# data[].attributes.body
El rol del poder judicial es fundamental, permite implementar y aplicar normas efectivas de Compliance en la compañía, añadiendo entes reguladores para garantizar su interpretación y su debida sanción judicial. Esto permite llevar a cabo programas rigurosos y eficaces para mantener el debido funcionamiento en la empresa.

# data[].attributes.body
El Poder Judicial es el que dota de fuerza real a la normativa de Compliance, ya que transforma la ley teórica en consecuencias prácticas y tangibles. Su rol es crucial por tres motivos:

Validez de la Defensa (Efecto Exonerador):

En muchos países (como España o aquellos con responsabilidad penal corporativa), el Compliance Program es la única defensa que tiene la empresa contra la responsabilidad penal. El juez es quien, al analizar un caso de delito corporativo, decide si el programa es "adecuado" y "efectivo" o si es simplemente un "Compliance de papel".

Si los jueces sistemáticamente fallan en contra de las empresas con programas deficientes, envían una señal clara al mercado: invertir en Compliance es una necesidad legal, no un gasto opcional.

Sanciones y Precedentes:

La imposición de multas elevadas, la prohibición de contratar con el sector público o incluso la intervención/disolución de la persona jurídica (sanciones que solo puede imponer el Poder Judicial) son el mayor incentivo para la implementación de modelos de prevención.

Cada sentencia crea un precedente que detalla qué prácticas son aceptables y cuáles no, sirviendo de guía para futuros Compliance Officers.

Aumento de la Confianza:

Un sistema judicial que sanciona de manera justa y predecible los delitos corporativos mejora la seguridad jurídica y aumenta la confianza de los inversores extranjeros en el país.

El Ecuador aún no tiene un historial robusto de persecución de delitos corporativos, el rol del Poder Judicial debería aumentar su importancia de manera crítica.

Generalmente, el aumento de la importancia del Poder Judicial se centra en:

Criterio Unificado: Es fundamental que el Poder Judicial desarrolle criterios unificados sobre qué constituye un Modelo de Prevención eficaz. Esto reduce la incertidumbre y ayuda a las empresas a saber exactamente qué se espera de ellas.

Capacitación Especializada: El cumplimiento normativo es un área técnica. Es necesario que los jueces y fiscales se especialicen en la prueba de delitos corporativos (ej. análisis de due diligence, flujos de dinero y fallas de control interno) para que las sentencias sean técnicamente sólidas.

Persecución Activa: Una Justicia que persigue activamente la corrupción y el fraude corporativo, incluso sin un Compliance Program de por medio, refuerza la idea de que la impunidad no será tolerada.

En resumen, la ley de Compliance es un "deber" que las empresas deben seguir, pero el Poder Judicial es el "motivo" por el cual lo hacen, al convertir ese deber en una consecuencia legal inevitable.

# data[].attributes.body
Sí, definitivamente considero que el rol del poder judicial es clave para reforzar la importancia de que las empresas implementen un programa de compliance. Al final, lo que dictan los tribunales crea un impacto directo en cómo las compañías entienden los riesgos y las consecuencias de no tener controles adecuados. En el caso de Panamá, sí considero que sería muy importante que el poder judicial le diera más relevancia a la implementación de programas de compliance. Actualmente no tenemos una normativa tan robusta ni un marco tan definido en este tema, así que la postura del poder judicial podría marcar una gran diferencia.

# data[].attributes.body
¿Consideras que es importante el rol del poder judicial para reforzar la importancia para que las empresas implementen un programa de compliance? ¿Crees que en tu país seria importante que el rol del poder judicial aumentara la importancia en ese sentido?

Sí, considero que el rol del poder judicial es fundamental para reforzar la importancia de que las empresas implementen programas de compliance. El poder judicial, al aplicar sanciones y reconocer de forma diferenciada a las organizaciones que demuestran una gestión ética y preventiva, puede generar un fuerte efecto domino con las empresas de industria privada y que mejor que las instituciones públicas también se sumen al barco y al mismo tiempo incentivar una cultura de cumplimiento real.

En el contexto de Guatemala, este rol sería especialmente importante. Aunque existen regulaciones en materia ambiental, sanitaria y laboral, la aplicación de la ley aún es limitada y muchas veces reactiva. Si el poder judicial asumiera un papel más activo, valorando positivamente a las empresas que cuentan con programas de compliance ( Por ejemplo: en casos de reducción de sanciones o reconocimiento de buenas prácticas) se impulsaría un cambio cultural hacia la prevención, la transparencia y la integridad corporativa de la industria guatemalteca y de industrias extranjeras que vienen a Guatemala.

En el sector alimentario en el que me desempeño, la inocuidad y la seguridad del consumidor son críticas, un sistema judicial que premie el cumplimiento y castigue efectivamente la negligencia fortalecería tanto la confianza del consumidor como la competitividad internacional de las empresas guatemaltecas.

# data[].attributes.body
Sí, el role del poder judicial es clave con el fin de dar dientes a los programas de cumplimiento y perseguir a aquellos individuos, organizaciones y/o gobiernos que van en contra de estas disposiciones.

Es importante tener en cuenta que las sanciones impuestas a las compañías, sus empleados y/o administradores pueden ser administrativas, pero también emanar del poder judicial, y en ese sentido, ambos poderes deben estar dotados de información, herramientas y talento humanos que permitan ejercer sus funciones amparados en el poder soberano del Estado.

# data[].attributes.body
Es sumamente importante. Desde 2019 la Corte Plena del Poder Judicial de Costa Rica declara de interés institucional la creación de la oficina de Cumplimiento para la gestión de riesgos como la corrupción y el fraude. Mediante la creación de la Ley 9699 en la cual se establece que las personas jurídicas pueden ser penalmente responsables por delitos como soborno y cohecho el Poder judicial asume un rol activo en el cumplimiento normativo reforzando el marco legal que exige a las empresas a operar con transparencia y ética.

# data[].attributes.body
Consideras que es importante el rol del poder judicial para reforzar la importancia de que las empresas implementen un programa de compliance? Sí, es muy importante el rol del poder judicial para reforzar el que las empresas implementen programas de compliance en sus organizaciones, en Ecuador la normativa contempla una ley anticorrupción, que de alguna manera va gestando el camino para que las organizaciones tanto públicas como privadas gestionen programas de cumplimiento para evitar temas de corrupción y cometimiento de otros delitos.

Crees que en tu país sería importante que el rol del poder judicial aumentara en este sentido?

Sin duda, sería muy importante que la legislación y el poder judicial sean mas robustos; que se elabore una normativa mas robusta y, de igual forma el sistema judicial haga que esta se cumpla.

# data[].attributes.body
En mi opinion, el rol del poder judicial o gobierno como entidad responsable y activa para el cumplimiento es primordial, ya que ellos representan fundamentalmente lo que es las leyes en relacion al blanqueo de capitales, financiamiento del terrorismo, y la proliferacion de armas de destruccion masiva. Poniendo el ejemplo desde Panama, las diferentes entidades reguladoras ejercen como el poder principal con coneccion a las internacionales en promover todo tipo de relgas dentro de los mercados con sujetos obligados financieros y no financieros. Finalmente, de igual forma entra en vigor la ley 23, que con el enfque principal es en cumplimiento, cumple con una serie de acuerdad, señales, alertas y regulaciones dentro de las corporaciones y jurdicciones como persona natural o juridica en cumplir para la materia de cumplimiento.

# data[].attributes.body
El rol de Compliance del Poder Judicial en cualquier economía es de vital importancia, no sólo para la implementación de políticas anticorrupción para los Gobiernos sino como una institución que debe fomentar la política de Compliance en toda la economía.

Por el rol del gobierno como ejecutor de política económica, así como generador de inversión y con un rol de compras muy importante, por ello el rol de Compliance en el Poder Judicial, debe ser un impulsor para todos los sectores.

En Costa Rica el Poder Judicial implemento la Oficina de Cumplimiento, desde el 4 de marzo de 2019. Cuyo objetivo es la lucha contra la corrupción y cuenta con autonomía e independencia funcional. Han desarrollado un portal web de un simulador de Conflictos de Interés, así como la normativa.

Se ha estructurado una Comisión de Transparencia y Anticorrupción, con participación de las distintas instancias del Poder Judicial.

Para la Asociación sin fines de lucro “Americas Society/ Council of the Americas (AS/COA´s) y Control Risk”, en su segunda edición del Índice de Capacidad para Combatir la Corrupción (CCC) 2020 para Latinoamérica, reflejó que Costa Rica se encuentra en la posición número 3 de la escala de los 15 países evaluados, en estrategia de combate a la corrupción, señaló que Costa Rica cuenta con “el tercer sistema judicial y las agencias anticorrupción más eficientes e independientes, así como prácticas sólidas de transparencia gubernamental y canales bien establecidos para la colaboración internacional”, no en vano fue aprobada su adhesión a la Organización para la Cooperación y el Desarrollo Económico ( OCDE) el pasado 15 de mayo.

Se ha dado un paso muy importante con la creación de la Oficina de Cumplimiento del Poder Judicial así como, que en el sector financiero regulado se ha implementado, pero el cumplimiento normativo debe evolucionar para que se entienda porque es necesario el vivir una política de Compliance en toda la economía, que promueva mejores prácticas empresariales.

# data[].attributes.headline
El poder judicial debería aumentar la importancia preventiva en temas de compliance. Asimismo, aplicar multas correspondientes a todas aquellas empresas que incumplan la normativa  local como internacional.

# data[].attributes.subject
El poder judicial debería aumentar la importancia preventiva en temas de compliance. Asimismo, aplicar multas correspondientes a todas aquellas empresas que incumplan la normativa  local como internacional.

# data[].attributes.headline
El rol del poder judicial debe ser fundamental tanto sancionatorio como preventivo, fomentando el cumplimiento de las normas, no solo la aplicación del poder sancionatorio.

# data[].attributes.subject
El rol del poder judicial debe ser fundamental tanto sancionatorio como preventivo, fomentando el cumplimiento de las normas, no solo la aplicación del poder sancionatorio.

# data[].attributes.body
Considero que sí es fundamental que el poder judicial refuerce la importancia y efectividad de los programas de compliance completos. El poder judicial es quien marca precedentes al sancionar o absolver a empresas por temas de responsabilidad penal corporativa. Si los jueces destacan en sus sentencias la necesidad de contar con programas de compliance efectivos, las empresas no lo verán como un simple requisito formal, sino como una verdadera herramienta de prevención. En ecuador, no existen verdaderas sentencias condenatorias a personas jurídicas por responsabilidad penal, por más de que se haya incorporado esta posibilidad en nuestro Código Orgánico Integral Penal en el 2014. Esto genera que las empresas vean un sistema de compliance como algo adicional y no como algo fundamental para un desarrollo adecuado de sus actividades económicas. Esto se debe a una falta de conocimiento sobre la importancia de un programa adecuado de Compliance y una falta de conocimiento de los jueces penales de nuestro país para poder responsabilizar penalmente a empresas que históricamente han tenido vía libre para cometer ilícitos y no ser sancionados. El momento en que existe una verdadera sanción o una sentencia condenatoria por responsabilidad penal de la persona jurídica y generada por un juez con el conocimiento necesario para marcar un precedente importante, las empresas en el Ecuador verán un programa de compliance como algo fundamental y no solo como un requisito formal y adicional.

# data[].attributes.body
El rol del poder judicial es fundamental para reforzar la importancia y efectividad de los programas de compliance en las empresas. Cuando los tribunales reconocen y valoran positivamente la existencia y eficacia de un programa de compliance, generan un incentivo real para que las empresas los implementen, aplicando beneficios jurídicos como atenuantes de responsabilidad penal o reducción de sanciones. Esto impulsa la cultura de prevención dentro del ámbito empresarial.

