad ante stakeholders: La evidencia de que un modelo de cumplimiento ha sido probado y validado de manera rigurosa aumenta su credibilidad ante clientes, socios comerciales, inversores y otras partes interesadas.

En resumen, probar un modelo de cumplimiento bajo un enfoque probatorio es esencial para garantizar su eficacia, cumplimiento normativo, identificación de debilidades, cumplimiento legal, revisión regulatoria y credibilidad ante las partes interesadas.

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Es sumamente importante que un modelo de cumplimiento deba medirse bajo el enfoque probático ya que de esta manera contará con todo el soporte y evidencia de que el sistema de Compliance implementado cumple con todos los requisitos y leyes vigentes. Y con esto pueda contar con todos los elementos probatorios para una defensa clara y contundente al momento de tener una eventualidad penal.

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Es importante que un modelo de cumplimiento pueda medirse desde el enfoque probático ya que es la forma mediante la cual, en un futuro, se podrá defender la corporación evidenciando que se ha diseñado e implementado un programa que cumple con todos los requerimientos internacionales e internos de la misma corporación con el respaldo de toda aquella documentación que acredite dicho aspecto.

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Considero que el modelo de cumplimiento debe operarse desde el enfoque probativo para que en cualquiera circunstancia que se pueda presentar el mismo se defienda por si solo, en base a todos los requerimientos que la ley exige, cumpliendo las regulaciones.

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Enfoque probático del modelo de cumplimiento

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Enfoque probático del modelo de cumplimiento

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Considero que un modelo de cumplimiento debe enfocarse bajo un enfoque probático ya que una organización debe diseñar su programa o modelo partiendo de la premisa que en cualquier momento en el futuro podrá ser objeto de prueba.  Ninguna organización se encuentra exenta de que se produzcan delitos en su gestión que puedan ocasionar sanciones penales a la misma. Es por esta razón, la importancia de poder probar la implementación de un sistema de cumplimiento, tomando en cuenta que es un elemento clave para lograr eximentes y atenuantes en casos de una sanción.  Adicionalmente, mantener un enfoque probático permite medir el desempeño de nuestros programas de cumplimientos y lograr una mejora continua a nivel interno.

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Porqué consideras que un programa de cumplimiento debe operarse bajo un enfoque probático?

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Porqué consideras que un programa de cumplimiento debe operarse bajo un enfoque probático?

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Thelma McKinnon C.

Considero que un programa de cumplimiento debe tener un enfoque probático debido a que ninguna empresa está exenta de enfrentar requerimientos judiciales por responsabilidad propia o de los integrantes de su empresa.  Ante ese escenario, el poder probar que existe un programa de cumplimiento que está diseñado, implementado y que funciona adecuadamente puede lograr que la empresa no sea sometida a penas mayores o impactar aún más su imagen o a terceros inocentes.  Por eso la importancia de la incorporación de la valoración de riesgos penales en el programa de cumplimiento y ejecutar acciones que mitiguen los mismos con un enfoque probatorio, por medio de los métodos aprendidos: documental, testimonial o por medio de un perito, este último siendo el más recomendado y efectivo.  Esto sin dejar de lado, que los mismos técnicos que gestionan el programa pudieran ellos mismos ser imputados.  Lo importante es poder evidenciar dentro de esos procesos susceptibles o críticos, que existen los controles adecuados conforme a alguna norma o estándar aceptado.

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Por qué crees que un modelo de cumplimiento debe operarse bajo un enfoque probático?

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Por qué crees que un modelo de cumplimiento debe operarse bajo un enfoque probático?

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A modo de introducción es importante señalar que un modelo de cumplimiento debe operarse bajo un enfoque probático porque a través de pruebas concretas y documentación adecuada se logra demostrar objetivamente su efectividad.

Esto quiere decir, que no va a depender únicamente de las afirmaciones y declaraciones de las partes participantes, pues la evidencia tangible resulta medular para demostrar la implementación y eficacia de las medidas establecidas.

Por otro lado, tal y como lo hemos venido estudiante, en muchas jurisdicciones, la existencia de un programa de compliance puede ser un factor atenuante en caso de infracciones. Sin embargo, para que este factor sea reconocido, se requiere evidencia concreta de su implementación.

