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Importancia de contar con un protocolo de atención a requerimientos jurisdiccionales. Luis Fernando Fuentes

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Importancia de contar con un protocolo de atención a requerimientos jurisdiccionales. Luis Fernando Fuentes

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Generar un protocolo en concreto para la atención de los requerimientos jurisdiccionales de eficacia en el modelo del cumplimiento, ya que se ejercer un mejor control que permita constatar la efectividad del modelo, incluso generando oportunidades de mejora y actualización.

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Jorge E. Pacheco M - La correcta atención de requerimientos asegura que desde el inicio de una solicitud se tengan protocolos y aporte de pruebas y respuestas que revistan seriedad y completitud al ente investigador, por lo que un fallo en este sentido puede hacer responsable por omisión incluso a una empresa. Debe existir acompañamiento de personas expertas técnicas y especializadad y un abogado para temas álgidos, pues allí inician los procesos que pueden tener fuertes consecuencias.

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Jorge E. Pacheco M - La correcta atención de requerimientos asegura que desde el inicio de una solicitud se tengan protocolos y aporte de pruebas y respuestas que revistan seriedad y completitud al ente investigador, por lo que un fallo en este sentido puede hacer responsable por omisión incluso a una empresa. Debe existir acompañamiento de personas expertas técnicas y especializadad y un abogado para temas álgidos, pues allí inician los procesos que pueden tener fuertes consecuencias.

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Protocolo destinado a la atención de requerimientos jurisdiccionales de eficacia de modelo de cumplimiento

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Protocolo destinado a la atención de requerimientos jurisdiccionales de eficacia de modelo de cumplimiento

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Un protocolo específico para la atención de requerimientos jurisdiccionales es fundamental para asegurar que el modelo de cumplimiento no solo sea efectivo en la teoría, sino que también se traduzca en acciones concretas que protejan a la empresa de riesgos legales.

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Protocolo destinado a la atención de requerimientos jurisdiccionales de eficacia del modelo de cumplimiento

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Protocolo destinado a la atención de requerimientos jurisdiccionales de eficacia del modelo de cumplimiento

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Un protocolo de este tipo sería de gran utilidad en caso de tener que probar la idoneidad del modelo, lo cual como ya vimos podría derivar en atenuantes o eximentes de la responsabilidad de la organización. En momentos donde hay tanto en juego, sanciones, daño reputacional, limitaciones operativas.. se puede generar pánico y desorden. Un protocolo daría certeza sobre los pasos a seguir en un momento tan critico.

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¿Porque considero que la gestión efectiva del riesgo legal debe incorporar un protocolo destinado a la atención de requerimientos jurisdiccionales de eficacia del modelo de cumplimiento?

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Protocolo destinado a la atención de requerimientos

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Aarón Oviedo A - ¿Por qué consideras que la gestión efectiva del riesgo legal debe incorporar un protocolo destinado a la atención de requerimientos jurisdiccionales de eficacia del modelo de cumplimiento?

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Aarón Oviedo A - ¿Por qué consideras que la gestión efectiva del riesgo legal debe incorporar un protocolo destinado a la atención de requerimientos jurisdiccionales de eficacia del modelo de cumplimiento?

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Cuando una organización es capaz de demostrar ante una autoridad la efectividad de su modelo puede evitar sanciones penales o administrativas. Asegura que la empresa pueda probar su compromiso con el cumplimiento y minimizar los riesgos legales

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¿Por qué considero que la gestión efectiva del riesgo legal debe incorporar un protocolo destinado a la atención de requerimientos jurisdiccionales de eficacia del modelo de cumplimiento?

Bajo mi perspectiva, implementar este protocolo fortalece la eficacia del modelo, todo proceso documental que se agregue realmente debe dar valor a los procesos y no volverlos procesos que sean tan complejos de cumplir que no sean sostenibles a través del tiempo, este procolo debe atender los requerimientos jurisdiccionales a fines que asegure que la empresa responde de manera oportuna y efectiva las solicitudes de auditorías o procedimientos legales sino que es un punto de confianza hacia las autoridades o entes que se acerquen para validar el cumplimiento como bien puede ser el banco mundial por ejemplo, de igual forma dicta maneras claras de atender ordenes judiciales, citaciones, procesos penales e incluso el marco de resposnabilidades de quiénes deben participar y en qué momentos. Minimizar el riesgo es parte fundamental de estos protocolos y su conocimiento / aplicabilidad es parte esencial de su funcionamiento.

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¿Por qué crees que la gestión efectiva del riesgo legal debe incluir un protocolo para atender requerimientos jurisdiccionales sobre la eficacia del modelo de cumplimiento?

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¿Por qué crees que la gestión efectiva del riesgo legal debe incluir un protocolo para atender requerimientos jurisdiccionales sobre la eficacia del modelo de cumplimiento?

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Modelo de cumplimiento y su característica probatoria. 

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Modelo de cumplimiento y su característica probatoria. 

