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Considero que un profesional del área de cumplimiento debe integrar competencias técnicas y jurídicas porque el compliance no es, en esencia, ni un problema puramente legal ni uno puramente operativo: es la intersección de ambos.

Lo jurídico aporta el marco de legalidad —saber qué constituye delito, cómo se construye la imputación a la persona jurídica, qué exige cada régimen normativo según la jurisdicción— y sin ese conocimiento el programa de compliance corre el riesgo de ser una declaración de buenas intenciones sin sustento legal real, incapaz de sostenerse ante un proceso judicial o administrativo-sancionador.

Pero el conocimiento jurídico por sí solo tampoco alcanza. Un programa de cumplimiento eficaz requiere entender cómo funciona realmente la organización: sus flujos de pagos, sus sistemas de autorización, sus procesos de auditoría interna, sus mecanismos de control de riesgos. Esa es la dimensión técnica —de gestión, de auditoría, incluso de análisis de datos— sin la cual cualquier diseño normativo queda en el papel y no logra traducirse en controles operativos reales.

Desde mi propia trayectoria, que combina el ejercicio del derecho con la docencia y la gestión educativa, encuentro que esta misma lógica interdisciplinaria se repite: los problemas complejos rara vez se resuelven desde un solo campo de conocimiento. El compliance officer necesita, en definitiva, hablar dos idiomas al mismo tiempo —el de la norma y el de la organización— para poder anticipar riesgos, diseñar controles verificables y, llegado el caso, defender ante un tribunal que ese sistema funcionó de verdad.

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Un profesional de compliance debe integrar competencias tanto técnicas como jurídicas porque su función exige no solo comprender y aplicar normativas legales, sino también diseñar e implementar sistemas efectivos dentro de la operación de la empresa. El conocimiento jurídico le permite interpretar leyes, evaluar riesgos y definir obligaciones, mientras que las competencias técnicas le permiten traducir esos requisitos en políticas, controles, procesos, herramientas tecnológicas y métricas concretas. En consecuencia, la combinación de ambos enfoques es esencial para lograr un sistema de compliance que no sea meramente formal, sino realmente eficaz en la práctica.

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¿Porque consideras que un profesional aplicado al campo del cumplimiento debe integrar competencias, tanto técnicas como jurídicas?

Considero que el profesional de Compliance debe integrar competencias jurídicas y técnicas porque su función no se agota en interpretar normas, sino en operativizaras dentro de la organización y demostrar su eficacia.

Por un lado, el conocimiento jurídico es indispensable para identificar los riesgos legales, comprender los criterios de imputación de responsabilidad y alinear el sistema de cumplimiento con los estándares normativos y regulatorios. Sin esta base, cualquier programa carecería de sustento y podría resultar irrelevante desde el punto de vista legal.

Pero, al mismo tiempo, el Compliance exige una dimensión técnica: implica diseñar controles, gestionar riesgos, intervenir en procesos internos, medir resultados y generar evidencias. Es decir, transformar obligaciones abstractas en mecanismos concretos, medibles y auditables dentro de la empresa.

En este sentido, entiendo que el valor del Compliance radica justamente en esa articulación: no solo se trata de “saber que exige la norma”, sino de lograr que la organización funcione conforme a ella y poder acreditarlo.

Por eso, la integración de ambas competencias permite so solo prevenir incumplimientos, sino también construir un sistema sólido, eficaz y defendible frente a autoridades que así lo requieran.

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Marlon Quintanilla: La necesidad de tener competencias técnicas y jurídicas en el campo del compliance 

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Marlon Quintanilla: La necesidad de tener competencias técnicas y jurídicas en el campo del compliance 

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En el ámbito del compliance las obligaciones no se limitan a revisar textos legales; implican comprender cómo funciona la organización y sus procesos para poder traducir las normas en controles efectivos. Por ejemplo, una empresa de servicios informáticos no sólo debe cumplir con leyes de anticorrupción o prevención del blanqueo, sino también con estándares de ciberseguridad, protección de datos y buenas prácticas de desarrollo de software. Para evaluar riesgos, diseñar políticas y verificar su eficacia, el profesional de compliance necesita entender tanto el contenido jurídico de las obligaciones como los aspectos técnicos de la actividad: cómo se gestionan las redes, qué vulnerabilidades existen, qué controles de acceso se aplican, cómo se maneja la información sensible, etc. Sin ese enfoque mixto, las medidas de cumplimiento pueden quedar en el papel o resultar inadecuadas, y la empresa corre el riesgo de incumplir porque las soluciones propuestas no se ajustan a la realidad operativa. Integrar competencias jurídicas y técnicas permite al especialista dialogar con las distintas áreas, anticipar riesgos emergentes y construir un programa de cumplimiento que sea realista, eficaz y alineado con la estrategia de negocio.

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Luis Fernando Fuentes. ¿Por qué consideras que un profesional aplicado al campo del cumplimiento debe integrar competencias tanto técnicas como jurídicas?

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Luis Fernando Fuentes. ¿Por qué consideras que un profesional aplicado al campo del cumplimiento debe integrar competencias tanto técnicas como jurídicas?

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A fin de buscar un equilibrio en el complejo mundo del cumplimiento el profesional debe conocer y saber desenvolverse desde la óptica jurídica y técnica. El aspecto jurídico establecerá la serie de normativas y códigos a lo interno de la compañía, así como la regulación y legislación propia de la jurisdicción donde opera. De igual manera se deberá tener en consideración legislación y normativa de otras jurisdicciones en los cuales pueda existir elementos de vinculación.

Los aspectos técnicos desarrollarán el "como" y darán paso a una sería de herramientas y procedimientos orientados en lograr el cumplimiento efectivo de las normativas.

Es con la integración de estos dos aspectos, que el profesional de cumplimiento logrará establecer bases claras para la prevención, y para una efectiva defensa, llegado el caso.

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Jorge E. Pacheco M. Colombia. Un profesional de compliance debe cumplir con competencias técnicas y jurídicas en tanto interactua constantemente con responsabilidades que le exigen proteger a la cía y grupos de interés que implican responsabilidad penal, procesal, forense, que contribuyen a la integralidad y fortalecimiento del programa de compliance particular. 

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Jorge E. Pacheco M. Colombia. Un profesional de compliance debe cumplir con competencias técnicas y jurídicas en tanto interactua constantemente con responsabilidades que le exigen proteger a la cía y grupos de interés que implican responsabilidad penal, procesal, forense, que contribuyen a la integralidad y fortalecimiento del programa de compliance particular. 

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III ASIGNATURA TAREAS NETWORKING FORO NET CHAT

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Porqué consideras que un profesional aplicado al campo de Compliance, debe integrar competencias tanto jurídicas como técnicas?

Todo profesional debe preocuparse por ser tan integral como sea posible.

El conocimiento técnico nos permitirá entender los procesos de la compañía y operar en el día a día, de la mano del conocimiento jurídico que nos ayudaría a darnos cuenta si nuestros procesos no están alineados a los diferentes marcos legales aplicables y los peligros que enfrenta la organización si no se accionan los cambios de inmediato.

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Integración de competencias técnicas y jurídicas - Rolando Barquero. 

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Integración de competencias técnicas y jurídicas - Rolando Barquero. 

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Las competencias técnicas permiten entender el que hay que hacer en una operación, como ejecutarlo, y el porqué. Esto además de llevar las actividades diarias de la operación. Sin embargo, es importante complementar las competencias técnicas con las jurídicas para entender mejor las responsabilidades de cumplimiento legal / Compliance.

La ausencia de alguna de las dos puede provocar problemas en la ejecución del trabajo y en la forma correcta a ser realizada según las regulaciones establecidas. Esto podría causar impacto en el servicio al cliente, o impacto en de responsabilidad penal, y / o con impacto administrativo o reputacional.

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Un profesional del cumplimiento debe integrar competencias técnicas y jurídicas porque ambos campos son esenciales para gestionar los riesgos de una organización y asegurar que se cumplen las normativas aplicables. No basta con tener sistemas y procesos bien diseñados desde un punto de vista técnico si no se comprende cómo interactúan con las leyes y regulaciones que afectan a la empresa. La tecnología y el cumplimiento legal están estrechamente vinculados, y un profesional que solo domine una de estas áreas corre el riesgo de dejar brechas que podrían traducirse en sanciones o fallos en la protección de los activos de la empresa.

En mi experiencia, los controles técnicos implementados, por eficientes que sean, necesitan estar alineados con los requisitos legales. De lo contrario, la organización corre el riesgo de incumplimientos que pueden afectar tanto su operatividad como su reputación. No basta con contar con un sistema robusto desde lo tecnológico; es necesario comprender cómo cada tecnología se ajusta a las normativas, ya sea en la protección de datos, la ciberseguridad o la prevención del fraude. Integrar ambos campos permite ofrecer un enfoque integral que asegura no solo la seguridad y eficiencia de los procesos, sino también su conformidad con las regulaciones que rigen a la industria.

Por tanto, es esencial adoptar una visión que trascienda lo puramente técnico o legal. El cumplimiento exige una perspectiva completa: entender cómo las tecnologías operan dentro de los límites legales y cómo las normativas impactan el uso de estas tecnologías en la organización. La integración de estas áreas no solo permite mitigar riesgos, sino también ofrecer soluciones completas y viables que garanticen tanto la operatividad como el cumplimiento de las normativas vigentes.

Cualquier acción debe considerar las implicaciones legales y cómo afectan a la organización. Esta combinación de competencias permite no solo mitigar riesgos, sino también actuar como un nexo efectivo entre los equipos técnicos y legales, facilitando una visión global y práctica para la alta dirección.

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Es de vital importancia que un profesional en cumplimiento deba integrar competencias técnicas como jurídicas, ya que, para el campo en el que se desarrolla se debe mantener una actualización constante en cuanto a legislaciones aplicables. Además, el conocimiento teécnico y jurídico le da al profesional una ventaja frente al resto, ya que genera una costrumbre en el profesional de estudio y evaluación constante.

Por otro lado, le será más fácil desenvolverse en una ámbito de cumplimiento a una persona que sabe de primera mano como funciona un proceso sancionatorio y cuales pueden ser las defensas aplicables, así como cuales pueden considerarse como pruebas esenciales para el mismo.

