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García Blanco Itzel Johanna

Contreras Montoro Iori Divany

Vásquez Marcial Sergio Gabriel

Martínez Meléndez Saúl Alejandro

Huerta Díaz Adán De Jesús

La norma ISO 19011:2018 proporciona una guía para la auditoría de sistemas de gestión, y establece un enfoque sistemático para gestionar un programa de auditoría de manera eficaz. El proceso consta de las siguientes etapas principales:

1. Establecimiento de los objetivos del programa de auditoría:
Se definen los propósitos del programa, como verificar el cumplimiento de normas, mejorar procesos, evaluar proveedores o cumplir con requisitos legales. Estos objetivos deben estar alineados con los objetivos estratégicos de la organización.

2. Evaluación de riesgos y oportunidades:
Se identifican posibles riesgos que puedan afectar la ejecución del programa (por ejemplo, falta de recursos, conflictos de interés o cambios organizacionales), así como oportunidades para mejorar su eficacia (como el uso de tecnologías o la capacitación del personal auditor).

3. Planificación del programa de auditoría:
En esta etapa se determinan y documentan aspectos clave del programa, como el alcance de las auditorías, los métodos que se utilizarán (auditoría presencial, remota o mixta), los recursos necesarios, la frecuencia de las auditorías y la selección de los auditores adecuados.

4. Implementación del programa:
Se ejecuta lo planificado, coordinando a los equipos auditores, comunicando fechas y objetivos a las áreas auditadas, y llevando a cabo las auditorías según los lineamientos establecidos. Es fundamental asegurar que las auditorías se realicen de forma

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• Escobedo Romero Jesus Oswaldo

• Fuentes Chávez andrik de Jesús

• García Cordova Grecia Lizette

• Quiroz Coba Kevin

• Velazquez Trejo Christian Dalai

La Norma ISO 19011 proporciona directrices para realizar auditorías a sistemas de gestión de manera coherente, eficaz y conforme a los requisitos establecidos. Esta norma abarca desde los principios de auditoría hasta la gestión y mejora continua del programa de auditoría. El proceso comienza con la definición de los objetivos del programa, los cuales deben alinearse con los propósitos de la organización, como asegurar el cumplimiento normativo, identificar oportunidades de mejora o evaluar el desempeño del sistema de gestión. Estos objetivos ayudan a definir el alcance de la auditoría, incluyendo las áreas a auditar, los criterios y la frecuencia.

Una vez establecidos los objetivos y el alcance, se determina qué recursos serán necesarios, como auditores competentes, tiempo adecuado y apoyo logístico. También es importante considerar los riesgos y oportunidades que puedan afectar el éxito del programa, tales como la disponibilidad de personal o cambios regulatorios. A continuación, se desarrolla un plan que organiza las auditorías individuales, indicando responsables, fechas, métodos y criterios.

La ejecución de las auditorías sigue una secuencia estructurada que incluye la reunión de apertura, recopilación de información (entrevistas, observaciones, revisión de documentos), análisis de hallazgos y la reunión de cierre con las conclusiones. Posteriormente, se elabora un informe claro y útil para la toma de decisiones. Finalmente, se monitorea y revisa el programa de auditoría de forma continua, evaluando su eficacia y realizando mejoras que lo mantengan alineado con los objetivos estratégicos de la organización.

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Proceso para gestionar un programa de auditoria conforme a la norma ISO 19011

1. Definir objetivos

Se establece para que se va a auditar, como verificar el cumplimiento de normas o mejorar procesos.

2. Determinar el alcance

Se establece el para qué se va a auditar, lugar, procesos y la frecuencia con la que se va a realizar.

3. Asignar responsabilidades

Se determina quien o quienes serán aquellos que planean, coordinan y supervisan las auditorias.

4. Asignar recursos.

Se segura que haya tiempo, personal, dinero y herramientas necesarias para hacer las auditorias.

5. Seleccionar auditores.

Se eligen personas competentes, objetivas y capacitadas para realizar auditorias.

6. Planificar y ejecutar auditorias.

Se prepara un plan, se informan las áreas, se realiza la auditoria y recogen evidencias.

7. Informar resultados

Se presentan los hallazgos y conclusiones en un informe claro y útil.

8. Dar seguimiento y mejorar

Se revisa el programa regularmente para hacerlo más efectivo y se verifica que se cumplan las acciones correctivas.

