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Corporación Andina de Fomento (CAF). (2019). Integridad en la políticas públicas: Claves para prevenir la corrupción. Bogotá.

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Corporación Andina de Fomento (CAF). (2019). Integridad en la políticas públicas: Claves para prevenir la corrupción. Bogotá.

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Author
Fajardo, Gustavo Sanguinetti, Pablo Vargas, Juan Brassiolo, Pablo Estrada, Ricardo Berniell, Lucila de la Mata, Dolores

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RED 2019: Integridad en las políticas públicas. Claves para prevenir la corrupción

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La corrupción está instalada desde hace tiempo en América Latina como una de las principales preocupaciones de la población. Razones no faltan, pues las consecuencias de este problema sobre el desarrollo no deben subestimarse. Además de comprometer la productividad y el crecimiento de las economías, también disminuye la capacidad del Estado para proveer bienes y servicios públicos, e incluso puede debilitar la confianza en las instituciones formales de gobierno. Una serie de casos descubiertos en años recientes ha motivado un resurgimiento del tema, y el combate a la corrupción es actualmente un punto central del debate público en América Latina. Con este reporte CAF busca aportar a la agenda de reformas en marcha para promover la integridad en las políticas públicas. El estudio abarca un amplio espectro de ámbitos de acción, incluyendo el funcionamiento y capacidad disuasoria de las instancias de control y fiscalización estatales; el papel de los mecanismos de entrada a la burocracia y a la política para seleccionar funcionarios independientes y honestos; el ejercicio del control ciudadano y las iniciativas de transparencia; y el fortalecimiento de procesos y marcos legales para limitar la influencia de intereses privados en las decisiones de política pública.

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García Mejía, M. (2019). Un marco conceptual: Por qué algunos policías son corruptos y otros no. Banco Interamericano de Desarrollo (BID). 

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García Mejía, M. (2019). Un marco conceptual: Por qué algunos policías son corruptos y otros no. Banco Interamericano de Desarrollo (BID). 

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Martínez, J. J. (2006). Entendiendo la reforma del Estado a través del Problema de Agencia. Revista de Derecho Administrativo, n.º 1. Círculo de Derecho Administrativo, Lima.

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Martínez, J. J. (2006). Entendiendo la reforma del Estado a través del Problema de Agencia. Revista de Derecho Administrativo, n.º 1. Círculo de Derecho Administrativo, Lima.

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Juan José Martínez Pontificia Universidad Católica del Perú

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Entendiendo la reforma del Estado a través del problema de agencia

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Martínez, J. J. (2006). Entendiendo la reforma del Estado a través del problema de agencia. Revista De Derecho Administrativo, (1), 385-398. Recuperado a partir de https://revistas.pucp.edu.pe/index.php/derechoadministrativo/article/view/16362

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Martínez, J. J. & Lavado, P. (2016). Lucha contra la corrupción: Hacia una reforma de las instituciones. Consorcio de Universidades, Lima.

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Martínez, J. J. & Lavado, P. (2016). Lucha contra la corrupción: Hacia una reforma de las instituciones. Consorcio de Universidades, Lima.

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Lucha contra la corrupción: hacia una reforma de las instituciones

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Este resultado contribuye a los siguientes Objetivos de Desarrollo Sostenible

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Martínez. J (2021). Marco teórico para entender (y enfrentar) los problemas de desempeño, integridad y corrupción en el Sector Público. Revista Derecho Económico 1(1).

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Martínez. J (2021). Marco teórico para entender (y enfrentar) los problemas de desempeño, integridad y corrupción en el Sector Público. Revista Derecho Económico 1(1).

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Marco teórico para entender (y enfrentar) los problemas de desempeño, integridad y corrupción en el Sector Público | Revista Derecho Público Económico

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Es frecuente encontrar muchos textos que tratan de identificar y formular diagnósticos sobre problemas de desempeño, integridad y corrupción en el sector público. Además, también plantean propuestas de políticas y acciones para enfrentar dichos problemas.
Sin embargo, muchas veces queda la sensación de que los diagnósticos reflejan parcialmente los hechos, tomados o presentados según la subjetividad y preferencias de quien realiza tales diagnósticos. Lo mismo ocurre con las propuestas de política y acciones para enfrentar los problemas detectados. En muchos casos no queda claro cuál es el marco teórico que se utiliza y que sirva de sustento para explicar lo que sucede en la realidad y para escoger o decidir por una serie de políticas o acciones.

