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Puntos de principales de una política de Compliance.

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Puntos de principales de una política de Compliance.

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si mi empresa o donde trabajo tuviera punto de conexión o actividad con Estados Unidos, los puntos principales que el programa de compliance debería tener serian los siguientes:

Evaluación de Riesgos (Risk Assessment)

Cumplimiento Anticorrupción (FCPA)

Cumplimiento en Sanciones y AML

Due Diligence a Terceros

Políticas y Procedimientos Escritos

Controles Internos y Contabilidad

entre otros

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Elementos a tener en cuenta para el programa de Compliance

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Elementos a tener en cuenta para el programa de Compliance

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Aspectos que deben contemplarse en el Programa y en los Contratos

a.

Anticorrupción y Soborno Transnacional

Prohibición expresa de realizar pagos indebidos a funcionarios públicos o privados.

Declaración de cumplimiento de la FCPA y de la Ley 1778 de 2016.

Mecanismos de due diligence de terceros (background checks de contrapartes, proveedores y socios).

Cláusula de terminación inmediata del contrato si se incumple este deber.

b.

Prevención de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo (LA/FT)

Compromiso de implementar políticas alineadas con SAGRILAFT y estándares AML de EE.UU.

Obligación de verificar listas restrictivas (OFAC, ONU, UE, SARLAFT local).

Provisión de manuales, capacitaciones y reportes periódicos de cumplimiento.

c.

Ética Empresarial y Conflictos de Interés

Declaración de políticas de conflicto de interés, regalos y hospitalidad.

Limitaciones claras sobre beneficios a empleados de la contraparte.

Inclusión de código de ética corporativo como anexo contractual.

d.

Transparencia y Reportes

Auditoría y acceso a la información por parte de la empresa contratante.

Mecanismos de denuncia (líneas de whistleblowing) con protección al denunciante.

Reportes de cumplimiento semestrales/anuales.

e.

Protección de Datos Personales y Privacidad

Cumplimiento de GDPR (si aplica por alcance UE), CCPA (California, si hay operación con consumidores allí) y Ley 1581/2012 en Colombia.

Cláusula de responsabilidad en caso de filtración de datos o incumplimiento de protocolos de habeas data.

f.

Cumplimiento Laboral y de Derechos Humanos

Garantías de cumplimiento de legislación laboral colombiana (Ley 2466/2025 reforma laboral).

Adhesión a principios de la ILO/ONU (trabajo digno, no discriminación, no trabajo infantil).

En EE.UU., alineación con la U.S. Department of Labor en estándares de contratación y subcontratación.

g.

Sanciones y Consecuencias

Derecho a auditar e investigar.

Terminación unilateral sin indemnización si se verifica incumplimiento.

Cláusula de indemnidad en caso de sanciones derivadas de incumplimiento de la contraparte.

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Elementos que debe de contener el programa de Compliance si tuviera conexión mi empresa con Estados Unidos.

En mi primer lugar se debe de realizar una verificación de las normativas regulatorias que existen en mi país de origen y comparar con las de Estados Unidos con el objeto de poder establecer que otros requisitos adicionales se deben de cumplir.

En el ámbito de Gobierno Corporativo establecer códigos de ética para las personas que están en posición de toma de decisiones, también para el personal de la empresa poder promover un código de conducta y políticas internas, asimismo realizar auditorias periódicas para comprobar el correcto funcionamiento de procedimientos legales, contables, financieros.

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-Ejecutar las correspondientes auditorías internas para verificar y prever de forma minuciosa el control de los registros contables, para maximizar el factor transparencia y evitar riesgos de corrupción.

-Establecer filtros efectivos para controlar casos de soborno en licitación de contratos.

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Puntos principales que mi programa de compliance debe tener si tiene algún punto de conexión en Estados Unidos

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Puntos principales que mi programa de compliance debe tener si tiene algún punto de conexión en Estados Unidos

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En primer lugar, el programa debería abordar varias normativas y regulaciones clave para garantizar que se cumpla con las leyes locales e internacionales. Es por ello, que mi programa en primer lugar debería tener una ley de practicas corruptas en el extranjero, a fin de evitar sobornos y corrupción, y de esta manera establecer controles internos adecuados.

Ademas, tendría implementado procesos de prevención de lavado de activos a fin de monitorear transacciones sospechosas. De la mano con este proceso también implementaría un programa de protección de datos personales.

También es importante establecer políticas para prevenir conflictos y fomentar buenas practicas corporativas, a través del entrenamiento continuo sobre normativas claves. realizar auditorias internas y evaluar riesgos de cumplimiento. Y como ultimo punto, es importante contar con un canal de denuncias para que empleados y terceros puedan reportar cualquier tipo de violaciones a estas políticas.

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Puntos a tomarse en cuenta si mi organización se radicara en los Estados Unidos en cuanto a un programa de compliance.

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Parámetros Claves en un Programa de Cumplimiento

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Parámetros Claves en un Programa de Cumplimiento

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Puntos principales de un Programa de Compliance.

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Puntos principales de un Programa de Compliance.

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Elementos básicos de Programa de Compliance

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Elementos básicos de Programa de Compliance