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Ninguna organización está exenta de verse inmersa en un procedimiento jurisdiccional por la comisión de delitos en el giro de actividades. Todas las organizaciones tienen la latente necesidad de probar su idoneidad. Deben enfocar la operación ordinaria bajo un enfoque probática, demostrar su idoneidad y eficacia frente a cualquier régimen. Defensa judicial eficiente de la compañía depende no solo del correcto diseño implementación y funcionamiento del modelo de cumplimiento correspondiente sino de una adecuada articulación de las actividades de gestión a los presupuestos de la norma de autorregulación que obliga la implantación de los modelos y a las disposiciones procesales y probatorias que serian utilizadas para el correspondiente procesamiento.

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¿Por qué considero que la gestión efectiva del riesgo legal debe incorporar un protocolo destinado a la atención de requerimientos jurisdiccionales de eficacia del modelo de cumplimiento?

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¿Por qué considero que la gestión efectiva del riesgo legal debe incorporar un protocolo destinado a la atención de requerimientos jurisdiccionales de eficacia del modelo de cumplimiento?

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Se debe incorporar un protocolo de esta índole debido a que las corporaciones deben atender los requerimientos jurisdiccionales que se les solicite en relación al modelo de cumplimiento, entre estas pueden haber requerimientos como una orden judicial, algún tipo de citación o cualquier elemento que la autoridad solicite, si no se cuenta con este protocolo no se puede saber como debe actuar o responder a esos requerimientos y se puede brindar información errónea, que perjudique a la corporación, ya que además puede conllevar sanciones, por no dar respuesta en un plazo oportuno o dictado por la jurisdicción donde se opere.

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Implementar un protocolo adecuado para la atención de requerimientos jurisdiccionales es una práctica esencial que fortalece la eficacia del modelo de cumplimiento y aporta valor a la organización. Este protocolo no solo asegura que la empresa responda de manera efectiva y oportuna a las solicitudes legales, sino que también refuerza la confianza de las autoridades en la gestión interna de la organización, minimizando riesgos y potenciando la transparencia.

Es crucial que este protocolo esté completamente integrado en el sistema de gestión de riesgos penales de la empresa, siendo una parte activa y dinámica de su estructura de compliance. La actualización regular del protocolo es fundamental para adaptarse a los cambios legislativos y a las mejores prácticas, garantizando así que la organización se mantenga alineada con los estándares legales y éticos más recientes.

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Los reguladores y las autoridades exigen que se demuestre que el modelo de cumplimiento funciona adecuadamente, que se están cumpliendo las leyes y regulaciones aplicables y con ello evitar sanciones.  Cuando un protocolo está bien diseñado, ello facilita preparar y presentar las pruebas necesarias para demostrar que las políticas y procedimientos están siendo efectivos en la mitigación de riesgos y en la prevención de incumplimientos, y que la organización puede responder de forma oportuna a los requerimientos de las autoridades.   Además, la existencia de un protocolo que atienda requerimientos jurisdiccionales genera confianza en los reguladores y en los stakeholders ya que es muestra del compromiso de la organización con una gestión integra, ética y de cumplimiento normativo regulatorio.

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La cooperación con investigaciones a nivel judicial y administrativo es esencial para complementar la idoneidad de un programa de cumplimiento penal efectivo. Esto se puede lograr a través de protocolos reales diseñados para cumplir con los requerimientos jurisdiccionales que puedan presentarse. Una adecuada y precisa presentación de la prueba documental, testimonial e, incluso, pericial, permitirá a las autoridades esclarecer con mayor velocidad y claridad los aspectos requeridos a nivel legal y concluir con mayor celeridad la investigación, de igual manera, esto refleja la cultura de la empresa y a nivel reputacional protege la imagen de esta.

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Yajaira Caicedo - Por qué consideras que la gestión efectiva del riesgo legal debe incorporar un protocolo destinado a la atención de requerimientos jurisdiccionales de eficacia del modelo de cumplimiento.

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Yajaira Caicedo - Por qué consideras que la gestión efectiva del riesgo legal debe incorporar un protocolo destinado a la atención de requerimientos jurisdiccionales de eficacia del modelo de cumplimiento.

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Debe incorporar un protocolo para garantizar que la empresa pueda demostrar que su modelo de cumplimiento es adecuado y funcional. Este protocolo asegura que la empresa está preparada para responder de manera eficiente y efectiva a las solicitudes de las autoridades judiciales o regulatorias, proporcionando la documentación y evidencia necesaria para probar la implementación y efectividad del modelo.

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La gestión efectiva del riesgo legal debe incorporar un protocolo destinado a la atención de requerimientos jurisdiccionales de eficacia del modelo de cumplimiento por varias razones clave:

Cumplimiento normativo: Un protocolo bien definido ayuda a asegurar que la empresa cumpla con todas las leyes y regulaciones aplicables, evitando así posibles sanciones o multas.

Defensa procesal: En caso de litigio, la empresa debe ser capaz de demostrar la eficacia de su modelo de cumplimiento. Un protocolo específico para la atención de requerimientos jurisdiccionales facilita la presentación de pruebas y argumentos sólidos en defensa de la compañía.

Transparencia y responsabilidad: Un protocolo claro y estructurado promueve la transparencia en la gestión de riesgos y muestra un compromiso con la responsabilidad corporativa.