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El conocimiento de un profesional en cumplimiento debe ser amplio, considero que no solo legal o técnico, si no también debe conocer diversos aspectos administrativos, financieros, tecnológicos u otros. Considero que el profesional de cumplimiento debe ser muy completo en sus conocimientos para que pueda desarrollar adecuadamente el programa de cumplimiento. Para relacionarse con diversas áreas debe saber de que estan hablando para poder evaluar riesgos y proponer soluciones.

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El conocimiento técnico de la operación de la empresa permite al encargado de cumplimiento diseñar propuestas objetivas y por su parte, el conocimiento jurídico permite vincular las propuestas a un marco legal vigente y relacionado con el negocio.

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El conocimiento técnico de la operación de la empresa permite al encargado de cumplimiento diseñar propuestas objetivas y por su parte, el conocimiento jurídico permite vincular las propuestas a un marco legal vigente y relacionado con el negocio.

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El compliance es un área multidisciplinaria que conlleva el conocimiento jurídico de la ley aplicable, las reglas del debido proceso y de los elementos probatorios y las consecuencias legales de las distintas conductas objeto de sanciones, multas, responsabilidad, penas. Igualmente, se deben tener conocimientos del giro comercial de la empresa y de contabilidad que permitan tener un panorama general.

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Aarón Oviedo A - ¿Por qué consideras que un profesional aplicado al campo del cumplimiento debe integrar competencias tanto técnicas como jurídicas?

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Aarón Oviedo A - ¿Por qué consideras que un profesional aplicado al campo del cumplimiento debe integrar competencias tanto técnicas como jurídicas?

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Las competencias jurídicas permiten a los profesionales entender y aplicar las leyes regulaciones y estándares relevantes y las competencias técnicas como el análisis de datos y la gestión de procesos son necesarias para identificar evaluar y mitigar riesgos potenciales en la organización. La integración de competencias técnicas y jurídicas permite a los profesionales del cumplimiento abordar de manera integral los desafíos normativos y operativos garantizando una mejor protección para la organización.

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¿Por qué considero que un profesional aplicado al campo de cumplimiento, debe integrar competencias tanto técnicas como jurídicas?

Considero que todo profesional en cumplimiento necesita preparación en todos los ámbitos, y por supuesto debe integrar competencias técnicas y jurídicas para lograr desarrollar un programa ético, creíble, donde pueda prevenir riesgos, mitigarlos, estar al tanto de ellos, capacitar, asesorar, transmitir el compromiso, todo de la mano para que se pueda hacer cumplir ese espacio normativo y que a su vez traerá consigo beneficios, como fomentar una cultura de calidad en torno a la ética, a la legalidad, y ésta integración de competencias hace el programa efectivo y eficaz.

En conclusión son herramientas necesarias para resguardar la organización, la reputación y permanencia en el mercado de una manera responsable y comprometida.

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Porque un Oficial de Cumplimiento debe tener conocimientos legales ademas de competencias tecnicas? / César Ayala

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Porque un Oficial de Cumplimiento debe tener conocimientos legales ademas de competencias tecnicas? / César Ayala

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Es fundamental que un Oficial de Cumplimiento tenga competencias legales demás de técnicas, esto debido a que este oficial funge como asesor a las unidades de negocios con la finalidad de que comprendan y apliquen correctamente los principios definidos en la normativa.

Con esta gestión se logra la prevención ya que la función de cumplimiento es evitar perdidas financieras debido a incumplimientos regulatorios además del impacto reputacional que la institución puede tener, es por eso que el Oficial de Cumplimiento es vital en la creación de políticas y proceso que forman parte del Programa de Cumplimiento y que tienen como objetivo la detección y prevención.

Como parte de su gestión el oficial de cumplimiento realiza las siguientes actividades que se derivan del conocimiento técnico así como las competencias en materia legal:

·         Evaluar riesgos

·         Capacitar, asesorar, informar y comunicar

·         Aplicar medidas correctivas a procesos

·         Monitorear y detectar irregularidades en procesos

·         Supervisar el proceso de cumplimiento de implementación del mismo

·         Análisis e implementación de metodologías de acuerdo a normativa

Su papel es garantizar que la institución se adhiera a todas las leyes y regulaciones, practicas éticas y políticas internas ya que es un protector de la integridad legal y ética de su empresa.

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La importancia que un profesional aplicado al campo de cumplimiento debe integrar competencias técnicas y jurídicas, es vital debido a que dependerá mucho del tipo de negocio al que se dedique la empresa; por ejemplo, si una persona trabaja para una constructora, ésta debe estar capacitada e informada de todas las obligaciones técnicas a las que se sujeta cada obra, así como de todos los compromisos y normativas ambientales, municipales, nacionales, internaciones, estatutos técnicos, pero sin dejar por un lado la normativa jurídica a la que se sujeta la empresa porque sin esto podrían incurrir en muchos incumplimientos legales en los cuales se pueden aplicar sanciones administrativas compensables en dinero, o bien, incumplimientos que pueden convertirse en algo simple como una multa hasta un delito por no acatar una orden establecida en ley consistente en hacer o dejar de hacer.

De esta manera se puede concluir que el profesional de cumplimiento será más completo y útil para la empresa si cuenta con conocimientos técnicos y jurídicos, dependiendo el caso como anteriormente se mencionó, que ayudarán a la reducción y mitigación de riesgos existentes y riesgos futuros.

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Un profesional en el campo de cumplimiento debe integrar competencias técnicas y jurídicas por varias razones clave:

1. Conocimiento Integral: Las competencias técnicas permiten entender y manejar las herramientas y sistemas necesarios para monitorear y asegurar el cumplimiento. Las competencias jurídicas aseguran que el profesional comprenda las leyes y regulaciones aplicables.

2. Prevención de Riesgos: Con una combinación de habilidades técnicas y jurídicas, el profesional puede identificar y mitigar riesgos de manera más efectiva, asegurando que la organización cumpla con todas las normativas y evitando sanciones.

3. Resolución de Problemas: Las competencias técnicas ayudan a detectar problemas y las jurídicas a resolverlos dentro del marco legal. Esto es crucial para manejar incidentes de cumplimiento de manera adecuada y legal.

4. Comunicación Eficaz: Un profesional con ambas competencias puede comunicar mejor los requisitos de cumplimiento a diferentes partes interesadas, desde técnicos hasta abogados y directivos.

5. Adaptabilidad: Las regulaciones y tecnologías cambian constantemente. Tener una base sólida en ambos campos permite al profesional adaptarse rápidamente a nuevos desafíos y cambios en el entorno regulatorio.

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¿Por qué consideras que un profesional aplicado al campo de cumplimiento debe integrar competencias tanto técnicas como jurídicas?

Bajo mi perspectiva, bastante técnica por la experiencia laboral que tengo dedicada a la rama de proyectos, con relación y cercanía al departamento de compliance he podido darme cuenta que el conocimiento jurídico es un factor altamente relevante para este rol de cumplimiento, no es solo un cumplimiento porque se desee como organización sino que existen factores legales a cumplirse en distintos países que marcan el paso acerca de factores mínimos a considerarse, llegando a tener instancias jurídicas acerca de los incumplimientos como cualquier falta a la ley. La implementación de sistemas efectivos depende de la parte técnica al conocer estos procesos, diseñarlos, ejecutarlos y evaluarlos, pero deben ser apegados al marco jurídico puesto que es nuevamente lo que rige. Esta combinación de aspectos es relevante para que los procesos cumplan las expectativas tanto internas de la organización como externas de los entes reguladores. Al final de cuentas, un buen profesional es el que puede ver la foto completa y no solo el pedazo que le corresponde.

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¿Por qué consideras que un profesional aplicado al campo de cumplimiento debe integrar competencias tanto técnicas como jurídicas?

Respuesta: Considero que profesional aplicado al campo de cumplimiento debe integrar competencias tanto técnicas como jurídicas porque los sistemas informáticos que soportan las operaciones y los registros de las gestiones realizadas a lo interno de las empresas así lo exigen. De igual forma estas competencias técnicas, en mi opinión no sólo se limitan a la parte de sistemas y redes informáticas sino también al análisis de datos, estadística, técnicas de gestión de riesgos y también conocimientos relacionados con la parte jurídica tanto para efectos de cumplir en fondo y forma con las normativas de los diferentes países, así como para tener clara y presente la necesidad de documentar debidamente las gestiones realizadas para cumplir las responsabilidades de la empresa en materia de compliance penal.

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Un profesional en el campo del cumplimiento debe integrar competencias tanto técnicas como jurídicas por varias razones, las cuales considero y enumero en:

1. Comprensión Integral de Normativas: Las competencias jurídicas permiten entender y aplicar correctamente las leyes y regulaciones que afectan a la organización. Esto es esencial para asegurar que la empresa cumpla con todas las obligaciones legales y evite sanciones.

2. Implementación Efectiva de Sistemas: Las competencias técnicas son necesarias para diseñar, implementar y gestionar sistemas de cumplimiento eficaces. Esto incluye el uso de tecnologías y herramientas que faciliten la monitorización y el reporte de actividades de cumplimiento.

3. Identificación y Mitigación de Riesgos: La combinación de conocimientos técnicos y jurídicos permite a los profesionales identificar riesgos potenciales y desarrollar estrategias para mitigarlos. Esto es crucial para proteger a la organización de posibles infracciones y daños reputacionales.

4. Comunicación y Formación: Un profesional con competencias en ambas áreas puede comunicar de manera más efectiva las políticas de cumplimiento a todos los niveles de la organización y formar al personal en prácticas adecuadas.

