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LA AUDITORIA DE COMPLIANCE - Evidencia Probatoria

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LA AUDITORIA DE COMPLIANCE - Evidencia Probatoria

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La Auditoria de Compliance permiten conocer, evaluar y monitorear a empleados, clientes, proveedores y otros terceros antes y durante la relación comercial. Así como también reducen el riesgo de vinculación con personas o entidades involucradas en actividades ilícitas y fortalecen la capacidad preventiva de la organización

Finalmente se convierten en evidencia probatoria ante un proceso penal y pueden convertirse en atenuantes en caso de aplicación de sanciones

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LA CERTIFICACION DE COMPLIANCE |Hansel Mayor 

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LA CERTIFICACION DE COMPLIANCE |Hansel Mayor 

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La certificación de compliance, permite establecer, implementar, evaluar y mejorar de manera continua los controles necesarios para cumplir con obligaciones legales, regulatorias, contractuales y éticas. Además, se ha convertido en un elemento estratégico para las organizaciones que buscan generar un compromiso cultural con la ética, la integridad y el cumplimiento normativo una vez que contribuye a:

· prevención y mitigación de riesgos, reduciendo la probabilidad de sanciones, multas y daños reputacionales.

· fortalece la confianza de clientes, socios comerciales e inversionistas, quienes cada vez valoran más la existencia de programas de compliance certificados.

· promueve una cultura organizacional basada en la transparencia, la rendición de cuentas y mejora continua, elementos esenciales para la sostenibilidad del negocio.

·  y es, sin duda, una ventaja competitiva y en un diferenciador relevante en mercados altamente regulados.

En el contexto de desarrollo sostenible y alineado a tendencias futuras, el compliance evoluciona hacia un enfoque más dinámico, tecnológico y basado en riesgos a través de la integración de herramientas de inteligencia artificial, facilitando el análisis de datos y monitoreo continuo para identificar riesgos emergentes y/o detectar incumplimientos de forma temprana. Alineándose a la vez con la protección de datos, la ciberseguridad y la gestión responsable de terceros. Acompañados a su vez por los organismos reguladores, auditores y autoridades que también evolucionan sus conceptos de efectividad práctica de los programas y no solo su existencia documental. En consecuencia, las organizaciones y autoridades deberán demostrar que son capaces de adaptarse a cambios regulatorios, riesgos tecnológicos y nuevas expectativas de los grupos de interés de manera rápida, alineada efectiva y eficiente.

En síntesis, la certificación de compliance ya no es solo una herramienta de control, sino un mecanismo para fortalecer la resiliencia organizacional, impacto reputacional, generar confianza y asegurar una gestión sostenible en un entorno empresarial cada vez más complejo y exigente

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Edgardo. Argentina. Valoración de certificación de un programa de compliance 

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Edgardo. Argentina. Valoración de certificación de un programa de compliance 

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Importancia de la certificación del sistema de compliance:

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Importancia de la certificación del sistema de compliance:

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La certificación de un Sistema de Compliance constituye una evidencia objetiva e independiente de que la organización ha implementado un modelo de cumplimiento alineado con estándares internacionales y buenas prácticas de gestión. En pocas palabras, la certificación:

Aumenta la credibilidad y confianza ante reguladores, inversionistas, clientes y demás grupos de interés.

Demuestra el compromiso de la organización con la ética y el cumplimiento normativo.

Fortalece la reputación corporativa y la imagen institucional.

Genera ventajas competitivas en mercados nacionales e internacionales.

Acredita que existe un sistema estructurado de prevención, control y mejora continua de los riesgos de cumplimiento.

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La importancia de la certificación en Compliance

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La importancia de la certificación en Compliance

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Considero que la certificación de un programa de compliance es altamente relevante, ya que permite validar de manera objetiva la adecuación del sistema respecto a estándares internacionales y buenas prácticas. Además, aporta evidencia de la existencia de controles, procesos y mecanismos efectivos para prevenir riesgos legales y reputacionales.

Ventajas (Pros):

Incrementa la credibilidad y transparencia frente a stakeholders

Reduce riesgos legales, sanciones y daños reputacionales

Mejora la gobernanza corporativa y la cultura ética

Facilita el acceso a mercados e inversionistas

Desventajas (Contras):

Costos de implementación y mantenimiento

Riesgo de enfoque meramente formal (“compliance de papel”)

Necesidad de recursos especializados y actualización constante

Tendencias futuras:
En los próximos años se observa una creciente demanda de programas de compliance certificados, impulsada por regulaciones más estrictas, estándares internacionales (como ISO) y exigencias del mercado. Asimismo, la integración de tecnologías (automatización, analítica de datos) y auditorías continuas marcarán la evolución de los sistemas de cumplimiento.

En síntesis, no solo se trata de cumplir, sino de demostrar de forma verificable que la organización gestiona sus riesgos de manera efectiva.

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IMPORTANCIA DE LA CERTIFICACIÓN DEL SISTEMA DE COMPLIANCE

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IMPORTANCIA DE LA CERTIFICACIÓN DEL SISTEMA DE COMPLIANCE

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La certificación de un programa de compliance (cumplimiento normativo) aporta seguridad jurídica, mejora la reputación y otorga ventaja competitiva. En muchos casos, sirve como atenuante o eximente ante responsabilidades penales de la persona jurídica.

Pros y Contras

Pros:

Blindaje legal: Demuestra ante las autoridades que la empresa actuó con la debida diligencia, pudiendo atenuar o eximir de responsabilidad penal.

Ventaja competitiva: Facilita el acceso a licitaciones públicas y el cierre de contratos con corporaciones internacionales.

Atracción de inversiones: Los inversores prefieren empresas transparentes y con riesgos controlados.

Contras:

Alto costo: Implementar, auditar y certificar estándares como la ISO 37301 o la ISO 37001 requiere inversión económica.

Carga administrativa: Puede generar burocracia interna y ralentizar procesos operativos si no se diseña con un enfoque ágil.

Esfuerzo continuo: El programa no es estático; exige actualizaciones constantes y capacitación del personal para mantener el certificado.

Tendencia en el mercado

Tecnología e Inteligencia Artificial: Uso de IA y análisis de datos en tiempo real para supervisar riesgos y detectar fraudes.

ESG (Ambiental, Social y Gobernanza): El compliance dejará de enfocarse solo en corrupción para abarcar la sostenibilidad y derechos humanos.

Obligatoriedad legal: Las leyes en diversos países de Latinoamérica y Europa exigen cada vez más estos programas para contratar con el Estado o exportar

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La Auditoría en Compliance es un proceso sistemático, independiente y documentado mediante el cual se evalúa si una organización cumple adecuadamente con las normas legales, regulatorias, éticas y políticas internas establecidas dentro de su Programa de Compliance.

Su finalidad principal es verificar la eficacia del sistema de cumplimiento implementado por la empresa, identificando posibles incumplimientos, debilidades de control, riesgos y oportunidades de mejora.

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Sumamente importante las normas ISO pues alinean a la empresa con las mejores prácticas internacionales

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La auditoría del programa de compliance tiene como rol verificar, con evidencia objetiva, la eficacia real del sistema de cumplimiento, mediante el análisis de documentación, registros y controles, así como su mejora continua . No es un acto formal, sino un mecanismo técnico que valida si el programa funciona en la práctica.

En un proceso penal, esta auditoría adquiere valor probatorio: permite demostrar que la organización actuó con diligencia y contaba con controles adecuados, siendo clave para acreditar una cultura de cumplimiento y reducir o excluir responsabilidad de la persona jurídica.

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Certificar un programa de compliance puede ser una decisión estratégica útil, aunque no indispensable, ya que aporta credibilidad ante terceros, orden interno y mayor confianza en la gestión de riesgos, especialmente cuando se alinea con estándares como ISO 37301 o ISO 37001; entre sus principales ventajas destacan la estandarización, la mejora continua y la ventaja competitiva, mientras que sus desventajas incluyen costos, carga operativa y el riesgo de caer en un enfoque burocrático sin impacto real; actualmente, el mercado se orienta hacia sistemas integrados, enfoque basado en riesgos y evidencia práctica más que documental, por lo que muchas organizaciones optan primero por implementar y madurar su sistema antes de buscar la certificación formal.

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ERNESTO RUIZ- IMPORTANCIA DE LA CERTIFICACIÓN DE UN PROGRAMA DE COMPLIANCE- SUS POR CONTRAS Y EL MERCADO EN LOS PROXIMOS AÑOS 

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ERNESTO RUIZ- IMPORTANCIA DE LA CERTIFICACIÓN DE UN PROGRAMA DE COMPLIANCE- SUS POR CONTRAS Y EL MERCADO EN LOS PROXIMOS AÑOS 

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La certificación de un programa de cumplimiento, especialmente bajo estándares internacionales como la ISO 37301, se ha consolidado como un pilar estratégico indispensable para las empresas modernas, ya que no solo valida la integridad de sus procesos, sino que refuerza la confianza de los inversores, clientes y reguladores. La importancia de este proceso radica en su capacidad para transformar una cultura organizacional reactiva en una proactiva, mitigando riesgos penales, financieros y reputacionales de manera sistemática. Entre sus principales beneficios destaca la obtención de una ventaja competitiva clara en licitaciones y mercados globales, la optimización de costes operativos mediante la prevención de fraudes y una notable mejora en la seguridad jurídica frente a posibles sanciones. No obstante, el camino hacia la certificación conlleva desafíos significativos que las organizaciones deben ponderar, tales como la alta inversión inicial en recursos económicos y humanos, la complejidad de mantener el sistema actualizado mediante auditorías rigurosas y la gestión del cambio necesaria para vencer la resistencia interna del personal. A pesar de estos retos, la tendencia del mercado apunta de manera irreversible hacia un Compliance 4.0, donde la integración de la Inteligencia Artificial y el análisis de datos masivos permitirán un monitoreo en tiempo real, desplazando las revisiones estáticas por una vigilancia dinámica y predictiva. Asimismo, veremos una fusión definitiva entre el cumplimiento normativo tradicional y los criterios de sostenibilidad ESG, obligando a las empresas a ser transparentes no solo en lo legal, sino también en lo ético y ambiental. En los próximos años, la certificación dejará de ser un distintivo opcional para convertirse en un requisito de entrada básico en la economía global, donde la digitalización de la identidad y la protección de datos serán los nuevos campos de batalla del cumplimiento corporativo, exigiendo organizaciones más ágiles, éticas y tecnológicamente avanzadas para sobrevivir en un entorno regulatorio cada vez más exigente y globalizado.