Protección de la reputación: La capacidad de responder eficazmente a los requerimientos jurisdiccionales protege la reputación de la empresa, demostrando su seriedad y compromiso con el cumplimiento normativo.

Confianza de los stakeholders: Un protocolo efectivo genera confianza entre los accionistas, clientes, empleados y otros grupos de interés, al proporcionar un marco de referencia para la gestión de riesgos legales.

Mejora continua: La atención a los requerimientos jurisdiccionales permite identificar áreas de mejora en el modelo de cumplimiento, fomentando así una cultura de mejora continua.

La implementación de un protocolo para la atención de requerimientos jurisdiccionales es una práctica recomendada que refuerza la eficacia del modelo de cumplimiento y contribuye a la creación de valor en la organización. Es importante que este protocolo sea parte integral del sistema de gestión de riesgos penales y que se actualice regularmente para reflejar los cambios en la legislación y las mejores prácticas en la materia.

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Pienso que, la gestión efectiva del riesgo legal debe incorporar un protocolo destinado a la atención de requerimientos jurisdiccionales de eficacia del modelo de cumplimiento porque esta integración asegura que la empresa pueda responder de manera organizada y eficiente a las demandas legales y regulatorias. Un protocolo específico ayuda a preparar y coordinar la respuesta a solicitudes de información, auditorías, o investigaciones relacionadas con la eficacia del modelo de cumplimiento. Además, tener un protocolo en lugar garantiza que se mantenga la consistencia y la integridad en la entrega de documentación y evidencia requerida, reduciendo el riesgo de errores o retrasos que podrían llevar a sanciones o daños a la reputación. Este enfoque estructurado facilita una respuesta rápida y adecuada a los requerimientos jurisdiccionales, minimizando la exposición a riesgos legales. Sumado a esto, un protocolo bien diseñado asegura que todas las áreas relevantes de la empresa estén alineadas y colaboren de manera efectiva para proporcionar la información solicitada. Esto contribuye a demostrar la seriedad y el compromiso de la empresa con el cumplimiento normativo y la gestión de riesgos. El protocolo también facilita la identificación de áreas que puedan requerir ajustes o mejoras en el modelo de cumplimiento, al evaluar las solicitudes y requerimientos jurisdiccionales. Finalmente, contar con un protocolo robusto ayuda a mantener la transparencia y la rendición de cuentas, aspectos cruciales para construir y mantener la confianza de las autoridades regulatorias y otros stakeholders.

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Considero que un modelo de cumplimiento debe operarse bajo un enfoque probático, dada la génesis de este; las áreas de Compliance en las empresas han sido creadas para que las empresas se puedan autoregular, que las autoridades, basados en las normas de la mayoría de países, puedan trasladar parte de la vigilancia del cumplimiento de las normas locales e internacionales adoptadas, a las empresas. Con esto como base, el adecuado manejo de este sistema, la documentación y constante evaluación con sus subsecuentes medidas de control, son sumamente necesarios para sustentar el cumplimiento de las normas que correspondan. Todo lo antes expuesto, es muestra de lo que se usaría en un proceso en materia de responsabilidad penal corporativa , como material probatorio.

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Un modelo de cumplimiento basado en un enfoque probático es esencialmente uno que se fundamenta en la evidencia, utilizando datos y análisis empíricos para evaluar, desarrollar y ajustar las políticas y procedimientos de cumplimiento.

En materia procesal resulta relevante:

La idoneidad y efectividad probatoria: que consiste en utilizar datos y evidencia que compruebe la medida del programa de cumplimiento de acuerdo con la normativa especializada y estándares.

Detección temprana de problemas: facilitando la identificación temprana de comportamientos de riesgo y problemas de cumplimiento.

Mejora continua: Un modelo basado en evidencia permite la mejora continua de las políticas y procedimientos de cumplimiento, ya que a medida que se recopilan más datos y se realizan análisis, las estrategias pueden ajustarse para ser más efectivas.

Transparencia y responsabilidad: Basar las decisiones en datos y evidencia promueve la transparencia y la responsabilidad dentro de la organización, así las partes interesadas cuentan con elementos que aumentan la credibilidad del programa de cumplimiento.

Mitigación de sanciones: Al demostrar que se utilizan métodos basados en evidencia para diseñar y implementar el programa de cumplimiento, una organización puede reducir el riesgo de sanciones, de esta manera las autoridades regulatorias pueden apreciar que la empresa está comprometida seriamente con el cumplimiento y la ética empresarial.

Además de recopilación, análisis de datos y sustento en las guías y lineamientos en la materia junto con la capacitación de personal para interpretar y utilizar esa información de manera efectiva, seguramente allanarán el camio si un proceso judicial o investigación llega en el futuro.

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En mi opinion la implementación de un protocolo para la atención de requerimientos jurisdiccionales en relación con la eficacia del modelo de cumplimiento es esencial para asegurar que la organización cumpla con sus obligaciones legales, promueva la transparencia, evalúe adecuadamente su cumplimiento normativo y gestione de manera efectiva los riesgos legales.

