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ERNESTO RUIZ, METODOS DE EVALUACION Y ANALISIS DE RIESGO 

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ERNESTO RUIZ, METODOS DE EVALUACION Y ANALISIS DE RIESGO 

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Como auditor de normas ISO y especialista en compliance, considero que el método más efectivo para realizar una correcta evaluación y análisis de los riesgos es aplicar un enfoque integral basado en riesgos, tomando como referencia los principios de ISO 31000, ISO 37301 y las normas ISO aplicables a la organización.

Inicio mi trabajo conociendo el contexto interno y externo de la empresa, su estructura, objetivos, procesos, obligaciones legales y partes interesadas. Posteriormente, identifico los riesgos mediante entrevistas, revisión documental, observación directa de las operaciones, análisis de incidentes y verificación de auditorías anteriores.

Durante la evaluación, analizo las causas, la probabilidad de ocurrencia y las posibles consecuencias legales, financieras, operativas, laborales, ambientales y reputacionales. Primero determino el riesgo inherente; luego examino el diseño y la efectividad de los controles existentes para establecer el nivel de riesgo residual.

No me limito a comprobar si la organización posee políticas y procedimientos. Verifico que estos controles sean conocidos, aplicados, medidos y respaldados por evidencias verificables. Finalmente, clasifico los riesgos según su nivel de criticidad y establezco un plan de tratamiento con acciones, responsables, plazos, indicadores y evidencias de cumplimiento.

Mi objetivo como auditor no es solamente detectar incumplimientos, sino ayudar a la organización a prevenirlos, fortalecer sus controles, proteger su reputación y desarrollar una cultura de cumplimiento y mejora continua.

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Actualmente, la identificación, evaluación y análisis de riesgos en la organización se realiza mediante matrices desarrolladas en Excel, donde se registran los riesgos identificados, se evalúan en función de su probabilidad e impacto, y se determinan las acciones de control y seguimiento correspondientes. Esta metodología ha permitido mantener un control estructurado de los riesgos y facilitar su actualización periódica. Sin embargo, como visión a futuro, se aspira a implementar un software especializado de gestión de riesgos que permita automatizar evaluaciones, generar reportes en tiempo real, centralizar la información, mejorar la trazabilidad de las acciones y fortalecer la toma de decisiones basada en datos, incrementando así la eficiencia y madurez del sistema de gestión de riesgos.

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Elegir el método de evaluación de riesgos adecuado para la organización, o para el momento coyuntural que requiere ser analizado, mejora las opciones de entregar información útil para la toma de las mejores decisiones.

1. El objetivo que se persigue

Las evaluaciones de riesgos pueden ser rutinarias, generales, o extraordinarias y específicas. También pueden responder al requerimiento de un estándar o a la exigencia de un organismo regulador, una aseguradora, un cliente o un inversor.

Cada uno de estos escenarios plantea un enfoque diferente y, por supuesto, la adopción de uno u otro método de evaluación de riesgos. Por ejemplo, un método como mapeo total de procesos y procedimientos, puede resultar en extremo complejo para una tarea que pretenda evaluar riesgos en una sección de un área muy definida.

2. Los requerimientos de los grupos de interes en la evaluación

Si la evaluación es para uso interno, los profesionales de gestión de riesgos pueden adoptar una posición un tanto más flexible en cuanto a la metodología que adoptarán. Sin embargo, si existen terceros interesados en el resultado de la evaluación – clientes, inversores, bancos, reguladores…-, es importante revisar las expectativas y requisitos específicos de esos terceros.

Cuando la evaluación es una petición de la Alta Dirección, o de un área crítica dentro de la organización, tiene un tratamiento diferente, y es importante tener en cuenta las expectativas y el objeto de la solicitud.

3. Requisitos reglamentarios o contractuales

Algunas evaluaciones de riesgos aparecen dentro de cláusulas en contratos o convenios. Otras son exigidas por la ley, entre ellas muchas relacionadas con la gestión ambiental, de seguridad de la información o de seguridad y salud en el trabajo.

Las compañías de seguros son otra fuente constante de solicitudes de evaluaciones de riesgos, por obvias razones. Responder a cada uno de estos requisitos requiere la adopción de los métodos que resulten más eficaces para cada momento.