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La importancia de la certificación de un programa de compliance radica en que la empresa y organización se verá fortalecida y mejor posicionada frente a otros competidores, como así también asegurar que tanto sus productos o servicios son de una calidad genuina y veraz. Esto le permite generar valor y reputación a fin de abarcar otros mercados y clientes potenciales. En cierta forma la certificación, si bien es un proceso largo y en ocasiones costoso, una vez obtenida le empresa u organización de que se trate gestionara e implementará mas eficientemente toda su actividad permitiendo el logro de objetivos de manera más clara y fluida.

La certificación no es garantía de que el plan funcione, para ello es necesario que éste cuente con actualización o revisión periódica, capacitación permanente, etc.

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Certificación de Programas de Cumplimiento

1. Importancia de que el programa de cumplimiento esté certificado

La certificación de un programa de cumplimiento constituye una validación independiente y objetiva de que el sistema ha sido diseñado, implementado y mantenido conforme a estándares internacionales reconocidos, tales como ISO 37301, ISO 37001 o UNE 19601, la certificación fortalece la credibilidad del programa, demuestra debida diligencia ante autoridades y terceros, y refuerza la cultura ética y de cumplimiento dentro de la organización. Si bien no elimina la responsabilidad legal, sí mejora significativamente la posición defensiva de la empresa.

2. Ventajas y desventajas de la certificación del programa de cumplimiento

2.1 Ventajas

·         Reconocimiento externo del sistema de cumplimiento.

·         Mejora de la reputación corporativa.

·         Mayor confianza de clientes, socios e inversionistas.

·         Refuerzo de la cultura ética y de cumplimiento.

·         Integración con otros sistemas de gestión ISO.

·         Evidencia objetiva de diligencia debida.

·         Mejora continua del sistema de cumplimiento.

2.2 Desventajas

·         Costes asociados a la certificación y su mantenimiento.

·         Mayor carga administrativa y documental.

·         Riesgo de un enfoque meramente formalista.

·         Necesidad de recursos especializados.

·         Posible resistencia interna al cambio.

·         Exposición a no conformidades si el sistema no está maduro.

3. Tendencia del mercado en certificaciones de cumplimiento

La tendencia del mercado muestra un crecimiento sostenido en la adopción de certificaciones de cumplimiento. En los próximos años se espera una mayor exigencia por parte de clientes, reguladores y cadenas de suministro, un enfoque reforzado en la eficacia real del sistema y una integración creciente del compliance con la gestión de riesgos y los criterios ESG, especialmente en Latinoamérica.

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Una certificación de cumplimiento permitirá

1.    Garantizar el producto o servicio que ofrece la empresa, sobre todo el respaldo reputacional en trasparencia

2.    Aportan un carácter preventivo y valor a la gestión de riesgos en sus etapas de identificación, análisis y valoración del riesgo

3.    La tendencia de las empresas y de los negocios es hacia sistemas socioculturales ya no solamente es hacia la mejora de la rentabilidad sino al contexto de la organización en su conjunto

4.    La reacción de las empresas ante las amenazas y las oportunidades externas y debilidad y fortalezas internas, a fin de lograr una ventaja competitiva.

5.    Permite a las organizaciones demostrar su compromiso para cumplir con las leyes y con otros compromisos asumidos de forma voluntaria a través de una certificación.

Lo que se viene para este tipo de certificaciones

Una fuerte tendencia a la integración de a sostenibilidad ESG

Mayor exigencia en la debida diligencia

Uso de tecnologías IA de datos para la gestión de riesgos con un enfoque global y creación de nuevas normas y mayor numero de profesionales enfocados en esta materia

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La certificación del Programa de Compliance es importante porque permite a la empresa demostrar de manera objetiva y documentada que ha implementado un sistema adecuado para prevenir, detectar y gestionar riesgos legales y penales derivados de su actividad. En sectores altamente regulados, como el del juego y el entretenimiento, la certificación resulta especialmente relevante ya que refuerza la credibilidad de la organización frente a los organismos de control, autoridades judiciales, socios comerciales y la sociedad en general. Asimismo, constituye una herramienta clave para acreditar la debida diligencia de la empresa y de sus directivos, pudiendo atenuar o incluso eximir responsabilidades penales en caso de que se produzca un hecho ilícito, conforme a los principios del derecho penal empresario.

Entre los principales beneficios de certificar un Programa de Compliance se destaca la mejora de la gestión interna, ya que obliga a revisar y actualizar procesos, controles y políticas, promoviendo una cultura organizacional basada en la ética y el cumplimiento normativo. También fortalece la reputación corporativa, genera mayor confianza en clientes y proveedores, reduce la probabilidad de sanciones económicas y legales, y facilita la detección temprana de irregularidades a través de canales de denuncia eficaces. Además, la certificación contribuye a la mejora continua del sistema, al identificar debilidades y oportunidades de optimización en el modelo de prevención de delitos.

No obstante, la certificación del Programa de Compliance también presenta algunas desventajas o desafíos. Entre ellos, se encuentran los costos económicos asociados a la auditoría externa, la implementación de mejoras y la capacitación constante del personal. Asimismo, el proceso puede implicar una mayor carga administrativa y requerir cambios culturales que no siempre son bien recibidos por todos los miembros de la organización. Por último, existe el riesgo de que la certificación sea entendida como un fin en sí mismo y no como un proceso dinámico, lo que podría llevar a una aplicación meramente formal del Compliance, perdiendo su verdadera eficacia preventiva.

En conclusión, si bien la certificación del Programa de Compliance implica esfuerzos y costos, sus ventajas superan ampliamente a sus desventajas, ya que constituye una herramienta fundamental para garantizar el cumplimiento legal, proteger a la empresa y promover una gestión responsable, ética y sostenible en el tiempo.

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¿Por qué es importante certificar un programa de compliance?

Certificar un programa de compliance aporta credibilidad, eficacia y protección legal a la organización. Aquí te explico los principales beneficios:

1. Reconocimiento externo y confianza

La certificación por una norma internacional (como ISO 37301 o ISO 37001) demuestra que el sistema de cumplimiento ha sido evaluado por un ente independiente.

Mejora la reputación corporativa ante clientes, proveedores, inversores y autoridades.

2. Reducción de riesgos legales y penales

Un programa certificado puede servir como atenuante o eximente de responsabilidad penal en caso de que se cometa un delito dentro de la empresa (según legislación como la española o la chilena).

Ayuda a demostrar que la empresa ha actuado con diligencia debida.

3. Mejora continua y control interno

La certificación exige auditorías periódicas, lo que impulsa la mejora continua del sistema.

Permite identificar debilidades y fortalecer controles internos.

4. Cumplimiento normativo estructurado

Alinea la empresa con estándares internacionales, facilitando el cumplimiento de leyes locales y extranjeras (por ejemplo, FCPA, UK Bribery Act).

Establece políticas, procedimientos, canales éticos y formación de forma sistemática.

5. Ventaja competitiva

En licitaciones públicas o contratos con grandes empresas, tener un sistema certificado puede ser un requisito o un factor diferenciador.

Facilita la internacionalización y la entrada a mercados regulados.

Ventajas de certificar un programa de compliance

1. Reconocimiento externo

Aporta credibilidad ante clientes, proveedores, inversores y autoridades.

Facilita la participación en licitaciones y alianzas estratégicas.

2. Reducción de riesgos legales y penales

Puede servir como atenuante o eximente de responsabilidad penal (por ejemplo, según el artículo 31 bis del Código Penal español).

3. Mejora continua

La certificación exige auditorías periódicas que promueven la mejora constante del sistema.

4. Eficiencia operativa

Estandariza procesos, reduce errores y mejora la productividad.

5. Cultura ética y reputación

Refuerza los valores corporativos y mejora la imagen pública de la empresa.

6. Ventaja competitiva

Diferencia a la empresa en mercados regulados y exigentes.

Desventajas o desafíos de la certificación

1. Costos económicos

La certificación implica gastos en consultoría, auditoría y mantenimiento del sistema.

2. Carga documental

Requiere una gestión rigurosa de evidencias, políticas, procedimientos y registros.

3. Riesgo de enfoque formalista

Algunas empresas pueden centrarse más en “cumplir con el papel” que en generar una cultura real de cumplimiento.

4. Adaptación constante

Las normas evolucionan (como ISO 37001:2025), lo que exige actualizaciones frecuentes del sistema.

Tendencias del mercado en certificación de compliance (2025 en adelante)

1. Integración tecnológica

Uso de inteligencia artificial y blockchain para detectar riesgos, automatizar controles y mejorar trazabilidad.

2. Enfoque en sostenibilidad y ética

Las normas como ISO 37001 y ISO 37301 se alinean con los Objetivos de Desarrollo Sostenible (ODS), especialmente el ODS 16 (instituciones eficaces y responsables).

3. Mayor exigencia en liderazgo y cultura

Se espera evidencia real de compromiso ético desde la alta dirección, no solo declaraciones formales.

4. Certificación como estándar esperado

En sectores como salud, energía, banca y tecnología, la certificación ya no es una ventaja, sino una expectativa mínima.

5. Expansión en Latinoamérica

Países como Colombia, Chile y México están incorporando la ISO 37301 en sus esquemas de acreditación y regulación.

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Desde mi punto de vista considero que si es importante poder darle esa certificación al programa de compliance, ya que aporta un enorme valor a la empresa en el mercado, ante las demás empresas(la competencia), ya que aporta un reconocimiento internacional, le da mas credibilidad a los socios, a los inversores, a los clientes, a cualquier otro ente externo que de una u otra manera tenga relación con la empresa, de la misma manera, fomenta lo que es la mejora continua de la organización, en cuanto a los controles internos, la cultura ética y ayuda a fortalecer la gestión de riesgos. Considero que el punto más negativo en cierta parte de la certificación ya que el costo puede ser elevado, por ende, necesita de una inversión significativa si hablamos de empresas pymes, por eso es que en algunos casos las pymes tienen el programa sin certificación.

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Creo que la ventaja de tener un sistema de gestión certificado da garantia que un tercero independiente evalúa con una frecuencia determinada que el sistema de gestión de cumplimiento funciona de acuerdo al estándar y que es eficaz con los objetivos que se establecieron. Además, es importante identificar el ente que realiza esta verificación ya que debe tener una acreditación que lo faculte para llevar a cabo los porcesos de auditoría según los estándares internacionales de acreditación de entes certificadores. En cuanto a la tendecia, cada día las organizaciones van a optar por un sistema certificado ya que da más garantía y veracidad a su sistema de cumplimento lo que es una ventaja competitiva para sus clientes.

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Julieta M Viola Hidalgo. Tucumán- Argentina

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Julieta M Viola Hidalgo. Tucumán- Argentina

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La tendencia será al fortalecimiento del Compliance y la aplicación de las normas como parte del fortalecimiento de las organizaciones y su presencia en los mercados.