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La gestión efectiva del riesgo legal debe incorporar un protocolo destinado a la atención de requerimientos jurisdiccionales sobre la eficacia del modelo de cumplimiento por varias razones fundamentales - Nadia Muralles

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La gestión efectiva del riesgo legal debe incorporar un protocolo destinado a la atención de requerimientos jurisdiccionales sobre la eficacia del modelo de cumplimiento por varias razones fundamentales - Nadia Muralles

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La gestión efectiva del riesgo legal debe incluir un protocolo para manejar solicitudes judiciales sobre la eficacia del modelo de cumplimiento. Esto asegura que la empresa pueda responder adecuadamente ante requerimientos legales relacionados con la efectividad de sus políticas y procedimientos de cumplimiento. Este protocolo facilita la recolección y presentación ordenada de información relevante, fortalece la defensa legal ante investigaciones y litigios, promueve la transparencia y confianza con todas las partes interesadas, y contribuye a la mejora continua del modelo de cumplimiento adaptándolo a los cambios normativos y operativos.

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Considero que la gestión de riesgo legal efectiva debe incorporar un protocolo destinado a la atención de requerimientos jurisdiccionales para minimizar tiempos de respuestas que genera confianza, transparencia, credibilidad de nuestras acciones basadas en valore éticos y el buen funcionamiento del sistema de compliance.

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Considero que una gestión eficaz del riesgo legal debe incorporar un protocolo destinado a la atención de requerimientos jurisdiccionales ya que una respuesta rápida y organizada evita que la empresa distraiga sus recursos, evitando interrupciones del desarrollo normal de su negocio.
Asimismo, esto permite prevenir o mitigar los efectos legales de un eventual litigio y tender al logro de eximir a la empresa de posibles sanciones o en última instancia lograr una atenuación de las mismas. Esto implica que la Organización tenga elementos probàticos necesarios y medios eficaces disponibles y de forma inmediata, para demostrar que se han tomado los recaudos necesarios para cumplir con la Ley, permitiendo a su vez, una retroalimentaciòn de nuestro programa que nos permita ayudar a fortalecer las polìticas y procedimientos de cumplimiento.

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Contar con un protocolo destinado a la atención de requerimientos jurisdiccionales del modelo de cumplimiento, permitirá actuar con rapidez de cara a demostrar que la empresa cuenta con una gestión eficaz del programa. Este protocolo exige para su funcionamiento contar con un repositorio digital, en tiempo real, de todos los antecedentes que fundan el programa de cumplimiento. También contar con una persona encargada de gestionar los requerimientos, que cuente con el conocimiento respecto de los antecedentes a entregar. Pero aún más relevante me parece que, en tiempos como los actuales, en que la comunicación digital es inmediata, dar una respuesta rápida también minimiza el riesgo reputacional de la compañía, lo que es mucho más complejo de gestionar.

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Jose R Gomez - Por que considero que la gestión efectiva del riesgo legal debe incorporar un protocolo destinado a la atención de requerimientos jurisdiccionales de eficacia del modelo de cumplimiento? 

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Jose R Gomez - Por que considero que la gestión efectiva del riesgo legal debe incorporar un protocolo destinado a la atención de requerimientos jurisdiccionales de eficacia del modelo de cumplimiento? 

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¿Por qué consideras que la gestión efectiva del riesgo legal debe incorporar un protocolo destinado a la atención de requerimientos jurisdiccionales de eficacia del modelo de cumplimiento. - Fernando Aguirre

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¿Por qué consideras que la gestión efectiva del riesgo legal debe incorporar un protocolo destinado a la atención de requerimientos jurisdiccionales de eficacia del modelo de cumplimiento. - Fernando Aguirre

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Incorporar un protocolo para la atención de requerimientos jurisdiccionales en la gestión del riesgo legal es esencial para garantizar que la organización pueda demostrar su cumplimiento de manera eficaz, responder rápidamente a las autoridades, minimizar riesgos legales, y proteger su reputación y operaciones.

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Compliance como mecanismo de defensa procesal corporativa

El Compliance es un elemento crucial en la gestión corporativa y legal de las organizaciones. Permíteme proporcionarte un resumen sobre este tema.

El Compliance se refiere al conjunto de medidas y procedimientos que una empresa implementa para asegurar el cumplimiento normativo y ético en su funcionamiento. A continuación, algunos puntos clave:

1. Prevención del Delito: Para evitar la responsabilidad penal de las empresas, el órgano de administración debe adoptar proactivamente un Modelo de Prevención del Delito (MPD). Este modelo busca prevenir la comisión de delitos dentro de la organización.

2. Compromiso con la Legalidad: La dirección de la empresa debe mostrar un compromiso firme, explícito y visible con la legalidad vigente. Esto implica establecer políticas claras y una cultura de tolerancia cero hacia cualquier conducta ilícita.

3. Beneficios Corporativos: Además de ser un requisito regulatorio, el Compliance genera beneficios significativos para las compañías y sus grupos de interés (accionistas, empleados, proveedores, clientes y terceros). Aumenta la seguridad y la confianza en el funcionamiento de la organización.

En resumen, el Compliance no solo es una herramienta de defensa procesal, sino también un pilar fundamental para la integridad y el éxito sostenible de las empresas

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Gestión del riesgo con un protocolo de atención de requerimientos jurisdiccionales de eficacia del modelo de cumplimiento. Sarvia Lemus.