5. Adaptación a Cambios Regulatorios: Las leyes y regulaciones están en constante cambio. Un profesional con habilidades técnicas y jurídicas puede adaptarse rápidamente a estos cambios y actualizar los sistemas de cumplimiento en consecuencia

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Un profesional en el campo del cumplimiento debe integrar competencias tanto técnicas como jurídicas debido a la naturaleza multifacética del cumplimiento normativo. Las competencias jurídicas son esenciales para interpretar y aplicar correctamente las leyes y regulaciones, manejar riesgos legales y asegurar que la organización cumpla con las exigencias legales. Por otro lado, las competencias técnicas son cruciales para diseñar e implementar sistemas de cumplimiento efectivos, realizar auditorías y emplear herramientas y metodologías prácticas que garanticen el funcionamiento adecuado del sistema de cumplimiento. La combinación de estas habilidades permite al profesional no solo asegurar el cumplimiento legal, sino también adaptar las políticas y procedimientos a las realidades operativas de la empresa, facilitando así una gestión integral y eficiente del riesgo.

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Es importante conocer desde el punto de vista jurídico, ya que da una perspectiva adicional para las diferentes decisiones que se tomen. Por ejemplo en mi caso yo estudié Finanzas y estoy en esta especialización que es más del entorno Legal.

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Un profesional de Compliance debe contar con conocimientos a nivel jurídico porque estos le permiten entender el marco legal de donde se encuentra tanto la casa matriz como las fiales, lo cual consecuentemente le ayudará a idear el mejor programa de integridad para la empresa en la cual se desempeña. Además, le permitirá adecuar el funcionamiento del programa de compliance a la probática imperante en el país (es) donde tengan operaciones, de tal forma que si se materializa un delito se contará con la suficiente documentación que pueda ser aportada como prueba de defensa. Cabe destacar que si el Compliance se define como la sujeción al bloque de legalidad (normas, leyes, etc.), es imposible que esto ocurra si el Compliance Officer no posee conocimientos sólidos en temas legales. También, es imperativo que el Compliance Officer cuente con formación técnica ya sea en Banca, Seguros, Salud, Telecomunicaciones, etc., según el nicho en el cual se ubique su empresa. Respecto a las competencias creo que debe ser una profesional con atención al detalle, minucioso, tolerante al estrés, facilidad de palabra y excelentes habilidades blandas como la comunicación, además de facilidad numérica y analítica.

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Considero que un profesional de Compliance necesita las competencias técnicas como jurídicas para poder tener un enfoque y abordaje más integral. Las competencias jurídicas le permiten interpretar leyes y regulaciones, de esta forma podrá mitigar riesgos legales.

Por otro lado, las habilidades técnicas son necesarias para la implementación de sistemas de control efectivos.

La combinación de estas competencias asegurara que el profesional pueda aplicar la normativa de manera práctica, segura, clara, y resguardando los intereses de la organización en un entorno más regulado.

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Considero que es importante contar con un profesional que amalgame ambas competencias, ya que por un lado habrá de tener el conocimiento jurídico, regulatorio que regla su actividad en cuestión y, por otro lado, contará con la posibilidad de entender mejor el negocio, el flujo del mismo, "hablando el mismo idioma" que los actores del mismo dentro de la compañía y podrá aportar, el día de mañana, una visión mas amplia al momento de tener que enfrentar una crisis (sabiendo adaptar los conocimientos jurídicos a la técnica del negocio para el que trabaja)

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Es necesario que un profesional en el campo del cumplimiento integre conocimientos técnicos y jurídicos ya que deberá velar por el desarrollo debido de las actividades de la organización en su campo de especialización o nicho de mercado, de conformidad con los lineamientos o parámetros normativos que sean aplicables. De forma tal que su conocimiento debe poder abarcar tanto la comprensión de los distintos procesos, servicios y productos, así como empleados, representantes y funciones, involucrados en el desarrollo de la actividad de la organización, así como también el entendimiento de los riesgos, responsabilidades, parámetros y posibles consecuencias establecidas a nivel normativo que puedan ser relevantes para la organización.

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¿Por qué considero que un profesional aplicado al campo del cumplimiento debe integrar competencias tanto técnicas como jurídicas?

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¿Por qué considero que un profesional aplicado al campo del cumplimiento debe integrar competencias tanto técnicas como jurídicas?

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Es de vital importancia que el profesional de cumplimiento cuente con competencias jurídicas ya que es lo que inicialmente se necesita para poder establecer la base del programa que se recomendará implementar en una organización, esto le permitirá tener una claridad para poder establecer los posibles riesgos corporativos a los que se enfrenta la compañía y establecer con efectividad el programa de cumplimiento que se apegue a las funciones de la compañía sin olvidar la normativa en la jurisdicción en la que se desarrolle.

Ahora bien, teniendo claro el panorama jurídico, le será más fácil aplicar los procesos técnicos que se requieran, con un abanico de conocimiento que en dado caso le permitirá a la empresa contar con una persona que pueda recomendar mejoras en sus programas en caso de necesitarlas, así como una buena defensa en caso de un hecho criminal, será un testigo de gran peso a la hora de enfrentar procesos de cualquier índole, sea este judicial, civil o administrativo.

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Yajaira Caicedo - Presupuestos de responsabilidad penal corporativa

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Yajaira Caicedo - Presupuestos de responsabilidad penal corporativa

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Hoy en día con el continuo crecimiento de los mercados económicos, tecnológicos, manufactureros, industriales, comerciales, entre otros, es importante que la cultura de compliance se fortalezca cada vez más mediante la continua revisión de normas y cuerpos regulatorios de otras jurísdicciones de forma que esto permita hacer frente a los hechos actuales que impactan y afectan en diferentes niveles a la compañías, por parte es necesario obtener una mejor comprensión del enfoque e imputación que incide para personas jurídicas y naturales de forma que el hecho sancionador y/o acto administrativo corresponda plenamente a la situación en cuestión. En lo que respecta al hecho sancionador es importante que los organismos que cumplen con la función de regular, fiscalizar, sancionar y velar por el cumplimiento de las normas no permitan que su objetivo se desvie y esto cause indignación a quienes resulten afectados y a largo plazo las operaciones ilícitas se extiendan y cada vez más agraven la situación.

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Comprender conocimiento técnico es esencial para comprender el entorno, pero tener competencias jurídicas definitivamente la añade un complemento potente al perfil y es, estar preparados para lo que se venga el día de mañana. Tener conocimientos jurídicos no es solo un plus para el perfil, sino que dota a la persona de criterio para hacer el diseño de las cosas de tal forma que se piensa en todo y que nada queda fuera de la ecuación. El profesional de cumplimiento es el garante dentro de la compañía, pero tener el conocimiento de las responsabilidades externas, lo hace capaz de interiorizar más una cultura ética a los empleados dentro de una organización desde la alta dirección, ramificado hasta la base de la pirámide.

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Un profesional en el campo del cumplimiento debe integrar competencias tanto técnicas como jurídicas debido a la naturaleza interdisciplinaria del compliance.

Las competencias técnicas permiten entender y aplicar los sistemas de control interno, realizar evaluaciones de riesgo, y manejar herramientas de monitoreo y auditoría.

Las competencias jurídicas son esenciales para interpretar la legislación aplicable, asesorar sobre implicaciones legales de las operaciones de la empresa, y garantizar que las políticas y procedimientos estén en conformidad con las normativas vigentes.

Puedo destacar que el compliance en Ecuador, antes de 2014, no tenía una figura clara en cuanto a la responsabilidad penal de las personas jurídicas, lo que subraya la importancia de tener un conocimiento jurídico para entender y aplicar correctamente las leyes en materia de compliance.

Es por eso que la integración de competencias técnicas y jurídicas es fundamental para desarrollar, implementar y mantener un sistema de compliance efectivo que no solo cumpla con las regulaciones, sino que también gestione proactivamente los riesgos y promueva una cultura ética dentro de la organización.

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Competencias tecnicas y juridicas del profesional de cumplimiento

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Competencias tecnicas y juridicas del profesional de cumplimiento

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En mi opinion, es fundamental que el profesional de cumplimiento tenga competencias tanto tecnicas como juridicas ya que ello le permite enfrentar y manejar de manera mas eficiente las exigencias normativas, regulatorias, y los desafíos operativos de la organización.  Entendiendo los temas técnicos el oficial de cumplimiento puede ser capaz de identificar mejor los riesgos y establecer los controles internos para mitigarlos.  La competencia jurídica es menester para manejar la normativa aplicable a la entidad de que se trate y para atender requerimientos regulatorios.   Dichas competencias además son clave para poder desarrollar políticas y procedimientos de cumplimiento efectivos, y para poder comunicarlas a los empleados de la organización a fin de crear una conciencia de cumplimiento. De otra parte, ante las auditorías internas o externas el oficial de cumplimiento debe estar en capacidad de analizar datos y sistemas, y debe contar con  conocimientos jurídicos que le permitan entender las implicaciones legales de los hallazgos.

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Considero que es fundamental que un profesional aplicado al campo del cumplimiento integre competencias tanto técnicas como jurídicas. Esto debido a la complejidad y el alcance de la responsabilidad penal corporativa que revisamos en el curso. La correcta supervisión y gestión de riesgos penales dentro de una organización no solo requiere el conocimiento técnico de los procesos internos y las normas de cumplimiento, sino también una comprensión profunda de las implicaciones legales y jurídicas que conlleva la actividad década empresa. Un enfoque integral que combine ambos tipos de competencias permite a los profesionales diseñar, implementar y gestionar programas de cumplimiento más efectivos y adecuados a las exigencias regulatorias. Además, la capacidad de interpretar y aplicar la normativa legal es esencial para anticipar posibles consecuencias jurídicas y desarrollar estrategias defensivas sólidas en caso de materialización de riesgos penales. En este sentido, la correcta implementación de sistemas de cumplimiento conforme a estándares internacionales y normativas específicas puede actuar como causal de exclusión o atenuación de responsabilidad penal para la organización. Evidenciándose entonces, que las competencias jurídicas permiten a cualquier profesional del cumplimiento, conllevar con mayor eficacia las complejidades del entorno regulatorio y proteger tanto a la organización como a sus colaboradores, que es finalmente el trabajo y objetivo de cualquier oficial de cumplimiento.

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Originalmente se relaciona al área de cumplimiento con auditoría, inclusive con riesgos, siendo los profesionales de estas áreas los que mayormente ocupaban estos roles de cumplimiento, pero realmente se requería de más que conocimiento técnicos, el conocimiento jurídico no se cataloga como un plus, es mi opinión que el ser un profesional de las leyes hace que el Compliance pueda lograr su mejor expresión, que se pueda entender el alcance real de la función, haciendo más dinámico el rol, claro si dejar de lado todo el apoyo que les brinden las áreas relacionadas. El profesional se puede comunicar con mayor propiedad y tener mayor impacto en la organización.