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En los próximos años, los programas de compliance enfrentarán una evolución significativa, especialmente en sectores dinámicos como el tecnológico, donde la regulación avanza más lentamente que la innovación. Adoptar marcos internacionales como las normas ISO 37301 (compliance general) o ISO 37001 (anticorrupción) se está consolidando como una estrategia clave para robustecer la gobernanza ética, ganar confianza institucional y mitigar riesgos emergentes relacionados con la automatización, la privacidad de los datos y la inteligencia artificial.

Beneficios estratégicos de contar con una certificación

Validación internacional del sistema de cumplimiento: Contar con una evaluación de tercera parte que confirme la solidez del programa de compliance genera confianza en inversionistas, socios tecnológicos, gobiernos y organismos multilaterales.

Prevención y reducción de responsabilidad legal: En diversas jurisdicciones, disponer de un sistema de compliance estructurado y certificable puede representar una condición atenuante o incluso eximente frente a imputaciones penales a personas jurídicas.

Impulso a la mejora continua: La necesidad de mantener la vigencia de una certificación internacional obliga a las empresas a revisar regularmente sus controles, procedimientos internos y mecanismos de reporte, fortaleciendo la cultura organizacional y la toma de decisiones éticas.

Obstáculos y consideraciones prácticas

Altos costos iniciales y operativos: La implementación, auditoría y sostenibilidad del sistema requiere inversión en formación especializada, herramientas tecnológicas, asesoría jurídica y tiempo del equipo, lo cual puede ser una carga significativa para startups o pymes del sector tecnológico.

Incremento en la burocracia interna: La necesidad de registrar evidencias, actualizar procedimientos y cumplir con requisitos formales puede derivar en una carga administrativa que solo es efectiva si está alineada con procesos reales y no con un enfoque meramente formalista.

Desfase entre certificación y efectividad real: Existe el riesgo de que algunas compañías se concentren únicamente en cumplir con los requisitos documentales, perdiendo de vista el objetivo de fondo: crear un entorno organizacional íntegro, funcional y adaptado a su contexto tecnológico particular.

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Certificar un programa de compliance es importante porque asegura que la empresa cumple con estándares internacionales reconocidos, garantizando formalidad, rigor y efectividad en sus políticas y controles. Esto mejora la reputación y confianza ante clientes, proveedores, inversionistas y autoridades, reduce riesgos legales y financieros al prevenir sanciones, y fomenta una cultura organizacional ética. Además, otorga una ventaja competitiva, pues muchas licitaciones y negocios requieren programas certificados. Entre sus pros destacan la estandarización de buenas prácticas, mejora continua, mitigación efectiva de riesgos, mayor transparencia y acceso a mercados internacionales. Sin embargo, también tiene contras como costos iniciales y de mantenimiento, posible burocracia que ralentice procesos, resistencia interna al cambio cultural, la necesidad de actualización constante ante regulaciones cambiantes y la falsa creencia de eliminar todos los riesgos. La tendencia futura es que la certificación será cada vez más obligatoria y regulada, con mayor integración tecnológica para monitoreo en tiempo real, un enfoque creciente en sostenibilidad y aspectos ESG, y una cultura ética que se convierta en valor estratégico. Las empresas que logren internalizar estos aspectos estarán mejor posicionadas para enfrentar la complejidad regulatoria global y ganar confianza a largo plazo.

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Considero que la certificación efectivamente tiene diversas ventajas, entre ellas las siguientes:

Las empresas con un programa de cumplimiento certificado tienen una ventaja competitiva que representa un aspecto diferenciador clave en procesos de licitación con los gobiernos, relaciones con inversionistas o alianzas estratégicas, especialmente en sectores regulados o mercados internacionales.

Permite que la empresa se mantenga actualizada frente a las exigencias del entorno global, facilitando auditorías, revisiones de debida diligencia y relaciones con grupos de interés internacionales.

Los productos y servicios certificados o acreditados resultan ser más atractivos y pueden determinar la intención de compra a tal punto que el consumidor esté incluso dispuesto a pagar más.

La certificación acredita la robustez del programa de cumplimiento frente a toda la cadena de valor.

Por otro lado, buscar la certificación en normas ISO pudiera representar:

Elevado costo económico y operativo que puede resultar poco viable sobre todo para empresas pequeñas o con recursos limitados.

En algunos casos, la búsqueda de la certificación puede llevar a una formalización excesiva de procesos que en lugar de fomentar una cultura ética real, termina enfocándose en el cumplimiento documental (paper compliance) y no en la propia eficacia del sistema.

La certificación puede convertirse en un objetivo en sí mismo, dando lugar a una apariencia de cumplimiento o simbólico sin que exista una implementación genuina y eficaz de los controles, lo cual representa un riesgo ético y reputacional.

Obtener una certificación puede generar la percepción equivocada de que la empresa está completamente blindada frente a riesgos de incumplimiento, lo que podría debilitar los controles internos si se baja la guardia. Sabemos que la certificación en sí misma no garantiza la no materialización de riesgos y, por supuesto, no aporta inmunidad frente a sanciones.

En todo caso, considero que la tendencia mundial va orientada a buscar estas certificaciones como mecanismo para acreditar el nivel de excelencia en materia de cumplimiento para las organizaciones, sobre todo por el auge de los criterios ASG en procesos para levantar capital o en procesos de licitación pública.

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Certificar un Programa de Compliance bajo estándares internacionales (como ISO 37301 o ISO 37001) es una decisión estratégica que puede tener un impacto relevante en la credibilidad, gestión de riesgos y reputación de una organización.

VENTAJAS / PROS DE CERTIFICAR UN PROGRAMA DE COMPLIANCE

1. Reconocimiento externo e independiente
La certificación por una entidad acreditada aporta credibilidad ante autoridades, socios comerciales, inversores y clientes, demostrando que el sistema es sólido y está alineado con estándares globales.

2. Reducción del riesgo legal y penal
En muchos países, contar con un sistema de cumplimiento certificado puede ser un atenuante legal o incluso una causa de exención de responsabilidad penal de la persona jurídica.

3. Mejora continua y madurez del sistema
La certificación obliga a mantener una revisión constante del programa, lo que fortalece la gestión de riesgos, controles internos y cultura ética.

DESVENTAJAS / CONTRAS DE CERTIFICAR UN PROGRAMA DE COMPLIANCE

1. Costo económico
La certificación y su mantenimiento (auditorías externas, consultores, formación, implementación de mejoras) implican una inversión significativa, especialmente para pymes.

2. Carga administrativa
La necesidad de documentar procesos, registrar evidencias y mantener actualizada toda la estructura de cumplimiento puede sobrecargar al equipo interno si no hay recursos adecuados.

3. Riesgo de formalismo
Algunas empresas caen en el error de enfocarse solo en “cumplir con la norma” en lugar de asegurar que el sistema funcione de forma real, práctica y efectiva.

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Considero que la decisión de certificar un Programa de Compliance se basa en el valor que se le da al mismo, así como el compromiso de la empresa respecto a generar una cultura de cumplimiento y ética en su interior. Si bien la certificación no garantiza que sea plenamente efectivo, representa un estándar de confiabilidad para los clientes que deseen hacer negocio con la empresa. Precisamente en eso va la tendencia, en un mercado tan competitivo como el actual, los clientes le otorgarán un valor significativo a aquellas empresas que alineen sus operaciones con estándares internacionales y observen la normativa legal aplicable para estar en cumplimiento. Esto les dará mejor reputación a las empresas y permitirá que estén mejor posicionadas en el mercado.

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Entre las ventajas de certificar un modelo de compliance, destacan la mejora de la reputación, la reducción de riesgos legales y financieros, el acceso a nuevos mercados y la optimización de procesos internos. Pero a su vez los pirncipales problemas para el mismo son: los costos asociado a la implmentacion y mentimiento de la certificacion, la culturizacion y la dificultad o resistencia al cambio que pueda encontrarse en la organizacion.

Princiaples tendencias: automatización de procesos mediante tecnologías como la IA, y un enfoque más estratégico en la gestión del cambio normativo

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¿Por qué es importante que el programa de Compliance esté certificado?

Un programa de compliance certificado tiene un mayor nivel de credibilidad y efectividad dentro de una organización, tiene reconocimiento internacional, ayuda a reducir riesgos legales y dá mayor confianza a inversionistas, clientes y socios comerciales, entre otros.

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Saludos, en mi opinión, es importante que el programa de compliance esté certificado ya que evidencia que este cumple los estándares internacionales para que el programa funcione de forma óptima y eficiente. Uno de los pros que más sobresale es que la certificación construye una imagen de transparencia mejorando la reputación de la organización dentro del mercado, volviendo a la organización un referente de competitividad frente a las demás empresas. Además, el basar su programa en estándares internacionales permite que este se vuelva mas efectivo, robusteciendo los procesos y procedimientos ante los riesgos de incumplimiento y, a su vez, fortaleciendo una cultura de compliance en la organización. Sin embargo, uno de los contras por los que las empresas no certifican sus programas es el costo de oportunidad económica y administrativo que esto conlleva ya que no todas las empresas tienen los recursos económicos para afrontar los gastos que conlleva una certificación en compliance, al igual que, el proceso para obtener la certificación demanda más trabajo implicando en algunas ocasiones que se descuide el trabajo operativo normal. En cuestión de la tendencia en el mercado considero que las contrapartes (clientes, proveedore) se volverán más exigentes al momento de iniciar una relación comercial con las empresas ya que priorizarán a aquellas que se encuentran certificadas por encima de las que no ya que percibirán al cumplimiento como parte inherente de la organización mas que un hecho normativo.

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Por que Certificar un Programa de Compliance:

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Por que Certificar un Programa de Compliance:

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Para que una empresa sea competitiva y con buena reputación debe unirse al programa de compliance y certificarse para que sobresalga en un mercado global tan competitivo como lo es hoy.   De acuerdo a lo estudiado mi criterio personal es que el Programa de Compliance será una herramienta más que necesaria obligatoria si las empresas quieren sobrevivir al mercado global.