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Método análisis de riesgo - Oliver Cáceres

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Método análisis de riesgo - Oliver Cáceres

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Para realizar un análisis de riesgos, lo primero que haría es identificar los posibles riesgos mediante entrevistas, cuestionarios y revisión documental, complementado con benchmarking sectorial; luego se evaluaría y clasificaría en una matriz de probabilidad e impacto, apoyándose en herramientas como mapas de calor, análisis DAFO o diagramas de causa-efecto; posteriormente se asignan responsables, se definen controles preventivos y detectivos, y se establecen planes de acción con métricas de seguimiento; finalmente, todo el proceso se integra en un ciclo de revisión continua alineado con normas internacionales como ISO 31000 o ISO 37301, asegurando que el análisis de riesgos se convierta en una herramienta estratégica para la toma de decisiones.

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Dentro de las herramientas más útiles para la implementación de un modelo de riesgos sin duda tomar como referencia normas estadarizadas como la ISO 31000 o bien la ISO 9001 dan un marco claro de como abordar un proceso de gestión de riesgo. Adicional a esto es importante considerar otras guías propias de la industria en mi caso tomar una guía HACCP tropicalizada a la metodología de riesgos ha sido bastante útil.

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Considero que el mejor método para llevar adelante la evaluación y análisis de riesgos en una organización debe ser híbrido y progresivo. En una primera etapa, herramientas simples como planillas de Excel y entrevistas son muy útiles para levantar información y comprender la percepción de riesgos que tienen las distintas áreas. Esto permite involucrar a colaboradores clave y obtener una visión integral.

Sin embargo, en el mediano plazo aspiro a que la organización cuente con un software especializado en gestión de riesgos. Esta herramienta facilita la automatización del proceso, la trazabilidad de la información y el monitoreo en tiempo real de indicadores de riesgo (KRIs). Además, permite documentar evidencias, asignar responsables y generar reportes consistentes para la dirección y los comités de auditoría o compliance.

En conclusión, mi visión es combinar métodos tradicionales (entrevistas, recolección de evidencias, hojas de cálculo) con el uso de tecnología que garantice eficiencia y sostenibilidad en la gestión de riesgos. Este enfoque asegura que la evaluación no se quede en un ejercicio aislado, sino que se convierta en una práctica integrada a la estrategia y cultura organizacional.

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Al formar parte de una compañía multinacional considero que lo mejor es apegarse a normas ISO internacionales ya que todos los países no manejamos el mismo criterio para analizar y al apegarnos a la normas ya tendríamos una métrica standard para el manejo proporcionando un marco mas estructurado y aplicable a cualquier país y tipo de organización.

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Metodo para implementar en gestion de riesgos - Carla Lopez

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Metodo para implementar en gestion de riesgos - Carla Lopez

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Para la Oficina de Communications and Technology en las Naciones Unidas, la gestión de riesgos debe ser rigurosa, adaptable y alineada con los estándares internacionales. Entre los métodos existentes, uno de los más recomendados es la metodología ISO 31000, reconocida globalmente por su eficacia, flexibilidad y aplicación transversal en distintos sectores, incluidas organizaciones multilaterales y tecnológicas.

ISO 31000 proporciona un marco integral para identificar, analizar, evaluar, tratar, monitorear y comunicar riesgos dentro de cualquier organización. Su enfoque basado en principios permite adaptarla fácilmente a los objetivos específicos y a la estructura del entorno de la ONU, donde la diversidad de amenazas—desde ciberataques hasta interrupciones tecnológicas y riesgos reputacionales—requiere una visión amplia y colaborativa.

El proceso podría estructurarse de la siguiente manera:

·       Contextualización: Definir el contexto interno y externo de la oficina, considerando sus objetivos, partes interesadas, recursos tecnológicos, políticas y cultura organizacional.

·       Identificación de riesgos: Utilizar herramientas como análisis de escenarios, entrevistas a personal clave y revisión de eventos históricos para mapear amenazas potenciales, vulnerabilidades y activos críticos.

·       Análisis y evaluación: Determinar la probabilidad y el impacto de cada riesgo, empleando matrices de riesgo que cuantifiquen y prioricen los escenarios identificados, permitiendo así enfocar recursos en los riesgos más significativos.

·       Tratamiento del riesgo: Desarrollar e implementar planes de mitigación, transferencia, aceptación o eliminación de riesgos, asignando responsabilidades claras y estableciendo mecanismos de revisión y mejora continua.

·       Monitoreo y revisión: Crear indicadores de desempeño y realizar auditorías periódicas para asegurar la vigencia y efectividad de las medidas implementadas.

·       Comunicación y consulta: Fomentar una cultura de transparencia y colaboración, asegurando que toda persona implicada esté informada y preparada para responder ante eventos adversos.