Integrantes del equipo

Sol Rosas

Gabriela Juarez

Luis Contreras

Majo Sanchez

Alondra Peralta

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PROCESO DE UN PROGRAMA DE AUDITORÍA CONFORME A LA NORMA ISO 19011.

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PROCESO DE UN PROGRAMA DE AUDITORÍA CONFORME A LA NORMA ISO 19011.

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La ISO 19011 establece las líneas maestras de auditoría de sistemas de gestión. Se trata de una serie de normas de carácter voluntario, que permiten mejorar la productividad de las empresas.

ISO 19011

La nueva versión de la norma ISO 19011 sobre Directrices para el desarrollo de una auditoría, fue publicada en agosto de 2018.

Considerando la gran cantidad de normas ISO, hay varias de ellas que nos podemos encontramos más habitualmente, como son la norma ISO 9001 de calidad, ISO 14001 de medio ambiente o ISO 45001 de seguridad y salud laboral.

Estas normas certificables, deben seguir una serie de pasos necesarios para obtener finalmente el certificado y, así, obtener reconocimiento la empresa usuaria.

Estos pasos, llevan a la implementación de la norma en forma de Sistema de Gestión, el cual requiere de un seguimiento y control, para verificar el cumplimiento de la norma o normas que hayan sido implementadas.

Y es aquí, donde la ISO 19011 entra en acción, ofreciendo las directrices para conocer la forma de auditar el sistema de gestión, especialmente para las auditorías internas o de primera parte o las referentes a proveedores o de segunda parte.

Por tanto, es la norma ISO 19011 la que nos dice cómo auditar los sistemas de gestión, teniendo que haber sido actualizada precisamente por las recientes versiones publicadas de otras normas, y así adaptarse a la estructura HLS y otras modificaciones.

Puede conocer los principales cambios que sufrido esta norma, leyendo este artículo.

Criterios a considerar frente a una auditoría.

La ISO 19011 establece una serie de criterios que hay que considerar a la hora de afrontar una auditoría, independientemente que sea parcial o completa.

Debe incluir los requisitos que hayan sido definidos en la norma o normas implementadas.

Considerar las políticas y demás requisitos que hayan sido identificados clave por las partes interesadas.

Evidentemente, los requisitos legales y otros requisitos.

Revisar los procesos (o el proceso de interés) que hayan sido definidos por la organización o, en el caso de auditoría de segunda parte, por las partes interesadas.

Hay que tener en cuenta las planificaciones establecidas para las salidas de un sistema de gestión (según el mapa de procesos elaborado previamente).

La auditoría según la norma ISO 19011:2018 se adapta a la siguiente estructura:

Definición de objetivos: se empieza por marcar objetivos alineados con los sistemas de gestión.

Identificación de oportunidades y riesgos asociados a la auditoría: se evalúan los riesgos asociados al personal, los recursos, la implementación y la monitorización.

Dictaminar el tipo de auditoría: ¿externa, interna?

Establecer el alcance de la auditoría: tiempo, lugar y limitaciones. Esto dependerá de los criterios establecidos, el personal, los sistemas auditados y resultados previos.

Sentar periodicidad: ¿se trata de una auditoría única? ¿Periódica? ¿Cuál es su duración?.

Definir el método: Remoto, presencial o híbrido.

Establecer los criterios: Conformidad a reglas, normas y/o estándares

Requerimientos del equipo de auditoría: ¿Se dispone de personal cualificado?.

EQUIPO:

Escobar Lobato Emely

Martinez García Andrea

Carcaño Luna Ian Alan

Juárez Islas José Fernando

Enriquez Zamora Jesús

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Proceso de Gestión de un Programa de Auditoría (ISO 19011)

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Proceso de Gestión de un Programa de Auditoría (ISO 19011)

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1. Planificar el programa

¿Qué se va a auditar? ¿Por qué y cuándo?

Considerar riesgos, prioridades y objetivos.

2. Preparar cada auditoría

Definir el alcance, criterios y objetivos específicos.

Seleccionar auditores competentes.

Hacer un plan de auditoría.

3. Ejecutar la auditoría

Reunión de apertura con el auditado.

Recoger evidencias (entrevistas, documentos, observaciones).

Reunión de cierre y presentación de hallazgos.

4. Dar seguimiento

Verificar que se apliquen las acciones correctivas.

Evaluar si se cumplieron los objetivos.

Ajustar el programa si es necesario.

5. Mejorar continuamente

Aprender de cada auditoría.

Mejorar métodos, herramientas y formación del equipo auditor.

Antonio

Tania

Marco