Ventajas:

a)      En la búsqueda de encontrar las mejores prácticas comerciales y fiscales, las herramientas y beneficios del compliance surgen como la respuesta a este tipo de necesidad. Dentro de sus muchas ventajas destacamos las siguientes:

b)      Evita condenas penales a cualquier miembro de la organización - Observar el comportamiento de respeto hacia la legalidad en los procedimientos es la mejor vía para identificar prácticas que no se adapten a los estándares y, por consiguiente, prevenir la comisión de algunos delitos que por ignorancia —o de manera premeditada— puedan provocar sanciones fiscales o penales.

c)      Contribuye a la estabilidad del giro - Las acciones que toma una empresa tienen repercusiones en todo su segmento comercial.  El establecimiento de sistemas de gestión del cumplimiento normativo favorece a la transparencia de una organización en cuanto a sus acciones dentro de su mercado y evita las distorsiones, la competencia desleal, los actos de corrupción, entre otras acciones que pueden acabar también con la confianza de los clientes o usuarios.

d)      Aumenta la buena reputación de una empresa y su autoridad - Este beneficio también se extiende al momento de buscar accionistas o inversores para tu empresa, ya que cualquier persona u organización que busque generar rentabilidad en su negocio necesita saber que la compañía en la cual deposita su confianza y su capital cuenta con ética y respeto ante la legalidad y transparencia de sus acciones. En resumen, el compliance es un elemento clave para generar confianza, autoridad y respeto tanto dentro de tu organización como aquello que se proyecta hacia el exterior, lo cual sin duda atrae clientes, inversores, proveedores, socios, entre otros.

e)      Permite identificar y evitar fraudes de manera interna - A veces se puede infiltrar algún personaje que puede provocar muchos males a los negocios. Por ello, mediante el establecimiento de normas y procesos de compliance se pueden generar nuevos sistemas de control sobre lo que se hace de manera interna.

f)        Contribuye a la justicia social y a la igualdad de tus empleados - Uno de los beneficios del compliance que afecta positivamente a tu cultura organizacional y —más directamente— al comportamiento y desempeño de tus empleados es la posibilidad de que exista una competencia más leal entre ellos por alcanzar puestos altos.

g)      Posibilita el crecimiento ordenado - La posibilidad de crecer bajo una estructura saludable que permita el desarrollo controlado y proyectado en tu negocio.

Desventajas:

a)     El costo de implementación. Para implementarlo normalmente se requieren recursos (humanos, materiales, financieros), los cuales, para algunas empresas puede ser oneroso. Riesgos bajos. Cuando los riesgos a los que una organización se encuentra expuesta son relativamente bajos, algunas veces no se hace necesario implementar un sistema de gestión de compliance con toda la infraestructura que conlleva, sino sólo basta con algunos controles mínimos.

b)     Tamaño de la organización. Muchas veces las organizaciones, sobre todo en países en vías de desarrollo, son pequeñas empresas y no tienen presencia en otros países, o bien, su mercado es limitado, por lo cual bastaría con establecer controles o procesos limitados al contexto de su operación, o bien, teniendo en cuenta las reglas específicas, en su caso, del sector en el que operan.

c)     Sector no regulado. Cuando las empresas se desenvuelven en un sector pobremente regulado por las autoridades, difícilmente existe en ellas una cultura de compliance, de modo que vuelve más difícil implementar un estándar internacional de compliance.

d)      No garantiza el riesgo cero: La implementación de las ISO no le garantiza de forma absoluta a una organización que no se cometerán delitos ni que necesariamente será más eficiente que una empresa que no las ha instaurado. Las ISO proporcionan guías para el análisis del contexto y los riesgos de la organización, pero no brindan los programas específicos a desarrollar.

Carla LOPEZ - Guatemala

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Alexander Varon - Colombia ¿Por qué certificar un programa de compliance?

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Alexander Varon - Colombia ¿Por qué certificar un programa de compliance?

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La certificación valida que el sistema de compliance cumple con estándares reconocidos como ISO. Aunque no es obligatoria, aporta confianza, transparencia y refuerza el compromiso ético de la organización ante terceros.

Ventajas: Reputacionales, fortalece la mejora continua, brinda respaldo ante autoridades, y puede ser un factor diferenciador en licitaciones y negociaciones internacionales.

Contras: Implica costos económicos y administrativos. Existe el riesgo de enfocarse solo en cumplir con la documentación, sin una implementación real en la cultura organizacional.

Tendencias: El mercado apunta hacia una mayor adopción de estandares internacionales, integración con otros sistemas anticorrupción, automatización del cumplimiento y énfasis en una cultura ética, más allá del cumplimiento formal.

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Programa de Compliance y su impacto positivo a las organizaciones

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Programa de Compliance y su impacto positivo a las organizaciones

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El programa de Compliance en las organizaciones en un promotor de las buenas prácticas las cuales están alineadas a los requerimientos legales de cada país, blindando a la empresa de posibles negocios no éticos, protegiendo la marca, accionistas, directivos y empleados. Es fundamental y parte de las Best Practices hoy en día. Puede ser retador en términos de costos, horas hombre, funciones adicionales sin embargo esto puede equipararse con el impacto positivo en este tipo de implementaciones.

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Programa de compliance certificado; sus pros y contras. Tendencias en el mercado para los próximos años

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Programa de compliance certificado; sus pros y contras. Tendencias en el mercado para los próximos años

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Al certificar un programa de compliance no se busca cumplir con un estándar externo, sino una decisión estratégica que aporta credibilidad, estructura y mejora continua al sistema de cumplimiento de la empresa.  Las certificaciones validan que el programa cumple con buenas prácticas internacionales, está alineado con principios éticos, y es efectivo, medible y sostenible en el tiempo.

Ventajas

Reconocimiento internacional

Confianza de terceros

Mejora continua

Mitigación de riesgos legales y reputacionales

Ventaja competitiva

Fortalece la cultura organizacional

Desventajas

Costo económico

Carga administrativa

Riesgo de enfoque formalista

Rigurosidad del estándar

Tendencias del mercado en los próximos años

Aumento de las exigencias regulatorias

Revalorización reputacional

Mayor adopción en América Latina

Cumplimiento basado en datos y analítica predictiva

Incorporación de la IA en procesos de cumplimiento

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Es importante la certificación de un Programa de Compliance porque le da credibilidad y reputación a la empresa, la posiciona hacia una empresa con integridad corporativa y con un gobierno responsable. Brinda confianza para stakeholders, reduce riesgos legales y reputacionales, mejora proceso internos, más eficacia, apertura de nuevos mercados, son algunas de las ventajas. Los contras serían los costos de la implementación y de la misma certificación, además demanda que la empresa y la cultura de la empresa esté lista para el cumplimiento, sino se vuelve letra muerta, además de requerir auditorías permanentes.

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La implementación de un Sistema de Gestión de Compliance basado en estándares internacionales, representa una estrategia importante para el fortalecimiento organizacional, el cumplimiento normativo y el desarrollo de una cultura empresarial ética.

Se pueden identificar las siguientes circunstancias que vuelven favorable la certificación:

1. Mitigación de riesgos legales y regulatorios

2. Reputación institucional

3. Fomento de una cultura organizacional ética

4. Acceso a mercados y relaciones comerciales sostenibles

5. Mejora continua y fortalecimiento de la gobernanza corporativa

Sin embargo, también se pueden identificar circunstancias que no son tan favorables que vale la pena considerar si se está analizando iniciar un proceso de certificación internacional:

1. costos elevados

2. sobrecarga administrativa

3. Riesgo de formalismo sin transformación cultural

4. relación costo beneficio incierto

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Es importante la certificación de los programas de compliance debido a que se otorgan las bases para un programa exitoso basado en los estándares internacionales. Así mismo, la certificación de los programas otorga seguridad a los terceros que se relacionan con la institución, otorgándole una ventaja competitiva. En este mismo sentido, la imagen y reputación de la empresa mejora, colocándola en una mejor posición en el mercado.

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Creo que en un futuro las empresas seran certificadas, sin embargo siempre habran otras que no necesiten hacerlo, Por ejemplo AG esta certificada con la ISO 37001, sin embargo no tenemos certificacion para el Sistema de Compliance con la ISO 37301 y en este momento es perfectamente aceptado.

Motivos para Implementar un Sistema de Gestión de Compliance Basado en Estándares Internacionales

1. Mitigación de Riesgos Legales y Sanciones. La implementación de un Sistema de Gestión de Compliance alineado con estándares internacionales como la ISO 37301 (Sistemas de Gestión de Compliance) o la ISO 37001 (Gestión Antisoborno) permite a las empresas identificar y mitigar riesgos legales y financieros, evitando multas, sanciones, litigios costosos e incluso atenuando responsabilidades penales para la organización y sus directivos en caso de juicio.

2. Mejora de la Reputación y Confianza del Mercado. Una empresa con un sistema de Compliance sólido proyecta una imagen de integridad y transparencia, generando la confianza de clientes, inversores y otros stakeholders, lo que conlleva a mejores oportunidades comerciales y alianzas estratégicas.

3. Acceso a Nuevos Mercados y Oportunidades Comerciales. En un entorno globalizado, ya son  muchas las instituciones públicas y privadas, que exigen a sus socios comerciales cumplir con estándares de Compliance como requisito para operar o participar en licitaciones, por tanto, las empresas certificadas tienen una ventaja competitiva, especialmente en mercados regulados como el financiero, farmacéutico o de construcción.

4. Eficiencia Operativa y Cultura Organizacional Sólida. Un Sistema de Gestión de Compliance bien estructurado fomenta la estandarización de procesos internos y controles, haciéndolos más eficientes, optimizando los recursos de la empresa y construyendo una cultura corporativa basada en la ética y el cumplimiento, lo que, por supuesto se traduce en reducción del riesgo de fraudes internos.

5. Mayor Protección Contra Fraude y Corrupción. Cumplir con estándares internacionales fortalece los mecanismos de prevención, detección y respuesta ante fraudes, sobornos y otros delitos económicos. Esto no solo protege a la empresa, sino que también genera confianza en empleados y socios comerciales, promoviendo una cultura organizacional basada en la integridad y la transparencia.

Motivos para No Certificarse en ISO de Compliance

1. Alto Costo de Implementación y Mantenimiento. Las certificaciones en estándares internacionales como ISO 37301 o ISO 37001 conllevan un costo significativo en consultorías, auditorías e implementación de cambios en la organización, lo cual puede resultar insostenible para pequeñas y medianas empresas.

2. Burocracia y Carga Administrativa. Las ISOS requieren una documentación extensa, auditorías recurrentes y seguimiento continuo para mantener el sistema de gestión actualizado y eficaz, lo que puede ser un desafío para algunas empresas, generando una carga administrativa adicional y desviando recursos de otras áreas estratégicas del negocio. La certificación puede introducir rigidez y burocracia en los procesos, dificultando la adaptación a cambios rápidos en el entorno empresarial

3. Falta de Retorno de Inversión Inmediato. Algunas empresas pueden no ver beneficios tangibles a corto plazo, ya que el Compliance es más una estrategia de mitigación de riesgos que una fuente directa de ingresos. En mercados poco regulados, el impacto positivo de la certificación puede ser limitado.