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Las competencias técnicas y jurídicas de un oficial de cumplimiento son de suma importancia. Es necesario que tenga, en primer lugar, un alcance jurídico pues la responsabilidad penal de la persona jurídica es una base fundamental de cualquier sistema de gestión de cumplimiento.

Por otro lado, es necesario que tenga aun alcance técnico para tener un conocimiento completo de la manera como se hacen las operaciones de al entidad y de esa manera evitar que se incurra en errores o ilícitos penales por desconocimiento técnico.

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La integración de competencias técnicas jurídicas, permitirán tener un conocimiento integral aplicado a las operaciones que realiza la empresa.

Y tener estas competencias permiten identificar oportunamente, situaciones de riesgo para la empresa, relacionados con lavado de dinero, anticorrupción, financiamiento ilícito, etc.

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Consideró que un profesional que se desempeña en un rol de Cumplimiento debe integrar competencias tanto técnicas como jurídicas porque la función de cumplimiento requiere un amplio conocimiento y habilidades en ambas áreas para poder cumplir eficazmente con las normativas y regulaciones establecidas en el entorno empresarial actual.

Desde el punto de vista técnico, el profesional de cumplimiento debe tener una comprensión profunda de los procesos y procedimientos internos de la organización, así como de las tecnologías utilizadas para monitorear y garantizar el cumplimiento de las normativas. Esta competencia técnica le permitirá implementar sistemas y controles efectivos para prevenir y detectar posibles riesgos de incumplimiento.

Por otro lado, desde el punto de vista jurídico, el profesional de cumplimiento debe tener un conocimiento sólido de las leyes y regulaciones relevantes en el sector en el que opera la empresa, así como de las implicaciones legales de las decisiones empresariales. Esta competencia jurídica le permitirá interpretar de manera correcta y aplicar de manera efectiva las normativas, evitando posibles sanciones legales y protegiendo la reputación de la organización.

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Porque consideras que un profesional aplicado al campo del cumplimiento debe integrar competencias técnicas como jurídicas? Nadia Muralles/Guatemala

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Porque consideras que un profesional aplicado al campo del cumplimiento debe integrar competencias técnicas como jurídicas? Nadia Muralles/Guatemala

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Integrar competencias técnicas y jurídicas permite a un profesional de compliance desempeñar un papel integral en la gestión de riesgos legales, el diseño de estrategias de cumplimiento efectivas y la protección de la organización contra problemas legales y regulatorios. Esto no solo fortalece la función de compliance dentro de la empresa, sino que también contribuye a la sostenibilidad y la reputación ética de la organización en el mercado.

Dentro de sus principales funciones puedo destacar:

Interpretación y Aplicación de Normativas.

Identificar y evaluar los riesgos legales que enfrenta la organización.

Ofrecer orientación precisa y práctica a los equipos operativos y ejecutivos.

Desarrollar y gestionar programas de cumplimiento efectivos requiere la capacidad de diseñar políticas y procedimientos que sean no solo éticamente sólidos, sino también legalmente robustos.

Gestionar la respuesta, coordinar investigaciones internas, colaborar con asesores legales externos y responder a las autoridades reguladoras de manera efectiva.

Adaptarse y entender las complejidades legales locales e internacionales.

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Un profesional de cumplimiento debe contar con habilidades técnicas para implementar y gestionar de manera efectiva todas las acciones de cumplimiento en la empresa. Sin embargo, su asesoramiento jurídico interno es de extrema importancia con la interpretación de leyes y regulaciones (riesgos legales).

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Profesional del cumplimiento con competencias técnicas y jurídicas 

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Profesional del cumplimiento con competencias técnicas y jurídicas 

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Todos los profesionales que componen el departamento de cumplimiento en una organización debe contar con competencias jurídicas, ya que su objetivo es cumplir con la regulación, sería incorrecto que una persona que solicita información confidencial a un cliente desconozca el porqué de dicha solicitud y la importancia de su trabajo. Las competencias técnicas son muy importante para todos pero sobre todos para los roles que encabezan el departamento, ya que, deben ser capaces de identificar posibles riesgos y donde se deben ajustar procesos para elaborar un buen plan de acción que prepararé a la organización para cualquier escenario.

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Un profesional aplicado al campo de cumplimiento debe tener competencias tanto jurídicas como técnicas para poder diseñar una adecuada matriz de riesgo de su empresa, identificando sus eslabones débiles y que necesiten de controles, y así lograr la debida implementación de un sistema de cumplimiento eficaz. Adicional a lo anterior, tanto las competencias jurídicas como técnicas le serán de utilidad al momento preparar las pruebas y defender a la empresa en el ámbito jurisdiccional o administrativo.

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Argentina

Yo creo que hay varios motivos por los cuales un oficial de cumplimiento debe integrar competencias tanto jurídicas como técnicas, así como también considero fundamental que tenga conocimiento en manejo de habilidades blandas.

Uno de los principales motivos por los cuales el oficial de Cumplimiento debe tener competencias técnicas es que para poder Diseñar, implementar y luego controlar el buen funcionamiento de un Sistema de Compliance dentro de una Organizaciòn, que nos permita mitigar riesgos relacionados con la corrupción dentro de la empresa, lavado de activos y financiación del terrorismo, para lo cual es fundamental la capacitación técnica pertinente, que a la hora de vernos en la necesidad de demostrar que el sistema implementado funciona de manera efectiva, pueda acreditarlo fácilmente.

Por otro lado, también es fundamental que tenga conocimientos legales debido a que para poder crear/ diseñar un sistema de Compliance Robusto y por otro lado poder asesorar de manera efectiva a una Empresa que desea llevar a cabo su actividad en distintas jurisdicciones, se debe estar actualizado de la normativa tanto jurídica como tributaria de cada una de ellas, para poder cumplir y también para evitar/ prevenir /mitigar los riesgos de posibles sanciones tanto penales como administrativas.

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Un profesional del cumplimiento que domine tanto las habilidades técnicas como jurídicas, lo tiene todo. Las competencias técnicas le permiten comprender el funcionamiento interno de la empresa, identificar los riesgos de manera precisa y diseñar e implementar estrategias de prevención efectivas al negocio. Es una pieza importante en el equipo, que está siempre atento a las señales de alerta. Las competencias jurídicas le dan el poder de navegar por el mundo legal, interpretar las normas y regulaciones aplicables, y asesorar a la empresa sobre sus obligaciones y responsabilidades. Es como tener un abogado de confianza a tu lado, listo para guiarte por el camino correcto. El profesional de cumplimieto con este perfil integral, es una pieza clave para poder diseñar y construir un programa de compliance efectivo, sólido que puede proteger a la empresa de riesgos legales.

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Los planes de cumplimiento se elaboran inicialmente teniendo en consideración el cumplimiento normativo transversal a la organización, para lo cual se requiere un conocimiento jurídico con el objeto de entender las conductas sancionadas, sus alcances y límites, así como entender las distintas leyes que pueden impactar a la empresa. Sin embargo, la gestión de los riesgos asociados al incumplimiento requieren conocimientos que exceden sólo al ámbito jurídico, tales como el diseño, gestión y control de matrices de riesgos, que requerirán conocimientos de auditoría, la forma de abordar las capacitaciones y fomento de cultura de integridad requerirá conocer materias relacionadas a recursos humanos, entre otros.

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¿Por qué un profesional en el campo del cumplimiento debe de integrar competencias tanto técnicas como jurídicas?

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¿Por qué un profesional en el campo del cumplimiento debe de integrar competencias tanto técnicas como jurídicas?

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Principalmente, las bases legales son el fundamento para la interpretación y la aplicación correcta de las leyes. En este sentido, un experto en Derecho puede establecer los límites de una operación sin que la empresa caiga en una ilegalidad. Las habilidades técnicas permitirían implementar sistemas de cumplimiento acorde al giro de la organización y  que se alinean con los requisitos legales, ambas funcionando de la mano. Por ejemplo, una Fintech que desee operar en un nuevo país tendrá que contar con asesoría legal sobre el sistema financiero y bancario además de conocer el mercado, competidores, y riesgos externos, que en combinación, ayudarían a la reducción de riesgos legales y evitar malas prácticas de la operación.

Esto también da a lugar soluciones más creativas y con diferentes puntos de vista a cualquier desafío. Como ultimo punto, pero no menos importante, un profesional que domina tanto lo legal como lo técnico no solo se destaca como líder, sino que también se adapta a los cambios de una mejor manera.

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Sin duda alguna integrar competencias tecnicas y juridicas en un oficial de cumplimiento posee grandes ventajas como: 1. Comprender el contexto empresarial, ayuda a comprender los procesos, operaciones y riesgos de la entidad; 2. Diseno y evaluacion de politicas y procedimientos; 3. Identificacion y mitigacion de riesgos: 4. Investigaciones internas y resolucion de conflictos y finalmente 5. Negociacion y relaciones externas. La combinación de habilidades técnicas y jurídicas permite al oficial de cumplimiento abordar desafíos complejos y garantizar el cumplimiento normativo de la empresa

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Un profesional de cumplimiento efectivo debe contar con competencias técnicas y jurídicas para comprender las leyes y regulaciones relevantes, interpretar correctamente los requisitos legales que afectan a la organización, para diseñar y desarrollar programas de cumplimiento efectivos, esto incluye la creación de políticas, procedimientos y controles internos que ayuden a prevenir y detectar posibles infracciones legales, son técnicas esenciales para que un profesional de cumplimiento pueda cumplir con éxito su rol de proteger a la empresa contra riesgos legales, asegurar el cumplimiento de las normativas y promover una cultura organizacional ética y responsable. Estas competencias garantizan que el cumplimiento normativo sea integral y efectivo en todos los niveles de la organización.

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Perfil del oficial de cumplimiento: integración de conocimientos técnicos y jurídicos. Sheila S. 