Además, al operar bajo un enfoque probatorio, permite a las empresas identificar áreas de mejora continua basadas en las evidencias recopiladas; lo cual, permite a su vez, ajustar y fortalecer el programa de compliance a medidas que evolucionan los riesgos y los ordenamientos jurídicos. Dicha situación facilita además, que las medidas implementadas no solo existan en la teoría, sino que realmente sirvan para prevenir y detectar actividades ilícitas.

Por último, el enfoque probático permite a las empresas actuar de manera transparente a través de la rendición de cuentas, lo que genera confianza entre las partes interesadas.

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¿Por qué crees que un modelo de cumplimiento debe operarse bajo un enfoque probático? 

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¿Por qué crees que un modelo de cumplimiento debe operarse bajo un enfoque probático? 

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Considero que un modelo de Compliance debe ser probatorio porque debe tener la capacidad de proporcionar pruebas o evidencias que demuestren que una organización cumple con las normas y regulaciones que le aplican. por lo tanto, las siguientes son algunas de las razones por las cuales un modelo de compliance debe operarse bajo enforque probatorio:

Ayuda a demostrar que la empresa ha implementado medidas adecuadas para cumplir con la responsabilidad legal.

Garantiza que las operaciones y acciones de la empresa están respaldadas por evidencia sólida, lo que facilita la rendición de cuentas a partes interesadas internas y externas.

Identifica, evalúa y gestiona los riesgos en las diferentes áreas.

Fomenta una cultura de cumplimiento al socializar y explicar la importancia de las políticas y procedimientos establecidos.

las pruebas y documentación pueden ayudar a prevenir fraudes y malas prácticas dentro de la organización.

En conclusión, operar el modelo de compliance bajo el enfoque probatorio nos permitirá cumplir con las obligaciones normativas y legales y contribuye a la eficiencia operativa, la gestión de riesgos y la incorporación de una cultura de cumplimento solida dentro de la organización.

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Marcela Ochoa Foro NetChat: ¿Por qué crees que un modelo de Cumplimiento debe operarse bajo un enfoque probático?

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Marcela Ochoa Foro NetChat: ¿Por qué crees que un modelo de Cumplimiento debe operarse bajo un enfoque probático?

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Un modelo de cumplimiento basado en un enfoque probático viene siendo esencial ya que proporciona evidencia sensible con la que cuenta la organización y la que ha implementado en aras de comprometerse a seguir procesos éticos y legales.

Permite trabajar en un enfoque proactivo que logre anticipar y abordar problemas antes de que ocurran, siendo preventivo en vez de reactivo.

Para mencionar algunas razones claves:

1.     Contar con evidencia sólida puede ser esencial y lograr mayor seguridad al momento de la defensa.

2.     Pone a la organización bajo una figura de estar comprometida al tomar medidas adecuadas para el cumplimiento de las leyes y regulaciones que le apliquen.

3.     Ayuda a percibir sobre la efectividad del programa, saber si se cuenta con controles eficientes e información tangible sobre la implementación apropiada para el cumplimiento.

4.     En caso de identificación de brechas, ayuda a gestionar la corrección de deficiencias y trabajar en la mejora continua.

5.     Minimiza los riesgos de incumplimiento y ayuda a mitigar sanciones y multas.

Trabajar bajo un enfoque probático puede traer muchos beneficios a la organización y a generar confianza tanto interna como externa a todos los involucrados.

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Sussan Munguía.- ¿Por qué el modelo de Compliance debe desarrollarse bajo una perspectiva probática?

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Sussan Munguía.- ¿Por qué el modelo de Compliance debe desarrollarse bajo una perspectiva probática?

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Lo que no se mide, no se puede mejorar. Es indispensable establecer diferentes métodos y formas de calibración, medición e indicadores dentro del Modelo de Compliance. Esto servirá no solo para la mejora continua de la implementación de este modelo dentro de la Compañía, sino también como forma preventiva para poder contar con el debido soporte e histórico de forma documental de este Modelo de Compliance para que se pueda ir evidenciado de forma histórica y ordenada la evolución, efectividad y alcance de éste. Esto pudiera servir posteriormente tanto para acreditar ante auditoría externa la debida implementación de este modelo sino también para algún caso que posteriormente pueda surgir en la comisión de un hecho delectivo para que pueda ser utilizado como atenuante ante algún proceso tanto administrativo como penal.