4. Dificultades para Adaptar el Estándar a la Cultura Empresarial. No todas las empresas tienen una cultura corporativa alineada con los requisitos de los estándares ISO. Implementar un sistema de Compliance estructurado puede generar resistencia interna, especialmente si no hay un liderazgo fuerte que impulse el cambio, existiendo el riesgo de que la certificación se convierta en un ejercicio de documentación, sin generar un impacto real en la cultura de cumplimiento de la empresa.

5. No Garantiza la Ausencia de Riesgos. Aunque una empresa esté certificada, esto no elimina completamente el riesgo de fraudes, corrupción o incumplimientos. Algunas compañías pueden caer en la “falsa sensación de seguridad” de que la certificación es suficiente y descuidar la supervisión real de sus procesos de cumplimiento. La certificación no garantiza el cumplimiento absoluto, ya que siempre existe la posibilidad de que ocurran incidentes imprevistos.

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Considero que la tendencia en los próximos años es que las empresas querrán obtener la certificación en sus programas de Compliance, toda vez que esto les permite:

i)                    Permite a las organizaciones identificar y gestionar de manera proactiva los riesgos legales y reputacionales, reduciendo la posibilidad de enfrentar sanciones legales o daños a la reputación.

ii)                  Conlleva a un reconocimiento internacional de las compañías y las impulsa hacia el crecimiento.

iii)                Fomenta la innovación responsable al impulsar a las organizaciones a considerar los impactos éticos y legales de nuevas iniciativas y productos desde su concepción.

iv)                Mejora las relaciones con los stakeholders, incluidos los clientes, proveedores, inversores y reguladores, generando confianza y credibilidad.

Y considero que no lo harían por:

-         Asignación de recursos y compromiso de la alta dirección para cumplir con todos los requisitos que exigen las ISOS de Compliance.

-         La implementación de las normas ISOS requiere de una inversión inicial importante.

-         La implementación y mantenimiento del sistema puede ser complejo y requiere de tiempo y recurso humano, tecnológico, entre otros.

-         Los empleados y la alta dirección pueden resistirse al cambio que implica la implementación y mantenimiento del sistema.

-         Se requiere la contratación de una auditoria externa que audite el sistema, lo que implica costo, tiempo del equipo de trabajo, entre otros.

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La importancia de la certificación de la organización radica en la transparencia y garantías que le otorga a la organización, colocándola en mejor posición en los mercados y brindando grandes oportunidades-

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La certificación del programa de compliance es trascendental para reforzar la confianza en los procesos de la organización y del desarrollo de su actividad en clientes, proveedores y e incluso con la competencia. Esta certificación puede impulsar el crecimiento, mejorar la imagen, brindar exposición a la marca y abrir nuevos mercados a las empresas. De igual manera, representan elevados costos de implementación y mantenimiento, por lo cual resultará necesario que cada empresa valore su utilidad y potencialidad frente a sus costos actuales y verdaderos.

El mundo del compliance tiende al crecimiento y especialización, es una gran oportunidad para las empresas, así como para los clientes o consumidores, de garantizar un comportamiento moral y justo en la competencia dentro de su nicho

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Es importante que el programa de Compliance se certifique porque esto otorga validación de que el mismo y el sistema de Compliance está acorde con las normativas internacionales y buenas prácticas.  El mayor pro es que a través de la certificación crea credibilidad a la empresa ante sus proveedores y clientes y el principal contra es el alto costo del proceso y la asignación de mayores recursos para lograrlo.

La tendencia en los años venideros será al aumento de las empresas que desean certificarse y cumplir con estándares internacionales.

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¿Por qué es importante que el programa de compliance esté certificado, cuáles son los pros y los contras y cuál es la tendencia del mercado en los próximos años? - Sharon Alpizar

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¿Por qué es importante que el programa de compliance esté certificado, cuáles son los pros y los contras y cuál es la tendencia del mercado en los próximos años? - Sharon Alpizar

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El solo hecho de tener un programa de compliance es un super pro para cualquier empresa, por mas grande, mediana o pequeña que sea, pero adicional certificar ese programa es un valor agregado invaluable, porque genera confianza para clientes tanto internos como externos, su reputación de transparencia y honestidad aumenta, previene puntos negativos a futuro y promueve una cultura ética, sin embargo un contra que se puede mencionar es la cantidad de recursos, tiempo y disponibilidad que le impactan a la compañía durante el proceso de certificación así como cambios dentro de sus funciones diarias y mentalidad empresarial.

Adicional, la tendencia que se prevé a futuro es la implementación de estos programas y la adquisición de certificaciones en más compañías como parte innata de ellas.

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Importancia de la certificación del plan de compliance

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Importancia de la certificación del plan de compliance

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Importancia de la certificación de los programas de Compliance

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Importancia de la certificación de los programas de Compliance

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¿Por qué un plan de compliance debe ser certificado?

Certificar un plan de compliance significa validar que cumple con estándares internacionales reconocidos, como la ISO 37301 (Sistema de Gestión de Compliance) o la ISO 37001 (Gestión Antisoborno). Esto aporta credibilidad y garantiza que el sistema implementado sigue las mejores prácticas globales. Sin embargo, como toda decisión estratégica, tiene ventajas y desventajas que deben evaluarse cuidadosamente.

Pros de certificar un plan de compliance:

1. Credibilidad y confianza

2. Mitigación de riesgos legales

3. Estándar de referencia

4. Ventaja competitiva

5. Mejora continua

Contras de certificar un plan de compliance:

1. Costos elevados

2. Carga administrativa

3. Riesgo de enfoque superficial

4. Limitación de flexibilidad

5. No garantiza la ausencia de incumplimientos

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La tendencia definitivamente será una creciente necesidad por parte de las empresas, ya que con la certificación se puede demostrar que el sistema de gestión opera dentro y fuera de la cadena de valor global, con medidas alineadas con estándares internacionales, también crea una cultura ética y garantiza la calidad del producto con estándares de alta para satisfacer las necesidades de los clientes internos y con ella se Acredita el Programa Compliance como real y eficiente, otorgando una gran importancia a la cultura compliance, sean valores, ética y creencias que se reflejan en conductas correctas, dotando de una ventaja competitiva a la empresa

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Saludos, soy Heyleen Walsh Miranda de Costa Rica.

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La certificación de un programa de compliance es esencial para asegurar que una organización cumple con las normativas y estándares aplicables, fortaleciendo su integridad y reputación.

Implementar un sistema de gestión de compliance conforme a estándares reconocidos permite a las organizaciones identificar y gestionar proactivamente los riesgos legales y reputacionales, reduciendo la posibilidad de sanciones legales o daños a la reputación. Además, un programa certificado demuestra el compromiso de la empresa con la ética y el cumplimiento, fortaleciendo la confianza de clientes, inversores y otros stakeholders.

Sin embargo, la implementación y mantenimiento de un programa certificado implican inversiones en formación, auditorías y posibles modificaciones operativas. Asimismo, la adaptación a estándares puede añadir complejidad a los procesos internos, generando una carga administrativa adicional.

Se prevé un incremento en la adopción de estándares internacionales que proporcionan directrices para sistemas de gestión de compliance efectivos. Además, el uso de inteligencia artificial y automatización en procesos de compliance está en auge, mejorando la eficiencia en la detección y gestión de riesgos. Con el aumento de amenazas digitales, las empresas están priorizando el cumplimiento en ciberseguridad y protección de datos para protegerse y cumplir con regulaciones. La evaluación y control de riesgos asociados con proveedores y socios comerciales se están convirtiendo en una práctica estándar en los programas de compliance.

En resumen, la certificación de programas de compliance ofrece múltiples beneficios, aunque también presenta desafíos. Las tendencias indican una creciente adopción de estándares internacionales y una mayor integración de tecnologías avanzadas para fortalecer los sistemas de compliance en las organizaciones.

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Considero muy importante que una empresa posea una certificación en compliance puesto que va a ofrecer un nivel de confianza hacia terceros muchisimo mayor.

Además, reputacionalmente es una certificación que ayuda a corrorborar que la organización está cumpliendo con estándares internacionales.

Añadiendo a lo anterior, me parece que esto es una práctica que conforme se va desarrollando más y más la tecnología, se ha venido implementando más, y seguirá de esa manera.

Las organizaciones hoy buscan tener el mejor posicionamiento reputacional y proyectar la mayor confianza hacia el mercado y sus potenciales socios o clientes.

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José Vallejo - Certificación del programa de compliance

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José Vallejo - Certificación del programa de compliance

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Por qué es importante que el programa de compliance este certificado

Es relevante, porque la certificación se dota al programa de estándares internacionales que generan credibilidad a los clientes, a los terceros y a los internos que el mismo se basa en actividades normadas y no solo en opiniones personales. La credibidlidad es algo que no se compra, se gana y una certificación es la ruta de avance, sin embargo, en las desventajas se encuentran los costos elevados no solo de la implementación sino del mantenimiento por tener que mantener el estándar, cumplir con lo pactado, cambios de las normas y adaptación

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Un sistema de compliance certificado es crucial para asegurar que una empresa cumple con las leyes, regulaciones y estándares éticos, minimizando el riesgo de sanciones, multas y daños reputacionales. Además, una certificación refuerza la confianza de clientes, inversores y empleados en la transparencia y responsabilidad de la empresa, y ayuda a mejorar la eficiencia al establecer procesos claros y controlados para cumplir con las normativas.

Los pros, disminuye el riesgo de sanciones legales y daños reputacionales. estandariza procesos y controles, promoviendo una cultura organizacional ética y genera confianza y valor ante clientes, empleados y socios.

Los contras, la implementación y certificación pueden ser costosas en tiempo y dinero, un sistema muy estructurado podría limitar la flexibilidad de la empresa en ciertas decisiones o procesos y requiere una actualización constante para adaptarse a nuevas normativas y cambios en el entorno regulatorio.

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Práctica aplicada, Auditoría en Compliance

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Práctica aplicada, Auditoría en Compliance

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Foro Net Selfie - Diego Guzmán

Costa Rica

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Foro NetSelfie - Auditoría en Compliance

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El programa de compliance, debe estar certificado a mi parecer por dos grandes motivos, que son opuestos pero que aportan demasiado a la entidad. Como primer punto tenemos, dependiendo al rubro o actividad al que se dedique la entidad, tendrá que contar con ese "aval" que refuerce su reputación y se perciba como una empresa líder que sabe y conoce bien sobre sus productos o servicios y que está apuntando a una certificación que si bien es cierto no es totalmente obligatoria (depende), hace denotar el compromiso que tiene incluso a nivel interno; ahora bien, como segundo punto encontramos que son importantes las certificaciones en el sentido de cómo la entidad será percibida tanto para los consumidores del producto o servicio y con la competencia, generando así mayor confiabilidad entre los consumidores y ayudando a expandirse a través de la reputación que poco a poco se va extendiendo, esto gracias a las certificaciones, las cuales obtenerlas y sobre todo mantenerlas significa una mejora en todos los aspectos puesto que ayuda a mejorar procesos, obtener mejores resultados y a adoptar modelos funcionales.