Además, se recomienda complementar el marco ISO 31000 con metodologías tecnológicas específicas, como el análisis de amenazas (Threat Analysis), el uso de controles del estándar NIST y la realización de simulacros de respuesta ante incidentes. Así se logra una perspectiva holística, alineada tanto con los valores de la ONU como con las mejores prácticas internacionales en tecnología de la información y las comunicaciones.

En conclusión, el método ISO 31000, integrado con herramientas especializadas y adaptado a las necesidades particulares de la Oficina de Communications and Technology, ofrece una solución robusta y dinámica para la evaluación y gestión de riesgos en este entorno tan exigente y global.

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Método para implementar y gestionar riesgos - Alexander Varon 

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Método para implementar y gestionar riesgos - Alexander Varon 

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En mi experiencia el mejor método se debe basar por la experiencia de los diferentes lideres de proceso, quienes activamente pueden proponer mejoras en la gestión de riesgos, así mismo se puede nombrar un representante por área nombrado por cada líder, quien será el responsable de transmitir el conocimiento a los demás integrantes de su equipo, este representante tendrá un periodo de rotación de 6 meses con el animo de comprometer a todos los equipos.

También se puede implementar alguna herramienta que permita realizar un adecuado monitoreo de responsabilidades y ejecución de controles.

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Análisis y Evaluación de Riesgos- Luz Quintanilla

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Análisis y Evaluación de Riesgos- Luz Quintanilla

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La mejor forma de hacer una correcta evaluación de los riesgos es necesario conocer los eventos potenciales que pueden afectar el logro de los objetivos estratégicos de la organización, y por tanto, el cumplimiento de su misión. Para llevar a cabo esta identificación del riesgo, se pueden utilizar metodologías de recolección de información y determinación de los riesgos existentes y potenciales de la organización, tales como:

-          Entrevistas con expertos en el proceso o área de interés.

-          Revisión de registros históricos.

-          Lluvias de ideas.

-          Cuestionarios.

Adicional a lo anterior, también podemos:

-          Elaborar un listado detallado de acontecimientos o de los escenarios que en caso de suceder podrían dar lugar a pérdidas económicas, financieras, o reputacionales en la organización.

-          Identificar y determinar los focos de riesgo de incumplimiento es esencial para que la organización disponga los medios precisos para prevenirlos, detectarlos y gestionarlos.

La identificación de riesgos debe realizarse con una periodicidad mínima anual, para así actualizar la taxonomía de riesgos y poder confirmar aquellos que siguen siendo significativos, eliminar aquellos que ya no apliquen e incorporar los nuevos emergentes, puesto que el contexto en el que opera la organización y sus necesidades son dinámicas.

Para entender e identificar los riesgos de la empresa considero que debemos:

-          Conocer bien los procesos que identifican y gestionan los riesgos.

-          Asesorar sobre cómo cumplir con las leyes aplicables elaborando políticas, procedimientos, y otros documentos, tales como manuales de Compliance, códigos internos de conducta y guías prácticas.

-          Informar que se puede tener daños reputacionales significativos, aunque no se incumpla ninguna ley.

-          Establecer políticas y procedimientos vayan más allá de lo que es legalmente exigible y persigan mayores niveles de integridad y de conductas éticas.

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Análisis y evaluación de riesgos en instituciones financieras - Jeniffer R. Ch

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Análisis y evaluación de riesgos en instituciones financieras - Jeniffer R. Ch

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La forma de evaluar y analizar riesgos en una institución financiera es identificar todos los riesgos relevantes, evaluarlos cualitativa y cuantitativamente y pruebas de estrés, priorizarlos mediante una matriz de impacto y probabilidad, aplicar modelos de scoring y rating, analizar la efectividad de los controles existentes y documentar todo el proceso para reportarlo a la alta dirección y al comité de riesgos.

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Hola un saludo a todos.

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¿Cuál es el mejor método que has implementado para llevar adelante en tu organización una correcta evaluación y análisis de los riesgos? - Paul Sánchez

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¿Cuál es el mejor método que has implementado para llevar adelante en tu organización una correcta evaluación y análisis de los riesgos? - Paul Sánchez

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Steffan Lehnhoff

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Riesgos y controles evaluación, tratamiento y monitoreo - Paula Chan

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Riesgos y controles evaluación, tratamiento y monitoreo - Paula Chan

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NetSelfie - Riesgos y controles evaluación, tratamiento y monitoreo

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Método para evaluación y análisis de riesgos - José R Gomez

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Método para evaluación y análisis de riesgos - José R Gomez

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Riesgo y Controles: evaluación, tratamiento y monitoreo 

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Riesgo y Controles: evaluación, tratamiento y monitoreo 