# data[].attributes.headline
Christopher de la Cruz - Rep. Dominicana

# data[].attributes.subject
Christopher de la Cruz - Rep. Dominicana

# data[].attributes.body
El Poder Judicial tiene la capacidad de dar credibilidad y efectividad a los programas de cumplimiento al interpretar y sancionar de manera consistente las normas relacionadas con corrupción, lavado de activos, contratación pública y delitos corporativos. Cuando los tribunales aplican criterios claros y uniformes, envían un mensaje a empresas y funcionarios de que el cumplimiento no es solo “papel”, sino un factor decisivo para evitar sanciones.

En el contexto dominicano, donde ya existen marcos como la Ley 155-17 (lavado de activos) y la Ley 448-06 (soborno transnacional), el rol judicial es determinante para que las organizaciones vean el compliance como un escudo preventivo real y no como un requisito formal. De esta manera, el Poder Judicial impulsa la confianza en el mercado y la inversión, y refuerza la percepción de que el cumplimiento ético y legal genera ventajas competitivas sostenibles.

# data[].attributes.body
1) El rol del poder judicial sí es clave. Un poder judicial que valore la existencia y sobre todo la efectividad de cumplimiento, convierte la norma en práctica y alinea incentivos para invertir en prevención. Cierra la brecha entre cumplimiento formal y material, distinguiendo programas vivos de paper compliance, genera previsibilidad fijando criterios sobre qué evidencia demuestra eficacia, alinea al ecosistema regulatorio creando un mensaje coherente de integridad reduciendo el riesgo sistémico e incentivando la autorregulación responsable. La expectativa judicial impulsa inversión sostenida en compliance.

2) Sería muy conveniente en Ecuador que el poder judicial aumente su rol en el campo del compliance, adoptando modelos eficaces, brindaría seguridad jurídica y elevaría los estándares de integridad corporativa.

Ecuador ya cuenta con un marco normativo y con reguladores que empujan hacia buenas prácticas. El salto cualitativo depende de una jurisprudencia que premie lo eficaz y sancione lo cosmético, con estándares probatorios claros. Cuando el poder judicial reconoce y diferencia la eficacia real del compliance, las empresas internalizan que prevenir es menos costoso que litigar , y la cultura preventiva se convierte en ventaja competitiva y en protección para la sociedad.

# data[].attributes.body
En todos los países es importante que existe una estrategia integral para impulsar en las empresas y en la cultura empresarial el Compliance. Es necesario que, además de la existencia de programas, capacitación e interés, se promueva una cultura de integridad desde los primeros años de vida y escolares de todos los habitantes de cada país. Aparejado con esto, es indispensable, en un país como Costa Rica que se refuerce el tema sancionatorio y judicial. Lamentablemente pocas empresas, instituciones públicas o estatales impulsan por sí mismas medidas que fortalezcan el compliance. Por eso es importante que además de todos los esfuerzos, educativos, preventivos, formativos y de cultura, aparejado con normas y procedimientos que guíen el proceso, se establezca la parte punitiva y los respectivos controles para que esta sea efectiva.

Así mismo, que sea proporcional y tenga opción de disminuir la sanción cuando se establezcan mejoras, ya existan protocolos en la empresa y otros, esto con el fin de fortalecer la cultura de compliance. Igualmente, al sancionar, entre otras formas, a nivel económico, se podrían financiar las capacitaciones, la formación en integridad y otros a nivel nacional.

Así mismo, que sea proporcional y tenga opción de disminuir la sanción cuando se establezcan mejoras, ya existan protocolos en la empresa y otros, esto con el fin de fortalecer la cultura de compliance. Igualmente, al sancionar, entre otras formas, a nivel económico, se podrían financiar las capacitaciones, la formación en integridad y otros a nivel nacional y de esta manera consolidar una estrategia sostenible.

# data[].attributes.body
Desde mi punto de vista, el rol del poder judicial es absolutamente fundamental. Una ley puede existir en el papel, pero su verdadero impacto se materializa en los tribunales. La experiencia en otras jurisdicciones, como España, nos ha demostrado que las sentencias del Tribunal Supremo han sido cruciales para dar forma y fondo a la responsabilidad de las empresas. Cuando un juez analiza y valida un programa de compliance como un factor decisivo para atenuar o incluso eximir de responsabilidad a una empresa, como se vio en el caso de Repsol y CaixaBank, envía un mensaje contundente al sector empresarial: tener un programa de cumplimiento eficaz no es una opción, es una necesidad estratégica con consecuencias legales reales.

En Panamá, más que un "aumento de poder", creo que lo que necesitamos es una mayor especialización y un rol más activo por parte del sistema judicial en esta materia. Necesitamos que nuestros jueces y fiscales tengan la formación para poder discernir entre un programa de cumplimiento real y efectivo y uno que es puro maquillaje. Si los tribunales panameños comenzaran a emitir fallos que valoren de manera explícita la existencia y eficacia de los programas de las empresas, se crearía el precedente necesario para que el sector privado invierta seriamente en una cultura de integridad, más allá de lo que la ley exige a primera vista. Esa es la pieza que nos falta para consolidar verdaderamente la importancia del compliance en el país.

# data[].attributes.body
En Argentina serìa muy ùtil el rol del PJ en la coerción de ciertas conductas de las personas jurìdicas. Si bien tenemos normas que castigan ciertas conductas (lavado de activos), la cultura de cumplimiento es màs por el lado del deber "ser", El PE a traves del RITE plantea exigencias para quienes contrate el estado, lo cual ha llevado a que poco a poco, las empresas comiencen a familiarizarse y adaptarse a sus responsabilidades como tales, los que ademàs las posiciona mejor en el mercado. Ademàs de ciertas normas internacionales que para el rango empresarial argentino que las posee devienen necesarias las polìticas de integridad por ejemplo la IRAM 37001-

# data[].attributes.body
Sí, el Poder Judicial en Ecuador desempeña un rol importante al reforzar la necesidad de los programas de compliance en las empresas, ya que su función es garantizar el cumplimiento de las leyes, y la existencia de estos programas ayuda a las empresas a prevenir y evitar sanciones legales, promoviendo una cultura de ética y transparencia y protegiéndolas de delitos corporativos.

¿Cómo el Poder Judicial refuerza el compliance?

Marco Legal y Sanciones:

El Poder Judicial aplica las leyes, lo que incluye la responsabilidad penal de las empresas. La Ley Reformatoria al Código Orgánico Integral Penal en Materia Anticorrupción de 2021 introdujo el compliance como un sistema preventivo para atenuar sanciones ante posibles delitos, incentivando su adopción por las empresas.

Fomento de la Transparencia:

Al aplicar la ley y conocer casos de corrupción, el Poder Judicial resalta indirectamente la importancia de la transparencia y la prevención que ofrecen los programas de compliance.

Acceso a la Justicia:

El rol del Poder Judicial incluye asegurar que las empresas cumplan con las normativas. Si una empresa no implementa medidas de cumplimiento, podría enfrentar procesos judiciales y sanciones, lo que impulsa a otras a adoptar programas para evitar esa situación.

Incentivo para la Contratación Pública:

El Estado, a través de sus instituciones que dependen del Poder Judicial, puede promover que las empresas con programas de compliance sean preferidas en la contratación pública, generando un beneficio económico y fortaleciendo la cultura de cumplimiento a nivel nacional.

# data[].attributes.body
Considero que el papel del poder judicial es de suma importancia, ya que a través de sus sentencias puede ir delineando los parámetros para que las empresas implementen sus programas de compliance. Las decisiones judiciales no solo sancionan conductas ilícitas, sino que también crean precedentes que sirven como una guía para las empresas, mostrándoles qué prácticas son aceptables y cuáles no. Esta función es vital, porque sin un marco legal claro y coercitivo, las políticas internas de las empresas pueden carecer de la fuerza necesaria para prevenir la corrupción y el fraude.

En Argentina, si bien existe una buena cultura de compliance, el poder judicial no acompaña de la misma manera. Los antecedentes de casos son escasos, lo que, en mi opinión, puede deberse a la falta de presupuesto, a la falta de especialización de los magistrados o, en algunos casos, a intereses contrapuestos. Esta inacción judicial genera un ambiente de impunidad, donde los programas de compliance, aunque existan en el papel, no son percibidos como una herramienta eficaz para mitigar riesgos legales. Esto podría desalentar a las empresas a invertir seriamente en ellos, ya que el riesgo de no tener un programa de compliance puede parecer bajo si no hay consecuencias legales visibles.

# data[].attributes.body
Absolutamente, considero que el rol del Poder Judicial es de suma importancia para reforzar la implementación de programas de Compliance tanto en instituciones públicas como privadas.

A mi perspectiva, el Poder Judicial no solo debe aplicar la legislación nacional, sino también servir de ejemplo para otras entidades. En Costa Rica, durante los últimos años el Poder Judicial se ha visto afectado, por un decrecimiento en la confianza de los ciudadanos en el sistema judicial, producto del manejo de casos de corrupción muy sonados como "Cochinilla", "Diamante", "Azteca" entre otros, sin embargo, aun nos mantenemos como uno de los países con mayor confianza en su Poder Judicial en la región.

En la actualidad el Poder Judicial cuenta con una Oficina de Cumplimiento, lo cual demuestra el compromiso con la ética, la prevención de riesgos y la rendición de cuentas. Al fortalecer este rol de Compliance, se obtiene una mayor confianza de la ciudadania en el sistema judicial y también en el caso de otras entidades una mayor confianza por parte de los usuarios en los servicios y productos que ofrecen.

Finalmente, considero que este rol debe continuar creciendo y fortaleciendose, dando el ejemplo como institución, creando políticas claras y sobre todo unificando esfuerzos con otras instituciones para combatir la corrupción y contruir un país más ético, transparente y confiable.

# data[].attributes.body
El Poder judicial es sumamente relevante para la aplicaciòn del compliance por parte de las empresas.

En el Ecuador aun es poco comùn que las empresas inviertan en compliance a pesar que en 2021 se emitio una ley llamada Antucorrupciòn que incorporo como atenuante de resposabilidad penal lo siguiente:

1. Identificación, detección y administración de actividades en las que se presente riesgo;

2. Controles internos con responsables para procesos que representen riesgo;

3 . . Supervisión y monitoreo continuo, tanto interna, como evaluaciones independientes de los sistemas, programas y políticas, protocolos o procedimientos para la adopción y ejecución de decisiones sociales;

4. Modelos de gestión financiera;

5. Canal de denuncias;

6. Código de Ética;

7. Programas de capacitación del personal; 8. Mecanismos de investigación interna; Miércoles 17 de febrero de 2021

9. Obligación de informar al encargado de cumplimiento sobre posibles riesgos o incumplimientos;

10. Normas para sancionar disciplinariamente las vulneraciones del sistema; y,

11. Programas conozca a su cliente o debida diligencia."

y aun que el listado es muy completo, no existen casos aun en el Ecuador donde se haya visto que empresas logran atenuar bajo la aplicaciòn del compliance, tambien cabe destacar que los jueces tienen poco conocimiento de lo que es el Compliance.

Por lo tanto veremos en Ecuador un crecimiento de la aplicacion de programas de compliance cuando existan casos relevantes como los que existen en otros paises.

# data[].attributes.body
El poder judicial cumple un rol sumamente importante como árbitro en las reformas de compliance ya que ofrece servicios de transparencia mediante sus prácticas como entes fiscalizadores de las organizaciones, así como en la búsqueda del cumplimiento normativo homologando muchas veces a nivel internacional los sistemas más robustos y brindando sanciones a quienes incumplan con lo establecido. Generando una cultura anticorrupción y de alerta ya que evidencia las nuevas técnicas que se puedan estar utilizando en los diferentes tipos de delitos.