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Perfil del oficial de cumplimiento: integración de conocimientos técnicos y jurídicos. Sheila S. 

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Es necesario que el oficial de cumplimiento de una organización cuente con los conocimientos jurídicos correspondientes para que tenga la capacidad de determinar cuál normativa podría resultar aplicable según la actividad de la que se trate, por ejemplo si es una sociedad anónima dedicada a la intermediación financiera, bursátil, de seguros, servicios de cualquier tipo.

Por otro lado, los conocimientos técnicos son fundamentales para que una vez determinado el universo normativo, pueda identificar cómo gestionar el riesgo legal, operativo y reputacional que podría materializarse y afectar a la organización.

No obstante lo anterior, por supuesto que una persona no puede saberlo todo, por lo que el oficial de cumplimiento también tiene que apoyarse de profesionales en otras disciplinas para poder desarrollar su labor de la forma más adecuada y eficaz posible.

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Necesidad de conocimientos técnios y jurídicos de un oficial de cumplimiento. Sarvia Lemus

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Necesidad de conocimientos técnios y jurídicos de un oficial de cumplimiento. Sarvia Lemus

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Para comenzar, es necesario tener comprension de la interpretación y aplicación de la ley a fin de garantizar que la empresa cumpla con dichas regulaciones. Esto, ayudará a que las politicas y procedimientos se basen en las leyes ayudando a la deteccion de actividades delictivas dentro de la organización. Algo que es sumamente importante, es la habilidad y técnica del oficial de cumplimiento en como realizar investigaciones internas y analizar los resultados, con el fin de poder analizar las faltas y las posibles sanciones legales por dichas acciones. Adicionalmente, la comunicación de manera efectiva y contundente es necesaria, ya que el oficial de cumplimiento requerirá no solo comunicarse dentro de la organizacion sino con las entidades normativas correspondientes.

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La importancia de integrar tanto competencias técnicas como jurídicas radica entre otras cosas: en la amplitud de criterio que se puede generar, el análisis e interpretación legal para la debida aplicación normativa, generar herramientas para la debida gestión de riesgos, desarrollar medidas correctivas efectivas y adaptarlas en caso de ser necesario, entre otras, por lo que las habilidades que pueda adquirir un compliance officer serán de vital importancia para desempeñar su rol de manera eficaz y eficiente, ese conocimiento profesional en derecho y técnico hara que su labor en cuanto al cumplimiento normativo y en generar una cultura en apego de la legalidad dentro de la organización sea óptima.

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Considero que es fundamental para el profesional en cumplimiento integrar competencias tanto técnicas como jurídicas para desempeñar eficazmente su rol y agregar valor real a las organizaciones.

Por un lado, las competencias técnicas son esenciales para comprender a fondo los procesos, riesgos y controles específicos de la industria y la empresa en la que operamos. Esto incluye conocimientos sobre finanzas, contabilidad, auditoría, tecnología de la información, gestión de riesgos y otras disciplinas relevantes. Sólo con una sólida base técnica podemos diseñar, implementar y monitorear controles efectivos, detectar señales de alerta y brindar asesoramiento experto a la alta dirección y a las áreas operativas.

Pero, por otro lado, las competencias jurídicas son igualmente críticas en este campo. Los oficiales de cumplimiento, deben tener un profundo conocimiento del marco legal y regulatorio aplicable a en la organización, incluyendo leyes penales, administrativas, societarias, de protección de datos, de competencia, entre otras. Esto nos permite identificar y evaluar los riesgos legales, desarrollar políticas y procedimientos que aseguren el cumplimiento normativo, y brindar orientación a la empresa para navegar por el complejo entorno legal.

Además, contar con una sólida formación jurídica nos ayuda a interactuar de manera más efectiva con abogados, tanto internos como externos, y con las autoridades reguladoras y judiciales. Nos permite hablar su mismo idioma, comprender sus perspectivas y requisitos, y presentar argumentos y evidencias de manera más persuasiva.

Pero más allá de la dicotomía entre lo técnico y lo jurídico, creo que el valor diferencial de un profesional de compliance radica justamente en su capacidad para integrar ambas dimensiones. Al combinar una comprensión profunda del negocio con una sólida base legal, podemos identificar y abordar los riesgos de manera integral, buscando soluciones que sean a la vez operativamente viables y jurídicamente robustas.

Esto requiere desarrollar habilidades de pensamiento crítico, análisis de riesgos, resolución de problemas, comunicación y influencia, que nos permitan navegar por la complejidad de las organizaciones modernas y generar cambios positivos en la cultura y las conductas.

En definitiva, como profesionales del compliance, nuestra misión es ser verdaderos traductores y puentes entre el mundo técnico y el legal, para asegurar que las empresas cumplan sus objetivos de negocio de manera ética, responsable y sostenible. Y para ello, debemos ser capaces de integrar de manera fluida y efectiva las competencias técnicas y jurídicas en nuestro trabajo cotidiano.

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Competencias técnicas y jurídicas de de los profesionales del compliance: 

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Competencias técnicas y jurídicas de de los profesionales del compliance: 

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Para que un profesional de compliance desempeñe con eficiencia su rol, debe contar con competencias jurídicas, pues debe tener pleno conocimiento de las normas y regulaciones vigentes; interpretación de las normas para aplicarlas efectivamente, habilidad en redacción y análisis legal para elaborar políticas y procedimientos que vayan a garantizar el cumplimiento y la aplicabilidad. También debe ser capaz para investigar y asesorar a quienes corresponda dentro de su organización sobre las cuestiones relacionadas al cumplimiento y evaluación/mitigación de riesgos. Además de las competencias jurídicas, son importantes las competencias técnicas como el pensamiento crítico, habilidad de negociación y resolución de conflictos, buena comunicación y ética. En conjunto estas competencias, son fundamentales para que los profesionales de compliance puedan dirigir las operaciones de la corporación de forma efectiva e íntegra.

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Tener competencias tanto técnicas como jurídicas es esencial para un profesional del cumplimiento porque les permite comprender y aplicar eficazmente las normativas y regulaciones, identificar y gestionar riesgos de cumplimiento, diseñar e implementar programas de cumplimiento efectivos, gestionar investigaciones y respuestas a incidentes, y comunicarse de manera efectiva con diversas partes interesadas.

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Importancias para un OC tener competencias técnicas y jurídicas

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Importancias para un OC tener competencias técnicas y jurídicas

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Mas que importante, yo diría que es necesario que un profesional del área de cumplimiento tenga competencias jurídicas, sin necesariamente ser abogado de profesión. Necesita comprender el marco jurídico del cual la entidad es sujeto de cumplimiento, incluyendo aquellas normas y leyes de otras jurisdicciones que le puedan afectar, precisamente para mantener un programa de cumplimiento conforme a las actividades que la empresa realiza y por la cual puede ser expuesta a nivel penal, ante la infracción de unos de sus funcionarios.

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Conocimientos técnicos y jurídicos del oficial de cumplimiento

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Conocimientos técnicos y jurídicos del oficial de cumplimiento

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Es importante el conocimiento técnico pues de esa forma está en la capacidad de elaborar y gestionaR un modelo de compliance idóneo y eficaz para lograr una exención de responsabilidad. Pero también el conocimiento jurídico le permite conocer y definir cual es la prueba más eficiente para acreditar legalmente que este modelo cumple con lo que establece las leyes de RPPJ. Además, le permite de forma más integral evaluar los riesgo asociados y tomarlos en cuenta al elaborar los controles requeridos.

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Porque considero que un profesional de Compliance debe integrar tanto competencias Técnicas como Jurídicas?

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Porque considero que un profesional de Compliance debe integrar tanto competencias Técnicas como Jurídicas?

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Es necesario que un profesional de Compliance deba integrar competencias técnicas como jurídicas, en mi caso soy abogado, sin embargo para dar cumplimiento normativo integral, debo asesorarme de personas competententes en distintas ramás, por ejemplo si fuese una constructura, un abogado ambientalista, y etc. No podemos conocer de antemano todo el engranaje legal de una empresa en donde se desarrolla y este punto es crucial para darle una correcta interpretación y aplicación a la legislación.

El diseño del departamento de Compliance debe tener capacidad para desarrollar controles técnicos atinados y funcionales, que detecten, prevengan y respondan a incumplimientos y para ello se debe tener el conocimiento de muchas herramientas, tanto tecnológicas como propias del sector en donde se desempeña la empresa.

Por lo tanto al tener ambas competencias permite afrontar el desafío del cumplimiento normativo sea el optimo.

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Un profesional que cuente con competencias técnicas tales como la Identificación y Evaluación de Riesgos, la Implementación de Sistemas de Control Interno, el Análisis de Datos, y la Tecnología/Ciberseguridad. Además con competencias jurídicas como ser la Interpretación y Aplicación de Normas, la Actualización Continua, y/o la eventual Gestión de Sanciones y Litigios, hace de esta combinación de habilidades de un profesional capaz de abordar los desafíos de una manera holística y proactiva.

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Importancia de integrar competencias técnicas y jurídicas

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Importancia de integrar competencias técnicas y jurídicas

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En mi caso, como profesional del área de Compliance, pero no siendo un abogado, es crucial que maneje el conocimiento necesario para poder discernir cuando el momento cuando el área Legal debe ser involucrada de forma mas activa en una investigación interna. Dicho conocimiento es producto de contar con competencias técnicas y conocimientos de la jurisdicción, para conocer cuando hay un potencial riesgo legal para la organización que debe ser evaluado más a fondo por el área correspondiente.

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¿Por que un profesional aplicado al campo de cumplimiento debe integrar competencias técnicas y jurídicas?

Considero que un profesional del compliance esta obligado a conocer los siguientes aspectos de su corporación:

1. Conocer las operaciones de su empresa; eso le permitirá identificar las necesidades y requerimientos de sus actividades, de sus clientes internos y de los objetivos a los que la compañía quiere llegar.

2. Realizar un análisis de las operaciones con un enfoque basado en riesgos; esto le permitirá conocer y mitigar riesgos a los que estan expuestos en su dia a día.

3. El conocimiento jurídico le permitirá tener un panorama más amplio de las consecuencias y riesgos legales que la emprea puede tener en caso de incumplir con la regulación de la que es sujeta la empresa.