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Un modelo de cumplimiento debe tener un enfoque probática, porque el objetivo es prevenir, y controlar, por ende debe de evidenciarse a las autoridades la implementación y funcionamiento de los controles del programa de cumplimiento. Toda ves que se establezca las responsabilidades de cada empleado en base al sistema de cumplimiento.

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Bernardo Sicán Patzán / Enfoque probático 

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Bernardo Sicán Patzán / Enfoque probático 

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Considero que debe de operarse bajo el enfoque probático para dejar evidencia en el trascurso de la gestión que fue diseñado, implementado y es funcional el modelo de cumplimiento; el objetivo del modelo de cumplimiento es mitigar los riesgos de negocio y riesgos de incumplimiento a las regulaciones penales, sin embargo, de existir algún incumplimiento por el cual pueda surgir alguna acusación penal es posible apoyar a los juristas de la empresa proporcionando evidencia de la gestión y probar que el modelo funciona, sin embargo, los hechos pasaron por sobrepasar los controles implementados.

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En la actualidad, el entorno empresarial se encuentra bajo un creciente escrutinio en términos de cumplimiento normativo.

Por lo anterior, la adopción de un modelo de cumplimiento que opere bajo un enfoque probático es crucial, pues no solamente representa una medida proactiva por parte de la organización, sino que también es una estrategia indispensable, en vista de que todas las organizaciones son susceptibles a ser sometidas a un proceso jurisdiccional o administrativo.

De manera tal que, operar bajo un enfoque probático, no solo aboga por la prevención y el cumplimiento normativo, adicionalmente proporciona a la organización una defensa sólida ante posibles procedimientos judiciales o administrativos.

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Uno de los pilares fundamentales para el eximente de responsabilidad penal, es la actividad probatoria. En consecuencia, el oficial de cumplimiento debe ver que documentación, gestión o testimonio puede ser útil en un futuro proceso penal en contra de los directivo o de la persona jurídica como tal. En el caso de El Salvador, el cual funciona con un sistema garante. Es decir, que es el Estado quien debe probar tu culpabilidad , nunca está de más tener a disposición elementos que permitan llevar al juez; a una conclusión de inocencia.

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El modelo de cumplimiento debe operarse bajo un enfoque probatico, como una estrategia procesal, a fin de que la organización esté preparada para hacer frente algún eventual involucramiento por delitos penales.

Este enfoque permitiría gestionar el modelo de cumplimiento en elementos que eventualmente, puedan llegar a formar un juicio de certeza acerca de la verdad de una imputación.

Adicionalmente, fortalece el sistema, no solo para ante eventuales auditorias o evaluaciones de los requisitos exigidos en los estándares internaciones, tanto para su certificación (ello sin perjuicio, de que los estándares internacionales exijan los registros)  como para aquellos que requieran los organismos internacionales. Y resulta fundamental también, como otro modo de fortalecer la cultura del compliance organizacional.

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Tomando en cuenta que todas las organizaciones ya sean publico o privadas tienen que ser reguladas y evaluadas ya que están sujetas a posibles sanciones en caso de incumplimientos.

Por tanto, es necesario estableces un robusto programa de cumplimiento que ayude a las organizaciones a evitar sanciones.

Para esto el sistema de cumplimiento debe de tener un enfoque probático que le permita lograr deducir responsabilidades a las personas que cometan actos en contra del sistema y con ello al momento de algún tipo de investigación o intento de sanciones este le sirva de atenuante para evitar sanciones administrativas o penales.

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Enfoque probático del modelo de compliance en la empresa

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Enfoque probático del modelo de compliance en la empresa

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Todo modelo de diseño de compliance debe de considerar una orientación probátca,esto por cuanto ante un escenario de comparecencia judicial ante un ilícito se deberá demostrar en todo momento la eficiencia y eficacia del modelo.

La forma en la cual se puede acreditar es por medio de pruebas documentales.

Lo anterior es clave ante algún escenario de riesgo de la empresa y esta demostración protege de su cumpplimiento regulatorio y ante escenarios de corrupción lo cual puede dar al traste con muchas implicaciones lkegales y reputacionales.

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Todo modelo de diseño de compliance debe de considerar una orientación probátca,esto por cuanto ante un escenario de comparecencia judicial ante un ilícito se deberá demostrar en todo momento la eficiencia y eficacia del modelo.

La forma en la cual se puede acreditar es por medio de pruebas documentales.