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Creo que es importante que el Programa de Compliance estè certificado por varios motivos. Uno de ellos es que en caso en que el Órgano de Compliance no cuenta con el apoyo de la Alta Dirección, estas certificaciones son importantes. También es importante para los paìses que no cuentan con legislaciòn antisoborno o la misma es escasa, para que puedan operar a nivel internacional donde la legislación es más extensa y avanzada en la materia y así mitigar el riesgo del vacío legal existente en sus paìses, asì como una oportunidad de negocio en caso de quiene requieren de esta para poder licitar y/o contratar con el Estado o con Empresas internacionales que lo requieren para establecer vìnculos comerciales.

Algunos de los pro de tener un programa de Compliance Certificados es:
a) Reducir el riesgo de negligencia

b) Mejorar la confianza de los socios del negocio y stakeholders

c) Es una prueba de Debida diligencia en caso de imputación penal

d) Genera cultura de cumplimiento dentro de la Organización

Como desventajas podemos mencionar:
a) Es un proceso costoso

b) Implica luego de su implementación, la renovación, que también implica un costo importante para las Empresas

c) Conlleva una carga laboral que requiere muchas veces que toda la organización se enfoque en ella.

d) Los programas certificados pueden volverse demasiado rígidos, limitando la capacidad de adaptación de la empresa a cambios en el entorno regulatorio o de mercado.

Respecto de la tendencia del mercado, con el acrecentamiento cada vez mayor por parte de los Estados de generar transparencia y cumplimiento de las Organizaciones en materia de LA/FT y con ello el aumento de normativa al respecto, sobre todo con la tecnologìa que crece a pasos agigantados, se volverà imperioso para las mismas contar con Programas de Compliance certificados.

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La certificación de un programa de compliance es importante porque demuestra el compromiso de la organización con el cumplimiento de las leyes y regulaciones aplicables, lo que puede mejorar la reputación de la empresa y aumentar la confianza de los clientes, inversores y otras partes interesadas. Además, una certificación puede ayudar a la organización a identificar y mitigar riesgos de manera más efectiva, asegurando que se implementen controles adecuados para prevenir y detectar conductas indebidas.

Pros de la certificación de un programa de compliance:

· Mejora de la reputación: Una certificación puede mejorar la imagen de la empresa al demostrar su compromiso con la ética y el cumplimiento.

· Reducción de riesgos: Ayuda a identificar y mitigar riesgos, asegurando que se implementen controles adecuados.

· Cumplimiento normativo: Facilita el cumplimiento de leyes y regulaciones, evitando sanciones y multas.

· Confianza de las partes interesadas: Aumenta la confianza de clientes, inversores y otras partes interesadas en la empresa.

Contras de la certificación de un programa de compliance:

· Costos: La certificación puede ser costosa, tanto en términos de dinero como de tiempo.

· Complejidad: Implementar y mantener un programa de compliance certificado puede ser complejo y requerir recursos significativos.

· Rigidez: La certificación puede imponer requisitos estrictos que pueden limitar la flexibilidad de la empresa para adaptarse a cambios rápidos en el entorno regulatorio.

Tendencias del mercado en los próximos años:

· Aumento de la digitalización: Se espera que la digitalización de los programas de compliance continúe creciendo, con el uso de tecnologías avanzadas como la inteligencia artificial y el análisis de datos para mejorar la eficacia y eficiencia del cumplimiento.

· Mayor enfoque en la sostenibilidad: Las empresas están cada vez más enfocadas en la sostenibilidad y la responsabilidad social, lo que se reflejará en los programas de compliance.

· Normativas más estrictas: Se anticipa que las regulaciones seguirán evolucionando y volviéndose más estrictas, lo que aumentará la necesidad de programas de compliance robustos y certificados.

· Integración global: Con la globalización, las empresas necesitarán programas de compliance que puedan adaptarse a diferentes jurisdicciones y regulaciones internacionales.

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Certificación Programa de Compliance / César Ayala

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Certificación Programa de Compliance / César Ayala

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En mi opinion la certificación del Programa de Compliance genera robustes a la empresa, esto permite que tanto clientes como terceros relacionados llameses alianzas o proveedores tengan confianza de que nuestras politicas estan basadas en modelos de las mejores practicas internacionales, esto permite que el crecimiento de la empresa sea favorable y que las relaciones de negocios puedan crecer, siempre mantieniendo procesos internos de mejora continua y monitoreo para validar la eficacia de los modelos implmentados.

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Porque consideras que es importante que el programa de compliance este certificado, cuales son los pros/contras y cual crees que es la tendencia en el mercado en los proximos años. - Diego A. Torrico Ferrel

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Porque consideras que es importante que el programa de compliance este certificado, cuales son los pros/contras y cual crees que es la tendencia en el mercado en los proximos años. - Diego A. Torrico Ferrel

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La certificación de un programa de compliance es importante porque asegura que cumple con estándares internacionales, lo cual refuerza la credibilidad, confianza y transparencia de la organización ante reguladores, socios y clientes. Entre los beneficios incluiria una mayor mitigación de riesgos legales y reputacionales, y una mejora continua en los procesos de compliance. Sin embargo, algunos desafíos pueden incluir costos adicionales y el esfuerzo de adaptación continua a los requisitos de la certificación.

En los próximos años, la tendencia del mercado apunta a una mayor adopción de certificaciones de compliance, impulsada por un entorno regulador global cada vez más exigente y por el valor que otorgan los inversores y stakeholders a las empresas con altos estándares de integridad y ética.

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Considero que es super importante el rol de la auditoria ya que enmarca y deja en evidencia todo lo que realiza la compañía para prevenir y detectar situaciones que puedan dañar su imagen reputacional, tener esa evidencia de que tenemos un marco normativo y un programa de cumplimiento robusto, efectivo y eficaz seria nuestra mayor defensa y evitar posibles sanciones.

Si, presentaría la auditoria ante una posible imputación penal, ya que se puede demostrar que la empresa ha seguido los procedimientos adecuados, aplicando las normativas correspondientes; que ha tomado las medidas necesarias para prevenir delitos esto ayudaría en la defensa.

NetSelfie – Chat

La certificación de un programa de compliance es una garantía y brinda confianza; asegurando que la empresa ha implementado adecuadamente un sistema para cumplir con las normativas, legales y éticas, y que el mismo ha sido evaluado por un tercero independiente.

Considero que una de las ventajas de esta certificación es que genera credibilidad y confianza, la empresa podría mitigar los riesgos legales, regulatorios y reputacionales, ventajas competitivas diferenciándola de otras empresas, ayuda a crear y fortalecer una cultura organizacional que prioriza la ética y el cumplimiento, lo que a su vez puede reducir el riesgo de fraudes y malas prácticas y menores riesgos de sanciones.

Lo negativo es que su costo es elevado y demanda muchos recursos, burocracia adicional implicado la creación de procesos adicionales que pueden aumentar la carga administrativa y riesgo de obsolescencia.

Considero que la tendencia en el mercado va ser mayor regulación, los procesos pueden automatizarse, La creciente presión social y regulatoria sobre temas de sostenibilidad y responsabilidad social corporativa hará que los programas de compliance incluyan cada vez más elementos de ética empresarial y sostenibilidad ambiental.

Las empresas deberán evaluar si les conviene o no la certificación.

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Pros/Contras/Tendecias del Programa de Compliance - Nadia Muralles

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Pros/Contras/Tendecias del Programa de Compliance - Nadia Muralles

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Pros de certificar un programa de compliance

Certificar un programa de compliance ofrece múltiples beneficios, entre los cuales destaca la credibilidad y confianza que genera. Al obtener una certificación reconocida, una empresa demuestra su compromiso con estándares éticos y normativos, lo que puede fortalecer las relaciones con clientes, socios comerciales y reguladores. Además, la estandarización de procesos facilita la implementación de prácticas uniformes en toda la organización, asegurando que todos los empleados sigan directrices coherentes. Esto, a su vez, contribuye a una mejor identificación y mitigación de riesgos, así como a la promoción de una cultura de mejora continua a través de auditorías regulares.

Contras de certificar un programa de compliance

A pesar de los beneficios, certificar un programa de compliance también presenta desafíos. Uno de los principales inconvenientes es el costo asociado, que incluye no solo recursos financieros, sino también tiempo y esfuerzo humano. La burocracia puede incrementarse al implementar un programa certificado, lo que podría ralentizar la toma de decisiones y hacer que los procesos sean más complejos. Además, existe el riesgo de que la certificación genere una falsa sensación de seguridad, si no se acompaña de una cultura de cumplimiento sólida. Por último, la resistencia interna de los empleados a adoptar nuevas políticas puede ser un obstáculo que dificulte la implementación efectiva del programa.

Tendencias para los próximos años

De cara al futuro, se prevén varias tendencias que influirán en los programas de compliance. Uno de los cambios más significativos es el aumento en el uso de tecnologías avanzadas, como la inteligencia artificial y el análisis de datos, para monitorizar el cumplimiento y detectar irregularidades de manera más eficiente. Asimismo, se espera que los aspectos relacionados con la sostenibilidad y la responsabilidad social se integren cada vez más en los programas de compliance, alineándose con las expectativas de consumidores y reguladores. La presión regulatoria también está en aumento, lo que llevará a las empresas a adoptar enfoques más robustos en sus prácticas de cumplimiento. Por último, se dará un mayor énfasis a la creación de una cultura de cumplimiento, en lugar de simplemente cumplir con requisitos formales, así como a la adaptación de estos programas para abordar riesgos en un entorno global interconectado.

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Importancia del Programa de Compliance, Pros, Contras y Tendencia del mercado en los proximos años. - Yajaira Caicedo

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Importancia del Programa de Compliance, Pros, Contras y Tendencia del mercado en los proximos años. - Yajaira Caicedo

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Importancia de certificar los programas de Compliance

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Importancia de certificar los programas de Compliance

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Los programas de compliance deberían de certificarse debido a la credibilidad que estos le aportan a la compañía, no tendrá el mismo respaldo una empresa sin certificar, del mismo modo resulta importante porque esto permite una mejora continua debido a que la empresa se verá obligada a realizar auditorias y evaluaciones, lo que fomenta que las mejoras sean cada vez más eficientes, igualmente, una certificación brinda acceso a oportunidades pues dependiendo del sector comercial donde se den las relaciones corporativas será bien apreciada la certificación, lo que permitirá por ejemplo ganar licitaciones.