Finalmente las habilidades y capacidades que el profesional de cumplimieto debe desarrollar son multidisciplinarias ya que debe observar de forma integral a su corporación para identificar y mitigar los riesgos a los que puede enfretarse.

JMNN

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¿Por que considero que un especialista de cumplimiento debe tener conocimientos tanto técnicos como jurídicos?

Por que la persona dedicada a Compliance debe conocer el negocio de forma integral, de tal suerte que debe estar preparado para asesorar en cualquier aspecto de la compañía pero tambien en lo jurídico, de forma de advierta los riesgos de incumplimiento a los que una corporación puede llegar a cometer, de esta forma complementará su actuar al interior de una organización pues no solo sabe lo que se debe hacer, sino también lo que se puede hacer.

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El responsable de Compliance debe tener competencias técnicas que le permitan definir el riesgo en la operación, implementar medidas para minimizar dicho riesgo y pueda coordinar el plan de acción ante un desfío del debido proceso y riesgo per sé. Las competencias técnicas adecuadas para entender la operación de la organización y manejo del riesgo.

Además las competencias jurídicas son esenciales porqe le aporta el debido conocimiento del marco legal al cual debe regirse la organización y le da las herramientas necesarias pueda definir las consecuencias que la persona natural y la persona jurídica puedan tener ante un desvío o delito, para poder así anticiparse y estar debidamente preparado y documentado en el caso que el delito ocurra y deba presentar las atenuantes necesarias para eximir la prueba.

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Es necesario estas competencias en un especialiata en el ámbito de cumplimiento? Por supuesto que son necesarias. Porqué? Simple:

En lo que llevo de estudio en esta materia, he conocido que debemos de salir de nuestra zona de confort en cuanto a solo el concepto de "COMPLIANCE" segun las regulaciones ya conocidas: Si cumple con el control si cumple con la normativa, etc. etc., ya que aplicar el ejercito de una prueba pericial, el analizar las evidencias que recopilas es mucho mas crítico que solo verificar si cumple o no con la ley, pues de la firmeza con la que se evidencien las cosas es donde podremos de verdad generar el VALOR a nuestra empresa, con evidencias analizadas con todos los argumentos necesarios y sus testigos, antes un posible proceso judicial.

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Porque considera que un profesional de Compliance debe integrar tanto competencias técnicas como jurídicas?

Es importante por que permite comprender las regulaciones normativas y su impacto técnico al tener integradas las dos competencias podrá desarrollar e implementar soluciones integrales, efectivas y adecuadas para la organización.

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En virtud de la complejidad de las estructuras criminales que operan a nivel nacional y las que operan a nivel internacional, que tienen conocimientos teóricos, practica y jurídicos, un oficial de cumplimiento que no este empapado de ambas facetas esta condenado al fracaso, por lo cual a mi criterio es imposible llevar a cabo la labor de manera correcta.

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Un oficial de Cumplimiento Juega un papel crucial en la garantía del Cumplimiento de las normas legales, éticas y regulatorias dentro de una organización, es un cargo sensible, la persona que desempeñe este rol debe tener un perfil profesional integral sus conocimientos técnicos de cumplimiento deben ser complementados con los conocimientos jurídicos, ya que amplia su panorama de información que le permitirá actuar de forma oportuna, transmitir acertadamente las políticas a manejarse y con estos criterios que evita a la organización se exponga al riesgo, y la misma pueda desarrollarse en marcos regulatorios a nivel nacional e internacional.

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Alumno: Federico Verdier

¿Por qué un profesional de Compliance debe integrar tanto competencias técnicas como jurídicas?

La integración de competencias técnicas y jurídicas es crucial para los profesionales de Compliance por varias razones:

a)      Entender la complejidad normativa: Las regulaciones en el ámbito del cumplimiento pueden ser muy técnicas y variadas según la industria y la ubicación geográfica. Un profesional de Compliance necesita tener conocimientos técnicos para comprender estas regulaciones y cómo se aplican a las operaciones de la empresa.

b)      Identificar riesgos y vulnerabilidades: La combinación de competencias técnicas y jurídicas permite a los profesionales de Compliance identificar y evaluar los riesgos y vulnerabilidades potenciales en las operaciones de la empresa. Esto incluye comprender los riesgos relacionados con la tecnología, los datos, las transacciones financieras y más, así como comprender las implicaciones legales de estos riesgos.

c)      Desarrollar políticas y procedimientos efectivos: Para mitigar los riesgos de cumplimiento, es necesario desarrollar políticas y procedimientos claros y efectivos. Esto requiere no solo un conocimiento profundo de las leyes y regulaciones aplicables, sino también una comprensión de cómo implementar prácticas y controles técnicos para garantizar el cumplimiento.

d)      Gestionar incidentes de cumplimiento: En caso de que ocurra un incumplimiento o una violación regulatoria, los profesionales de Compliance deben poder investigar, remediar y reportar adecuadamente estos incidentes. Esto puede implicar aspectos técnicos, como análisis forenses de datos, así como implicaciones legales y regulatorias.

e)      Comunicar efectivamente: Los profesionales de Compliance necesitan comunicarse de manera efectiva con una variedad de partes interesadas, incluidos líderes empresariales, equipos técnicos, abogados internos y externos, reguladores y más. Tener competencias tanto técnicas como jurídicas les permite hablar el idioma de cada una de estas partes interesadas y facilitar una comunicación clara y eficiente.

En resumen, la integración de competencias técnicas y jurídicas permite a los profesionales de Compliance abordar de manera más completa y efectiva los desafíos de cumplimiento en un entorno empresarial cada vez más complejo y regulado.

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¿Por qué un profesional de Compliance debe integrar tanto competencias técnicas como jurídicas?

La integración de competencias técnicas y jurídicas es crucial para los profesionales de Compliance por varias razones:

a)      Entender la complejidad normativa: Las regulaciones en el ámbito del cumplimiento pueden ser muy técnicas y variadas según la industria y la ubicación geográfica. Un profesional de Compliance necesita tener conocimientos técnicos para comprender estas regulaciones y cómo se aplican a las operaciones de la empresa.

b)      Identificar riesgos y vulnerabilidades: La combinación de competencias técnicas y jurídicas permite a los profesionales de Compliance identificar y evaluar los riesgos y vulnerabilidades potenciales en las operaciones de la empresa. Esto incluye comprender los riesgos relacionados con la tecnología, los datos, las transacciones financieras y más, así como comprender las implicaciones legales de estos riesgos.

c)      Desarrollar políticas y procedimientos efectivos: Para mitigar los riesgos de cumplimiento, es necesario desarrollar políticas y procedimientos claros y efectivos. Esto requiere no solo un conocimiento profundo de las leyes y regulaciones aplicables, sino también una comprensión de cómo implementar prácticas y controles técnicos para garantizar el cumplimiento.

d)      Gestionar incidentes de cumplimiento: En caso de que ocurra un incumplimiento o una violación regulatoria, los profesionales de Compliance deben poder investigar, remediar y reportar adecuadamente estos incidentes. Esto puede implicar aspectos técnicos, como análisis forenses de datos, así como implicaciones legales y regulatorias.

e)      Comunicar efectivamente: Los profesionales de Compliance necesitan comunicarse de manera efectiva con una variedad de partes interesadas, incluidos líderes empresariales, equipos técnicos, abogados internos y externos, reguladores y más. Tener competencias tanto técnicas como jurídicas les permite hablar el idioma de cada una de estas partes interesadas y facilitar una comunicación clara y eficiente.

En resumen, la integración de competencias técnicas y jurídicas permite a los profesionales de Compliance abordar de manera más completa y efectiva los desafíos de cumplimiento en un entorno empresarial cada vez más complejo y regulado.

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MARCO FERNÁNDEZ

¿PORQUE CONSIDERA QUE UN PROFESIONAL DEL CAMPO DE CUMPLIMIENTO DEBE INTEGRAR COMPETENCIAS TECNICAS COMO JURIDICAS?

Considero que debe tener las dos competencias, puesto que de esa manera se está mas al tanto de los riesgos legales al que una compañía puede estar expuesta.

Lamentablemente y lo comento por experiencia, de las compañías que conozco, el encargado de cumplimiento posee solo la competencia técnica, por lo que la compañía evidentemente está expuesta a riesgos legales que no se están considerando. También, es evidente que la administración por desconocimiento al momento de elegir al responsable de cumplimiento, no toma en consideración las competencias legales que debería tener la persona responsable.

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En efecto lo tecnico es fundamental para poder ver unmarco conceptual mas panoramico y poder ejecutar lo juridico para poder defender a la institución y cumplir con las leyes establecidas

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En efecto lo tecnico es fundamental para poder ver unmarco conceptual mas panoramico y poder ejecutar lo juridico para poder defender a la institución y cumplir con las leyes establecidas

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Importancia de las competencias técnicas y jurídicas en el campo de cumplimiento:

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Importancia de las competencias técnicas y jurídicas en el campo de cumplimiento:

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Considero que las competencias técnicas y jurídicas son complementarias y esenciales para un profesional del cumplimiento efectivo. La integración de estas competencias permite a los profesionales navegar por el complejo panorama normativo y garantizar el éxito de las organizaciones.

Puedo destacar que la integración de las mismas desarrolla estos beneficios para cualquier organización:

Permite comprender las regulaciones y su impacto técnico.

Desarrollar e implementar soluciones integrales de cumplimiento.

Identificar y mitigar riesgos de manera efectiva.

Comunicarse con las partes interesadas de manera clara y precisa.

Mantenerse actualizado sobre las últimas leyes y prácticas.

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Porque son un complemento unas de otras, en el sentido de que el oficial de cumplimiento debe hacer cumplir las leyes y regulaciones que correspondan a la actividad económica a la que pertenezca la empresa. Las competencias tecnicas pues permiten conocer los riesgos y el conocimiento de las leyes permite mitigar estos riesgos por medio de las leyes, ya que el conocimiento de las regulaciones nos ayudan a no cometer un delito o incumplir leyes.

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Porque un OC debe integrar competencias tanto técnicas como jurídicas?