# data[].attributes.body
Sí, considero que el poder judicial debe tenerse en cuenta ya que puede brindar un Norte de como podrían moldearse los programas de compliance y anti corrupción para las empresas, si bien es cierto que cada rubro funciona diferente; tener por lo menos una plantilla de modelo a seguir (y que sea algo que viene del gobierno de turno) puede brindarle visibilidad a las empresas de como moldear el programa a algo funcional y adicional que cumpla con lo que establece el marco de la ley.

# data[].attributes.body
La lucha contra la corrupción y la promoción de la transparencia corporativa requieren no solo voluntad política y regulatoria, sino también el compromiso activo del poder judicial. En Panamá, donde el entorno empresarial está cada vez más expuesto a riesgos transnacionales, el fortalecimiento de los modelos de cumplimiento normativo (compliance) debe ser una prioridad estratégica. Para ello, el poder judicial puede y debe desempeñar un papel decisivo.

# data[].attributes.body
Es sumamente relevante que el poder judicial refuerce la importancia de que las empresas implementen un programa de compliance, como ha sucedido en los casos de EE.UU., España, Francia, entre otros países. Ya qué solo con leyes y jurisprudencia clara, que regule las prácticas prohibidas por las empresas así como defina las sanciones, podrá ser realmente una exigencia y prioridad para las empresas contar con programas de cumplimiento que los proteja de caer en alguna conducta fraudulenta.

# data[].attributes.body
IMPORTANCIA DEL ROL DEL PODER JUDICIAL EN EL DESARROLLO DE LA IMPLEMENTACION DE COMPLIANCE EN PANAMA

El Poder Judicial en Panamá juega un rol crucial en el desarrollo e implementación de programas de Compliance al asegurar el cumplimiento de las leyes y promover la transparencia y la ética en las instituciones públicas y privadas. Su función principal es velar por la legalidad, la justicia y el respeto a los derechos fundamentales, lo que a su vez fortalece la confianza pública en el sistema judicial y fomenta una cultura de cumplimiento.

Importancia del Poder Judicial en el Compliance:

·         Garantía de legalidad y justicia

·         Protección de los derechos fundamentales

·         Control y supervisión

·         Fortalecimiento de la transparencia y la ética

·         Reducción de la corrupción y la impunidad

·          Promoción de la cultura de cumplimiento

·         Apoyo a la modernización del sistema de justicia

En resumen, el Poder Judicial desempeña un papel fundamental en el desarrollo y la implementación efectiva del Compliance en Panamá, al garantizar la legalidad, proteger los derechos fundamentales, promover la transparencia y la ética, y fortalecer la confianza pública en el sistema de justicia.

Considero en mi opinión que el poder judicial y su rol no solo aumentaran sino que garantizaran el cumplimiento de la ética empresarial y publica en sus diferentes facetas de la sociedad más aun considero debe ser una misión y visión de país en sus diferentes instituciones y órganos de poder el implementar las medidas preventivas del Compliance para que tengas una sociedad más ética y justa con sus pares tanto individuos como personas jurídicas en sus diferentes estratos

# data[].attributes.body
Claro que es fundamental. El poder judicial actúa como el mecanismo que transforma las regulaciones de compliance de meras recomendaciones técnicas en imperativos comerciales reales, estableciendo precedentes que comunican claramente a las empresas las consecuencias tangibles del incumplimiento y los beneficios concretos de implementar programas robustos.

# data[].attributes.body
Sí, en Panamá sería importante que el Poder Judicial refuerce la relevancia de los programas de compliance, ya que sus fallos pueden incentivar su adopción y premiar a las empresas que los implementen eficazmente.

Un rol más activo permitiría fijar estándares claros, prevenir la impunidad y alinear el país con prácticas internacionales.

# data[].attributes.body
Si considero importante ya que cumple con un papel clave el cual permitiría darle más relevancia y las empresas podrían invertir más en prevención y reducción a nivel de responsabilidad en un proceso judicial.

# data[].attributes.body
El poder Judicial es vital, ya que empodera a los organismos de control para que puedan ser mas eficaces en la lucha contra los delitos LAFT; En Colombia pasa algo muy curioso y es que existen normatividades vigentes de hace mas de 20 años que no se actualizan y sirven como hueco jurídico para la defensa de personas que están siendo investigadas por delitos LAFT, es usual ver en los normogramas citar resoluciones del año 2002, es decir han pasado mas de 23 años y aun se actualizan a la nueva realidad del país; en conclusión la mejor forma de empoderar y realmente darle fuerza al poder judicial en Colombia es actualizando su normatividad interna siguiendo el ejemplo de otros países.

# data[].attributes.body
Por supuesto que el rol del Poder Judicial es clave para consolidar una verdadera cultura de compliance en el país, ya que, no alcanza con que las empresas implementen programas “en papel” solo para cumplir con requisitos formales o quedar bien ante una auditoría. Hace falta que el sistema judicial acompañe con una mirada firme, técnica y coherente sobre la responsabilidad de las personas jurídicas. Como vimos en clase, en países como Reino Unido o Estados Unidos, el solo hecho de saber que existe un Poder Judicial con poder real de fiscalización, sanción y seguimiento ya cambia la lógica de las empresas. Nadie quiere exponerse a un juicio multimillonario por no tener procedimientos adecuados, como se vio con los casos de sobornos transnacionales o con empresas sancionadas bajo la FCPA. En Francia, con la Ley Sapin II, se avanzó aún más: ya no se espera a que se cometa el delito, sino que se exige prevención real.

En mi país, Argentina, todavía tenemos mucho camino por recorrer. La normativa avanza, pero el control judicial aún es fragmentado, y muchas veces, la falta de especialización o recursos hace que las investigaciones contra empresas queden “truncas” o que las responsabilidades no se profundicen. Sin embargo, hay algunos antecedentes que muestran un cambio de tendencia. Un ejemplo: es el caso de la empresa BRIDAS, en el que se investigó el pago de sobornos en Bolivia a través de intermediarios, y si bien, la causa terminó archivada por prescripción, el juez Bonadio resaltó la ausencia de controles internos adecuados y de mecanismos de compliance efectivos como uno de los elementos de análisis. A pesar de que no hubo condena, el hecho de que el Poder Judicial comience a mirar las estructuras internas de las empresas ya es una “buena señal”.

Creo que sería fundamental que el Poder Judicial argentino tome un rol más activo, que se capacite en estos temas y que muestre con fallos concretos que el compliance no es una “materia de moda”, sino un estándar que protege a las personas, al medio ambiente y a las instituciones.

Me parece que, cuando una empresa opera en múltiples países, no puede darse el lujo de improvisar. Tiene que anticiparse, tener trazabilidad, prevenir riesgos penales, y eso sólo se logra si todo el ecosistema, incluido el judicial, trabaja con convicción.

# data[].attributes.body
Sí, es muy importante que el Poder Judicial juegue un papel clave para reforzar la importancia que las empresas implementen programas de cumplimiento y sobre todo que su rol sea activo para consolidar una estructura de legalidad empresarial.

Es importante porque da credibilidad, impulsa prevención genera estándares y crea cultura legal bajo jurisprudencias que se traducen en doctrinas para la buena práctica.

En Panamá, se necesita que el Poder Judicial se involucre de manera más activa, crear precedentes judiciales e impulsar un cambio de cultura empresarial.

# data[].attributes.body
Sí, el rol del Poder Judicial es fundamental para reforzar la importancia de que las empresas implementen programas de Compliance, ya que sus decisiones pueden generar efectos disuasorios reales al sancionar a quienes incumplen y otorgar atenuantes a quienes demuestran una cultura efectiva de cumplimiento. En el caso de Panamá, es especialmente relevante que el Poder Judicial fortalezca su papel en esta materia, incorporando en sus fallos una evaluación seria sobre la existencia, idoneidad y aplicación de estos programas. Esto no solo incentivaría a las empresas a cumplir con sus deberes legales y éticos, sino que también contribuiría a la prevención de delitos como el lavado de dinero, la corrupción y el fraude fiscal. Además, un mayor involucramiento judicial en este ámbito consolidaría la seguridad jurídica, elevaría los estándares empresariales y mejoraría la reputación del país ante organismos internacionales.

# data[].attributes.headline
Importancia del Rol Judicial para reforzar el Compliance en Panamá.

# data[].attributes.subject
Importancia del Rol Judicial para reforzar el Compliance en Panamá.

# data[].attributes.body
El rol judicial es fundamental para reforzar el compliance en Panamá, ya que garantiza la aplicación efectiva del marco legal, genera certeza jurídica y actúa como un elemento disuasivo frente a conductas ilícitas. A través de sus decisiones, interpreta normas complejas y técnicas, ofreciendo claridad a empresas y profesionales sobre sus obligaciones regulatorias. Asimismo, protege el debido proceso en procedimientos administrativos y sancionatorios, fortaleciendo la confianza en las instituciones. En un contexto internacional donde Panamá busca consolidar su reputación ante organismos como GAFI y la OCDE, una judicatura activa y comprometida con la ética y la legalidad resulta clave para fomentar una verdadera cultura de cumplimiento y transparencia.

# data[].attributes.body
Sí, creo que el Poder Judicial tiene un papel muy importante para que las empresas realmente entiendan la necesidad de tener un programa de compliance serio. Hoy en día, muchas compañías lo ven como un simple “trámite”, algo que hay que tener por si te lo piden, pero no como una herramienta real de prevención. Y eso, en gran parte, pasa porque no siempre hay consecuencias claras cuando no se cumple o cuando se actúa con negligencia.

En ese sentido, el Poder Judicial puede hacer una gran diferencia. Si los jueces empezaran a exigir que las empresas demuestren que su programa de compliance funciona de verdad (y no solo que existe en papel) muchas organizaciones empezarían a tomarlo más en serio. Al mismo tiempo, también es importante que los jueces reconozcan y valoren cuando una empresa actuó correctamente: por ejemplo, si detectó un hecho irregular, lo investigó y lo resolvió internamente. Eso también debería pesar a la hora de definir la responsabilidad.

En el caso de Argentina, me parece que todavía hay mucho camino por recorrer. Si bien se habla más de estos temas, todavía no hay muchos fallos que sirvan de ejemplo claro. Y eso hace que muchas empresas no tengan del todo en claro cómo debe ser un programa de compliance bien aplicado. Por eso, creo que si el Poder Judicial tomara un rol más activo, marcando criterios y dejando precedentes, sería una gran ayuda para que el compliance deje de ser algo meramente formal y se convierta en una práctica real de gestión y prevención dentro de las organizaciones.

# data[].attributes.body
Roberto Rodriguez S. - Panamá

Definitivamente si, es importante que el poder judicial se involucre en la mayor manera posible para promover la ética en las empresas y una cultura de legalidad. No solo sancionando cualquier incumplimiento, sino también incentivando la prevención haciendo que las empresas implementen programas de compliance más robustos y sólidos. Aunque Panamá tiene un poder judicial equivalente al ejecutivo y al parlamentario sería de suma importancia, que el poder judicial en Panamá juegue un papel protagonista en la prevención, fiscalización y de ser necesario sanción en caso de ilegalidades, ya que su participación en apoyo a los procesos de cumplimiento de las empresas, inicialmente crearía precedentes positivos lo que inmediatamente mejora y aumenta aspectos como la transparencia empresarial, reduciendo riesgos y mejorando la reputación del país en materia de negocios. Un clima de negocios totalmente transparente incentiva a las buenas empresas que estan alineadas a los valores donde se respetan derechos tanto laborales como financieros, ambientales y corporativos

# data[].attributes.body
Definitivamente si, máxime con los acontecimientos recientes en que ex-funcionarios de la comisión anti-drogas estuvieran relacionados en temas de trafico de drogas y legitimación de capitales. Es decir el poder tener instituciones ( Poder Judicial) que velan por el establecimiento y ejecución de los lineamientos es crucial , pero si la corrupción mancha o esta infiltrada , solo un porcentaje o cierta parte sera visualizada. Hay que fortalecer estas instituciones, y ahora con una ley recientemente aprobada los funcionarios deben estar claros que pueden pagar por esta clase de delitos ya sea en territorio nacional como internacional. Este enfoque no solo es beneficioso si no esencial para la salud económica, desarrollo de país y la integridad que deseamos fortalecer a nivel del estado.