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Gestión del riesgo con un protocolo de atención de requerimientos jurisdiccionales de eficacia del modelo de cumplimiento. Sarvia Lemus.

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A pesar de que las organizaciones trabajan para evitar caer en denuncias o investigaciones judiciales, lo cierto es que ninguna esta exenta de estos escenarios. Por lo tanto, en el momento de implantar un programa de cumplimiento, el protocolo de atencion a requerimientos jurisdiccionales debe incluirse. Recordemos que cuando un ente investigador requiere informacion sobre las operaciones de la empresa, la rapidez con que la organización colabore y comparta la informacion, mostrará la eficiencia y transparencia de dicha empresa. En si, el modelo de cumplimiento busca constantemente la prevencion de delitos y actos cuestionables, por lo que un protocolo es importante a fin de adelantarse y tener una estructura clara para que eficientemente la informacion solicitada pueda ser compartida con las autoridades.

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Gestion de Riesgo Legal - Controles que aseguran la atención de requerimientos jurisdiccionales de eficacia del model de cumplimiento

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Gestion de Riesgo Legal - Controles que aseguran la atención de requerimientos jurisdiccionales de eficacia del model de cumplimiento

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Gestión efectiva del riesgo legal +incorporación del protocolo para atender requerimientos jurisdiccionales sobre la eficacia del modelo de gestión. 

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Gestión efectiva del riesgo legal +incorporación del protocolo para atender requerimientos jurisdiccionales sobre la eficacia del modelo de gestión. 

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Considero que la gestión efectiva del riesgo legal debe incorporar un protocolo destinado a la atención de requerimientos jurisdiccionales de eficacia del modelo de cumplimiento porque precisamente ese es el punto medular del por qué se crea e implementa un modelo de gestión del riesgo legal en una organización. La idea de poner en práctica un sistema que permita gestionar el riesgo legal es evitar que la organización se vea envuelta en un proceso penal por la comisión de delitos a lo interno suyo, pero como vimos en clase, ninguna está exenta de la posibilidad de que ese riesgo se materialice, por lo que ahí radica la importancia de tener una política que nos dé soporte sobre qué se debe hacer a lo interno, para enfrentar los requerimientos jurisdiccionales con éxito. Aquella deberá orientarse hacia cómo hacer para que a la autoridad judicial le quede claro y no tenga dudas de que en la organización se diseñó un programa de cumplimiento por medio del cual se gestiona el riesgo legal, de acuerdo con la proporción, la actividad a la que se dedique y las características propias de la corporación... así como que este ha sido eficaz y por lo tanto, la organización no ha sido objeto de la comisión de actos ilícitos que se deriven en la determinación de la responsabilidad penal de la persona jurídica -tal y como lo sugiere el ente acusador-.

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Por qué consideras que la gestión efectiva del riesgo legal debe incorporar un protocolo destinado a la atención de requerimientos jurisdiccionales de eficacia del modelo de cumplimiento?

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Por qué consideras que la gestión efectiva del riesgo legal debe incorporar un protocolo destinado a la atención de requerimientos jurisdiccionales de eficacia del modelo de cumplimiento?

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Precisamente para que la gestión efectiva del riesgo sea eficaz, debe incorporar y monitorear un protocolo que atienda de manera oportuna todos los requerimientos jurisdiccionales sobre la eficacia del modelo de cumplimiento porque garantiza que la organización esté preparada para cumplir con las normativas legales y dar respuestas adecuadas y oportunas ante las acciones legales, de esta forma se blinda la reputación y se neutralizan o minimizan riesgos legales y financieros. Además porque Compliance y Legal van a estar en la misma dirección de gestión integral del riesgo en materia jurídica, complementándose de armónicamente

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Considero que la gestión efectiva del riesgo legal debe incorporar un protocolo destinado a la atención de requerimientos jurisdiccionales sobre la eficacia del modelo de cumplimiento por varias razones:

1. Preparación ante contingencias: Contar con un protocolo pre-establecido permite a la empresa estar preparada para responder de manera ágil y efectiva ante un eventual requerimiento judicial o administrativo. En situaciones de crisis, tener claros los pasos a seguir puede marcar la diferencia.

2. Preservación de evidencias: Un protocolo de este tipo debe incluir pautas claras para la preservación de evidencias relativas al funcionamiento del modelo de cumplimiento. Esto es crucial para poder acreditar su eficacia en un proceso judicial. La alteración o pérdida de evidencias puede ser muy perjudicial para la defensa de la empresa.

3. Consistencia en las respuestas: El protocolo debe asegurar que las respuestas de la empresa a los requerimientos judiciales sean consistentes y alineadas con su estrategia de defensa. Declaraciones contradictorias o erráticas de distintos representantes de la compañía pueden debilitar su posición legal.

4. Identificación de portavoces: Es importante que el protocolo identifique claramente quiénes serán los portavoces de la empresa frente a las autoridades y delimite sus atribuciones. Esto evita declaraciones no autorizadas o desinformadas que puedan comprometer a la organización.