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Porque un OC debe integrar competencias tanto técnicas como jurídicas?

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Es relevante al momento de implementar políticas de debida diligencia en una empresa, apliquemos técnicamente los procedimientos en base a el tipo de operación que posee la empresa, toda vez que cada rubro va a poseer una aplicación distinta de medidas de compliance en base a su negocio, no es lo mismo procedimiento de compliance para una empresa Fintech, que para una Firma de abogados, son medidas distintas y riesgos distintos en cada una de las operaciones, por lo cuales los procedimientos a implementar no serían los mismos, por lo que el OC debe conocer la operación del negocio para poder crear un proceso de compliance que sea eficiente y minimice los riesgos en base al tipo de negocio que la empresa ejerza.

Kristhel Sucre

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¿Por qué un profesional de cumplimiento debe integrar competencias tanto técnicas como jurídicas?- Carla Ameglio

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¿Por qué un profesional de cumplimiento debe integrar competencias tanto técnicas como jurídicas?- Carla Ameglio

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Es fundamental que el profesional de cumplimiento tenga una formación holística que le permita no solo conocer aspectos técnicos de la organización sino que también debe tener el conocimiento jurídico necesario para analizar la relación entre ambos. Esto, principalmente porque profesional de cumplimiento debe identificar qué gestiones de la organización pudieran representar un riesgo jurídico para la empresa- y esto no se lograría si no se integraran ambos conocimientos. Básicamente se resume en que , quien conoce la parte jurídica y no la técnica, maneja la teoría de los hechos delictivos y sus sanciones, pero desconoce si en su organización se realizan actividades de las que puedan surgir estos delitos. Por otro lado, quien conoce la parte técnica y no la jurídica, sabe de primera mano las actividades de la organización pero desconoce si las mismas pueden significar el incumplimiento de la normativa vigente.

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¿Por qué el profesional de cumplimiento debe integrar competencias tanto técnicas como jurídicas? - Enrique Calvo

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¿Por qué el profesional de cumplimiento debe integrar competencias tanto técnicas como jurídicas? - Enrique Calvo

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Quien se desempeñe en el campo del cumplimiento corporativo debe atender a la naturaleza omnicomprensiva y totalizadora de su quehacer, en tanto abarca elementos de cultura organizacional, ética, sensibilización, formación, prevención, gestión de denuncias, respuesta, seguimiento y registro de pruebas ante posibles llamados a rendir cuentas penales.

No sólo se trata de conocer el aspecto estrictamente jurídico sino de tener competencias blandas, conocimientos en gestión de personal, comunicación ante riesgos, habilidades formativas y familiaridad con sanciones y aspectos sociales (reputación, confianza y valores éticos) que trascienden la esfera jurídica.

De allí la importancia de tener competencias o una formación integral.

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Porque un profesional de cumplimiento debe tener competencias técnicas y jurídicas. Johanna Romero

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Porque un profesional de cumplimiento debe tener competencias técnicas y jurídicas. Johanna Romero

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Las competencias técnicas le dan a un profesional en cumplimiento esa capacidad de gestionar el riesgo, la audacia para buscar la aplicación correcta de controles, e identificar fallas y corregirlas e incluso adelantarse a situaciones que podrían generar riesgos.

Las competencias jurídicas le dan esa habilidad de comprender e interpretar de forma correcta la normativa, el impacto que puede tener su incumplimiento, llevando a la práctica de forma eficaz su aplicación; asimismo le permiten enfrentarse a posibles resto en situaciones donde deba probarse a un regulador el efectivo cumplimiento de la normativa e incluso salir ganador en conversaciones difíciles con el regulador donde ponga de manifiesto su buena gestión de riesgos.

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IMPLEMENTACION DE COMPETENCIAS TÉCNICAS - JURÍDICAS

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IMPLEMENTACION DE COMPETENCIAS TÉCNICAS - JURÍDICAS

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La implementación de competencias técnicas y jurídicas les complementa la debida gestión de los riesgos que siempre se van a ver enfrentado las organizaciones. Y estas competencias se complementan para crear mecanismos más automatizados y con menos fallas a la hora de la implementación de un programa efectivo.

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Yilian Moreno-Integración de competencia tecnicas y juridicas

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Yilian Moreno-Integración de competencia tecnicas y juridicas

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Un profesional dedicado al campo de cumplimiento debe integrar competencias tanto técnicas como jurídicas garantiza que el profesional tenga las habilidades necesarias para identificar y gestionar adecuadamente los riesgos legales y reglamentarios, así como desarrollar estrategias efectivas de cumplimiento, en adición esta combinación de competencias permite que el profesional colabore de manera efectiva con otros departamentos y áreas de la empresa, aportando un enfoque integral y multidisciplinario al cumplimiento de las normas y regulaciones aplicables.

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Importancia de competencias técnicas y jurídicas

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Importancia de competencias técnicas y jurídicas

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Es de mucha relevancia poseer ambas competencias para poder asegurar abarcar adecuadamente el universo de cumplimiento efectivo de las normas y políticas, no solo a nivel de interpretación y comprensión de las mismas, sino también de la identificación asertiva de las sanciones posibles aplicables y de la forma eficaz de mitigarlas, ya que el uso de la terminología podría ser compleja y los planes de abordaje pueden carecer de las exigencias exactas que pide la ley

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Competencias Técnicas y Jurídicas del Oficial de cumplimiento

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Competencias Técnicas y Jurídicas del Oficial de cumplimiento

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Considero que es muy importante que el oficial de cumplimiento de una organización tenga competencias tanto técnicas como jurídicas considerando que en muchos casos las investigaciones internas ó auditorias requieren seguir metodologías especificas y no solamente interpretación de las normas. adicionalmente, es importante a la hora de crear las matrices de riesgo y los manuales no solamente redactar los mismos desde el ámbito jurídico si no teniendo presente el funcionamiento del negocio y la estructura de la organización, así como la habilidad de analizar datos.

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Importancia de que el Compliance Officer integre conocimientos técnicos y jurídicos 

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Importancia de que el Compliance Officer integre conocimientos técnicos y jurídicos 

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Al contar el Compliance Officer con ambos conocimientos puede identificar desde ambos puntos las obligaciones y riesgos que están sujetas a la empresa. El área técnica será vital para definir el programa que implementará y tendrá las herramientas para compartir los pasos y nuevos lineamientos para la organización y las competencias jurídicas le darán las herramientas para poder evitar los riesgos legales que se puedan presentar.

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Importancia de un profesional de compliance con conocimientos técnicos y jurídicos 

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Importancia de un profesional de compliance con conocimientos técnicos y jurídicos 

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Un profesional en cumplimiento debe integrar competencias técnicas y jurídicas debido a la naturaleza compleja y regulada del entorno empresarial actual. Las competencias técnicas permiten entender y aplicar sistemas de gestión de riesgos, auditorías internas y tecnologías de monitoreo. Por otro lado, las habilidades jurídicas son esenciales para interpretar y cumplir con las leyes y regulaciones relevantes. La combinación de ambas competencias asegura una comprensión integral de los aspectos legales y operativos, permitiendo la implementación efectiva de programas de cumplimiento, la mitigación de riesgos legales y la promoción de prácticas éticas en la organización.

Verónica Barboza

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¿Por qué consideras que un profesional aplicado al campo del cumplimiento debe tener integrar competencias tanto técnicas como jurídicas?

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¿Por qué consideras que un profesional aplicado al campo del cumplimiento debe tener integrar competencias tanto técnicas como jurídicas?

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Considero que un profesional aplicado al área de cumplimiento debe poseer competencias técnicas para el manejo y desarrollo de los planes de cumplimiento, desde la elaboración del manual de cumplimiento de la oficina, sus proveedores y clientes, entendiendo así que con sus competencias técnicas puede mostrar un enfoque más amplio. A su vez tener competencia jurídica para la interpretación de las regulaciones y leyes que dentro del país donde opere la organización o las diversas jurisdicciones pueda prevenir por medio de estas fallas dentro del campo de cumplimiento.

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Considero que debe poder integrar ambas competencias pues  un profesional de cumplimiento debe tener un amplio espectro de comprensión de normativas (legales y regulatorias aplicables a fin de diseñar e implementar programas de cumplimiento efectivos), porque debe puede analizar legales o de cumplimiento, para desarrollar manuales o estrategias para mitigarlos.

Debe poder tener la capacidad de diseñar e implementar políticas y procedimientos claros y efectivos que cumplan con las normativas y promuevan una cultura de cumplimiento dentro de la organización.  Debe tener buenas habilidades comunicativas,  analíticas y de Gestión de proyectos para llevar un buen control desde la planificación hasta la implementación y el seguimiento, asegurando que se cumplan los objetivos establecidos.

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¿Por qué considero que un profesional dedicado al compliance debe poder integrar competencias tanto técnicas como jurídicas? - Laura Marroquín

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¿Por qué considero que un profesional dedicado al compliance debe poder integrar competencias tanto técnicas como jurídicas? - Laura Marroquín

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Para que un oficial de cumplimiento pueda desempeñar correctamente su función, tiene que tener una visión multifacetica en la que pueda integrar diferentes disciplinas para abarcar lo que la empresa requiera con el fin de mitigar riesgos. Dentro de sus funciones esta crear politicas, revisar procesos, interpretar normativas y leyes, revisar procesos regulatorios, entre otros, por lo que tener conocimiento de diferentes competencias tecnicas y juridicas le permitirá tener una visión más global para desempeñar su rol y garantizar que la empresa cumpla con requisitos legales, fiscales, regulatorios etc.

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Integración de competencias técnicas y jurídicas 

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Integración de competencias técnicas y jurídicas 

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El personal aplicado a este campo debe integrar competencias técnicas y jurídicas ya que es un gestor en la aplicación y la implementación de una cultura de compliance dentro del marco del proceso operativo de la organización y las mejores prácticas asociadas a este proceso.  También debe tener suficiente capacidad de interpretación de leyes y normativas nacionales e internaciones, así como la conexión que pueda tener con la operación de la empresa. Sus competencias jurídicas son necesarias ya el oficial de cumplimiento es una pieza clave para proveer la evidencia de una gestión idónea de un programa de compliance, en el caso de la comisión de delito o de una posible imputación

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Porqué consideras que un profesional aplicado al campo del cumplimiento debe aplicar competencias tanto técnicas como jurídicas?