# data[].attributes.body
El compliance juega un rol importante en la economía de cada país que lo implementa y también fomenta:

Toma de decisiones responsables, Mecanismos de denuncia (líneas éticas), Formación constante del personal en temas normativos y ético, aun que en pocos país le dan importancia esperemos que en cada sector tanto publico como privado sea implementado. Ojala cada organismo publico de cada Estado desde el ámbito jurídico sea una cultura para el bien común en la sociedad.

# data[].attributes.body
En El Salvador nos hace falta legislación en materia de Compliance Penal. Las empresas aún no son obligadas a tener un Programa de Compliance. Es urgente que legislemos al respecto y que realicemos campañas de una cultura corporativa que nos permita el reproche penal a las conductas antitéticas e inmorales que habilitan actos delictivos.

El poder judicial no es independiente del poder político y eso frena el avance en el combate a la corrupción. Sin embargo, el poder judicial podría tener un rol relevante en esta materia.

# data[].attributes.body
Sí, el rol del poder judicial es fundamental para reforzar la importancia de que las empresas implementen programas de compliance, y en el caso de Ecuador, este rol cobra especial relevancia y urgencia. Porque el mensaje normativo solo es efectivo si está respaldado por una aplicación real, predecible y coherente de la ley. Si los tribunales sancionan de forma clara y contundente a las empresas que incumplen sus deberes de prevención, entonces el cumplimiento deja de ser solo un requisito. “voluntario” y se convierte en un imperativo estratégico y jurídico.

# data[].attributes.body
Considero que el rol del poder judicial es fundamental para reforzar la importancia de que las empresas implementen un programa de compliance. Cuando el sistema judicial aplica la ley de manera estricta y coherente, estableciendo consecuencias claras para quienes incumplen, se genera un ambiente en el que las organizaciones entienden la necesidad real de contar con mecanismos internos que prevengan conductas ilícitas. Además, el reconocimiento por parte de los tribunales de la existencia y efectividad de estos programas como un factor que puede atenuar sanciones incentiva a las empresas a desarrollar y mantener sistemas sólidos de cumplimiento.

En el caso de Guatemala, creo que es aún más importante que el poder judicial aumente su rol en este sentido. Nuestro país enfrenta retos significativos en materia de corrupción e impunidad, lo que afecta la confianza tanto de inversionistas como de la sociedad. Un poder judicial fortalecido e independiente puede motivar a las empresas a tomarse en serio la implementación de programas de compliance, sabiendo que habrá consecuencias reales ante el incumplimiento. Esto contribuiría a mejorar el entorno de negocios, promoviendo prácticas más transparentes y éticas, lo que a su vez fomentaría la inversión y el desarrollo sostenible.

Aunque contamos con leyes que establecen la responsabilidad penal de las personas jurídicas, la efectividad de estas depende en gran medida de cómo se apliquen en los tribunales. Por eso, considero que fortalecer el papel del poder judicial es clave para que las normas de cumplimiento no queden solo en el papel, sino que se conviertan en herramientas efectivas para prevenir delitos y garantizar justicia en el ámbito empresarial.

# data[].attributes.body
El Poder Judicial tiene un rol importante para reforzar la importancia de que las empresas implementen programas de compliance, y pienso que en Costa Rica sería clave que este rol aumente.

Actualmente, aunque Costa Rica cuenta con la Ley N.° 9699, que establece la responsabilidad penal de las personas jurídicas en delitos de corrupción, en la práctica la cultura del compliance sigue siendo incipiente. Muchas empresas en el país ven el compliance solo como un requisito para cumplir con auditorías de la SUGEF o la SUGESE, o para temas de lavado de dinero, pero no como un verdadero sistema integral para prevenir delitos penales de corrupción, fraude o prácticas anticompetitivas.

Si el Poder Judicial costarricense tuviera un rol más activo, por ejemplo reconociendo explícitamente en sus sentencias que un programa de compliance bien diseñado y aplicado puede atenuar la responsabilidad penal o incluso eximirla como sucede en España con el art. 31 bis del Código Penal, muchas empresas en Costa Rica verían estos programas no solo como algo opcional, sino como una necesidad estratégica para protegerse legalmente. Esto alinearía al país con estándares internacionales, como el Reino Unido con su UK Bribery Act o EE.UU. con sus guías del DOJ, donde el compliance se convierte en un verdadero «escudo penal».

Además, si jueces y fiscales costarricenses, al momento de valorar casos de delitos empresariales, analizaran la existencia real y no solo formal de programas de compliance, podrían incentivar a las empresas a implementarlos correctamente, con canales de denuncia, auditorías internas, capacitación y protocolos claros. Eso reforzaría la transparencia y el buen gobierno corporativo.

Finalmente, Costa Rica sí necesitamos que el Poder Judicial tenga un papel más fuerte en este tema, porque eso ayudaría a crear una verdadera cultura de cumplimiento, donde las empresas no esperen a ser multadas o demandadas para actuar, sino que vean el compliance como una herramienta esencial para prevenir delitos y proteger su reputación y continuidad.

# data[].attributes.body
El Poder Judicial desempeña un papel fundamental para que los programas compliance no se perciban únicamente como un simple requisito formal o decorativo, sino como una herramienta estratégica y legalmente indispensable para las empresas. Su intervención sería clave para validar la eficacia de estos programas, especialmente mediante la aplicación de sanciones ejemplares en casos de delitos de corrupción u otras infracciones corporativas.

Las empresas necesitan contar con sistemas de control interno sólidos que no solo prevengan riesgos reputacionales, sino que también las protejan frente a consecuencias legales significativas.

En Costa Rica, la Ley N.º 9699 sobre la responsabilidad penal de las personas jurídicas por delitos de corrupción representa un avance importante en esta materia. Sin embargo, su impacto se ve limitado si no se acompaña de una aplicación práctica decidida por parte del Poder Judicial. Aún se requiere mayor jurisprudencia, casos emblemáticos y una interpretación firme de los jueces que promueva estándares claros para evaluar los programas de cumplimiento.

Fortalecer este rol judicial en el país no solo contribuiría a reducir la impunidad en el ámbito empresarial, sino que también impulsaría una cultura de integridad que favorecería el desarrollo de una economía más ética, segura, confiable y competitiva, tanto a nivel nacional como internacional.

# data[].attributes.body
Sin duda, el rol del poder judicial debe ser protagonico, generando los controles e imponiendo sanciones para los actos violatorios, todo dentro de un marco de Estado de derecho en donde se respeten todas las garantias, evitando que este poder sea una herramienta de persecución politica o excusa de expropiación "legal" como podria pasar en algunos paises de America Latina, con democracias muy fragiles y convulsas.

# data[].attributes.body
Claro que si, el Poder Judicial es pieza clave en el reforzamiento de sensibilizar a las organizaciones a implementar programas de Compliance efectivos. Viene a dar empoderamiento a los oficiales de cumplimiento y a consolidar un marco legal en temas de regulación. En Costa Rica, si bien existe a nivel del sector público una oficina de cumplimiento, esto no sucede en el sector privado. No obstante, es importante que la ley empiece a cambiar y empodere a la figura de la oficialía, que le brinde herramientas para trabajar y que proporcione un acompañamiento y soporte para que las empresas entiendan que el Compliance no debe ser un requisito sino una necesidad.

# data[].attributes.headline
DANIEL MALAQUIAS RAMALES VARGAS. MEXICO.

# data[].attributes.subject
DANIEL MALAQUIAS RAMALES VARGAS. MEXICO.

# data[].attributes.body
En el vertiginoso mundo empresarial de hoy, donde las fronteras son cada vez más difusas y la interconexión global es la norma, el compliance internacional ha dejado de ser un mero requisito legal para convertirse en un pilar estratégico indispensable para la supervivencia y el éxito de cualquier organización. No se trata solo de evitar multas, sino de proteger la esencia misma de la empresa: su reputación, su sostenibilidad y su valor a largo plazo.

En México se ha abordado cómo la replicación de una estructura de compliance a nivel global es un arte que requiere un equilibrio delicado entre la uniformidad y la adaptación local. No podemos simplemente "copiar y pegar" políticas; es fundamental entender y responder a las particularidades culturales, legales y regulatorias de cada jurisdicción. Contar con un equipo global de compliance que trabaje de la mano con especialistas locales es vital para asegurar que los estándares globales se traduzcan en acciones efectivas en el terreno, siempre con el respaldo de la alta dirección y una cultura corporativa que premie la integridad.

Uno de los puntos más críticos que hemos discutido es la responsabilidad penal de la matriz por los delitos cometidos por sus filiales.

Finalmente, hemos resaltado la participación crucial del Poder Judicial en México para que los programas de compliance no sean letra muerta. Los jueces y tribunales son quienes, con sus interpretaciones y sentencias, dan forma y "dientes" a las leyes. Su coherencia al valorar la efectividad de los programas de compliance como factor atenuante o excluyente de responsabilidad, no solo brinda la tan necesaria certeza jurídica a las empresas, sino que también actúa como un potente incentivo para que inviertan seriamente en la prevención de delitos. Un Poder Judicial activo y comprometido es el garante de que el esfuerzo de una empresa en construir una cultura de integridad sea verdaderamente reconocido y recompensado.

# data[].attributes.headline
En el vertiginoso mundo empresarial de hoy, donde las fronteras son cada vez más difusas y la interconexión global es la norma, el compliance internacional ha dejado de ser un mero requisito legal para convertirse en un pilar estratégico indispensable para la supervivencia y el éxito de cualquier organización. No se trata solo de evitar multas, sino de proteger la esencia misma de la empresa: su reputación, su sostenibilidad y su valor a largo plazo.

# data[].attributes.subject
En el vertiginoso mundo empresarial de hoy, donde las fronteras son cada vez más difusas y la interconexión global es la norma, el compliance internacional ha dejado de ser un mero requisito legal para convertirse en un pilar estratégico indispensable para la supervivencia y el éxito de cualquier organización. No se trata solo de evitar multas, sino de proteger la esencia misma de la empresa: su reputación, su sostenibilidad y su valor a largo plazo.

# data[].attributes.body
En México se ha abordado cómo la replicación de una estructura de compliance a nivel global es un arte que requiere un equilibrio delicado entre la uniformidad y la adaptación local. No podemos simplemente "copiar y pegar" políticas; es fundamental entender y responder a las particularidades culturales, legales y regulatorias de cada jurisdicción. Contar con un equipo global de compliance que trabaje de la mano con especialistas locales es vital para asegurar que los estándares globales se traduzcan en acciones efectivas en el terreno, siempre con el respaldo de la alta dirección y una cultura corporativa que premie la integridad.

Uno de los puntos más críticos que hemos discutido es la responsabilidad penal de la matriz por los delitos cometidos por sus filiales.

Finalmente, hemos resaltado la participación crucial del Poder Judicial en México para que los programas de compliance no sean letra muerta. Los jueces y tribunales son quienes, con sus interpretaciones y sentencias, dan forma y "dientes" a las leyes. Su coherencia al valorar la efectividad de los programas de compliance como factor atenuante o excluyente de responsabilidad, no solo brinda la tan necesaria certeza jurídica a las empresas, sino que también actúa como un potente incentivo para que inviertan seriamente en la prevención de delitos. Un Poder Judicial activo y comprometido es el garante de que el esfuerzo de una empresa en construir una cultura de integridad sea verdaderamente reconocido y recompensado.

# data[].attributes.body
Entiendo que es neurálgica la participación del Poder Judicial a fin de fortalecer el compliance en el territorio que se trate, toda vez que, sin un sistema de justicia que se encargue de asignar un régimen de consecuencias para quienes ejerzan prácticas corruptas, los programas de compliance terminarían siendo un compendio de reglas meramente cosméticas sin sentido alguno o sin efectos negativos a ser aplicados contra quien haya actuado en sentido contrario al orden público y las buenas costumbres societarias.