5. Coordinación interna: El protocolo debe establecer los canales de coordinación entre las distintas áreas de la empresa (legal, cumplimiento, alta dirección, comunicaciones, etc.) para garantizar una respuesta integral y cohesionada frente a los requerimientos recibidos.

6. Reducción de impactos: Una respuesta adecuada y oportuna a los requerimientos judiciales puede contribuir a mitigar los impactos legales, reputacionales y operativos de un proceso judicial. El protocolo ayuda a orientar los esfuerzos de la empresa en este sentido.

7. Colaboración con autoridades: El protocolo puede incluir pautas para una colaboración proactiva con las autoridades, dentro de los límites legales. Esto puede ser valorado positivamente y eventualmente derivar en atenuantes o beneficios procesales para la empresa.

En conclusión, incorporar un protocolo de atención a requerimientos judiciales como parte de la gestión del riesgo legal refuerza significativamente la capacidad de la empresa para acreditar la eficacia de su modelo de cumplimiento y, por ende, para defenderse en un proceso judicial. Además, contribuye a una respuesta más cohesionada y estratégica frente a situaciones de crisis, mitigando potenciales impactos negativos.

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Importancia del protocolo a la atención de requerimientos jurisdiccionales 

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Importancia del protocolo a la atención de requerimientos jurisdiccionales 

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Si el modelo de cumplimiento es aplicado de forma idónea y eficaz puede constituir un atenuante o eximente dentro de la legislación que establece la responsabilidad penal de las personas jurídicas, lo que obliga a que este se opere bajo un enfoque probático que permita evidenciar en un posible juicio estos atributos del modelo.

Por esta razón es necesario establecer un protocolo de atención de requerimientos juridiccionales de eficacia para que ante una situación de estas se tenga claridad de cuáles son las evidencias con que cuenta el modelo y no entrar en un proceso de evaluación en la situación de crisis.  No contar con este protocolo podría ocasionar que se deba hasta ese momento a recopilar información lo cual podría derivar en improvisación que podría llevar a una inadecuada defensa de la posición de la empresa.

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La incorporación de un protocolo específico para la atención de requerimientos jurisdiccionales de eficacia del modelo de cumplimiento es esencial para asegurar que la organización pueda gestionar de manera efectiva los riesgos legales, mediante el Cumplimiento Regulatorio y Lega, para mantenerse en conformidad con las leyes y regulaciones aplicables, y proteger su reputación y estabilidad financiera. Debe ponerse en Evidencia de Buenas Prácticas, demostrando que no solo tiene un modelo de cumplimiento en lugar, sino que también lo ejecuta y supervisa de manera efectiva.

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La gestión efectiva del riesgo legal debe incorporar un protocolo de atención a requerimientos jurisdiccionales con eficacia porque el modelo de compliance será objeto de revisión y escrutinio y por ende el cumplimiento de requisitos legales, leyes y regulaciones, la atención al análisis de riesgos, la implementación de sistemas de mejoras, etc van a contribuir a la reputación ética e íntegra de la corporación. Implementar este protocolo, demuestra el compromiso de la corporación con su modelo de compliance pero también evidencia su compromiso al cumplimiento normativo y el espíritu de cooperación con el órgano jurisdiccional.

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Juan Murillo -  Porqué consideras que la gestión efectiva del riesgo legal debe incorporar un protocolo destinado a la atención de requerimientos jurisdiseccionales de eficacia del modelo de cumplimiento?

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Juan Murillo -  Porqué consideras que la gestión efectiva del riesgo legal debe incorporar un protocolo destinado a la atención de requerimientos jurisdiseccionales de eficacia del modelo de cumplimiento?

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La gestión efectiva del riesgo legal debe incorporar un protocolo destinado a la atención de requerimientos jurisdiccionales de eficacia del modelo de cumplimiento por varias razones:

1. Cumplimiento legal: En muchos sistemas jurídicos, las organizaciones están obligadas a demostrar la efectividad de sus programas de cumplimiento para beneficiarse de ciertas exenciones o reducciones de responsabilidad en caso de violaciones legales. Por lo tanto, tener un protocolo para responder a los requerimientos jurisdiccionales garantiza que la organización esté cumpliendo con sus obligaciones legales.

2. Preservación de la reputación: Responder de manera eficaz a los requerimientos jurisdiccionales relacionados con el modelo de cumplimiento puede ayudar a preservar la reputación de la organización. Esto demuestra un compromiso con el cumplimiento normativo y la transparencia en la gestión de riesgos legales, lo que puede ser crucial para mantener la confianza de los clientes, inversores y otras partes interesadas.

3. Mejora continua: Los requerimientos jurisdiccionales también pueden proporcionar retroalimentación valiosa sobre áreas de mejora en el modelo de cumplimiento. Al responder a estos requerimientos y analizar los resultados, la organización puede identificar oportunidades para fortalecer su programa de cumplimiento y mitigar aún más los riesgos legales.