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SISTEMAS ADMINISTRATIVOS COMO REGLAS PROPIAS DEL SECTOR PÚBLICO

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SISTEMAS ADMINISTRATIVOS COMO REGLAS PROPIAS DEL SECTOR PÚBLICO

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SISTEMAS ADMINISTRATIVOS COMO REGLAS PROPIAS DEL SECTOR PÚBLICO

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ALCANCES Y CARACTERÍSTICAS DEL SISTEMA ADMINISTRATIVO DE RECURSOS HUMANOS (SAGRH)

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ALCANCES Y CARACTERÍSTICAS DEL SISTEMA ADMINISTRATIVO DE RECURSOS HUMANOS (SAGRH)

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Alcances y Características del Sistema Administrativo de Recursos Humanos (SAGRH)

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El desvío de fondos ocurre cuando los servidores públicos utilizan los recursos del Estado para su propio beneficio o el de terceros. Esta conducta oportunista se facilita debido a la asimetría de información entre los servidores públicos y los ciudadanos, quienes no tienen acceso a información suficiente para controlar el uso de los recursos​. La falta de supervisión adecuada y los incentivos alineados con los intereses personales del agente agravan esta situación (CAF, 2019)(Martínez, 2006).

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FACTORES FACILITADORES (Teoría Principal-Agente):

Asimetría de información: En la relación de Principal-Agente, los ciudadanos (principal) no tienen acceso pleno a la información sobre cómo se utilizan los recursos públicos. Esta asimetría permite a los agentes (servidores públicos) ocultar o manipular información financiera, lo que les permite desviar fondos sin que se detecte fácilmente. La falta de transparencia es un problema central.

Intereses propios y aprovechamiento: Según la teoría, los agentes son racionales y buscan maximizar sus propios intereses. Si los servidores públicos tienen la oportunidad de beneficiarse de los fondos públicos sin enfrentar consecuencias significativas, lo harán. Esto se agrava en sistemas donde hay poca supervisión o incentivos negativos, permitiendo el comportamiento oportunista​.

SOLUCIONES

Solucionar el problema de selección adversa: Abordar el desafío de la selección adversa requiere implementar estrategias que distingan las preferencias de los individuos, permitiendo reclutar a aquellos que estén verdaderamente motivados por su labor y rol. Esto asegurará que sus intereses se alineen más estrechamente con los de la ciudadanía. Este enfoque es fundamental para establecer criterios de ingreso para políticos y servidores públicos.

Fomentar la motivación y el interés por el bienestar general y la ciudadanía: En el ejercicio de sus funciones, es fundamental preservar los valores y la motivación que caracterizaban a los políticos y servidores públicos. Se deben implementar acciones que promuevan la integridad, la ética y el sentido de pertenencia, así como resaltar la importancia del trabajo realizado, lo que implica un enfoque en la motivación y en los valores. Esta labor también debería ser una consideración habitual en los sistemas de recursos humanos.

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El nepotismo se presenta cuando los servidores públicos favorecen a familiares o amigos en los procesos de contratación. Este comportamiento se facilita por la discrecionalidad en la toma de decisiones y la falta de mecanismos de supervisión efectivos que monitoreen los procesos de selección. (Martínez y Lavado, 2016)

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2. Nepotismo y favoritismo en contrataciones

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2. Nepotismo y favoritismo en contrataciones

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FACTORES FACILITADORES (Teoría Principal-Agente):

Discrecionalidad en la toma de decisiones: En muchos sistemas públicos, los servidores tienen un alto grado de discrecionalidad en las contrataciones. La falta de controles internos estrictos sobre los procesos de selección y la capacidad de los servidores públicos para manipular los procedimientos permiten que favorezcan a personas cercanas. Esto es un claro ejemplo de cómo los agentes pueden actuar en su interés, ignorando el beneficio del principal.

Bajo control externo: Si no hay mecanismos de monitoreo efectivos que supervisen los procesos de contratación, los servidores públicos pueden abusar de su posición sin temor a represalias. Esto está relacionado con la teoría del Principal-Agente, donde los agentes aprovechan la falta de controles y supervisión para actuar de manera oportunista​.

ESTABLECIMIENTO DE REGLAS

Para reducir la discrecionalidad de los agentes (políticos y servidores públicos), se establecen reglas de conducta a través de diversos instrumentos normativos, como leyes y códigos de conducta. En este caso se tendría que establecer una ley que reprima el nepotismo. Que tenga como principio la "lealtad", significa que deben priorizar los intereses de la entidad y la ciudadanía sobre los personales.