# data[].attributes.headline
Sebastian Türk Opinión del poder judicial

# data[].attributes.subject
Sebastian Türk Opinión del poder judicial

# data[].attributes.body
Si es importante, en Guatemala ni siquiera tenemos regulación sobre estos temas, por lo que las empresas lo implementan mas como buena práctica sus programas de complace. Considero que la amenaza de sanciones administrativas, multas e incluso que se tipifique los temas relacionados a compliance, es un incentivo para todas las empresas a iniciar con su implementación así como buscar siempre los más altos estándares en cumplimiento.

Con esta tipificación se fomenta una cultura de legalidad en el país, de esa forma las empresas logran percibir el ambiente y que Guatemala es un país justo, en lugar de notar que hay un grado de impunidad frente a la comisión de delitos.

En Guatemala, el poder judicial esta visto como corrupto, un órgano el cual no aplica la legalidad y además es ineficaz por su lentitud frente a procesos y ausencia de recursos para dar una correcta atención a los ciudadanos. Es necesario una mejora fuerte en este órgano para que despues de una actualización y lograr objetivos viables, enfocarnos en temas de cumplimiento por parte de las empresas.

Actualmente muchas empresas se valen de la impunidad que hay e incluso controlan sectores del mercado, sabiendo que dentro de ellas hay incumplimientos y no hay nadie que los sancione. Es esencial el cambio y el involucramiento de los reguladores y juzgadores.

# data[].attributes.headline
El rol del Poder Judicial en Honduras : Liana Bueso 

# data[].attributes.subject
El rol del Poder Judicial en Honduras : Liana Bueso 

# data[].attributes.body
Sí, considero que el rol del Poder Judicial es absolutamente esencial para el fortalecimiento de la cultura de compliance en Honduras. Desde una perspectiva tanto personal como profesional, estoy convencido de que sin un Poder Judicial independiente, técnicamente capacitado y comprometido con los principios de legalidad, transparencia y ética, cualquier avance en materia de cumplimiento se vería seriamente limitado, e incluso podría quedar neutralizado. El Poder Judicial no solo tiene la función de aplicar las leyes, sino también de establecer criterios interpretativos que brinden seguridad jurídica a las empresas, instituciones y ciudadanía en general. Cuando los jueces reconocen la existencia de programas de cumplimiento como factores atenuantes o eximentes de responsabilidad, se envía un mensaje poderoso al sector empresarial: el cumplimiento normativo importa, y es valorado. Este tipo de decisiones tiene un efecto multiplicador, alentando a más organizaciones a adoptar buenas prácticas. Por el contrario, una postura indiferente o carente de rigor técnico por parte del sistema judicial refuerza la cultura de impunidad y desalienta los esfuerzos preventivos. El Poder Judicial debe asumir un rol activo y transformador, no solo como órgano de resolución de conflictos, sino también como referente institucional que orienta al país hacia una cultura organizacional ética, transparente y alineada con el Estado de Derecho. En contextos como el hondureño, donde persisten altos índices de corrupción e impunidad, el impulso al compliance debe empezar por una judicatura que valore los esfuerzos institucionales por identificar, gestionar y mitigar riesgos legales, operacionales y reputacionales.

Asimismo, el Poder Judicial tiene la responsabilidad de construir una jurisprudencia que promueva las buenas prácticas corporativas, que interprete con visión de futuro las normas vigentes, y que respalde decididamente la responsabilidad penal de las personas jurídicas en casos de delitos económicos, corrupción, lavado de activos, y otras conductas lesivas al interés público. Este enfoque progresivo y comprometido con la ética contribuiría a crear un entorno empresarial más justo, competitivo y predecible.

Para lograr este objetivo, es indispensable invertir en la formación continua de jueces y operadores del sistema judicial en áreas clave como la gobernanza corporativa, los estándares internacionales de cumplimiento como la norma ISO 37301, y los marcos legales que regulan el compliance penal. Solo así será posible contar con un sistema judicial que no se limite a sancionar, sino que también actúe como promotor activo de una cultura de integridad y legalidad en todos los sectores del país.

# data[].attributes.body
Sí, considero que el rol del Poder Judicial es absolutamente esencial para el fortalecimiento de la cultura de compliance en Honduras. Desde una perspectiva tanto personal como profesional, estoy convencida de que sin un Poder Judicial independiente, técnicamente capacitado y comprometido con los principios de legalidad, transparencia y ética, cualquier avance en materia de cumplimiento se vería seriamente limitado, e incluso podría quedar neutralizado. El Poder Judicial no solo tiene la función de aplicar las leyes, sino también de establecer criterios interpretativos que brinden seguridad jurídica a las empresas, instituciones y ciudadanía en general. Cuando los jueces reconocen la existencia de programas de cumplimiento como factores atenuantes o eximentes de responsabilidad, se envía un mensaje poderoso al sector empresarial: el cumplimiento normativo importa, y es valorado. Este tipo de decisiones tiene un efecto multiplicador, alentando a más organizaciones a adoptar buenas prácticas. Por el contrario, una postura indiferente o carente de rigor técnico por parte del sistema judicial refuerza la cultura de impunidad y desalienta los esfuerzos preventivos. El Poder Judicial debe asumir un rol activo y transformador, no solo como órgano de resolución de conflictos, sino también como referente institucional que orienta al país hacia una cultura organizacional ética, transparente y alineada con el Estado de Derecho. En contextos como el hondureño, donde persisten altos índices de corrupción e impunidad, el impulso al compliance debe empezar por una judicatura que valore los esfuerzos institucionales por identificar, gestionar y mitigar riesgos legales, operacionales y reputacionales.

Asimismo, el Poder Judicial tiene la responsabilidad de construir una jurisprudencia que promueva las buenas prácticas corporativas, que interprete con visión de futuro las normas vigentes, y que respalde decididamente la responsabilidad penal de las personas jurídicas en casos de delitos económicos, corrupción, lavado de activos, y otras conductas lesivas al interés público. Este enfoque progresivo y comprometido con la ética contribuiría a crear un entorno empresarial más justo, competitivo y predecible.

Para lograr este objetivo, es indispensable invertir en la formación continua de jueces y operadores del sistema judicial en áreas clave como la gobernanza corporativa, los estándares internacionales de cumplimiento como la norma ISO 37301, y los marcos legales que regulan el compliance penal. Solo así será posible contar con un sistema judicial que no se limite a sancionar, sino que también actúe como promotor activo de una cultura de integridad y legalidad en todos los sectores del país.

# data[].attributes.body
El rol del Poder Judicial es importante en el Compliance ya que considero que para ejercer u obligar a las empresas a seguir un cumplimiento normativo deben también tener un respaldo en la jurisdicción, en el que les brinde ese soporte de que las normativas no es porque se les quiere establecer trabas a las empresas que las aplican, sino que es más una obligación que seguir, para adoptar los mismos lineamientos Por lo que considero que en mi país si debería aplicar una importancia en estos temas y sancionar con multas a los que no siguen estos roles normativos con el fin de que si o si las empresas vayan mejorando hábitos.

# data[].attributes.headline
Wally Barrios Bonilla - Importancia del rol del poder judicial para reforzar la importancia de que las empresas implementen un programa de compliance

# data[].attributes.subject
Wally Barrios Bonilla - Importancia del rol del poder judicial para reforzar la importancia de que las empresas implementen un programa de compliance

# data[].attributes.body
Considero que es realmente importante. El poder judicial debe fortalecer su rol en este aspecto, mediante una actitud mas proactiva para reducir la impunidad de los delitos empresariales.

Debemos evitar que se siga pensando que la cárcel o las penas son solo para la gente pobre. Deben solicitar a las empresas mayor transparencia en sus actuaciones, en la forma en que realizan negocios, en las sumas de dinero que se pagan por “comisiones”, en que las grandes empresas asentadas en el país dejen de declarar cero ganancias y con ello no pagar impuestos. ¿Será que no pagar impuestos y declarar cero ganancias son comportamientos éticos que se deberían replicar? ¡Claro que no!

Creo que deben mejorar la legislación existente y generar jurisprudencia sobre como los programas de compliance pueden ayudar a la empresa a demostrar su compromiso anticorrupción.

Si mejoran el marco legal aplicable claro que habrá un efecto disuasorio en las empresas, si las sanciones son altas la tentación por delinquir se reduciría o tendría un contrapeso que meditar.

Esta mejoría en las leyes sería un impulso para que las empresas mejoren su cultura de cumplimiento y de una u otra forma, podría favorecer la atracción de inversiones extranjeras al territorio nacional.

Finalmente pienso que también es importante que el poder judicial genere alianzas o colaboraciones entre departamentos con los reguladores para unir fuerzas y priorizar aquellos casos de mayor cuantía y alinear los procesos de comunicación y capacitación. Eso sería un excelente mensaje hacia la población en general.

# data[].attributes.body
JOSÉ FRANCISCO CARDONA BUESO/ HONDURAS

El rol del Poder Judicial en el fortalecimiento de la cultura de compliance en Honduras

El Poder Judicial desempeña un papel fundamental en el fortalecimiento de la cultura de cumplimiento (compliance) empresarial. Su función va más allá de juzgar hechos del pasado; también debe crear precedentes que envíen un mensaje claro al sector privado sobre la importancia de prevenir delitos corporativos, actos de corrupción, lavado de activos, delitos ambientales, fiscales y otros riesgos legales relevantes. Cuando los jueces valoran positivamente la existencia de un programa de compliance bien implementado, generan incentivos para que las empresas inviertan en prevención, diferencien entre organizaciones que operan con integridad y aquellas negligentes, y promuevan buenas prácticas corporativas como un estándar jurídico y ético.

En este contexto, el compliance deja de ser una formalidad y se convierte en una herramienta estratégica. La posibilidad de que su existencia mitigue o incluso exima la responsabilidad penal o civil de la empresa, refuerza su valor dentro del modelo de gestión y gobernanza corporativa.

En Honduras, este avance es aún incipiente y enfrenta varios desafíos, pero también hay señales claras de cambio. Entre los factores que pueden impulsar su fortalecimiento destaca la presión internacional: el país es signatario de tratados como la Convención de las Naciones Unidas contra la Corrupción (UNCAC) y la Convención Interamericana contra la Corrupción, los cuales promueven la implementación de sistemas de prevención y responsabilidad empresarial.

Adicionalmente, ciertos sectores estratégicos como el financiero, asegurador, bancario y bursátil ya están regulados por la Comisión Nacional de Bancos y Seguros (CNBS), que exige estructuras formales de cumplimiento tales como oficiales de cumplimiento, políticas antilavado, y auditorías internas. Asimismo, el incremento de inversión extranjera y la participación de empresas hondureñas en proyectos financiados por organismos multilaterales (como fideicomisos, concesiones y contratos públicos) están generando una presión indirecta para que se implementen sistemas de control, integridad y prevención, que inevitablemente terminarán siendo analizados por los tribunales.

Sin embargo, para que el Poder Judicial en Honduras pueda cumplir efectivamente este rol, se requiere avanzar en varios frentes: la formación especializada de jueces y fiscales en materia de compliance, derecho penal corporativo y corrupción transnacional; la construcción de jurisprudencia nacional que reconozca el valor jurídico del compliance como atenuante o factor de reducción de sanciones; la creación de normas específicas que regulen la responsabilidad penal o administrativa de las personas jurídicas; y el fortalecimiento de la independencia judicial, ya que el cumplimiento solo será valorado si hay consecuencias reales cuando se incumple.