En cuanto a los Pro y Contras, Odría destacar como ventajas la credibilidad, la confianza, la reducción de riesgos, la moción de una cultura organizacional, la estandarización; en cuanto a las desventajas estas podrían basarse en el costo que implica para la compañía, la carga laboral que implica para todos loa empleados y gerencia de la compañía, así como el falso sentimiento de seguridad que puede dar paso a riesgos mayores.

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Ezequiel M. Ceccotti Espeche- Pros y Contras de tener un programa Certificado - Perspectivas Futuras

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Ezequiel M. Ceccotti Espeche- Pros y Contras de tener un programa Certificado - Perspectivas Futuras

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Importancia Certificación Programa Compliance 

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Importancia Certificación Programa Compliance 

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adjutno mi porpuesta

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Considero que es importante la certificación del programa de compliance ya que a través de dicha labor se puede dotar al programa y a la empresa en sí misma de: credibilidad y confianza frente a la comunidad, clientes, proveedores, socios, accionistas, stakeholders, empleados, etc. Obtener una correcta certificación puede ser un elemento diferenciador del resto de los competidores de la empresa en su rubro, industria o segmento de mercado al que pertenece.

Asimismo, participar de un proceso de auditoría y certificación puede promover mejora continua en la gestión de los riegos a los que se enfrenta una organización, a la vez que promueve una mejora en la cultura ética corporativa basada en el cumplimiento normativo y la prevención de riesgos.

Tal vez la contra podría llegar a ser el costo que podría implicar el proceso de auditorias hasta la obtención del certificado, máxime si la empresa no cuenta con los recursos financieros suficientes para apegarse a dicho proceso. Cabe destacar que la obtención de un certificado del programa de compliance no exonera, ni genera exención de responsabilidad penal corporativa ante la comisión de delitos penales pasibles de responsabilidad penal empresaria.

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Es evidente que compliance cada día se vuelve relevante tanto para las grandes empresas, como también para las pequeñas empresas. Las certificaciones dan veracidad de la aplicación y el cumplimiento que tendrán las empresas ante dicho programa, ya que estarán sujetos a auditorías para cerciorarse de dicho cumplimiento, estando sujetos a constantes mejoras producto de las recomendaciones.

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Importancia de certificación del programa de Compliance-SESC

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Importancia de certificación del programa de Compliance-SESC

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La certificación de los programas de compliance es importante por cuanto otorga confianza, credibilidad, competitividad y reputación a la organización desde una visión externa. Desde una visión interna, es fundamental ya que se realiza un proceso de análisis de la efectividad del programa, lo cual colabora para determinar las oportunidades de mejora, el monitoreo del programa, mejora las mediciones de la efectividad del programa y de paso, se gestiona el riesgo por incumplimiento... con lo que de una u otra forma también ayuda a mantener el daño reputacional de una organización, así como mitiga el riesgo de ser objeto de sanciones de todo tipo.

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Importancia de la Certificación de compliance- Víctor del Cid 

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Importancia de la Certificación de compliance- Víctor del Cid 

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Es importante que este certificado por la eficiencia operativa que asegura una buena estructura y que se ajusta a las necesidades de la empresa y tambien por la credibilidad y confianza que proporciona una certificación.

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Importancia de la Certificación de los Programas de Compliance.

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Importancia de la Certificación de los Programas de Compliance.

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Este tipo de certificaciones se vuelve cada vez más necesario, a medida que la empresa u organización quiera expandir su mercado. La certificación permite dar una presentación de ser una empresa comprometida a desarrollar su modelo de negocio de una forma transparente, efectiva y estructurada, comprometidos con el cumplimiento de la legislación. Una de las más grandes desventajas y por las que algunas empresas no optarían aun por la certificación son los costos de las mismas, la reestructuración interna que esto necesitaría y la mano de obra calificada para trabajar por conseguir dicha certificación.

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Referente a la interrogante de la importancia que un programa de cumplimiento este certificado. Radica en que contribuye a la integración y gestión de los controles de cumplimiento en la organización, así como a la mitigación de sus riesgos a los que está expuesta, así mismo contribuye a la confianza en su mercado y grupos de interés, reduce la probabilidad de sanciones contribuyendo a la transparencia e integridad.

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Por que es importante que el programa de Compliance esté certificado 

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Por que es importante que el programa de Compliance esté certificado 

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Es relevante la certificación de un programa de Compliance, poque de esta forma se demuestra el compromiso con el cumplimiento de la norma, porque es una gran oportunidad de mitigar los riesgos legales y regulatorios ya que un programa de Compliance certificado puede ayudar a identificar tratar efectivamente los riesgos legales o regulatorios reduciendo la probabilidad de sanciones o multas para la empresa; asimismo certificar el programa fomenta la transparencia e integridad, facilitando al auditoria, todo lo anterior impulsa la mejora operativa y coadyuva a fomentar una cultura ética en la empresa

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Importancia de certificacion del progama de compliance y tendencias. Jose R Gomez

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Importancia de certificacion del progama de compliance y tendencias. Jose R Gomez

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La certificación de un programa de compliance aporta numerosos beneficios, incluyendo mayor credibilidad, mejora de procesos internos, mitigación de riesgos, ventaja competitiva y cumplimiento regulatorio. Sobre los proximos años, creeria que existe una tendencia a incrementar este tipo de certificaciones por requerimientos regulatorios o por simple RSC.

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Las ventajas de la certificación, entre otras son: la mayor credibilidad y confianza por parte de terceros en el programa de compliance al ser validado por un tercero; mejora la reputación al demostrar un compromiso sólido con la ética y la legalidad; reduce riesgos; optimiza procesos; da acceso a nuevas oportunidades de negocios y da una diferenciación competitiva.

Entre las desventajas se encuentras los costos elevados de implementación y mantenimiento, la carga administrativa para cumplir con los requisitos, la dificultad para adaptarse a cambios rápidos en el entorno empresarial, la falsa sensación de seguridad porque no garantiza la ausencia total de incumplimiento y en enfoque en el cumplimiento normativo.

Sin perjuicio de ello, y gracias al gran valor que se le ha dado internacionalmente a las normas ISO por estandarizar los aspectos comunes de los programas de compliance a nivel internacional, es esperable que aumenten la cantidad de organizaciones que opten por certificarse.

importantes de la gestión empresarial, como la innovación y la toma de riesgos calculados.

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Ventajas de un programa de compliance certificado

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Ventajas de un programa de compliance certificado

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Importancia de la Certificación del programa de Compliance

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Importancia de la Certificación del programa de Compliance

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Para mi la respuesta de certificar o no es un depende. Depende del rubro, tamaño y jurisdicción de la organización. Definitivamente certificar conlleva un paso más allá y tal vez será la tendencia en auge en los próximos años, ya que da cierto estatus y reputación a la organización.

En definitiva una de las mayores desventajas es el coste para la compañía, por eso lo de tomar en cuenta el tamaño y rubro de la misma, además de los costos por mantener la implementación.

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Certificación de programas de compliance: pros, contras, tendencias, Enrique Calvo 

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Certificación de programas de compliance: pros, contras, tendencias, Enrique Calvo 

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Entre las ventajas de certificar un programa se tienen: mejora de imagen y reputación de la organización o empresa, mayor confianza de clientes, proveedores y demás actores, diseño de procesos que aceleran actividades y responden a estándares internacionales.

Entre las desventajas, se tienen: proceso costoso en su obtención y actualización, demanda de mayor carga laboral y mayor compromiso de la alta dirección para lograr la certificación y mantenerla en el tiempo.

En virtud de la competitividad en el mercado y el factor diferenciador, visualizo una tendencia de certificaciones a la alza, si bien podría pensarse en un ajuste de costos por parte de la entidad certificadora para impulsar una mayor demanda.

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Importancia de certificar un programa de compliance. Tendencias (Paulette Michineau).

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Importancia de certificar un programa de compliance. Tendencias (Paulette Michineau).

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La certificación de un programa de compliance ofrece muchos beneficios ya que crea confianza y dota a la organizacion de buena reputación, ayuda a gestionar mejor los riesgos y reduce las posibilidades de ser sancionada, ademas de que puede representar una ventaja competitiva. Asi mismo, el hecho de que la certificación exija que se hagan revisiones periódicas redunda en una mejora constante del programa de compliance.

No obstante lo anterior, no debe perderse de vista que el proceso de certificación es costoso y supone una inversión de tiempo y recursos, lo cual puede resultar complicado sobre todo para empresas medianas y pequeñas.  Así mismo, las operaciones de la organización se pueden ver afectadas ya que la certificacion podria implicar la implementación de procedimientos adicionales.

La tendencia actual es obtener la certificación de programas de compliance, debido al mayor peso atribuido a los valores y principios éticos en el mundo empresarial, y a que se reconoce la importancia de contar con un sistema que asegure el cumplimiento normativo, lo cual se traduce en una buena gestión y en un bajo riesgo operativo.

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Considero que la certificación de un programa de compliance es importante por varias razones:

Pros:

1. Credibilidad: Una certificación otorga validación externa a nuestro programa, demostrando que cumple con estándares reconocidos internacionalmente.

2. Mejora continua: El proceso de certificación nos obliga a revisar y mejorar constantemente nuestras prácticas de compliance.

3. Mitigación de riesgos: Un programa certificado suele ser más robusto y eficaz en la prevención y detección de conductas indebidas.

4. Ventaja competitiva: En muchos mercados, contar con una certificación puede ser un diferenciador positivo frente a competidores.

5. Defensa legal: En caso de incidentes, un programa certificado puede ser una evidencia sólida de que la empresa ha actuado con la debida diligencia.

Contras:

1. Costo: El proceso de certificación puede ser costoso, especialmente para pequeñas y medianas empresas.

2. Tiempo y recursos: Prepararse para una certificación requiere una inversión significativa de tiempo y recursos humanos.

3. Rigidez potencial: A veces, adherirse estrictamente a los requisitos de certificación puede limitar la flexibilidad en la adaptación del programa a las necesidades específicas de la empresa.

4. Falsa sensación de seguridad: Una certificación no garantiza la ausencia total de riesgos o incumplimientos.

Tendencia en los próximos años:

Creo que veremos una creciente demanda de programas de compliance certificados en los próximos años. Esto se debe a varios factores:

1. Aumento de la regulación: Las normativas globales están volviéndose más estrictas, lo que impulsa a las empresas a buscar validaciones externas de sus programas.