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Gestión y eficacia del modelo de cumplimiento

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Gestión y eficacia del modelo de cumplimiento

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El modelo de cumplimiento es de carácter esencial para que las organizaciones lleven a cabo sus actividades dentro del marco legal y el mismo promueve una cultura de conducta ética. teniendo esto en cuenta al llevar a cabo la implementación y constante revaluación del modelo con la premisa de que se pueda utilizar como medio de prueba disminuye el riesgo penal para la organización.

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Mecánismo de Defensa en la gestión de Compliance

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Mecánismo de Defensa en la gestión de Compliance

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Es importante que se pueda probar dentro de un Proceso que existe en la empresa un Proceso de compliance efectivo e implementado previamente a la comisión de algún hecho delictivo y que la empresa cumple con dichos procesos, para así atenuar cualquier sanción que se pudiese imponer.

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Gestion de RIesgo Legal y su aporte al proceso de defensa

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Gestion de RIesgo Legal y su aporte al proceso de defensa

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Es una herramienta preliminar en la identificación de las falencias detectadas en los procesos de la empresa y que permite tomar acciones que permitan trabajar de manera proactiva en la gestion de objetivo para minizar la exposición del riesgo.

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Benefícios del Compliance como mecanismo de defensa

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Benefícios del Compliance como mecanismo de defensa

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El cumplimiento normativo, cuando se utiliza como un mecanismo de defensa procesal corporativa, ofrece una serie de beneficios importantes para las organizaciones, que van desde la reducción del riesgo legal y regulatorio hasta la protección de la reputación y la mejora de las relaciones con las partes interesadas. Es una inversión estratégica que puede ayudar a proteger el éxito a largo plazo de la organización.

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Debe existir un protocolo de atención de requerimientos jurisdiccionales, puesto que es de gran importancia prestar correcta y oportuna colaboración a los Tribunales en caso que requieran información relacionada a la ejecución del compliance en la empresa.

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La gestión del riesgo legal en una empresa debe incluir un protocolo destinado a la atención de requerimientos jurisdiccionales del modelo de cumplimiento de la empresa por varias razones importantes:

Cumplimiento normativo: Los requerimientos jurisdiccionales pueden incluir órdenes judiciales, citaciones, solicitudes de información u otros tipos de requerimientos legales. Es crucial para la empresa cumplir con estos requerimientos de manera oportuna y adecuada para evitar posibles sanciones legales por desacato o incumplimiento.

Transparencia y cooperación con las autoridades: Responder de manera diligente a los requerimientos jurisdiccionales demuestra transparencia y disposición de cooperar con las autoridades legales. Esto es esencial para mantener una relación positiva con las autoridades y evitar posibles acciones legales adversas.

Preservación de evidencia: Al atender los requerimientos jurisdiccionales, la empresa puede estar obligada a proporcionar información, documentos u otros registros relevantes para una investigación legal en curso. Seguir un protocolo estructurado para la atención de estos requerimientos ayuda a preservar la integridad de la evidencia y garantizar que se maneje de manera adecuada y conforme a la ley.

Protección de derechos legales: Un protocolo bien establecido para la atención de requerimientos jurisdiccionales puede ayudar a proteger los derechos legales de la empresa, incluido el derecho a un proceso justo y a la protección contra la autoincriminación. Esto es especialmente importante en situaciones donde la empresa puede estar sujeta a investigaciones o litigios legales.

Gestión eficiente de riesgos legales: Tener un protocolo claro y efectivo para la atención de requerimientos jurisdiccionales forma parte de una gestión integral de riesgos legales. Permite a la empresa anticipar y responder de manera proactiva a los desafíos legales, minimizando así la exposición a riesgos y mitigando posibles consecuencias adversas.

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La capacidad de probar en juicio la existencia de un programa de cumplimiento puede ser beneficiosa por varias razones:

a)      Demostrar buena fe y diligencia: Presentar evidencia de un programa de compliance demuestra que la empresa ha tomado medidas proactivas para prevenir delitos y comportamientos no éticos.

b)      Reducción de responsabilidad penal: Si se puede demostrar que la empresa tenía políticas y procedimientos adecuados para prevenir y detectar conductas delictivas, es más probable obtener una atenuación de la sanción.

c)      Protección de la reputación y la marca: Un programa de compliance sólido puede ayudar a proteger la reputación y la marca de la empresa al demostrar su compromiso con la ética empresarial y el cumplimiento de la ley. Esto es importante para mantener la confianza de los clientes, socios comerciales y otras partes interesadas en la empresa.

d)      Cumplimiento regulatorio: Al probar la existencia de un programa de compliance en juicio, la empresa puede demostrar su cumplimiento con las regulaciones y estándares legales aplicables.

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Protocolo destinado a la atención de requerimientos jurisdiccionales de eficacia del modelo de cumplimiento. Es necesaria la incorporación de este protocolo por los riesgos legales que se desarrollan en las diferentes jurisdicciones, independientemente que se cuente con otras figuras jurídicas, documentos normativos, códigos, por mencionar algunos, con esta inclusión se puede dar una mayor eficacia e idoneidad del modelo de cumplimiento.