En conclusión, el Poder Judicial hondureño será decisivo para consolidar una cultura empresarial basada en el cumplimiento normativo. Aunque este proceso será gradual, su desarrollo es inevitable, impulsado por los compromisos internacionales, la evolución del marco regulatorio y la lucha contra la corrupción. El día que los tribunales reconozcan y premien jurídicamente a las empresas que implementan programas de compliance sólidos, muchas organizaciones dejarán de ver el cumplimiento como un gasto, y pasarán a considerarlo una verdadera estrategia de protección legal, ética y reputacional.

# data[].attributes.body
Si, el poder judicial debe tener un role de fiscalización con respecto al cumplimiento de las normas y leyes por parte de las empresas que operan en su jurisdicción, ya que el hecho de que se cometa un delito por parte de la empresa al final podría afectar al país desde varios ángulos, ya sea con un impacto económico, social o bien de reputación.

# data[].attributes.headline
María Fernanda Chavarría Charpentier- Costa Rica.

# data[].attributes.subject
María Fernanda Chavarría Charpentier- Costa Rica.

# data[].attributes.body
Sí, el rol del Poder Judicial resulta esencial para consolidar la cultura de cumplimiento normativo en el ámbito empresarial. En el contexto costarricense, esta función ha comenzado a institucionalizarse progresivamente; no obstante, persiste un margen significativo para su fortalecimiento, especialmente en lo que respecta a la generación de jurisprudencia, fiscalización efectiva y articulación con los marcos regulatorios vigentes.

¿Por qué es importante el rol del Poder Judicial?

1. Genera precedentes judiciales: Cuando los tribunales valoran positivamente la existencia de programas de Compliance en sus sentencias, envían un mensaje claro al sector empresarial sobre su relevancia como atenuante o incluso eximente de responsabilidad penal.

2. Fortalece la cultura de legalidad: Un Poder Judicial activo en la fiscalización de prácticas empresariales fomenta una cultura de cumplimiento normativo y ética corporativa.

3. Impulsa la implementación efectiva de la Ley 9699: Esta ley establece la responsabilidad penal de las personas jurídicas por delitos como el soborno y el cohecho. El cumplimiento judicial puede incentivar a las empresas a adoptar modelos de prevención para evitar sanciones severas.

4. Promueve la transparencia y confianza institucional: Un sistema judicial que exige y valora el Compliance contribuye a un entorno de negocios más seguro y confiable, tanto para inversionistas locales como internacionales.

# data[].attributes.headline
Importancia del Rol Judicial para reforzar que las personas implementen un rol de compliance

# data[].attributes.subject
Importancia del Rol Judicial para reforzar que las personas implementen un rol de compliance

# data[].attributes.body
En Panama el poder judicial aplica las leyes relativas al lavado de dinero y delitos conexos que pueden ser consecuencia de una falta de implmentacion de programa de cumplimiento, adicionalmente los reguladores de ciertos sectores financieros y no financieros imponen multas en material de compliance fundamentada en las leyes y regulacion local.

# data[].attributes.headline
Importancia del Rol del Poder Judicial para reforzar la empresas implementen un programa de Compliance. En Costa Rica, el Poder Judicial no exige de manera directa a las empresas la implementación de un programa de cumplimiento , en mi criterio si considero de gran  importancia se formalizara de manera obligatoria sin embargo de momento al contar con la  Ley N.º 9699 que  establece la responsabilidad penal de las personas jurídicas, ha incentivado  a las empresas . 

# data[].attributes.subject
Importancia del Rol del Poder Judicial para reforzar la empresas implementen un programa de Compliance. En Costa Rica, el Poder Judicial no exige de manera directa a las empresas la implementación de un programa de cumplimiento , en mi criterio si considero de gran  importancia se formalizara de manera obligatoria sin embargo de momento al contar con la  Ley N.º 9699 que  establece la responsabilidad penal de las personas jurídicas, ha incentivado  a las empresas . 

# data[].attributes.headline
Importancia del Rol del Poder Judicial para reforzar la empresas implemententen un programa de Compliance- Costa Rica. 

# data[].attributes.subject
Importancia del Rol del Poder Judicial para reforzar la empresas implemententen un programa de Compliance- Costa Rica. 

# data[].attributes.headline
Importancia del rol del Poder Judicial sobre la necesidad de implementar programas de compliance en las empresas en República Dominicana

# data[].attributes.subject
Importancia del rol del Poder Judicial sobre la necesidad de implementar programas de compliance en las empresas en República Dominicana

# data[].attributes.body
Si, el rol del Poder judicial es clave para reforzar la importancia de que las empresas implementen programas de compliance. Cuando los jueves reconocen y valoran estos programas como mecanismos de prevención y los toman en cuenta para atenuar o modular la responsabilidad penal o administrativa, enviar un mensaje claro de que el cumplimiento no es opcional, sino una herramienta de gestión legal y ética empresarial. Esto ha sido fundamental en países como EE.UU., España y Reino Unido, donde la jurisprudencia ha fortalecido la cultura de cumplimiento en el sector privado.

En República Dominicana, este rol es especialmente necesario. Aunque existen avances regulatorios en temas como prevención de lavado, contrataciones públicas y protección de datos, todavía hay escaso desarrollo jurisprudencial que reconozca el valor práctico del compliance. Si el Poder Judicial dominicano comienza a considerar los programas de cumplimiento como criterio en sus decisiones, contribuirá a combatir la informalidad y el cumplimiento simbólico, promoviéndotelas así un entorno empresarial mas integro, competitivo y alineado con estándares internacionales.

# data[].attributes.body
Sí, el Poder Judicial es fundamental para reforzar la importancia del programa de compliance en Honduras porque:

1. Garantiza la Aplicación de la Ley:

El Poder Judicial asegura que las leyes relacionadas con anticorrupción, transparencia y responsabilidad penal de las empresas sean aplicadas de manera justa y consistente.

Los jueces pueden imponer sanciones a las empresas que no cumplan con las normativas legales, lo que refuerza la importancia de contar con un programa de compliance efectivo.

2. Promueve la Seguridad Jurídica:

Un sistema judicial que interpreta correctamente las leyes de compliance y responsabilidad penal genera confianza en las empresas.

Esto motiva a las organizaciones a implementar programas de compliance sólidos para prevenir riesgos legales.

3. Sienta Precedentes Jurídicos:

Las decisiones judiciales relacionadas con casos de corrupción o incumplimiento sirven como referencia para otras empresas, que deben ajustar sus programas de compliance para evitar situaciones similares.

4. Protege a las Empresas que Cumplen:

Un Poder Judicial efectivo garantiza que las empresas que implementan adecuadamente programas de compliance reciban protección legal, incluso si ocurren incidentes aislados cometidos por empleados.

5. Fortalece la Cultura de Cumplimiento:

Las decisiones judiciales que sancionan a empresas que no cumplen envían un mensaje claro a otras organizaciones sobre la importancia de respetar las normativas.

# data[].attributes.body
En definitiva el Rol del Poder Judicial en el Compliance es super importante ya que es el órgano encargado de impartir y administrar la justicia, hacer que las leyes se cumplan. De esa cuenta si se fortaleciera el cumplimiento de políticas, normativas y valores éticos desde el órgano de justicia sería ejemplo y se volvería obligatorio para todas las empresas generando así una cultura de Compliance y que el Poder judicial fuese el garante de dicha cultura.

# data[].attributes.body
Respecto a la pregunta de: ¿Consideras que es importante el rol del poder judicial para reforzar la importancia de que las empresas en ecuador implementaran un programa de Compliance?, considero que

Sí, es fundamental el rol del Poder Judicial en Ecuador y en cada uno de los países para reforzar la importancia de que las empresas implementen programas de Compliance, esto genera las siguientes apreciaciones:

1.- El Poder Judicial sanciona efectivamente los delitos corporativos por cualquier acto de corrupción, lavado de activos, fraude, entre otros, envía un mensaje claro de que no hay impunidad. Esto incentiva a las empresas a prevenir esas conductas para evitar sanciones.

2.- Una justicia activa y rigurosa obliga a las empresas a no sólo cumplir la ley, sino a anticiparse a los riesgos, es decir si gestionamos un proceso de Compliance preventivo, se convierte entonces en un escudo frente a la posible responsabilidad penal o administrativa.

3.- Si los jueces valoran positivamente la existencia de programas de Compliance como atenuantes de responsabilidad, o como prueba de una cultura ética empresarial, motivan a las empresas a invertir en ellos seriamente, no solo como un trámite formal.

4.- Mejorando su reputación para inversiones extranjeras y acceso a mercados internacionales.

En resumen: sin un Poder Judicial comprometido y competente, el Compliance corre el riesgo de ser percibido solo como un formalismo y no como un verdadero sistema de prevención. Con un Poder Judicial fuerte, el Compliance se convierte en un requisito estratégico y de supervivencia para las empresas.

# data[].attributes.body
La participación del Poder Judicial en los programas de Compliance, son fundamentales en el éxito de los mismos. Es necesaria la existencia de un sistema de poder judicial estructurado y de estricto cumplimiento en un país para combatir los grandes flagelos que afectan nuestros sistemas bancarios, de seguros, etc; tales como la corrupción, el blanqueo de capitales y demás actos ilícitos. Un paso importante para combatir lo anterior, sería la aplicación irrestricta de la responsabilidad penal a las personas jurídicas, logrando con ello un comportamiento ético y legal de las organizaciones, corporaciones y entidades.

# data[].attributes.body
Sin duda el rol del Poder Judicial es fundamental para reforzar la importancia de contar con programas de cumplimiento en el sector empresarial.

A mi modo de ver el Poder Judicial puede ayudar en este aspecto de la siguiente manera:

I. Los Tribunales:

1. Aplicar en sus decisiones el principio de responsabilidad penal de la persona jurídica previsto claramente en la legislación (por ejemplo, en la Ley de Responsabilidad de las Personas Jurídicas sobre Cohechos Domésticos, Soborno Transnacional y otros delitos - Ley N.° 9699)

2. Reforzar en su jurisprudencia la necesidad de contar con un programa de cumplimiento para prevenir la comisión de estos delitos y la imposición de sanciones, o incluso que en caso de cometerse el delito la existencia de un programa efectivo sirva como atenuante de la responsabilidad penal.

El marco legal para exigir estos programas existe, solo hay que aplicar la ley. Así, por ejemplo, el Artículo 9 de la Ley 9699 establece los criterios que los tribunales deben considerar al determinar las sanciones para las personas jurídicas responsables de delitos contemplados en la ley; uno de los factores clave mencionados es la existencia e implementación eficaz de un modelo de organización, prevención de delitos, gestión y control. En el mismo sentido los artículos 14 y 15 de la Ley contra el Lavado de Dinero y el Financiamiento del Terrorismo (Ley N.° 8204) establece claramente la necesidad de que las empresas en sectores regulados elaboren un programa de cumplimiento antilavado (AML/CFT).

II. Fiscalía

El Ministerio Público como órgano encargado de llevar la investigación penal también debe involucrarse activamente en la persecución de delitos de la persona jurídica junto con los órganos de investigación policial del Poder Ejecutivo (p. ej. el OIJ).

La creación de la Fiscalía Adjunta de Probidad, Transparencia y Anticorrupción (FAPTA) en el 2010 como unidad especializada encargada de investigar y procesar delitos relacionados con la corrupción, tanto en el ámbito público como privado ha sido una muestra del compromiso del Estado costarricense para perseguir los delitos cometidos por la persona jurídica y puede ayudar a reforzar indirectamente la necesidad de contar con programas de cumplimiento para evitar sanciones.

# data[].attributes.body
El papel del poder judicial en materia de cumplimiento es fundamental, ya que su rol es el de encargado de interpretar, aplicar y hacer cumplir las normas legales que regulan el comportamiento ético y legal de las organizaciones atravez de: garantizar el cumplimiento de la ley, juzgar casos de incumplimiento, establecer estándares y precedentes, proteger los derechos de denunciantes y víctimas y fomentar una cultura de legalidad.