2. Presión de los stakeholders: Inversores, clientes y socios comerciales están exigiendo cada vez más garantías de prácticas éticas y cumplimiento normativo.

3. Globalización: A medida que las empresas operan en más mercados, la necesidad de estándares reconocidos internacionalmente aumenta.

4. Tecnología: El avance tecnológico facilitará la implementación y monitoreo de programas de compliance, haciendo más accesible la certificación.

5. Cultura corporativa: Existe una tendencia creciente hacia la transparencia y la responsabilidad corporativa, lo que impulsa la adopción de estándares certificados.

En resumen, aunque la certificación conlleva desafíos, creo que sus beneficios superan los costos, especialmente en un entorno empresarial cada vez más complejo y regulado. La tendencia apunta hacia una mayor adopción de programas de compliance certificados como una práctica estándar en el mundo corporativo.

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¿Por qué certificar el programa de compliance

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¿Por qué certificar el programa de compliance

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Claudia Alvarado

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Considero que es importante certificar el programa de compliance, debido a que si bien es cierto no es de obligatoriedad en todos los países; sin embargo, incluye las mejores prácticas internacionales, lo caul nos permite mejorar el ambiente de control en la institution.

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¿Cuáles son los beneficios y las desventajas de que un programa de compliance este certificado?

A mi criterio los beneficios que un programa de compliance este certificado es el compromiso con el cumplimiento de las normas y ética empresarial, eso ayuda a la organización a mejorar la imagen, reputación y confianza en la empresa, además reduce el riesgo  de sanciones legales, mejora la gestión de riesgos en la identificación, evaluación y gestión de los riesgos de incumplimiento, aumenta la eficiencia operativa al establecer procesos claros y consistentes para cumplir con las normas, facilita la expansión internacional al cumplir los estándares de cumplimiento de diferentes países y con negocios más seguros.

A mi criterio la desventaja de certificar un programa de compliance es el costo que genera la implementación, especialmente a empresas pequeñas y medianas, la complejidad de la implementación y el mantenimiento del programa ya que debe contar con recursos humanos y técnicos adicionales y la carga administrativa en la documentación, seguimiento y auditorias periódicas. Otra desventaja puede ser la frecuencia con la que se actualiza las normas y regulaciones lo que genera un costo adicional.

¿Cuál crees que es la tendencia en el mercado en los próximos años?

Creo que la tendencia en el mercado en los próximos años va en aumento de la importancia de la certificación de compliance ya que las empresas buscan mejorar la aplicación de normas para evitar sanciones, se busca una empresa transparente y responsable y la globalización hace que las empresas cuenten con un programa de compliance más efectivo. En conclusión la decisión de certificar o no un programa de compliance debe tomarse en función de las circunstancias específicas de cada empresa.

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Importancia de la certificación del programa de compliance

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Importancia de la certificación del programa de compliance

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Si considero que el programa de compliance sería benficioso si cuenta con una certificación internacional, dado que esto da prestigio a la corporación, seguridad al cliente, consumidor y a los socios comerciales, haciendo más competitiva a la organización.

Claro está que esto representa una inversión que debe ser considerada en el presupuesto no solo una vez sino cada vez que esta certificación requiera renovación, además de la carga laboral y psicológica que representa en el personal, en especial los responsables de las áreas críticas según la matriz de riesgo. Digo psicológica porque el nivel de estrés que ejerce sobre el personal el minimizar los hallazgos ante una auditoría es alto. Más sin embargo si sopesamos las ventajas con los retos creo que bien vale la pena contar con la certificación porque al final del día eso también genera una sensación de bienestar en el personal que labora en la empresa una vez se obtiene y además influye positivamente en el nivel de pertenencia que pudan sentir por la empresa

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Un programa de compliance certificado es fundamental para el debida reconocimiento de la actividad que estamos realizando donde la empresa, buscando enviar un mensaje positivo y de transparencia sobre los miembros, operaciones y demás elementos que conforman la empresa.

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Ventajas y desventajas de un PC certificado

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Ventajas y desventajas de un PC certificado

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Certificar un PC aporta protección a la reputación de la organización, mecanismo preventivo ante identificaciones o materializaciones de riesgos, ayuda a generar y mantener una cultura ética dentro de la empresa.  Añade valor agregado a sus actividades. Exige cumplimiento de la norma. Incrementa las posibilidades de nuevos negocios y socios comerciales. Mejora la imagen de la organización.

Desventajas: Soy de opinión de que no reviste desventaja.

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Porque es importante que el programa de Compliance este certificado, ventajas y desventajas. Cual es la tendencia del mercado ? Gabriela Gonzalez

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Porque es importante que el programa de Compliance este certificado, ventajas y desventajas. Cual es la tendencia del mercado ? Gabriela Gonzalez

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La certificación de compliance es un proceso mediante el cual los sistemas de gestión de cumplimiento de las empresas obtienen un aval que demuestra su aplicación. Algunas razones por la que es importante: Prevención y Detección de Conductas Ilícitas: Al implementar un programa de compliance efectivo, las empresas pueden prevenir, detectar y corregir conductas ilícitas y no éticas. Esto ayuda a mantener la integridad y la reputación de la organización ².

1. Eficiencia y Eficacia: Un programa estratégico de compliance mejora la eficiencia y eficacia de las operaciones empresariales. La estandarización de procesos minimiza errores y agiliza las operaciones, lo que a su vez puede generar ahorros significativos y aumentar la competitividad de la empresa

2. Requisito para Hacer Negocios: En muchos sectores, el cumplimiento normativo es un requisito para hacer negocios. Obtener la certificación de compliance demuestra que la empresa cumple con las leyes y regulaciones aplicables, lo que facilita las relaciones comerciales y la confianza de los inversores, proveedores y clientes

3. Atracción de Talento: Las empresas certificadas en compliance atraen a profesionales talentosos que valoran la ética y la legalidad. Esto contribuye al crecimiento y la sostenibilidad del negocio

4. Prevención y Detección de Conductas Ilícitas: Al implementar un programa de compliance efectivo, las empresas pueden prevenir, detectar y corregir conductas ilícitas y no éticas. Esto ayuda a mantener la integridad y la reputación de la organización

En cuanto a las desventajas, es importante mencionar que la implementación y mantenimiento de un programa de compliance puede requerir recursos significativos, como tiempo y dinero. Además, la adaptación a cambios normativos puede ser un desafío constante. En cuanto a la tendencia del mercado, se espera que la importancia del compliance continúe creciendo. Las empresas están cada vez más conscientes de los riesgos legales y reputacionales, y buscan fortalecer sus programas de cumplimiento para enfrentar estos desafíos

La certificación de compliance ofrece beneficios significativos para las empresas, pero también implica responsabilidades y costos. Sin embargo, en un entorno empresarial cada vez más regulado, es esencial para el éxito a largo plazo.

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Definitivamente es beneficioso que el programa de compliance de una organización este certificado,   toda vez que la certificación de un agente externo de la organización garantiza mayor eficacia al  sistema de compliance, por tal,   genera mayor prestigio y confianza de los stakeholder de la empresa,  ya que al  contar con un programa de  compliance claro, definido  y estructurado  facilita y agiliza los procesos y procedimientos de la empresa,  lo que a su vez se traduce en reducción de  costos relacionados con sanciones,  infracciones e imputaciones que pongan en riesgo la estabilidad financiera y reputacional  de la organización.    Los contra de una certificación los visualizo en los escenarios donde se realice la inversión y los directores,  altos mandos y/o personal involucrado dentro de la organización hagan caso omiso e  incumplan con su alcance y seguimiento,  en estos casos a pesar de tener una certificación con determinada fecha,  la misma seria catalogada como “inversión tirada en un saco roto”.

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Marcela Ochoa ¿Porque consideras que es importante un Programa de Compliance este certificado? ¿Cuáles son los pro y contras y cual crees que es la tendencia en los mercados en los próximos años?

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Marcela Ochoa ¿Porque consideras que es importante un Programa de Compliance este certificado? ¿Cuáles son los pro y contras y cual crees que es la tendencia en los mercados en los próximos años?

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Importancia de que un programa de Compliance este certificado:

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Importancia de que un programa de Compliance este certificado:

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Considero que es importante la certificación porque beneficia a la empresa brindando buena reputación ante sus principales grupos de interés, además hay empresas que para establecer relaciones comerciales con sus proveedores exigen este tipo de certificaciones, también la certificación favorecera el monitoreo continuo de los controles de la empresa, pues para mantenerla deben conservar las buenas prácticas y buscar la mejora continua. Ahora como parte de los contras estaría que el proceso de certificación va a implicar costos a las empresas puesto que deberan implementar nuevos controles que requeriran recursos materiales y humanos.

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Certificación del Programa de Compliance-Dora López

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Certificación del Programa de Compliance-Dora López

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Considero que es importante que el Programa de Compliance esté certificado por la ventaja competitiva que ello le otorga a las organizaciones, en el tanto ello se traduce en una mejor reputación y credibilidad para la empresa. Es indudable el mensaje que se transmite con estas certificaciones en cuanto al compromiso de la compañía para evitar prácticas contrarias a las normas y procedimientos que afectan su actividad.

En cuanto a los pros de las certificaciones, se pueden mencionar: la ventaja competitiva para la compañía, la mejora reputacional, el aumento de la confianza de los clientes y las mejoras en la gestión de la empresa. Respecto de los contras, se pueden señalar: los altos costos, la carga de trabajo, la necesidad de renovación periódica, el hecho de que no garantizan que exista una cultura de Compliance en la organización y, por ende, no son una garantía de que la empresa será eximida de sanciones penales.

Opino que la tendencia para los próximos años será un aumento en las certificaciones de los Programas de Compliance, pues estas se han convertido en un mínimo necesario para las empresas que desean competir en los mercados internacionales.

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Que si es importante la certificación por qué si y por qué no

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Que si es importante la certificación por qué si y por qué no

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los pro. indiscutiblemente es que hacen una empresa atractiva para invertir y se vuelve mucho más competitiva. Uno de los contra si la empresa es pequeña son los altos costos y la burocracia. La tendencia en el mercado es hacia las certificaciones de las ISO y tener auditorias éticas e imarciales

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los pro. indiscutiblemente es que hacen una empresa atractiva para invertir y se vuelve mucho más competitiva. Uno de los contra si la empresa es pequeña son los altos costos y la burocracia. La tendencia en el mercado es hacia las certificaciones de las ISO y tener auditorias éticas e imarciales

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Certificación del Programa de Compliance

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Certificación del Programa de Compliance