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Al tener un programa de Compliance bien estructurado, se podrá defender y argumentar con documentos y evidencias ante un proceso que sea involucrado

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Al tener un programa de Compliance bien estructurado, se podrá defender y argumentar con documentos y evidencias ante un proceso que sea involucrado

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La gestión efectiva del riesgo legal debe incorporar un protocolo destinado a la atención de requerimientos jurisdiccionales relacionados con la eficacia del modelo de cumplimiento por varias razones:

Transparencia y colaboración.

Protección legal.

Mejora continua del modelo de cumplimiento

Adaptación a cambios legales:

Todo esto ayudaría a incorporar un protocolo para atender requerimientos jurisdiccionales relacionados con la eficacia del modelo de cumplimiento es fundamental para una gestión efectiva del riesgo legal, ya que ayuda a demostrar transparencia, colaboración, protección legal y mejora continua del modelo de cumplimiento.

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Protocolo de atención de requerimientos jurisdiccionales de eficacia en la gestión efectiva del riesgo legal, Enrique Calvo

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Protocolo de atención de requerimientos jurisdiccionales de eficacia en la gestión efectiva del riesgo legal, Enrique Calvo

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La importancia radica en que cualquier persona jurídica está afincada y responde a un ordenamiento penal jurídico que determina los ilícitos, sus atenuantes, eximentes, agravantes y sanciones respectivas.

Es imprescindible que la organización o corporación conozca e incorpore a su gestión de riesgos legales los requerimientos jurisdiccionales, ya que son los que trazan su campo de acción y en función de una evaluación de riesgos efectiva, debe valorarse el marco jurídico nacional.

Si el ordenamiento prescribe un modelo de cumplimiento, debe armonizar su diseño interno al mismo. En caso contrario, debe crear un modelo de cumplimiento que respete los preceptos jurisdiccionales sin que contravenga con el bloque de legalidad y constitucional del país de constitución.

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Por qué la gestión efectiva del riesgo legal, debe incorporar un protocolo a la gestión de requerimientos jurídicos 

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Por qué la gestión efectiva del riesgo legal, debe incorporar un protocolo a la gestión de requerimientos jurídicos 

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Es importante la implementación del programa de cumplimiento de la empresa desde un enfoque probatorio, es decir, planificando y ejecutando todos los pasos siempre con la visión de poder usarlo como medio de prueba. El diseño e implementación deben ser los adecuados dependiendo de la actividad de la empresa.

Pero como ninguna empresa está libre de riesgo, la constitución anticipada a esos escenarios convierte su programa de cumplimiento como el elemento principal de la prueba debiendo probar su EFICACIA e IDONEIDAD

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El cumplimiento normativo, conocido como compliance, es esencial para que las empresas operen dentro de la legalidad y promuevan una cultura de integridad. En el ámbito procesal corporativo, el compliance actúa como una defensa crucial al prevenir infracciones legales, mantener registros detallados, demostrar transparencia y diligencia debida, exhibir buenas prácticas corporativas y facilitar la cooperación con autoridades reguladoras. En resumen, el compliance sirve como un mecanismo de protección legal para las empresas al garantizar el cumplimiento normativo y promover una conducta ética.

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Adjunto

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El modelo de cumplimiento debe basarse en un enfoque probatorio porque el objetivo principal del cumplimiento normativo es prevenir y detectar posibles conductas ilícitas dentro de una organización. Al operar bajo un enfoque probatorio, se busca asegurar que el modelo de cumplimiento no solo esté diseñado teóricamente, sino que también sea efectivo en la práctica para identificar y corregir desviaciones o incumplimientos legales.

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El modelo de cumplimiento debe basarse en un enfoque probatorio porque el objetivo principal del cumplimiento normativo es prevenir y detectar posibles conductas ilícitas dentro de una organización. Al operar bajo un enfoque probatorio, se busca asegurar que el modelo de cumplimiento no solo esté diseñado teóricamente, sino que también sea efectivo en la práctica para identificar y corregir desviaciones o incumplimientos legales.

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Incorporación de protocolo de atención a requerimientos jurisdiccionales

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Incorporación de protocolo de atención a requerimientos jurisdiccionales

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Mabel Castro

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Por qué consideras que la gestión efectiva del riesgo legal debe incorporar un protocolo destinado a la atención de requerimientos jurisdiccionales de eficacia del modelo de cumplimiento?

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Por qué consideras que la gestión efectiva del riesgo legal debe incorporar un protocolo destinado a la atención de requerimientos jurisdiccionales de eficacia del modelo de cumplimiento?

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Thelma McKinnon C.

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Sussan Munguía. ¿Por qué es importante incoporar un protocolo de atención a requerimientos jurisdiccionales?

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Sussan Munguía. ¿Por qué es importante incoporar un protocolo de atención a requerimientos jurisdiccionales?

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Marcela Ochoa.- NetSelfie Incorporación de un protocolo para atención de requerimientos Jurisdiccionales

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Marcela Ochoa.- NetSelfie Incorporación de un protocolo para atención de requerimientos Jurisdiccionales

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El Compliance como mecanismo de defensa procesal corporativa.MOV

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Protocolo de evidencias y acreditación del Modelo de Cumplimiento_Carla Peña

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Protocolo de evidencias y acreditación del Modelo de Cumplimiento_Carla Peña

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Protocolo de Evidencia Programa de Cumplimiento