Para el caso concreto de Costa Rica la Corte Plena declaró de interés institucional la creación de la Oficina de Cumplimiento en 2019, como medida para fortalecer la lucha contra la corrupción.

El Poder Judicial de Costa Rica se enfrenta a la corrupción y al fraude a través de la Oficina de Cumplimiento y el modelo de cumplimiento judicial. Cabe destacar que las funciones principales son:

Se encarga de la cultura de cumplimiento público del Poder Judicial.

Identifica, previene y controla amenazas como la corrupción, el fraude interno y las faltas a la ética.

Requiere informes de cumplimiento normativo a funcionarios y niveles institucionales.

Apoya a la Comisión de Transparencia en el seguimiento de proyectos de transparencia y anticorrupción.

Modelo de cumplimiento judicial

Aborda casos de corrupción y fraude organizacional.

Se basa en una serie de medidas respaldadas por la alta dirección del poder judicial.

Debo indicar de manera adicional que Costa Rica ingresó a la Organización para la Cooperación y el Desarrollo Económicos (OCDE) el 25 de mayo de 2021., esto conlleva una serie de responsabilidades máximas en materia de gobernanza, cumplimiento, a continuación les detallo con la siguiente información la trazabilidad del país en atención a estos temas tan relevantes :

Año 2002: Ley General de Control Interno

Año 2004:Ley contra la Corrupción y el Enriquecimiento ilícito

Año 2004: Principios éticos de los funcionarios públicos

Año 2019: Ley de Responsabilidad de la persona jurídica. Compliance penal

Año 2019: Estrategia Nacional de Integridad y Prevención de la Corrupción

Año 2022: Reglamento Ley General de Contratación Pública

Año 2023: Implementación de medidas inmediatas para fortalecer la integridad

# data[].attributes.body
En efecto, para la creaciones e importancia de planes de Compliance, el poder Judicial es una piedra angular, ya que, podríamos decir que es el termómetro o indicador de lo duro y estricto que es el sistema de un país en contra de actos de corrupción, blanqueo de activo y demás actuaciones ilícitas cometidas tanto por personas naturales, como por personas jurídicas. Ahora bien, no podemos perder de vista que, el Poder Judicial, no es el encargado de hacer cumplir la ley, sino no mas bien de interpretar hechos y sancionar con duras condenas. En ese sentido, el quid del asunto es, indagar si en nuestros países el sistema de justicia es confiable y estricto. Al respecto, en Panamá, existen múltiples normas contra la prevención y castigo de actos de corrupción y delitos corporativos, no obstante, desde mi punto de vista, el problema surge desde endémicas investigaciones que finalmente no llegan a ser sentenciadas, es decir, actualmente tenemos un porcentaje bajo de sanciones a empresas que incurren en actos ilegítimos, en ese caso, es un reto incentivar una cultura de reforzamiento de políticas de prevención cuando existen bajos niveles de sanción o casi nulas consecuencias. Contrario sensu, al reforzar el cumplimiento de estas normas que ya existen en Panamá y aplicando vía judicial, multas pecuniarias severas se avanzaría en materia de prevención, ya que las empresas que tengan la intención futura de invertir en el país, tendrán que acoplar su plan de acción en base a normas de trasparencia y rendición de cuentas, sin dejar de mencionar que, sabrán que si quebrantan la normativa, serán duramente sancionadas. En ese mismo orden de ideas, las sentencias del Poder Judicial en esta materia puede conminar al Poder Legislativo a crear nuevas políticas actuales de prevención y así consecuentemente obligar a las empresas a reforzar o a tener de manera preventiva un Plan de Compliance. reitero, el Poder Judicial es la consecuencia y resultado de investigaciones efectivas que demuestran el rigor de un sistema cabalmente estructurado. No quiero dejar de mencionar que en Panamá en materia de responsabilidad de las personas jurídicas, contamos con un sistema hibrido parecido al de España, en el que las infracciones que puedan cometer estas, están reguladas en el Código Penal, en suma, contamos con instituciones administrativas, como por ejemplo, Superintendencias de Valores, Seguros, de Bancos, que se encargan de supervisar admirativamente las actuaciones de aquellas empresas que realizan alguna actuación a fin a estas, en ese sentido, creo que, con esto se ha ido avanzado en materia de supervisión para el control de fraudes y demás, empero, creo que nos falta ser mas rigurosos y dar más resultados judiciales para crear conciencia.

# data[].attributes.body
Considero que si es importante el rol del poder judicial tanto para implementar como para fortalecer el programa de compliance en las empresas, si los entes judiciales se involucran constantemente le darían a entender a las empresas la importancia de dar el debido cumplimiento a las normativas legales y éticas.

En Panamá sería de gran importancia que el poder judicial de involucrara directamente y estuviera mas activo con los programas de compliance pues esto sería de gran beneficio para las empresas como para el país considero que esto ayudaría a mitigar los riesgos de delitos, corrupción, lavado de dinero entre otros.

# data[].attributes.headline
El Poder Judicial es un actor de suma importancia en el logro de un sistema de compliance robusto en cada país.  Resulta relevante la calidad de ese actor  pues no solo se depende de la existencia de leyes en la materia sino de la aplicación pronta y eficaz.  En Costa Rica, se cuenta desde hace algunos años con una ley de responsabilidad de las personas Jurídicas; pero su aplicación directa por medio del aparatos de investigación y la ejecución de procesos es aún escasa. 

# data[].attributes.subject
El Poder Judicial es un actor de suma importancia en el logro de un sistema de compliance robusto en cada país.  Resulta relevante la calidad de ese actor  pues no solo se depende de la existencia de leyes en la materia sino de la aplicación pronta y eficaz.  En Costa Rica, se cuenta desde hace algunos años con una ley de responsabilidad de las personas Jurídicas; pero su aplicación directa por medio del aparatos de investigación y la ejecución de procesos es aún escasa. 

# data[].attributes.body
Sí, el rol del poder judicial es clave para reforzar la importancia de que las empresas implementen programas de Compliance. Cuando los jueces valoran positivamente que una empresa tenga un modelo de prevención eficaz —por ejemplo, al reducir sanciones o incluso eximir de responsabilidad— se envía un mensaje muy claro: prevenir es mejor que pagar las consecuencias.

En muchos países, incluido el mío, todavía falta que el poder judicial tenga una mirada más activa en este tema. Sería ideal que, además de sancionar, ayudara a generar una cultura de cumplimiento más fuerte, destacando públicamente los casos donde el Compliance realmente marcó la diferencia. Eso no solo impulsa a las empresas a tomárselo en serio, sino que también mejora la confianza de la sociedad en el sistema.

# data[].attributes.headline
El poder judicial juega un papel fundamental para poder controlar la conducta de la sociedad en General, a través del ejercicio del poder coercitivo del Estado. En ese sentido  SI, en definitiva, su participación en este en tema de compliance jugaría un rol muy importante y positivo para lograr los objetivos del compliance a nivel nacional e internacional.  Implementar facultades y competencias del Poder Judicial, daría un mayor realce a la importancia del tema de cumplimiento.

# data[].attributes.subject
El poder judicial juega un papel fundamental para poder controlar la conducta de la sociedad en General, a través del ejercicio del poder coercitivo del Estado. En ese sentido  SI, en definitiva, su participación en este en tema de compliance jugaría un rol muy importante y positivo para lograr los objetivos del compliance a nivel nacional e internacional.  Implementar facultades y competencias del Poder Judicial, daría un mayor realce a la importancia del tema de cumplimiento.

# data[].attributes.body
Saludos y bendiciones.

# data[].attributes.body
Considero que sí, el poder judicial juega un papel cada vez más central ya que ellos valoran cada vez más la eficacia de los programas de prevención, fijan los criterios jurisprudenciales e imponen medidas de supervisión y seguimiento más allá de sancionar, se obliga a las compañias a presentar informes periodicos. También considero que en mi país si esta ganando poder, es quien a través de sentencias valida o rechazada los programas de prevención, e imponen medidas de supervisión. Los jueces son los garantes de que las empresas diseñen eeeimplementes programas de cumplimiento robustos y verificados.

# data[].attributes.body
Sí, definitivamente creo que el Poder Judicial puede jugar un papel más activo para impulsar la implementación de programas de compliance en las empresas. En un país como Costa Rica, donde hay tantas compañías transnacionales y zonas francas, es clave que se refuerce la cultura de cumplimiento desde todos los frentes. Si el Poder Judicial da señales claras de que estos temas se toman en serio, muchas empresas —incluso las que solo operan localmente— van a empezar a verlo no solo como un requisito, sino como una buena práctica para proteger su reputación y asegurar su sostenibilidad.

# data[].attributes.attachment_link.title
El rol del Poder Judicial es clave para reforzar la importancia de que las empresas implementen programas de compliance

# data[].attributes.body
El poder Judicial por medio de precedentes de sentencias, sanciones y oficios puede promover acciones concretas para accionar el debido cumplimiento con la implementación de proceso de cumplimiento de marcos regulatorios, aunque por si solo el poder judicial no puede actuar sin un marco de referencia claro, por tanto la creación de instrumentos legales aplicables a compliance por medio de legislaciones en esta materia también se vuelve crucial.

# data[].attributes.body
Considero que si es importante el rol del poder judicial para que las empresas implemente un programa de Compliance, ya que si los tribunales sancionan casos donde no se le ha dado el debido cumplimiento a la Ley esto hace que las demás empresas busquen las formas de implementar programas de Compliance mas robustos que les ayude a protegerse de posibles multas, creando así una cultura empresarial que ayude a la integridad y sostenibilidad de la empresa en el largo plazo.

En El Salvador seria importante un rol judicial mas activo en sancionar aquellas empresas que no cumplen con las normativas, de ser así las empresas entenderían que la implementación de programas de Compliance no es solo una cuestión interna para prevenir delitos de lavado de dinero, sino también una responsabilidad que tiene un impacto directo en la reputación y la capacidad de operar legalmente. Actualmente existe una institución del Estado que cuando una empresa es declara culpable de un delito generador de lavado de dinero se le puede hacer extinción de dominio y es el CONAB quien se encarga de administrarla.

# data[].attributes.body
Si, considero importante el rol del poder judicial puesto que constituye el ejecutor final de la legislación. Las sentencias que contengan valoraciones sobre los programas de compliance serán aportes valiosos para todos en cuanto al alcance y la definición de esos conceptos, ya sea para reducir una pena o multa o como un eximente de responsabilidad total.

# data[].attributes.body
En efecto considero que el rol del poder judicial es importante no solo para reforzar, sino para resolver o aclarar aquellas disputas relacionadas con el cumplimiento. No obstante lo anterior, la gran limitante en nuestros países es la mora judicial, que limita que los casos sometidos a su consideración y que permitan innovar se demoren en el tiempo y no lleguen esos criterios a tiempo.

# data[].attributes.body
Soy Oficial de Policía con 20 años de servicio en la Policía Nacional de Panamá y mi formación ha sido investigaciones policiales con una especialización en Docencia Superior. En mi caso, considero que el Poder Judicial sí juega un papel importante para fortalecer la implementación de programas integrales y robustos de Compliance en las organizaciones.

Si bien, mi trayectoria ha estado enfocada en la seguridad y la investigación de delitos desde una perspectiva operativa y activa y el Máster en Compliance me ha permitido entender de mejor forma la importancia de estos programas en el sector privado y el impacto real en la prevención del delito.

Los delitos de corrupción y de lavado de dinero pueden desgastar la seguridad pública afectando el desarrollo del país y en mi experiencia, las personas responsables en estas investigaciones, muchas veces, forman parte de las organizaciones empresariales, evidenciando vacíos en los controles internos de las empresas y facilitando así la comisión de delitos económicos sin consecuencias claras para las personas jurídicas.