SOLUCIONES

Se pueden establecer incentivos positivos de diferentes tipos para individuos u organizaciones de la sociedad civil, También se les debe ofrecer un incentivo positivo por sus servicios de supervisión y control.

Solicitar explicaciones y rendición de cuentas a los agentes (políticos y servidores públicos).

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Nepotismo y favoritismo en contrataciones

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Los sobornos son ofrecidos por agentes externos a los servidores públicos para obtener beneficios indebidos. Esto se facilita por la asimetría de información y la falta de transparencia en los procesos administrativos, lo que impide que los ciudadanos controlen o supervisen estos comportamientos (García Mejía, 2019).

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FACTORES FACILITADORES

Intereses propios sobre los colectivos: Los servidores públicos, actuando como agentes, suelen priorizar sus intereses personales (recibir sobornos) sobre los intereses colectivos (asegurar que los contratos se adjudiquen de manera justa). Esta conducta se ajusta al modelo de la teoría del Principal-Agente, donde los agentes, al ser racionales, evalúan los beneficios de sus acciones frente a los costos y las sanciones que podrían recibir.

Asimetría de información: Muchas veces, los actos de corrupción ocurren en situaciones donde los ciudadanos desconocen los procesos internos. La falta de transparencia sobre cómo se toman decisiones clave (como la adjudicación de contratos o concesión de permisos) facilita que los servidores públicos puedan aceptar sobornos sin que el principal (la ciudadanía) pueda monitorear o detener estos comportamientos oportunistas.

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SOLUCIONES

Mecanismos de información: Tener acceso a información es fundamental para cualquier medida que busque alinear a los agentes (políticos y servidores públicos) en el futuro. Es necesario contar con datos sobre sus funciones, actividades, beneficios y desempeño, entre otros aspectos. La información se convierte en un recurso clave, ya que se utilizará posteriormente para establecer mecanismos de supervisión y control.

Fomentar el "activismo" y la "participación ciudadana": Se pueden establecer incentivos positivos de diferentes tipos para individuos u organizaciones de la sociedad civil, es esencial subsidiar o reducir el costo de la información que necesitan. También se requiere verificar y exigir el cumplimiento de la normativa sobre la generación de información estatal, ya que sin información no puede haber supervisión. Otro punto a tener en cuenta es publicitar y difundir los resultados de las evaluaciones realizadas.

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Los servidores públicos pueden manipular las políticas para favorecer a ciertos grupos de interés a cambio de beneficios. Esto es común cuando existen relaciones estrechas con grupos de poder y se debilita el sistema de rendición de cuentas. La falta de transparencia permite que los agentes prioricen sus propios intereses sobre los del principal. (CAF, 2019)(Martínez y Lavado, 2016).

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FACTORES FACILITADORES

Relación con grupos de interés: En muchos casos, los servidores públicos están influenciados o presionados por grupos de poder económico o político. Estos grupos proporcionan incentivos a los agentes para que promuevan regulaciones o leyes que los beneficien a ellos, aunque estas decisiones no favorezcan a la ciudadanía en general. La teoría del Principal-Agente explica que los agentes pueden alinear sus intereses con actores privados, priorizándolos sobre los intereses del principal.

Falta de rendición de cuentas: La debilidad de los sistemas de rendición de cuentas, sumada a la falta de supervisión y transparencia, permite a los agentes manipular políticas sin que la ciudadanía tenga mecanismos efectivos para sancionarlos o controlar sus acciones. Al no existir consecuencias claras para los agentes, el riesgo moral es alto, es decir, los servidores públicos no temen actuar en su propio interés.

SOLUCIONES

Establecimiento de reglas: Para reducir la discrecionalidad de los agentes (políticos y servidores públicos), se establecen reglas que establecen lo que un funcionario debe o puede hacer como los sistemas administrativos. Igualmente el Planeamiento Estratégico Institucional (PEI) y Plan Operativo Institucional (POI) pueden dar claridad a cuáles son los productos, bienes que se esperan ser entregados para el bien de la ciudadanía.

Posibilidad de traslado de costos de parte del agente hacia el principal: La responsabilidad civil permite que el Estado o la ciudadanía recuperen de los agentes (políticos y servidores públicos) las pérdidas ocasionadas por su conducta. En este contexto, se traduce en una indemnización que afecta el patrimonio de dichos agentes y restituye el bienestar perdido. Si el sistema de responsabilidad civil opera de manera efectiva, no solo actúa como un mecanismo de compensación, sino que también sirve como un elemento disuasivo, ya que es probable que los agentes deseen evitar un impacto negativo en su patrimonio.