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Porqué consideras que un profesional aplicado al campo del cumplimiento debe aplicar competencias tanto técnicas como jurídicas?

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Thelma McKinnon C.

El campo de la gestión de cumplimiento requiere de un manejo interdisciplinario, no solo a nivel operativo y de negocio, sino involucra aspectos de riesgo legal que deben ser mitigados y valorados dentro del panorama de riesgo de la organización.  Un oficial de cumplimiento que falle en comprender el aspecto legal, puede llevar a la organización, a enfrentar situaciones que pueden impactar no solo su patrimonio, sino también su imagen e inclusive afectar terceros.  Es clave que este profesional pueda aplicar competencias del compliance penal o desarrolle esta competencia si no la tienen o buscar el apoyo de otros en caso de dudas.

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Oficial de cumplimiento: Competencias técnicas y jurídicas

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Oficial de cumplimiento: Competencias técnicas y jurídicas

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El oficial de cumplimiento es responsable de asegurar que una organización cumpla con las leyes y regulaciones aplicables a su actividad. Es por ello que integrar competencias técnicas y jurídicas es fundamental, para que el oficial de cumplimiento pueda desempeñar de la mejor manera su rol.

Por un lado, las competencias jurídicas le permiten al oficial de cumplimiento comprender y aplicar correctamente las leyes y regulaciones pertinentes a la industria en la que opera. El conocimiento legal, le permite al oficial de cumplimiento

desarrollar políticas y procedimientos internos que reflejen las mejores prácticas.

Las competencias técnicas por otro lado le permiten al oficial de cumplimiento identificar posibles riesgos legales y regulatorios que puedan afectar a la organización y en casos de incumplimientos normativos esas competencias técnicas le ayudan al oficial de cumplimiento a gestionar eficientemente la respuesta a esos incumplimientos y tratar de mitigar el impacto en la organización.

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Oficial de cumplimiento: competencias técnicas y juridicas

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Oficial de cumplimiento: competencias técnicas y juridicas

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Esto es elemental, las competencias técnicas y jurídicas son esenciales para que un oficial de compliance pueda desempeñar eficazmente su función de garantizar el cumplimiento normativo dentro de una organización y mitigar los riesgos asociados con el incumplimiento, ya que el oficial de cumplimiento debe ser capaz de interpretar normativas, crear politicas y procedimientos, evaluar riesgos; todo esto es necesario para investigar y dar cumplimiento a los terminos regulatorios estipulados en cada nación.

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Sussan Munguía .- ¿ Por qué considero que un profesional dedicado al Compliance debe poder integrar competencias tanto técnicas como jurídicas?

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Sussan Munguía .- ¿ Por qué considero que un profesional dedicado al Compliance debe poder integrar competencias tanto técnicas como jurídicas?

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Debemos comprender que el Compliance no es una rama única y exclusivamente jurídica, por supuesto que se interrelaciona, pero al final, el Compliance es multifácético y converge el apoyo y tareas de diversos profesionales de diferentes materias que es importante que se puedan de alguna forma unir estas cualidades. ¿Por qué? Simple y sencillamente porque un oficial de cumplimiento, o bien, alguien dedicado en el campo de compliance, se trata de validar y de alguna forma fungir como "portero" para su empresa, que puede tener un giro específico y muchos giros, en la cual obviamente convergen la labor de múltiples áreas y profesionales para darle cumplimiento a ese objeto o giro que tenga la Compañía. El oficial de cumplimiento velará porque ese giro se desempeñe siempre bajo la normativa tanto legal como regulatoria de las normas específicas que le apliquen a la Compañía, por ejemplo no aplican las mismas normas a un banco, que a una distribuidora de productos. Es por ello que la labor de estos profesionales es multidisciplinar, por que deben saber abordar diferentes materias básicas para poder desarrollar tanto un manual de cumplimiento como para poder velar por el efectivo cumplimiento de éstos, tales como conocimientos financieros, fiscales, contables, legales, regulatorios, entre otros.

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Marcela Ochoa.- Foro NetChat: ¿Porque consideras que un profesional aplicado al campo del Cumplimiento debe integrar competencias tanto técnicas como jurídicas?

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Marcela Ochoa.- Foro NetChat: ¿Porque consideras que un profesional aplicado al campo del Cumplimiento debe integrar competencias tanto técnicas como jurídicas?

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El campo del Cumplimiento debe ser bajo un enfoque de una actividad multidisciplinar, la que implique la integración de conocimientos y habilidades de diferentes disciplinas con la colaboración de todos los integrantes expertos y conocedores en la organización.

Sin duda alguna el profesional responsable del Cumplimiento debe integrar competencias técnicas como jurídicas, debe contar con acceso de forma independiente en la organización, conocer del rubro de la industria a la que aplica, conocer bien su funcionamiento, estructura, tener conocimientos en materia normativa y debe contar con la capacidad de determinar actividades en cuyo ámbito se pueda cometer delitos y determinar el tipo de riesgos y su posible alcance.

Cuando hacemos referencia a competencias técnicas pues referimos a conocimientos prácticos necesarios para ejecutar de forma eficiente actividades de una determinada área o industria y la jurídica conocimientos específicos para entender e interpretar las leyes y regulaciones.

Si nos centramos a la estructura, funcionalidad, alcance y obligación del sistema de gestión en Compliance comprendemos que abarca toda la temática regulatoria que concierne al rubro de la empresa, además de temáticas de aspectos con componente éticos, de seguridad del trabajo, derechos de la persona, atención a denuncias y si vemos que hasta estos últimos tienen un elemento jurídico.

En conclusión, si es de mucha importancia que en la elaboración y ejecución de una gestión de cumplimiento el encargado cuente con un grado de conocimiento técnico como jurídico.

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Un profesional entregado a la rama de compliance, debe esta capacitado de forma técnica para calificar y cuantificar los riesgos a los cuales se encuentre expuesta la organización, pero todo esto lo debe hacer bajo el paraguas normativo, para entender el alcance y los estándares exigidos para la actividad que se desea proteger de delitos relacionados a soborno, corrupción, blanqueo de capitales, entre otros delitos. Todo esto es importante entenderlo, porque el conocimiento técnico no basta si no se sensibiliza sobre las exigencias técnicas a que debe llevar la organización, el desconocimiento de las mismas, peligra que no se estén llevando los controles suficientes para prevenir, detectar o accionar. Ocasionando un incumplimiento directo a la Ley, lo cual resulta en sanciones, penales, administrativas o civiles, y como consecuencia, una desventaja evidente en el mercado, frente a otros oferentes del mismo producto o servicio, pese a una mala reputación.

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Bernardo Sicán Patzán / Competencias técnicas y jurídicas

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Bernardo Sicán Patzán / Competencias técnicas y jurídicas

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Considero que un profesional que se desempeñe en el campo del cumplimiento debe de integrar competencias técnicas para diseñar, implementar y poner en marcha los procedimientos para mitigar los riesgos del negocio de la empresa, así también, debe de tener competencias jurídicas para tener conocimiento sobre las leyes y regulaciones de los países donde opera, mantiene transacciones o con expectativas de nuevos negocios y así prevenir incumplimientos y no caer en sanciones; y sobre todo evitar el riesgo reputacional de ser condenado penalmente.   No está de más agregar que el profesional con competencias técnicas y jurídicas, tendrá la habilidad de presentar los argumentos y evidencias adecuada en algún juicio de darse el hecho, de acuerdo con sus procedimientos diseñados en base a los riesgos de negocio y riesgos de incumplimiento legal penal.

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Un profesional que se desempeñe en el campo del cumplimiento, debe fusionar competencias técnicas y jurídicas, porque ello le permitirá abordar de manera integral todos los desafíos que enfrente la organización.

Por un lado, la comprensión profunda de la normativa legal y regulatoria, resulta vital para garantizar el cumplimiento de los requisitos legales aplicables, así como, para salvaguardar los intereses de la organización en caso de enfrentarse a un proceso judicial y/o administrativo; por otro lado, las habilidades técnicas, le permitirán diseñar, ejecutar, organizar los programas de compliance, realizando un análisis de los riesgos vinculados a la actividad o el giro empresarial y proponiendo soluciones prácticas.

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Luis Enrique Rothe: Integración de Competencias en el Compliance Normativo

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Luis Enrique Rothe: Integración de Competencias en el Compliance Normativo

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El cumplimiento normativo es de carácter interdisciplinario, involucra un conocimiento diverso en materia legal y empresarial, en la cual involucra muchas variables del quehacer diario en diferentes campos como la administración, la economía, logística, mercadeo, finanzas, contabilidad, y el derecho empresarial involucrado en campos como el penal, derecho de la contratación administrativa, comercial y civil; también adiciona un conocimiento pleno de la cultura del entorno donde tiene la jurisdicción legal la empresa, así también es importante conocer los valores y creencias de que es bueno y es malo dependiendo de cada empresa y país, así como un entendimiento de la estrategia del negocio, así como sus partes interesadas y las amenazas de verse involucrada en posibles conflictos legales penales y administrativos de la empresa o grupo corporativo. En mi opinión el experto en Compliance debe tener conocimientos plenos en administración y auditoría, así como conocimientos profundos en leyes; el experto que profundice en estos campos, podría aportar mucho del cumplimiento e integración de competencias técnicas y jurídicas.

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El profesional aplicado al campo del Cumplimiento debe integrar competencias técnicas y jurídicas porque el conocimiento jurisdiccional local e internacional debe ser manejada con claridad meridiana para poder validar ante los entes jurídicos o reguladores correspondientes la idoneidad efectiva de los procesos de cumplimiento de la organización.

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Debemos considerar que la vinculación entre las competencias técnicas y jurídicas son vitales para poder identificar riesgos y las regulaciones que los distintos países pueden ejercer hacia una empresa determinada. En ese sentido, el oficial de cumplimiento deberá desarrollar un marco de políticas y procedimientos internos que ayuden al interior de la empresa a la reducción de actividades no deseadas.