Es aquí donde el Poder Judicial en Panamá debería tener un rol más activo, no solo sancionando a los infractores, sino también exigiendo a todas organizaciones contar con programas de Compliance más estrictos para prevenir la comisión de delitos en las organizaciones, elevando as, los estándares de transparencia financiera en el país, eliminándonos de las listas de colores, como la gris del GAFI.

Aunque en Panamá existan normativas como la Ley 23 de 2015 de blanqueo de capitales, el cumplimiento aún depende en gran medida de la autorregulación de las organizaciones y del valor que le den a sus programas de Compliance para evitar sanciones.

A diferencia de países como EE.UU. o Francia, donde el Poder Judicial tiene injerencia fuerte en la exigencia de programas integrales de Compliance, en Panamá su intervención aún es limitada.

Creo que sería fundamental que el Poder Judicial panameño tuviera mayor protagonismo en este sentido, por ejemplo:

Exigiendo a las empresas la implementación efectiva de programas de Compliance, incluyendo a las PYMES, como atenuante en casos de responsabilidad penal como lo hace España, Reino Unido o Francia.

Aplicando sanciones más severas a las organizaciones que no cumplan con estándares de prevención de corrupción en general y blanqueo de capitales, como también especializando a los investigadores policiales en este tipo de delitos.

Fomentando precedentes judiciales como en Estados Unidos y España, que han publicado los nombres de las organizaciones sancionadas para reforzar la importancia del Compliance como obligación legal, no solo como un simple requisito para cumplir con la normativa panameña, sin darle mayor relevancia.

Colaborando con organismos de control como la Superintendencia de Bancos, la Cámara de Comercio o ANTAI para que las resoluciones judiciales refuercen el cumplimiento normativo.

Por último, desde mi formación en investigaciones criminales y la docencia, sé que la capacitación continúa es relevante para prevenir la comisión de delitos. Un programa de Compliance bien estructurado que incluya:

1. Revisión de las normativas nacionales e internacionales.

2. Código de Conducta y/o Ética.

3. Controles Internos.

4. Gestión de Riesgo.

5. Políticas claras de prevención de Lavado de Dinero y otros delitos.

6. Protección de Datos y Seguridad de la Información.

7. Capacitación y Actualización.

8. Canal de Denuncias.

9. Programa de Lecciones Aprendidas o de Mejora Continua.

Esto no solo protege a las organizaciones de sanciones, sino que también previene delitos económicos y fortalece la transparencia.

Por ello, sí considero que en Panamá el Poder Judicial debería incrementar su rol en la exigencia del Compliance empresarial, tanto en la persecución del delito como en la generación de incentivos legales para que las organizaciones adopten programas de prevención de riesgos de manera efectiva, elevando así el grado de inversión en las organizaciones, inclusive hasta en el país.

# data[].attributes.body
Desde mi perspectiva, el Poder Judicial es determinante y fundamental para reforzar una cultura de cumplimiento, porque puede prevenir ilícitos y genera un entorno ético y transparente, generando confianza a las empresas y entidades estatales.

En Costa Rica, creo que todavía hay margen para que el Poder Judicial juegue un papel más importante, sin embargo, la impunidad es muy elevada. Nada se logra si la impunidad se mantiene en niveles por encima del 90%, según datos de Juan Diego Castro. Ahora, si aplicarán sanciones a las empresas, ellos establecerían un precedente que incentivaría a las empresas a invertir en programas de compliance que funcionen. Además, la Contraloría General de la República podría contribuirle con la causa, tomando en cuenta que es un ente fiscalizador.

Ahora, también creo que el mismo poder judicial debe estar sometido a una cultura de Compliance, porque si desde ahí existen espacios de incumplimiento, no sería un ente con credibilidad. Una vez con esto, es importante la capacitación de jueces y fiscales para revisar si los programas de compliance en las empresas funcionan, tal como se hace en países como Estados Unidos o en España.

# data[].attributes.body
Sí, el rol del Poder Judicial es clave para reforzar la importancia de que las empresas implementen programas de cumplimiento.

Su actuación al sancionar a aquellas empresas que no adoptan medidas adecuadas y al reconocer los beneficios de un Compliance efectivo envía un mensaje claro sobre la necesidad de prevenir riesgos legales y promover la transparencia.

En nuestro país, la influencia del Poder Judicial en esta materia depende de varios factores:

1. Aplicación efectiva de la normativa: Si los tribunales exigen que las empresas cuenten con un programa de cumplimiento para reducir o eximir su responsabilidad, esto incentivará su adopción.

2. Criterios jurisprudenciales: Si los jueces empiezan a considerar que la existencia de un Compliance bien estructurado puede atenuar la responsabilidad empresarial, las compañías se verán motivadas a fortalecer sus programas.

3. Casos emblemáticos: Sentencias firmes que sancionen a empresas sin Compliance o que reconozcan la eficacia de programas bien implementados pueden marcar un precedente importante.

# data[].attributes.body
El rol del Poder Judicial para las pràcticas de compliance sin duda es critico, siempre y cuando éste sea TOTALMENTE independiente y no sufra interferencia por parte de los otros poderes del Estado. En tiempos actuales, vemos algunos paises que su Poder Judicial se ve comprometido ya que hay injerencias llevando al Poder Judicial a desenfocarse y dejar a un lado su rol regulatorio.

# data[].attributes.body
Nathalie Cook Reyes- Costa Rica

En mi país, Costa Rica, el Poder Judicial desempeña un papel fundamental en el fortalecimiento de los mecanismos de compliance, al ser la institución garante del Estado de Derecho y de la correcta aplicación de la normativa penal, administrativa y constitucional. Su labor en la interpretación y aplicación de la ley crea precedentes y criterios que orientan a las empresas e instituciones en la implementación de programas de cumplimiento normativo eficaces, promoviendo la transparencia, la ética y la rendición de cuentas. Además, su independencia contribuye a generar un entorno de seguridad jurídica que incentiva buenas prácticas corporativas y previene la corrupción.

# data[].attributes.body
Dfinitivamente sí, ya que el Poder Judicial juega un rol crucial, pues a través de sus sentencias, establece precedentes que clarifican las expectativas legales y las consecuencias del incumplimiento, incentivando a las empresas a implementar programas de Compliance efectivos.

# data[].attributes.body
En total de acuerdo, es de suma importancia que el poder judicial desarrolle programas que incentiven a generar estrategias de cumplimiento del marco regulatorio en todos los niveles. En Guatemala existen programas que permiten adquirir estos incentivos, sin embargo, el costo para lograrlo es alto y genera un desinterés de aquellos que no tienen el recurso y que no están en el rol de quienes pueden adquirirlo, por lo que es necesario que el poder judicial busque nuevas alternativas para abarcar e incentivar a aquellos a cumplir las regulaciones a voluntariedad y por protocolo para evitar las sanciones que impactan la economía y reputación de una empresa y país.

# data[].attributes.body
La importancia del Poder Judicial es indiscutible en cuanto a la efectividad de los programas de compliance, resultando ser un termómetro de la seguridad jurídica. Deben existir consecuencias reales y proporcionales a la gravedad de los actos ilegales que contravengan la normativa de compliance, pues de lo contrario estaríamos frente una debilidad de su estructura, que vería menoscabada su credibilidad. Más aún se debería reforzar la cooperación con organismos nacionales e internacionales pues los delitos de corrupción, lavado de activos, etc. transcienden al poder judicial, y transcienden fronteras. En el Ecuador, como en muchos países, lamentablemente, la eficacia y eficiencia del poder judicial tiene sus bemoles y la aplicación de la ley se ha hecho esperar injustificadamente, como en el caso de Odebecht, que inicialmente tuvo más eco, internacionalmente que en el Ecuador en sus inicios. En conclusión, mientras más robusto es el actuar del poder judicial, habrá mayor confianza en la justicia, que en consecuencia será un incentivo para aplicar programas de compliance.

# data[].attributes.body
Sí, el rol del Poder Judicial es clave para incentivar la implementación efectiva de programas de Compliance en las empresas. Un marco judicial sólido no solo garantiza la aplicación efectiva de normativas anticorrupción y de transparencia, sino que también refuerza la credibilidad y predictibilidad del entorno empresarial. En el contexto de Bolivia, el país ha avanzado en la regulación de la responsabilidad corporativa con normativas la Ley Marcelo Quiroga Santa Cruz (Ley N° 004), modificaciones al Código Penal Boliviano  y al ultima Ley de Responsabilidad Penal de las Empresas. Para que las empresas adopten programas de Compliance de manera preventiva y no solo reactiva, el Poder Judicial debe asumir un rol más activo en interpretación y aplicación uniforme de la normativa sobre responsabilidad, sanciones efectivas a empresas que no previenen delitos dentro de su organización e incentivos a modelos de Compliance robustos.

# data[].attributes.body
El Poder Judicial desempeña un papel fundamental en el establecimiento de mecanismos que fortalezcan la implementación de programas de Compliance más sólidos. Estos programas tienen como objetivo principal prevenir y mitigar riesgos para las empresas, lo que, a su vez, contribuye a una economía más estable y saludable.

En Colombia, la supervisión y exigencia de la implementación de programas de Compliance se ha fortalecido significativamente, especialmente en lo relacionado con la prevención del lavado de activos y los programas de ética y transparencia empresarial.

Estos esfuerzos han comprometido a los directivos en el cumplimiento de dichas normativas. Sin embargo, aún es necesario ampliar su alcance a todos los sectores de la economía. Para lograrlo, el Poder Judicial juega un papel clave al establecer la obligatoriedad de mejores prácticas en la adopción de programas de Compliance, promoviendo así una cultura empresarial más transparente y responsable.

# data[].attributes.body
El poder judicial desempeña un papel crucial en el fortalecimiento de la cultura de cumplimiento dentro de las empresas. Su facultad para exigir el cumplimiento de las normas y leyes en su jurisdicción no solo refuerza la importancia de contar con programas de compliance efectivos, sino que también incentiva a las compañías a implementar medidas adecuadas para mitigar riesgos y evitar sanciones.

En el caso de Colombia, considero fundamental que el poder judicial aumente su participación en la supervisión y control de los programas de cumplimiento en las empresas, especialmente dada la clasificación del país como una jurisdicción de alto riesgo. Un mayor control por parte de las autoridades contribuiría a la adopción de mejores prácticas y al fortalecimiento del marco normativo en materia de prevención de delitos corporativos.

# data[].attributes.body
Considero que es de vital importancia, el día que hayamos logrado que el Compliance forme parte de los pilares del Estado como lo es el Poder Judicial cuya función principal es la administración de la justicia, administración de leyes y garantizar el contenido de las mismas habremos triunfado, porque el Compliance seria el garante del proceso con mucho menor riesgo de corrupción y procesos desviados.

# data[].attributes.body
Considero que es de suma importancia el rol del poder judicial en el Compliance, pues tiene un lugar muy importante al sancionar diferentes conductas y delitos contemplados en un marco regulatorio diseñado por el Estado. Estas sanciones se aplican para los diferentes delitos que engloban la corrupción en las compañías y sus personeros. Esto es fundamental para prevenir y quien sabe, eventualmente erradicar la corrupción, lo cuál va a atraer inversión extranjera. Menos corrupción, más inversión, más confianza en una Compañía, en un país.

# data[].attributes.body
Definitivamente el rol del poder judicial es de gran importancia y fundamental ya que ellos son los encargados de impartir  justicia, seria relevante y muy valioso se  implemente de un programa de compliance para las empras. Además,  sería  muy importante que en Guatemala estuviera en el poder judicial, ya que si o sí se cumpliría las leyes de compliance para toda persona jurídica o individual que las infringiera, y pues  mitigaríamos el lavado de activos.

# data[].attributes.headline
Es de suma importancia que el poder judicial mejore las leyes que hay, pero además debe de crear nuevas y enfocar las a más sectores

# data[].attributes.subject
Es de suma importancia que el poder judicial mejore las leyes que hay, pero además debe de crear nuevas y enfocar las a más sectores