Lo anterior es clave ante algún escenario de riesgo de la empresa y esta demostración protege de su cumplimiento regulatorio y ante escenarios de corrupción lo cual puede dar al traste con muchas implicaciones legales y reputacionales.

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Es importante que un modelo de cumplimiento pueda medirse bajo un enfoque probatorio, ya que las instituciones deben demostrar la eficiencia y el cumplimiento efectivo del modelo que aplican. Puede ser mediante los medios de prueba Documental, Testimonial o Pericial con el objetivo de contar con un plan de acción si sucede algún evento o delito. Las instituciones deben adelantarse a la prevención de sus sistemas y modelos y demostrar si el funcionamiento del mismo acredita tal efectividad y soporte.

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Los modelos de cumplimiento deben operar bajo un enfoque probatico ya que la organizacion siempre debe estar preparada para cualquier falla que se pueda presentar ante la comisión de un ilícito. La forma correcta de acreditar la eficacia de dicho programa es mediante las pruebas documentales que son aquellas que sustentan la eficacion continua del programa de compliance, además de los testimonios técnicos de los encargados de la gestión (cumplimiento, riesgos y auditoria) de la organización y por último la pericial que es la que puede probar de forma objetiva la eficacia del programa ya que el estudio lo hace un experto ajeno a la organizacion.

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Tomando en cuenta que en la rama del Derecho Penal es indispensable demostrar la ejecución o no de delitos a través de tipos de pruebas (documentales, testimoniales y periciales) que logren acreditar el hecho, el cumplimiento debe ser practicado de la misma forma.

Debe contener la esencia probática ya que es indispensable demostrar a través de un plan riguroso y estricto las formas y mecanismos a utilizar para que una empresa u organización cumpla con las normas y preceptos de la jurisdicción donde opera, y así evitar posibles sanciones.

No es necesario que para llegar a aplicar esta esencia debe existir una intimidación o advertencia anticipada. Nosotros como agentes debemos adelantarnos a probar que el plan que lleguemos a ejecutar es el adecuado para un verdadero cumplimiento en todas las áreas a tratar.

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Buen día

Considero que es bajo enfoque probatico porque este es el enfoque básico de nuestra sociedad, todo es por medio de prueba; los seres humanos somos desconfiados por naturaleza y en todos los aspectos de nuestra vida siempre estamos buscando la evidencia de que algo es o fue o bien, de que no es o no fue. Estamos basados en prueba y error para poder documentar y mejorar.

Considero que lo sano es utilizar este mismo enfoque probatico en los programas de compliance porque es la manera mas sencilla de poder demostrar la efectividad de nuestros programas

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Porque no es suficiente solo diseñar un Programa de Cumplimento. Es necesario, evidenciar su correcta implementación. Por ello, generar documentos que dejen constancia de la operación ordinaria de dicho modelo es un instrumento necesario en su proceso de acreditación, aunque sea una prueba preconstituida.

En ese sentido, para fortalecer dicha prueba documental, las empresas habrán (en adición) de generar otros mecanismos de acreditación (como informes periciales), ya que un tercero experto e independiente se pronunciaría sobre su eficacia.

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Un modelo o sistema de Cumplimiento debe operarse bajo un enfoque probático, puesto que es la única manera de obtener pleno convencimiento de que la efectividad de las disposiciones que forman parte del mismo, pueden ser demostradas dentro de un eventual proceso administrativo y/o judicial.

Los modelos de Cumplimiento deben ser autosuficientes, y deben poder demostrar su efectividad, a través de los medios probatorios que resulten aplicables dentro de cada jurisdicción, sean estos últimos, la prueba documental, testimonial y pericial.  Es todo.

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Es importante que un modelo de cumplimiento se opere con un enfoque probatorio, debido a que en algún momento la empresa deberá acreditar la eficiencia y efectividad de dicho modelo al ser objeto de prueba ante un procedimiento jurisdiccional o sancionatorio,  y tendrá que demostrar que el modelo cumple en su estructura de acuerdo guías regulatorias y estándares (código de ética, políticas, evaluación de riesgos, canal de denuncias, auditorias, etc.). Aunado a ello, se debe tomar en cuenta que para demostrar cabal funcionamiento es necesario mantener documentada el sistema con toda la evidencia necesaria que acredite la aplicación efectiva de los elementos que lo integran, ya que de dicho soporte dependerá del éxito acto o juicio al que hace frente.